中国银监会浙江监管局办公室转发银监会办公厅关于银监局银行业消

中国银保监会浙江监管局关于杭银消费金融股份有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会浙江监管局•【公布日期】2021.03.25•【字号】浙银保监复〔2021〕188号•【施行日期】2021.03.25•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银保监会浙江监管局关于杭银消费金融股份有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复浙银保监复〔2021〕188号杭银消费金融股份有限公司:《杭银消费金融股份有限公司关于增加注册资本及调整股权结构的请示》（杭银消〔2021〕6号）及补正材料收悉。

经审核，现批复如下：一、同意你公司将注册资本由12.6亿元人民币增加至25.61亿元人民币。

增资后，你公司的股东、持有股份及持股比例调整为：（一）杭州银行股份有限公司，持股89990万股，持股比例35.14%；（二）迪润（天津）科技有限公司，持股85390万股，持股比例33.34%；（三）中国银泰投资有限公司，持股51220万股，持股比例20%；（四）西班牙对外银行有限公司（BANCO BILBAO VIZCAYAARGENTARIA,SOCIEDAD ANONIMA），持股15000万股，持股比例5.86%；（五）浙江网盛生意宝股份有限公司，持股5000万股，持股比例1.95%；（六）海亮集团有限公司，持股5000万股，持股比例1.95%；（七）中辉人造丝有限公司，持股2250万股，持股比例0.88%；（八）浙江和盟投资集团有限公司，持股2250万股，持股比例0.88%。

二、你公司应自批复之日起6个月内完成验资及登记变更等有关法定变更手续，并向我局报告。

中国银保监会浙江监管局2021年3月25日。

中国银行保险监督管理委员会办公厅关于印发消费金融公司监管评级办法（试行）的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银保监会办公厅关于印发消费金融公司监管评级办法（试行）的通知各银保监局：《消费金融公司监管评级办法（试行）》已经银保监会同意，现印发给你们，请遵照执行。

2020年12月30日消费金融公司监管评级办法（试行）第一章总则第一条为全面评估消费金融公司的经营管理与风险状况，合理配置监管资源，有效实施分类监管，促进消费金融公司持续、健康、规范发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《消费金融公司试点管理办法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法成立时间超过一个完整会计年度的消费金融公司法人机构的监管评级。

第三条消费金融公司监管评级是指中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）及其派出机构根据日常监管掌握的情况以及其他相关信息，按照本办法对消费金融公司的整体状况作出评价判断的监管过程，是实施分类监管的基础。

银保监会及其派出机构以下统称为监管机构。

第四条消费金融公司监管评级应当遵循全面性、审慎性和公正性原则。

第二章评级要素与评级方法第五条消费金融公司监管评级要素包括五方面内容，分别为：公司治理与内控，资本管理，风险管理，专业服务质量，信息科技管理。

评级要素由定量和定性两类评级指标组成。

第六条消费金融公司监管评级主要包含以下内容：（一）评级要素权重设置。

各评级要素的标准权重分配如下：公司治理与内控（28%），资本管理（12%），风险管理（35%），专业服务质量（15%），信息科技管理（10%）。

（二）评级指标得分。

中国保险监督管理委员会浙江监管局关于印发《浙江保险业防范和处置非法集资工作方案》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会浙江监管局•【公布日期】2008.02.22•【字号】浙保监发[2008]24号•【施行日期】2008.02.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会浙江监管局关于印发《浙江保险业防范和处置非法集资工作方案》的通知（浙保监发[2008]24号）各保险公司省级分公司，各保险中介机构，各保险行业协会：根据中国保监会《保险业内涉嫌非法集资活动预警和查处工作暂行办法》的有关规定，我局制定了《浙江保险业防范和处置非法集资工作方案》。

现印发给你们，请结合自身实际，认真贯彻落实。

请各保险公司省级分公司、保险中介机构在3月5日前，以文字形式报送2007年全年及2008年1至2月处置非法集资工作汇总情况，并提供本单位处置非法集资工作联系部门、人员及联系电话。

二〇〇八年二月二十二日浙江保险业防范和处置非法集资工作方案为贯彻落实党中央、国务院处置非法集资的方针和政策，切实做好浙江保险业内涉嫌非法集资活动的预警和查处工作，维护浙江保险业正常经营秩序，根据中国保监会《保险业内涉嫌非法集资活动预警和查处工作暂行办法》的有关规定，现制定如下工作方案：一、指导思想和主要任务深入贯彻落实科学发展观，从保障金融安全、维护群众合法权益、构建社会主义和谐社会的高度出发，充分认识处置非法集资工作的重要性、必要性和紧迫性，结合浙江保险业的实际情况，按照统一领导、分级负责、疏堵并举、防治结合的原则，研究制定浙江保险业防范和处置非法集资工作的各项制度和措施，建立“反应灵敏、配合密切、应对有力”的防范预警工作体系，协助、配合地方政府做好保险业内非法集资案件的处置、取缔工作。

二、组织机构建立浙江保监局统一领导，全省保险业各级、各单位共同参与的防范和处置非法集资工作机制。

中国银监会上海监管局办公室关于转发《中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2004.02.17•【字号】上海银监办发[2004]23号•【施行日期】2004.02.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会上海监管局办公室关于转发《中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知》的通知（上海银监办发[2004]23号2004年2月17日）各政策性银行、国有独资商业银行上海市分行，各金融资产管理公司上海办事处，上海浦东发展银行，各股份制商业银行上海分行，上海银行，上海市邮政储汇局，上海市农村信用联社，各信托投资公司、财务公司、金融租赁公司：现将银监会办公厅《关于清理规范统计报表的通知》（银监办通[2003]94号文）转发给你们。

并根据上海市银行业的实际情况，就有关事项补充规定如下，请一并遵照执行。

一、严格执行银监办通[2003]94号文的要求，对银监会此次终止上报的报表原则上不再向各机构收取；对银监会保留的报表，各机构仍应按我局监管处的要求，继续报送。

二、我局对各监管处布置的定期监管统计报表也进行了清理和规范，保留了65张报表，终止了46张报表，并对保留的报表进行了规范和编号（具体报表名称和编号见附件二）。

保留的报表中原要求“报人民银行上海分行”的，现统一改为“报上海银监局”。

三、上海市银行业金融机构的监管统计工作归口我局统计信息处管理。

自发文之日起，凡属定期统计报表，各机构统一向我局统计信息处报送；凡属各监管处根据工作需要向被监管机构下发的临时性统计报表，由各机构直接报送相关监管处。

特此通知。

附件一、中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知（略）二、上海银监局统计报表情理情况汇总表附件二上海银监局统计报表清理情况汇总表┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 1┃上月新发生不良贷款逐笔清单┃上海银监统B001号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月10日内┃月┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 2┃上月清收不良贷款清单┃上海银监统B002号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月10日内┃月┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃前20户余额最大的不良贷款┃┃┃┃┃月┃保留┃┃ 3┃┃上海银监统B003号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月15日内┃┃┃┃┃客户清单┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃前30笔余额最大的不良贷款┃┃┃┃每月15日内┃月┃保留┃┃ 4┃┃上海银监统B004号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃┃┃┃┃┃清单┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃国有独资商业银行不良贷款季┃┃┃┃┃季度┃保留┃┃ 5┃┃上海银监统B005号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃┃┃┃┃度监测统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃国有独资商业银行新增不良贷┃┃┃┃┃季度┃保留┃┃ 6┃┃上海银监统B006号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃┃┃┃┃款形成原因统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃不良贷款（本外币合并）行业情┃┃┃┃┃季度┃保留┃┃ 7┃┃上海银监统B007号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃┃┃┃┃况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃不良贷款（本外币合并）地区情┃┃┃┃每季度15日内┃季度┃保留┃┃ 8┃┃上海银监统B008号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃┃┃┃┃┃况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 9┃不良贷款变化统计表┃┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月10日内┃月┃废止┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃┃┃┃┃┃报送┃废止┃┃号┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃┃┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 10 ┃贷款质量状况一览表┃┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃季度┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃国有独资商┃┃┃┃┃┃┃┃┃业银行、股┃┃┃┃┃ 11 ┃机构人员情况表┃上海银监统1001号┃统计信息处┃份制商业银┃季后18日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃行、上海银┃┃┃┃┃┃┃┃┃行┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃国有独资商┃┃┃┃┃┃┃┃┃业银行、股┃┃┃┃┃ 12 ┃前30户贷款客户名单┃上海银监统1002号┃统计信息处┃份制商业银┃季后18日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃行、上海银┃┃┃┃┃┃┃┃┃行┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃国有独资商┃┃┃┃┃┃┃┃┃业银行、股┃┃┃┃┃ 13 ┃贷款方式分类表┃上海银监统1003号┃统计信息处┃份制商业银┃季后18日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃行、上海银┃┃┃┃┃┃┃┃┃行┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 14 ┃资产负债及损益简表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃资产负债比例指标执行情况一┃┃┃┃┃┃┃┃ 15 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃览表┃┃┃┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 16 ┃贷款质量四级分类状况一览表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 17 ┃贷款质量五级分类状况一览表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 18 ┃贷款余额分支行统计表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃四级分类不良贷款（本外币合┃┃┃┃┃┃┃┃ 19 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃并）支行情况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃五级分类不良贷款（本外币合┃┃┃┃┃┃┃┃ 20 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃并）支行情况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃信贷资金贷款四级分类（本币）┃┃┃┃┃┃┃┃ 21 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃分行业统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃四级分类不良贷款（本币）的行┃┃┃┃┃┃┃┃ 22 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃业分析表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃贷款（本外币）五级分类行业情┃┃┃┃┃┃┃┃ 23 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 24 ┃盈利性指标一览表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 25 ┃盈亏支行排序┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃ 26 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36 ┃流动充足性监测指标表┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃┃┃┃管处┃银行┃每季后15日前┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 37 ┃贷款质量及风险状况一览表┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃┃┃┃管处┃银行┃每季后15日前┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 38 ┃风险监测主要指标汇总表┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃┃┃┃管处┃银行┃每季后15日前┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 39 ┃月度业务状况表┃上海银监统A001号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃月后8日内┃月度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 40 ┃资产负债表┃上海银监统A002号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 41 ┃损益表┃上海银监统A003号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 42 ┃季度业务状况表┃上海银监统A004号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 43 ┃半年度业务状况表┃上海银监统A005号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃半年后20日内┃半年┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 44 ┃年度业务状况表┃上海银监统A006号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃年后25日内┃每年┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 45 ┃大额不良贷款（前20笔）月度┃┃┃┃┃┃┃┃┃检测统计表┃┃政策性银行监管处┃政策性银行┃月后8日内┃月度┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 46 ┃大额不良贷款企业季度基本情┃┃┃┃┃┃┃┃┃况统计表┃┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃废止┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 47 ┃不良贷款季度监测报表┃┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃每日存款余额统计表（仅限月┃上海银监统I001号┃资产邮储处┃上海市邮政┃次月第┃月报┃保留┃┃ 48 ┃┃┃┃储汇局┃一个工作日┃┃┃┃┃末最后一天）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃上海邮政储蓄二级分支机构余┃上海银监统I002号┃资产邮储处┃上海市邮政┃月后8日内┃月报┃保留┃┃ 49 ┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┃┃额统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 50 ┃邮政金融案件统计月报表┃上海银监统I003号┃资产邮储处┃┃月后8日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 51 ┃汇兑业务情况变动表┃上海银监统I004号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 52 ┃储蓄业务收支明细表┃上海银监统I005号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 53 ┃资产负债表┃上海银监统I006号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃月报┃保留┃┃ 54 ┃邮政储蓄业务状况变动表┃上海银监统I007号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 55 ┃邮政储蓄业务季报表┃上海银监统I008号┃资产邮储处┃┃季后12日内┃季报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时问┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 56 ┃邮政储蓄绿卡业务季报表（一）┃上海银监统I009号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 57 ┃邮政储蓄绿卡业务季报表（二）┃上海银监统I010号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 58 ┃邮政金融代理保险业务报表┃上海银监统I011号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 59 ┃代收费业务量报表┃上海银监统I012号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 60 ┃国债发行兑付报表┃上海银监统I013号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 61 ┃代理国债业务报表┃上海银监统I014号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃年后20日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 62 ┃邮政国内汇兑业务量分析表┃┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃月后8日内┃月报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 63 ┃邮政国内汇兑汇款金额分析表┃┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃月后8日内┃月报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃资产管理公司本外币资产负债┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 64 ┃┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃统计表┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 65 ┃资产管理公司非现场监管报表┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 66 ┃资产管理公司本外币利润表┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 67 ┃资产管理公司统计指标时序表┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┃号┃┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司资产负债及损益简表┃上海银监统L001号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃月后4日┃月报┃保留┃┃ 68 ┃二┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构资产负债及┃上海银监统L002号┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 69 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃损益简表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构非现场监管┃上海银监统L003号┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 70 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃指标考核表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构盈利性情况┃上海银监统L004号┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后lO日┃季报┃保留┃┃ 71 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 72 ┃财务公司涉及诉讼情况表┃上海银监统L005号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 73 ┃财务公司财务收入支出分析┃上海银监统L006号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 74 ┃财务公司逾期利息情况┃上海银监统L007号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 75 ┃财务公司自营投资一览表┃上海银监统L008号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司表外资产业务量┃上海银监统M001号┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 76 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃分析┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司租赁及贷款最大┃上海银监统M002号┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 77 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃十家客户集中度分析┃┃┃┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃┃┃┃┃┃┃┃┃号┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 78 ┃金融租赁公司租赁及贷款行业┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃和地区集中度分析┃上海银监统M003号┃非银行金融机构监管处┃┃季后lO日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 79 ┃金融租赁公司贷款方式集中度┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃分析┃上海银监统M004号┃非银行金融机构监管处┃┃季后lO日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃ 80 ┃金融租赁公司涉及诉讼情况表┃上海银监统M005号┃非银行金融机构监管处┃┃季后lO日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 81 ┃金融租赁公司财务收入支出分┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃析┃上海银监统M006号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃ 82 ┃金融租赁公司逾期利息情况┃上海银监统M007号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 83 ┃金融租赁公司关联交易资产清┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃单┃上海银监统M008号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 84 ┃金融租赁公司关联交易负债清┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃单┃上海银监统M009号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 85 ┃┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃月后7日┃月报┃废止┃┃┃财务公司资产负债表（本币、外┃┃┃┃┃┃┃┃┃币、本外币合并）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 86 ┃财务公司损益表（本币、外币、┃┃┃┃┃┃┃┃┃本外币合并）┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃月后7日┃月报┃废止┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构不良资产状┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后10日┃季报┃废止┃┃ 87 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃况一览表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 88 ┃财务公司表外业务统计表┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 89 ┃财务公司财务支出分析┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司资产负债表（本┃┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃月后7日┃月报┃废止┃┃ 90 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃币、外币、本外币）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司损益表（本币、外┃┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃月后7日┃月报┃废止┃┃ 91 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃币、本外币）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司不良贷款月报及┃┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃月后4日┃月报┃废止┃┃ 92 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃分析报告┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃ 93 ┃金融租赁公司财务支出分析┃┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃废止┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃农村信用社资产负债及损益简┃┃合作金融机构监管处┃农村合作金┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 94 ┃┃上海银监统G001号┃┃融机构┃┃┃┃┃┃表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃农村信用社资产负债比例管理┃┃合作金融机构监管处┃农村合作金┃┃┃┃┃ 95 ┃┃上海银监统G002号┃┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃指标执行情况表┃┃┃融机构┃┃┃┃。

中国银监会办公厅关于认真做好金融机构空白乡镇服务工作的指导意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会办公厅关于认真做好金融机构空白乡镇服务工作的指导意见（银监办发〔2009〕387号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，北京、上海、重庆、宁夏黄河、深圳农村商业银行，天津农村合作银行：近年来，各级监管部门在认真履行风险监管职责的同时，积极引导和督促辖内银行业金融机构改进农村金融服务。

各银行业金融机构切实转变工作作风，结合实际认真探索，不断加大支农服务力度，取得明显成效。

但是，我国目前还仍然有2945个金融机构空白乡镇，80%以上集中在西部欠发达地区。

其中，有金融服务的乡镇2237个，还有708个乡镇没有任何金融服务。

对于这个问题，党中央、国务院高度重视，社会各有关方面反响强烈，广大农民群众热切期盼。

为贯彻落实党的十七大和十七届三中、四中全会精神，进一步改善我国农村地区的金融服务状况，使广大农民群众全面享受到基本的金融服务，现就做好金融机构空白乡镇金融服务工作提出如下意见：一、解决金融机构空白乡镇金融服务问题的目标和原则（一）总体目标。

进一步加快广大农村地区的金融改革开放步伐，引导鼓励银行业金融机构在县域增设服务网点或延伸金融服务。

具备设立机构条件的，要积极布设服务网点。

暂不具备设立机构条件的，要扩大金融服务有效覆盖。

力争用三年左右时间，总体解决金融机构空白乡镇的金融服务问题，确保此类地区所有居民都能够享受到最基本的金融服务。

--2010年6月末，全面解决金融机构空白乡镇在100个以下的东部省份（辽宁、河北、山东、福建、广东、海南等6省份）的金融服务问题。

中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知（银监发〔2012〕3号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：为有效服务实体经济，纠正部分银行业金融机构发放贷款时附加不合理条件和收费管理不规范等问题，银监会决定在银行业系统全面开展“不规范经营”专项治理工作。

现就有关事项通知如下：一、银行业金融机构要认真遵守信贷管理各项规定和业务流程，按照国家利率管理相关规定进行贷款定价，并严格遵守下列规定。

（一）不得以贷转存。

银行信贷业务要坚持实贷实付和受托支付原则，将贷款资金足额直接支付给借款人的交易对手，不得强制设定条款或协商约定将部分贷款转为存款。

（二）不得存贷挂钩。

银行业金融机构贷款业务和存款业务应严格分离，不得以存款作为审批和发放贷款的前提条件。

（三）不得以贷收费。

银行业金融机构不得借发放贷款或以其他方式提供融资之机，要求客户接受不合理中间业务或其他金融服务而收取费用。

（四）不得浮利分费。

银行业金融机构要遵循利费分离原则，严格区分收息和收费业务，不得将利息分解为费用收取，严禁变相提高利率。

（五）不得借贷搭售。

银行业金融机构不得在发放贷款或以其他方式提供融资时强制捆绑、搭售理财、保险、基金等金融产品。

（六）不得一浮到顶。

银行业金融机构的贷款定价应充分反映资金成本、风险成本和管理成本，不得笼统将贷款利率上浮至最高限额。

（七）不得转嫁成本。

银行业金融机构应依法承担贷款业务及其他服务中产生的尽职调查、押品评估等相关成本，不得将经营成本以费用形式转嫁给客户。

中国银监会浙江监管局关于加强省联社高级管理人员任职资
格监管的通知
【法规类别】人事综合规定
【发文字号】浙银监发[2014]138号
【发布部门】中国银行业监督管理委员会浙江监管局
【发布日期】2014.06.30
【实施日期】2014.06.30
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
中国银监会浙江监管局关于加强省联社高级管理人员任职资格监管的通知
（浙银监发〔2014〕138号）
浙江省农村信用社联合社：
根据《中国银监会办公厅关于加强省联社高级管理人员任职资格监管的通知》（银监办发〔2014〕160号），结合浙江辖内实际，现将有关要求通知如下：
一、以公司治理为基础完善高管管理体系
你联社要根据公司治理要求，充分发挥省联社社员大会和理事会在省联社高管管理方面的作用。

理事会应建立并
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中国银行业监督管理委员会上海监管局关于转发中国银监会办公厅有关2013年银行业案件防控工作意见的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2013.03.14•【字号】沪银监通[2013]18号•【施行日期】2013.03.14•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会上海监管局关于转发中国银监会办公厅有关2013年银行业案件防控工作意见的通知（沪银监通〔2013〕18号）在沪各银行业金融机构，上海市银行同业公会：现将《中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见》（银监办发〔2013〕46号，以下简称《意见》）转发给你们。

同时，结合上海辖内实际，提出2013年上海银行业继续下沉案防工作重心，突出现场检查的针对性、实效性，明确基层机构负责人的案防职责，进一步发挥内审稽核的作用，牢牢把握“坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线”这一核心任务，继续保持案防高压态势，遏制案件多发势头的工作思路，具体归纳起来为“一重点、二制度、三推进、四巩固”，注重做好安保工作，请一并遵照执行。

一、组织开展现场检查，突出重点根据《意见》有关要充分发挥案防现场检查作用，强化案件风险和各类问题的整改实效，更有效地传导案防工作要求，遏制同质同类案件的高发频发的精神。

今年现场检查工作的重点：一是对相关机构2009年至2011年间百万元以上案件的整改落实情况进行检查；二是对2012年轮岗、对账及内审工作的推进和落实情况进行检查，辖内银行检查频率高于非银行机构，后者每一类机构至少检查一家。

各机构要以现场检查为突破口，重视和关注以往发生案件的关键部位和环节，认真分析、归纳，总结案件中所暴露出的问题，深究案发原因，检验整改措施是否落实到位，整改工作是否举一反三，以点带面，加强对共性问题的防范，从而遏制同质同类案件的再次发生。

二、细化落实两项制度，拓宽抓手今年我局将推出《上海银行业金融机构基层网点主要负责人案防日常基础工作的指导意见》（详见附件二）和《上海银行业金融机构内审工作的指导意见》两项制度。

中国保监会北京监管局关于转发中国保监会、中国银监会《关于规范银行代理保险业务的通知》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2006.09.20•【字号】京保监发[2006]205号•【施行日期】2006.09.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于转发中国保监会、中国银监会《关于规范银行代理保险业务的通知》的通知（京保监发[2006]205号）各保险公司在京分公司，瑞泰人寿保险有限公司、中美大都会人寿保险有限公司、中法人寿保险有限责任公司、中航三星人寿保险有限公司、各国有商业银行北京市分行、各股份制商业银行在京营业机构、北京银行、北京农村商业银行、北京市邮政保险代理局、北京保险行业协会、北京保险中介行业协会、北京市银行业协会：为规范银行代理保险业务，防止商业贿赂，防范金融风险，促进银行保险业务持续、健康发展，现将中国保监会、中国银监会联合下发的《关于规范银行代理保险业务的通知》（保监发[2006]70号）转发给你们，并提出贯彻要求：一、各保险公司和商业银行应高度重视，认真贯彻落实《关于规范银行代理保险业务的通知》（保监发[2006]70号）文件要求，加强对下属分支机构的管控，切实防范化解经营风险。

二、各商业银行代理保险业务，其一级分行及直属支行和管辖支行应当通过被代理的保险公司报北京保监局核准保险兼业代理资格，并办理《保险兼业代理许可证》，其所属营业网点（包括被管辖支行）代理保险业务由银行内部授权和管理。

新修订的《保险兼业代理机构管理规定》出台后，按新规定执行。

三、商业银行和保险公司之间发生合作关系变更、网点撤并等事项时，商业银行应当积极协助保险公司做好善后工作。

四、商业银行向保险公司收取代理手续费，应当按照《北京市地方税务局、中国保险监督管理委员会北京监管局关于贯彻执行国家税务总局、中国保险监督管理委员会关于规范保险中介服务发票管理有关问题的通知》（京地税票[2004]351号）的要求，开具《保险中介服务统一发票》、编制“业务结算表”；保险公司应当给予协助配合，并将商业银行开具的《统一发票》及“业务结算表”一并作为支付手续费的原始入账凭证，不得以其他自制付款凭证或其他发票作为支付手续费的凭证。

中国银监会浙江监管局办公室转发银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知
【法规类别】银行监管银行类金融机构
【发文字号】浙银监办发[2014]217号
【发布部门】中国银行业监督管理委员会浙江监管局
【发布日期】2014.09.24
【实施日期】2014.09.24
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
中国银监会浙江监管局办公室转发银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监
管的通知
（浙银监办发〔2014〕217号）
各银监分局、各直辖监管办，省农信联社、杭州辖内各农村合作金融机构：
现将《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》（银监办发〔2014〕215号，以下简称《通知》）转发给你们，并提出如下补充意见，请一并贯彻执行：
一、坚守服务“三农”战略定位
各农村合作金融机构要不断强化服务“三农”战略定位，以服从并完善流动性管理为目的审慎开展资金业务，不得以赚取价差为目的挤占信贷规模甚至规避监管。