尽调清单(英文版)

技术帖超全的尽调清单,你还有什么理由做不好尽调？图融说创业者们, 当你的'故事'打动了VC, 他们和你签署了'Term sheet', 也就意味着关于VC投资的基本条件你都已谈妥, 但是, 在起草最终的投资协议以前, 投资者还要进⾏'尽职调查'。

顾名思义, '尽职调查'就是VC要尽⾃⼰的责任,对你和你的业务进⾏周全的真实性调查, 确保其中没有⽔分、没有漏洞、没有定时炸弹, 所以你需要⼀份完备的尽调清单应对VC的连环招数。

[本⽂内容授权转载⾃公众号：以太学堂；喜欢“图解⾦融”就把我们置顶吧。

]DD在群魔乱舞的C端世界可能有⽆（污）数个意思，但是既然⾝处⾼端⼤⽓的创投圈，请记住它庄严的名讳——尽职调查（缩写是介个辣due diligence）DD的⽬的是让投资⼈对公司有⼀个全⾯的了解，相当于在提亲和迎亲之间，双⽅问名、纳吉、纳徵等⼀系列流程。

在此过程中，VC就像联邦调查局的探员，创业者须躺平，配合展开DD。

⽽DD的快慢、节奏、进⼊的是否顺利，是需要VC和创业者双⽅互相配合的。

双⽅你（眉）来我（眼）往（去）进⾏DD的理想过程应该是酱紫：ＶＣ⼀想要，你就快点找，有就如实招，没有别拖延。

你要不配合，他就不给钱，说翻就翻的，友谊的⼩船。

DD包含 3个部分——法律DD、业务DD、财务DD好惹，创业者可参考以下list为投资⼈DD做准备。

1. 法律DD法律DD⼀般由VC聘请专门的律师事务所完成；主要从法律层⾯对公司资质、架构、相关⼈员等进⾏调查，证明公司经营合法合规，“⾝家清⽩” 。

2. 业务DD业务DD由VC的投资经理等完成，DD清单将问及⼀切可能和公司业务相关的问题。

在作为创业者应清楚投资⼈看重了⾃⼰的什么，并把这⽅⾯最直接、真实、准确的呈现给投资⼈；3. 财务DD理论上会由聘请的会计师事务所完成，但如果公司是很早期、轻资产、没收⼊的典型互联⽹公司，可能不会请专门的会计师事务所来做，只是简单的把三张财务报表和所有单据过⼀遍；对于很早期的公司⽽⾔，即使是投资⼈简单把三张财务报表和所有单据过⼀遍，创业者也不能在财务⽅⾯会准备的过于简单草率。

第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。

2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

- 2 -Documentation Request List for Legal Due Diligence尽职调查文件清单Instructions指引This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”).Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request.Documents asked for duplicate copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated.For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied.If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate.If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional information that has a material effect on the information provided in 本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。

Business Unit Name: Business Process: DueDate:Category/Control1、2、3、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、19、Due Diligence Checklis me:Due DiligenceDocumentation Task财务DD清单营业执照、税务登记证复印件，自成立起（含成立时）每次获得投资的合同及增资验资报告，投资款到账的银行回单自成立起（含成立时），每次股权变更、融资的详细情况（包括但不限于增发新股及回购老股，每次股东、投资额、股权比例的变化等），包含国内架构、国外架构企业目前执行会计核算制度、会计核算系统、印章保管情况请介绍公司业务模式及收入模式、交易情况成立至今每年的审计报告，设立的子公司、分公司的情况，是否有合并报表，请同时提供合并报表和分部报表，财务报表请提供电子版本成立至今每年损益表、资产负债表、现金流量表，试算表（需到最明细级）、科目明细账，2013年、2014年按月提供，以前年度按年提供2013年-2014年当月每月银行对账单，银行存款及现金明细账、最近一个月的工资表固定资产清单、无形资产清单，有无抵押情况应收账款收款政策、应收账款账龄表、坏账情况对外投资情况，投资公司及投资比例、核算方法等银行借款及其他负债明细表，有无对外担保、抵押各类型收入确认原则、各年收入及税金明细表、成本费用明细表（见sheet“财务-年度”和“财务-月度”），2013年至今的各明细表请按月提供公司涉及的税赋及税率，2013年至今每月纳税申报表，有无税收优惠政策及相关文件。

有无违反相关规定而罚款的情况。

每年的所得税汇算清缴报告有无政府补贴，有无营业外收入支出，如有，请列示未来三年的预测情况及未来预测数据的基础和依据（见sheet“财务-年度”）另根据现场查证情况可能需提供其他资料，届时沟通公司成立起的重要合同，包括但不限于收入、服务器、成本、费用等相关的合同公司是否发生过重大担保合同，是否存在为股东担保？如有，请提供。

海外并购初步尽职调查问卷及文件清单初步尽职调查问卷及文件清单Questionnaire List of Preliminary Due Diligence问卷填写说明及按照本清单提供文件的基本要求：Questionnaire Instructions and Basic Requirements for Providing Documents1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写问卷并提供文件：Please fill in this questionnaire and provide documents pursuant to the following requirements in accordance with the actual condition of preparation and provision of documents by the Company.（1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件后代表“有”一栏“□”处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

If the Company can provide the documents numerated in the list, then please checkYes below and provide the photocopy of the complete and accurate documents(including their file attachments, amendments and supplements thereto). If adocument is written in several languages, then the version of each language shall beprovided.（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”。

并购尽职调查清单1.企业基本情况、发展历史及结构（the basic information, evolvement and organizational structure of the company）（1）法定注册登记情况（registration）（2）股权结构（ownership structure）（3）下属公司（subsidiaries and branches）（4）重大的收购及出售资产事件（key events of purchasing and selling assets）（5）经营范围（business scope）2.企业人力资源（human resources）（1）管理架构（部门及人员）［management structure（departments and staffing）］（2）董事及高级管理人员的简历（resume of directors of the board and members of the upper management team）3.市场营销及客户资源（marketing, sales and customer resources）（1）产品及服务（products and services）（2）重要商业合同（important business contracts）（3）市场结构（market structure）（4）客户构成（customer base composition）4.企业资源及生产流程管理（enterprise resources and production management）（1）加工厂（factory and plant）（2）生产设备及使用效率（equipments and production capacity）（3）研究及开发（research and development）（4）采购渠道（purchasing channels）（5）供应商（suppliers）5.公司主营业务的行业分析（industry analysis）（1）行业现状及发展前景（current situation and anticipation ofindustry development trend）（2）公司在该行业中的地位及影响（the subject companys position and influence in the industry）6.公司财务情况（financial status）（1）最近三年的资产负债表分析（three years balance sheet if available）（2）外币资产及负债（capital and debts in foreign currency）（3）历年财务报表的审计师及审计意见（auditors opinion on the financial reports of the past years）（4）最近三年的财务预算及执行情况（financial budgets and performing status of the last three years if available）（5）固定资产（fixed assets）（6）无形资产（专利、商标、其他知识产权）（intangible assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights）7.利润预测（profitability forecast）（1）未来两年的利润预测（profit forecast of the next two years）8.公司债权和债务（creditors rights and liability）1）债权（creditor s rights）（1）债权基本情况明细（details of rights）（2）债权有无担保及担保情况（collateral/guarantee status on the rights）（3）债权期限（duration of the creditor s rights）（4）债权是否提起诉讼（legal actions pursued）2）债务（debts and liabilities）（1）债务基本情况明细（details of the liability）（2）债务有无担保及担保情况（collateral/guarantee status on the liabilities）（3）债务抵押、质押情况（mortgage and pledge）（4）债务期限（duration of the liabilities）（5）债务是否提起诉讼（legal actions pursued）9.公司的不动产、重要动产及无形资产（properties, valuable assets and intangible assets）（1）土地权属（land property）（2）房产权属（house property）（3）车辆清单（automobiles）（4）专利权及专有技术（patents and self-developed technologies）（5）以上资产抵押担保情况（mortgage and collateral status on the above listed assets）10.公司涉诉事件（lawsuits）（1）作为原告诉讼事件（lawsuit put out by the subject company, as plaintiff）（2）作为被告诉讼事件（lawsuit against the subject company, as defendant）11.股东出资情况（1）各股东出资情况（2）各股东与股份公司的关系及关联交易12.其他有关附注（other issues and comments）（1）公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况（violations by any of the shareholders, directors and executives if there s any）（2）公司有无重大违法经营情况（significant business operational violations by the company）（3）上级部门对公司重大影响事宜（impact and influence from government administrative departments on the subject company）13.企业经营面临的主要问题（business obstacles and operational difficulties）（1）困难或积极因素（obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there s any）（2）应对措施（solutions）。

全面更新的财务经理工作交接清单英文版Comprehensive Updated Financial Manager Job Handover Checklist1. Review and update financial records and documents2. Meet with the outgoing financial manager to discuss current projects and ongoing tasks3. Obtain access to all necessary financial systems and software4. Review budgeting and forecasting processes5. Familiarize yourself with the current financial reporting structure6. Review and update financial policies and procedures7. Meet with key stakeholders to understand their financial needs and requirements8. Review and update cash flow management processes9. Develop a plan for ongoing financial analysis and reporting10. Ensure compliance with all financial regulations and laws11. Confirm all financial transactions are accurately recorded12. Review and update internal controls and audit processes13. Establish communication channels with the finance team and other departments14. Develop a timeline for key financial deliverables and deadlines15. Create a training plan for any new financial team members16. Review and update financial goals and objectives17. Confirm all financial data is secure and backed up regularly18. Develop a contingency plan for any potential financial risks or challenges19. Conduct a final review with the outgoing financial manager to ensure a smooth handover process20. Communicate with senior management about the transition and any potential impacts on financial operations21. Evaluate the effectiveness of the handover process and make any necessary adjustments22. Provide ongoing support and guidance to the finance team during the transition period。

【】律师事务所关于资产证券化项目之法律尽职调查清单之法律尽职调查清单【】年【】月引言致：【】资产证券化项目相关参与机构【】律师事务所(“本所”)受**资产管理有限公司(“委托人”)的委托,就委托人拟设立**专项资产管理计划（“资管计划”）起草并向贵公司提交本调查问卷,请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。

在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。

调查文件清单说明I请根据清单提供完整、准确和真实的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）（请统一用A4纸复印，并请勿提供原件正本文件），并请同时提供或协助提供文件扫描件或电子版；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。

II对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。

如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。

请将完整标注后的文件清单提供给我们。

III复印件须与原件相符，并加盖公司或有关提供者印章并签字，本所对公司提供的资料承担保密义务；贵公司应尽量提供与本调查清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，则公司应提供书面说明。

IV对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。

本清单为本所根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。

尽职调查文件清单（一）与基础资产相关的情况调查1．信托公司需要提供的文件设立信托的书面文件；与信托资产相关的贷款合同、抵押合同、保证合同、托管合同、信托公司开展信托业务合法合规的说明，信托公司本项信托业务是否构成关联交易的说明等；现行有效的营业执照，公司章程，关于历史沿革的简要说明；股东的现行有效的营业执照。

Target – Project [ ]Information Request List (“IRL”) – Accounting and TaxAs of [ , ]审阅对象—项目会计及税务资料清单截止年月日The following is IRL for conducting a review of financial, certain operational and tax information of ________(the “Group”; references to “Company” or “Target” refer to any of the subsidiaries or legal entities of the Group). The “historical period” referred to herein is defined as the years ended___________, ______, and ______ (“Fiscal______, _______and ______”) and the ____ months ended _________, ______and ______ (“Interim _____ and ______”). Thus, the historical period has ____ separate periods within it. Please note that this IRL has three sections: I. Financial and Accounting; II. Tax; and III. Discussion Items.以下为对__________（以下简称“贵集团”；倘提及“贵公司”或“审阅对象”乃指贵集团之任何子公司或法定实体）进行的财务、经营及税务各方面的审阅,所需由贵公司准备的资料清单。

浙江凯富律师事务所K areful L aw F irm杭州市西湖区教工路18号EAC欧美中心A座C区10F邮编：31001210th Floor, Tower A, EAC, 18 Jiaogong Rd, West Lake District, Hangzhou 310012, P.R.China Tel:+86 571 87859350 Fax:+86 571 87859367 尽职调查清单敬启者：此次尽职调查是本所基于的委托，旨在全面了解贵公司的各方面资料所作的尽职调查。

请贵公司务必于20010年月日前将本调查清单所列资料提交本所项目组成员。

贵公司应确保所提交资料的真实性、准确性、完整性。

以下资料清单可能不是最终和唯一的，如有必要，我们将向贵公司发出一份甚至是多份补充调查清单。

希望贵公司能给予理解支持！一、公司（包括分、子公司）基本资料1、公司现行有效且经本年度年检的《法人营业执照》；2、公司现有有效的组织机构代码证；3、公司税务登记证（国税、地税）；4、公司银行开户许可证；5、公司的最新章程；6、公司组织结构图；7、工商部门出具的企业注册登记资料；8、设立时的发起人协议或合资协议；9、公司设立时的工商登记文件等；10、公司设立时的验资报告、资产评估报告、审计报告；11、公司历次重大股权变动相关的股东会、董事会、监事会文件；12、公司重大股权变动的股权转让协议、工商变更登记文件等；13、公司历次变更时政府机关批复及批准证书；14、公司历次变更后的营业执照；15、公司历次变更的公司章程、工商登记材料；16、公司历次增资、股权转让后的验资报告；17、公司历年年检报告；18、公司历年审计报告；19、控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份的重大权属纠纷情况；20、主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；21、公司的董事、监事和高级管理人员名单，及产生文件22、公司现持有的有关特许证书（如进出口企业证书、外汇登记证、海关登记证等）；23、公司从事生产经营所需的其他政府部门颁发的证书。

预尽调资料需求清单
1.公司宣传册（可以使对外宣传材料、融资宣传材料等）
2.股东和股权结构
3.组织架构图
4.业务模式介绍（说明业务从头至尾的结构、逻辑）
5.营销模式介绍（说明如何获取客户和获取成本）
6.盈利模式介绍（说明收入的来源和构成）
7.财务指标数据（提供最近3年财务报表、注册激活用户、日活用户、日交易额、每月新
增用户和次月留存、其他你认为重要的业务指标）
8.上游供应商介绍（说明重要的采购信息）
9.竞争对手（说明主要的竞争对手情况）
10.市场规模和增长介绍（提供公司估算的市场规模和增长，包括对整个市场 + 公司自己）
11.提供核心管理团队简历、全体员工清单信息
12.融资和估值说明（提供过去几轮融资情况说明、本轮融资的投前估值、本轮融资的金额
和比例、融资的使用方向）
13.说明公司未来发展方向或合作诉求
Tips:尽量都提供电子版。

尽职调查报告英文【篇一：尽职调查报告(共 3 篇)】篇一：尽职调查中英文并购尽职调查清单( 1)法定注册登记情况( registration )( 2)股权结构( ownership structure )( 3)下属公司( subsidiaries and branches )( 4)重大的收购及出售资产事件( key events of purchasing and selling assets )( 5)经营范围( business scope )2. 企业人力资源( human resources )( 1)管理架构(部门及人员)[ management structure( departments and staffing )]( 2)董事及高级管理人员的简历( resume of directors of the board and members of the upper management team )3. 市场营销及客户资源( marketing, sales and customer resources )( 1)产品及服务( products and services )( 2)重要商业合同( important business contracts )( 3)市场结构( market structure )4. 企业资源及生产流程管理( enterprise resources and production management )( 1)加工厂( factory and plant )( 2)生产设备及使用效率( equipments and production capacity )( 3)研究及开发( research and development )( 4)采购渠道( purchasing channels )( 5)供应商( suppliers )5. 公司主营业务的行业分析( industry analysis )( 1)行业现状及发展前景( current situation and anticipation ofindustry development trend )6. 公司财务情况( financial status )( 1)最近三年的资产负债表分析( three years balance sheet if available )( 2)外币资产及负债( capital and debts in foreign currency )( 3)历年财务报表的审计师及审计意见( auditors opinion on the financial reports of the past years )( 4)最近三年的财务预算及执行情况( financial budgets and performingstatus of the last three years if available )( 5)固定资产( fixed assets )( 6)无形资产(专利、商标、其他知识产权)( intangible assets,e.g. patent, logo and other intellectual property rights )7. 利润预测( profitability forecast )( 1)未来两年的利润预测( profit forecast of the next two years ) 8. 公司债权和债务( creditors rights and liability )1 )债权( creditor s rights )( 1)债权基本情况明细( details of rights )( 2)债权有无担保及担保情况( collateral/guarantee status onthe rights )( 3)债权期限( duration of the creditor s rights )( 4)债权是否提起诉讼( legal actions pursued )2 )债务( debts and liabilities )( 1)债务基本情况明细( details of the liability )( 2 )债务有无担保及担保情况( collateral/guarantee status onthe liabilities )( 3)债务抵押、质押情况( mortgage and pledge )( 4)债务期限( duration of the liabilities )( 5)债务是否提起诉讼( legal actions pursued )9. 公司的不动产、重要动产及无形资产( properties, valuableassets and intangible assets )( 1)土地权属( land property )( 2)房产权属( house property )( 3)车辆清单( automobiles )( 4)专利权及专有技术( patents and self-developedtechnologies )( 5)以上资产抵押担保情况( mortgage and collateral status onthe above listed assets )10. 公司涉诉事件( lawsuits )11. 股东出资情况（1）各股东出资情况（2）各股东与股份公司的关系及关联交易（1）公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况（violations byany of the shareholders, directors and executives if there s any ）13. 企业经营面临的主要问题（business obstacles and operational difficulties ）（1）困难或积极因素（obstacles difficulties and the negative impacts or positive if there s any ）（2）应对措施（solutions ）篇二：尽职调查报告（格式模板）尽职调查报告尽职调查范围与宗旨在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。

尽职调查所需资料日录（L}J英对照）Table of Contents for Due DiligenceA．公司法定成立文件(Incorporation Documents of the Company)1．公司历史背景的解释（包括任何股东变更、资产抛售、公司分立等）Explanation on the historical background of the Company (including e.g. whetherthere were any change of shareholders, major disposal of assets or spin-oft thecompany)2．公刊设立的完整文件，包括可行性报告、向审批机构递交的中请、审批机构的批复、行业主管部门的前置审批／许可、项日核准以及其他政府机构出具的批准或鸶记文件Complete set of incorporation documents of the Company, including feasibility studyreport, applications submitted to and official replies from the relevant examination andapproval authorities, preliminary examination and approval from competent authorityfor relevant industry, project approval and approvals or registration certificates issuedby other governmental authorities3。

政府机构就外商投资鼓励类项日出具的确认书（如有）Confirmation letter issued by governmental authorities for encouraged foreign-invested project(if any)4．股东协议（或合资合同）及其修改文件Shareholder's agreement (or joint venture contract), including any amendment.5．章程、其修改文件及相关的董事会和／或股东会决议Articles of association including any amendment, and relevant resolutions passed bythe board of directors and/or shareholdrs' meeting of the Company6。