南京中北(集团)股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查事项

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划尊敬的领导：根据公司的要求，我负责加强上市公司治理专项活动的自查工作，并编制相关的报告和整改计划。

我将详细描述自查的过程和结果，并提出整改计划，以便公司能够进一步加强治理水平，提高公司的整体运营和管理质量。

一、自查过程：1. 设立自查小组：我组织了一个由公司内部相关部门的代表组成的小组，负责全面自查公司的治理情况。

小组成员包括财务部门、人力资源部门、法务部门等。

2. 制定自查方案：我们制定了自查方案，其中明确了自查的范围、目标和期限。

我们采用了多种方式进行自查，包括文件审查、内部调查、会议讨论等。

3. 实施自查工作：根据自查方案，我们逐项进行了自查。

具体自查的内容包括公司章程、股东大会决议的执行、董事会的决策过程、财务报告的真实性等。

4. 形成自查报告：根据自查的结果，我们撰写了一份自查报告，详细列出了发现的问题和不足，并提出了相应的整改建议。

二、自查结果：在自查过程中，我们发现了一些治理方面的问题和不足，主要包括以下几个方面：1. 公司章程存在一些不足之处，例如对董事会的成员要求不明确，对股东大会的召集和决策程序不规范等。

2. 公司在股东大会决议的执行方面存在一些问题，例如未能及时履行股东大会决议产生的相关义务。

3. 董事会的决策过程存在一些不规范的情况，例如未充分听取各方意见、未进行足够的审议等。

4. 财务报告的真实性和准确性有待提高，例如存在一些不合规的会计处理、内部控制不完善等。

三、整改计划：根据自查的结果，我们制定了以下整改计划，以帮助公司加强治理水平：1. 修订公司章程：我们将对公司章程进行修订，明确董事会的成员要求和股东大会的召集和决策程序，以确保公司章程的规范性和可操作性。

2. 建立决议执行机制：我们将建立完善的决议执行机制，确保股东大会决议的及时执行，并及时履行相关义务。

3. 加强董事会决策的程序和规范：我们将加强董事会的决策程序，确保充分听取各方意见，进行足够的审议，提高决策的质量和透明度。

关于加强上市公司治理专项活动的自查报告与整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北证监局鄂证监公司字[2007]20号《关于加强上市公司治理专项活动有关事项通知》要求，我公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司进行了认真的自查，以下为本次治理专项活动的自查报告。

一、特别提示通过自查发现在下列治理方面存在有待改进的问题：1、尚未制定《独立董事制度》；2、在建筑工程承包施工业务上与控股股东存在同业竞争；3、尚须加强对上市公司法律法规和新会计准则的教育和学习；4、未成立独立的法律事务部。

二、公司治理概况公司自上市以来，一直积极探索、建立和完善现代企业制度，规范公司运作，公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件，建立了公司治理结构的基本框架和原则，公司治理走上了规范化的发展轨道。

（一）以“三会”为组织基础，建立健全公司治理结构股东大会作为公司的最高权力机构，依法行使《公司章程》规定的权利。

按规定须由股东大会审议的重大事项，公司均已提请股东大会审议批准。

股东大会的召集和召开程序严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定进行，表决机制充分体现了股东的话语权，股东的知情权与决策权得到充分保障。

自2000年起，公司历次股东大会均聘请律师进行见证，见证律师为股东大会出具法律意见书。

董事会由15名董事组成，其中：股东单位董事7人，执行董事3人，独立董事5人。

独立董事在董事会成员中的比例不少于三分之一。

公司治理专项活动自查事项一、背景介绍随着中国经济的快速发展，公司治理在企业运营中的重要性日益凸显。

为确保企业的长期稳定发展，促进机制的健全运行，公司治理专项活动的开展变得至关重要。

本文将针对公司治理专项活动进行自查的事项进行探讨，旨在为企业提供有效的指导和参考。

二、股东权益保护公司治理的核心目标之一就是保护股东的合法权益，确保股东在企业中的权益得到充分尊重和保护。

在公司治理专项活动自查中，应重点关注以下事项：1. 公司章程是否合法合规，是否明确规定了股东权益。

2. 股权结构是否稳定，是否存在股权滥用或侵害股东利益的情况。

3. 股东大会制度是否健全，是否能够及时有效地参与公司决策和监督。

三、董事会工作董事会作为公司治理的重要机构，负责决策、监督和管理企业的全面工作。

在公司治理专项活动自查中，应关注以下事项：1. 董事会组成是否符合法律法规和相关规定，是否存在违规任命或操纵董事会的情况。

2. 董事会的议事程序是否规范，是否能够确保董事会决策的公正性和透明度。

3. 董事会的风险管理和内部控制是否健全，是否能够合理评估和管理企业的各类风险。

四、财务信息披露公司的财务信息披露是保障股东权益和维护市场秩序的重要环节。

在公司治理专项活动自查中，应特别关注以下事项：1. 公司的财务报告是否符合会计准则和相关规定，是否真实、准确、完整地反映了公司的财务状况。

2. 公司是否及时、全面地披露了重大信息和内幕信息，并是否符合监管要求。

3. 公司的内部控制制度是否能够有效避免财务信息造假、利益输送等问题。

五、治理机制改进公司治理专项活动自查旨在推动企业治理机制的不断改进和完善。

在自查过程中，应关注以下事项：1. 公司治理实践是否符合最佳实践和相关规定，是否拥有有效的内部管理机制。

2. 公司是否建立了独立董事、监事会等独立监督机构，是否能够有效履行职责。

3. 公司是否建立了完善的激励和约束机制，是否能够吸引和激励优秀的管理人才。

公司专项治理自查自纠为了落实公司治理工作的重要性，公司决定对自身的专项治理进行自查自纠，做到有问题发现问题并及时纠正，以提升公司治理水平和公司整体竞争力。

下面将详细介绍公司专项治理自查自纠的相关内容。

一、公司治理结构完善公司治理结构是公司的基础，关乎公司的长期发展和可持续性发展。

公司应当建立完善的公司治理结构，明确权责分工，健全监督机制，确保公司内部的各项工作能够有序进行。

在这方面，公司已经建立了董事会、监事会和高级管理层，并且在履职过程中保持良好的沟通和协作。

公司在董事会成员选聘和确保监事会的独立性方面做得很好。

公司董事会成员均为行业精英，并经过专业的背景调查和评估，保证了公司董事会的专业性和独立性。

监事会成员也有自主权，并且在监督公司日常经营管理方面起到了积极作用。

公司将进一步加强董事会和监事会的沟通与协作，建立公司风险管理、内控与合规委员会，加强公司治理结构的完善，提升公司治理水平。

二、内部控制机制健全公司管理层应当建立健全的内部控制机制，建立有效的风险管理和内部控制体系，规范公司内部运作流程，促进公司各项工作的有序推进。

公司应当制订内部控制政策和程序，确保内部控制机制的有效运作。

公司已经建立了完善的内部控制机制，明确了各项职责权限，建立了审批授权制度和相应的管理制度，规范了公司内部运作流程。

公司内部风险管理部门按照公司内部控制政策和程序，对各项业务开展风险评估和管控工作，保障公司资产的安全性和财务信息的真实性。

公司将进一步完善内控机制，建立健全的风险管理体系，加强内部控制政策和程序的执行，确保公司内部控制机制的有效运作。

三、信息披露透明公司信息披露是公司治理的重要环节，关系到公司的信誉和形象。

公司应当按照相关法律法规和规范，及时准确地披露公司的经营状况、财务信息和风险控制情况，保障投资者权益和社会公众的知情权。

公司已经建立了完善的信息披露制度，并按照相关法律法规和规范，及时准确地披露公司的经营状况、财务信息和风险控制情况。

论“加强上市公司治理专项活动”的自查事项加强上市公司治理专项活动自查是提高公司治理水平的重要手段，也是规范上市公司经营行为的重要保障。

在当前我国经济发展的背景下，上市公司治理的重要性和紧迫性日益凸显。

为了深入贯彻党中央、国务院关于加强上市公司治理的有关决策部署，落实监管部门关于上市公司投资者保护及市场秩序维护的各项要求，规范上市公司的运营行为，提高上市公司的治理水平和社会形象，保护投资者合法权益，有必要加强上市公司治理专项活动的自查。

首先，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的治理结构。

上市公司的治理结构是保障公司持续稳健运营的基础，要确保公司董事、监事、中管人员职权合理、履职准确。

自查事项包括：公司章程是否符合公司法规定，公司章程条款是否得到履行，公司董事会、监事会及其各个专门委员会的组建和履职情况，公司高级管理人员是否存在违法违规行为等。

其次，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的信息披露情况。

信息披露是上市公司与投资者之间的重要桥梁，要保障信息披露的真实、准确、完整和及时性，确保投资者在公开市场上进行有效的决策和交易。

自查事项包括：公司是否依法及时履行信息披露义务，信息披露的内容是否真实准确、完整，信息披露的方式是否规范等。

再次，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的内部控制体系。

内部控制是上市公司运营管理的重要支撑，要提高内部控制的有效性和效率，减少经营风险，保护公司和投资者的利益。

自查事项包括：公司内部控制的设计与实施，是否符合相关法律法规和监管要求，内部控制运行的情况及发现的问题，内部审计的开展情况等。

最后，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的社会责任履行情况。

公司作为社会经济组织，应当承担起社会责任，关注社会公众利益。

自查事项包括：公司是否严格遵守相关法律法规和社会规范，是否积极参与公益事业和社会捐助，是否重视员工权益保护，是否关注环保和安全生产等。

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案检查报告_ _控股股份有限公司(以下简称“本公司”)在收到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》号文件(文件号:《公司法》)后，立即将文件精神传达给本公司所有董事、监事和高级管理人员。

中国证券监督管理委员会[20 _ _ _]28)首先发布文件，召集相关部门负责人安排会议，制定具体工作计划。

公司上下充分认识到，上市公司治理这一特殊活动是股权分置改革后国家推动从根本上提高资本市场和上市公司质量的又一重要举措，对我国资本市场的下一步健康发展具有重要意义。

自上市以来，公司高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成效。

今年恰逢该公司上市十周年。

公司在这个时候举办这样一个特别的活动意义重大。

通过这次活动，公司的治理水平将进一步提高，公司将更快地从一个健康的上市公司发展成为一个优秀的、先进的现代企业。

根据通知要求，公司已逐项进行了认真的自查，现将自查整改方案报告如下:第一部分是特别提醒:公司治理中需要改进的问题经过仔细的自我检查，公司治理中的以下主要问题需要改进:公司股东大会参与程度低，中小股东参加公司股东大会行使的股东权力相对较小；●公司为独立董事和外部董事提供的信息渠道和工作方法需要进一步完善和完善，以使其对公司的经营管理有更全面和深入的了解。

●公司董事会各专业委员会的具体工作需要进一步深化和落实。

●公司管理层和员工的薪酬激励制度仅限于当期，缺乏长期激励机制和手段。

第二部分是公司治理的概况自1997年在上海证券交易所上市以来，公司高度重视上市公司的规范运作，严格按照《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求，不断加强和完善公司治理，形成了责任清晰、股东、决策层和管理层(高管层)有效制衡的公司治理结构，符合中国证监会的相关要求。

基本情况如下:1、公司股东及股东大会公司可以严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和《公司章程》的要求召集和召开股东大会，以方便尽可能多的股东参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利。

公司治理专项的自查报告公司治理专项自查报告一、引言公司治理是企业健康发展的重要保障，对于提升企业竞争力、保护股东利益、增强社会信任至关重要。

为了全面贯彻落实相关法律法规和公司治理要求，本次特制定公司治理专项自查计划，并制作自查报告，以评估公司目前的治理情况，查找问题并提出改进措施。

二、自查范围和方法本次自查主要以公司治理结构、内部控制、董事会运作、信息披露及合规性等方面为重点，通过文献资料核查、问卷调查、访谈等多种方式开展。

三、自查结果1. 公司治理结构：本公司建立了健全的公司治理结构，明确了股东大会、董事会和监事会的职责和权力。

但在董事会构成中存在一定的问题，如董事会成员的专业背景和能力结构不够多样化，需要进一步完善。

2. 内部控制：本公司内部控制体系较为完善，但仍存在一些问题，如内部控制流程不够严密，部分环节存在风险漏洞，并且风险管理和内部控制意识有待提高。

为此，建议加强内部控制制度建设，提高内部控制流程的规范性和有效性，加强对内部控制的培训和宣传，提高员工的风险防范意识。

3. 董事会运作：本公司董事会在战略规划、风险控制和决策等方面发挥了积极作用，但仍存在信息不透明、议题较为单一等问题。

建议加强董事会的信息披露，提高信息透明度，制定明确的议事规则，建立有效的决策机制，以确保董事会的有效运作。

4. 信息披露及合规性：本公司在信息披露和合规性方面存在一些问题，如信息披露不及时、不准确，合规意识不强等。

为此，应加强信息披露制度建设，严格执行信息披露的时间要求，提高信息披露的准确性和完整性，并加强对相关法律法规的宣传和培训，确保公司合规运营。

四、自查总结通过本次专项自查，发现了公司治理方面存在的问题，并提出了相应的改进措施。

公司治理建设是一个长期的过程，需要不断完善和持续改进。

公司将充分借鉴自查结果，将改进措施纳入公司治理工作计划，并扎实推进。

五、改进措施1. 拓宽董事会成员的专业背景和能力结构，提高董事会的决策水平和对公司发展的指导性作用。

关于企业治理的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、前言企业治理是现代企业发展中不可或缺的一环，它关乎着企业的长远发展和持续稳定。

为了进一步提升企业治理水平，我们对公司的治理情况进行了全面自查，并提出相应的整改措施，以确保公司的健康发展。

二、自查报告1. 公司治理结构公司治理结构是良好企业治理的基础，自查中我们发现公司治理结构较为完善，包括董事会、监事会和高级管理层等机构和岗位的设立，但在一些重要决策上，董事会与管理层的沟通和协作还可以进一步加强。

2. 董事会运作董事会是公司治理的核心，自查中我们发现董事会在决策过程中存在一定的问题，如会议记录不完备、议题讨论不充分等。

为此，公司将加强董事会的问题讨论、决策记录和发言纪律的规范，确保董事会决策的及时有效性。

3. 内部控制体系内部控制是保障公司财务稳定和防范风险的基石，自查中我们发现公司内部控制制度的建立和执行存在一些不足之处。

为此，公司将加强对内部控制流程的落实，并持续进行内部审计，健全风险管理和控制机制。

4. 薪酬与绩效激励合理的薪酬和绩效激励机制能够吸引和激励优秀的管理人员，自查中我们发现公司的薪酬体系和绩效考核存在一定的不合理之处。

为此，公司将修订薪酬体系，确保薪酬与绩效挂钩，并建立明确的绩效评估指标。

三、整改措施1. 加强沟通与协作公司将加强董事会与管理层之间的沟通和协作，定期召开董事会会议，加大议题讨论和决策的透明度，并完善会议记录和发言纪律。

2. 完善内部控制体系公司将修订完善内部控制制度，包括财务管控、风险管理和信息安全等方面，强化内部控制执行的责任和制度规范，确保风险的早期预警和及时应对。

3. 优化薪酬与绩效激励公司将修订薪酬体系，建立科学、合理的绩效评估机制，激励管理人员根据公司整体发展和个人绩效的贡献进行薪酬分配，并确保绩效考核的公平性和公开性。

四、总结通过本次自查及整改，我们深刻认识到了企业治理的重要性，并提出了一系列针对问题的整改措施。

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划文章标题：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划**控股股份有限公司（以下简称"公司"）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2017】28号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体计划。

公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。

自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。

对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查情况和整改计划报告如下：第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：●公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进一步改进和完善；●公司董事会各专业委员会具体展开还有待于进一步深化和落实；●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。

第二部分公司治理概况公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。

加强拟上市公司治理专项活动自查事项一、概述近年来，随着我国资本市场的不断发展和完善，上市公司的治理问题也逐渐成为了业界和监管部门关注的焦点。

而对于拟上市公司来说，加强公司治理专项活动的自查事项显得尤为重要。

本文将对加强拟上市公司治理专项活动自查事项进行探讨，为相关公司提供参考和指导。

二、制定明确的自查目标1.明确公司治理自查的目标拟上市公司应根据自身的情况和需求，制定清晰明确的公司治理自查目标。

这一目标应当能够体现公司治理的重点和难点问题，同时能够为公司的进一步发展提供有力的支撑。

2.确定自查的重点内容公司治理自查内容的确定至关重要，自查的重点内容应包括公司章程、董事会、监事会、高级管理人员、股东大会等方面，全面覆盖公司治理的各个方面。

三、建立完善的自查制度和流程1.建立自查工作小组公司可以组建专门的自查工作小组，负责公司治理专项自查工作的组织和协调。

自查工作小组应当由公司内部相关部门的负责人和专业人士组成，保证自查工作的专业性和全面性。

2.制定自查计划和时间表自查工作小组应当按照公司的发展规划和上市计划，制定详细的自查计划和时间表。

自查计划和时间表应当充分考虑公司的实际情况和自查的重点内容，确保自查工作的全面性和针对性。

3.明确自查程序和责任分工将自查工作划分为不同的程序和环节，明确每个环节的具体要求和操作流程。

对自查工作中的责任人和责任部门进行明确的分工，保证自查工作的有序开展和高效完成。

四、加强自查材料的整理和管理1.建立完善的档案管理制度公司治理专项自查工作产生的各类材料应当进行分类整理，并建立相应的档案管理制度。

公司可以利用电子档案管理系统，对自查材料进行全面的存档和备份，确保自查材料的完整性和安全性。

2.建立自查材料的归档和备份制度自查工作结束后，公司应当及时对自查材料进行归档和备份，确保自查材料的长期保存和可追溯性。

归档和备份制度的建立可以帮助公司及时回顾和总结自查工作，为公司治理工作的进一步完善提供重要参考。

公司治理自查报告及整改计划一、公司治理自查报告尊敬的董事会成员、股东和各位利益相关方：我公司高度重视公司治理，在过去一段时间内，我们对公司治理进行了全面的自查。

下面是我们公司治理自查报告的详细内容：1.董事会结构和职责：我们的董事会由五名独立董事和两名执行董事组成，董事会成员具有多年相关行业经验和专业知识，并符合相关法规和规定。

董事会按照法律法规和公司章程的规定履行职责，执行决策和监督管理的职能。

2.信息披露：我们严格遵守信息披露的要求，向股东、投资者和其他相关方提供及时、准确、全面的信息。

我们建立了完善的内部信息披露机制和流程，确保信息披露的透明度和公平性。

3.内部控制：我们建立和完善了内部控制体系，包括风险管理、内部审计和内部控制流程。

我们对重要的内部控制环节进行定期评估和测试，确保内部控制的有效性。

4.薪酬政策：我们建立了合理的薪酬政策，包括薪酬结构和薪酬激励机制。

我们依法依规向董事会和股东大会报告薪酬情况，确保薪酬透明和合理。

5.独立审计：我们聘请了独立的审计机构对公司财务报表进行审计，并及时向董事会和股东提供审计报告。

我们建立了有效的审计委员会，并确保审计的独立性和客观性。

6.公司治理守则：我们制定了公司治理守则，明确了公司治理的基本原则和要求。

我们加强培训和教育，提高董事、高级管理人员和员工的治理意识和能力。

二、整改计划根据公司治理自查的结果，我们发现了一些问题和存在的不足之处。

下面是我们整改计划的主要内容：1.加强董事会的角色和职责：我们将进一步明确董事会的角色和职责，加强董事会的监督和决策能力。

我们将组织定期的董事培训，提高董事会成员的业务水平和管理能力。

2.完善信息披露机制：我们将进一步完善内部信息披露机制，确保信息披露的及时性和准确性。

我们将建立信息披露的跟踪和监督机制，确保披露的完整和真实。

3.加强内部控制建设：我们将进一步完善内部控制流程，加强风险管理和内部审计工作。

我们将定期评估和测试内部控制的有效性，及时发现和解决潜在的风险和问题。

公司治理自查报告及整改计划一、自查报告我公司高度重视公司治理，为了进一步提高治理水平，经过全体董事、高管层和内部各部门的共同努力，特对公司治理情况进行自查并编写自查报告如下：1.公司治理机构公司设立了完备的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。

在过去的一年中，董事会定期召开会议，处理了各项重要事项，并积极履行了其决策、监督和指导职责。

监事会依法履行监督职责，对公司的决策和经营活动进行了及时监控。

高级管理层积极参与公司战略制定和重大决策，并进行有效的实施和执行。

2.内部控制制度我公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等制度，并定期开展内部控制自评。

在自查过程中，发现内部控制制度在一定程度上存在不足之处，未能满足公司发展的需要，以及人为因素导致的内部控制失效。

我们将进一步加强内部控制体系建设，提高内部控制水平，减少风险。

3.信息披露我公司在信息披露方面做出了一些努力，定期向投资者公开发布财务报告、重大事项公告等信息，并建立了投资者关系管理制度。

但在自查过程中，发现信息披露的及时性和透明度还有待进一步提高。

我们将进一步加强信息披露工作，加强与投资者的沟通，及时准确地向市场披露公司的重要信息。

4.治理文化和道德建设公司高度重视治理文化和道德建设，建立了一套完善的道德规范和行为准则，并不断加强员工培训和教育，提高员工的道德水平和业务素质。

在自查过程中，我们发现有部分员工的道德意识和职业操守还有待提高。

我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的激励和考核机制，加强对员工的道德纪律监督。

二、整改计划基于自查结果，我们制定了以下整改计划：1.完善治理架构通过改进董事会和高级管理层的结构和管理机制，进一步提升公司治理水平。

我们将加强董事会成员选拔和培训，提高董事会的决策能力和监督能力。

同时，加强高级管理层团队建设，提升管理层的执行力和协同能力。

2.加强内部控制进一步加强内部控制体系建设，制定更为完善的内部控制制度和流程，并加强内部审计监督。

公司治理专项活动自查事项公司治理是指通过明确的权力与利益相关者的关系和决策机制，确保公司的长期发展与所有者权益的最大化。

为了落实公司治理的原则，许多公司定期进行公司治理专项活动自查。

本文将会从内部控制、董事会治理和信息披露等方面，总结公司治理专项活动自查的事项。

首先，内部控制是公司治理的核心。

公司应当建立有效的内部控制体系，以确保公司资产的安全和稳定运作。

在公司治理专项活动自查中，可以从以下几个方面进行检查：1. 内控环境：检查公司内部控制的整体情况，包括公司的价值观、道德风险管理等。

公司应当建立健全的内部控制文化，确保员工遵守和落实内部控制政策。

2. 风险评估和内部控制目标：检查公司是否建立了完善的风险评估机制，能够及时识别和评估各类风险。

同时，公司还应当设立明确的内部控制目标，确保内部控制体系的有效运作。

3. 控制活动：检查公司是否建立适当的控制措施，以防止和减轻各类风险。

例如，公司应当建立健全的财务和会计制度，确保财务报告的真实可靠。

4. 信息与沟通：检查公司内部沟通机制的有效性。

公司应当建立畅通的信息沟通渠道，确保信息的及时传递和反馈。

其次，董事会治理是公司治理的重要环节。

董事会应当履行监督和决策职责，确保公司的利益最大化。

在公司治理专项活动自查中，可以从以下几个方面进行检查：1. 董事会组织与行为：检查董事会的组织结构和董事的选任程序。

公司应当建立合理的董事会组织机构，确保董事的独立性和专业性。

2. 董事会决策：检查董事会的决策程序和决策质量。

公司应当建立科学的决策程序，确保决策的及时和科学。

3. 董事会监督：检查董事会对公司经营管理的监督情况。

公司应当建立有效的信息监控和反馈机制，确保董事会对公司的监督职责得到充分发挥。

最后，信息披露是公司治理的重要环节。

公司应当按照相关规定及时向投资者、股东等利益相关者披露公司重要信息。

在公司治理专项活动自查中，可以从以下几个方面进行检查：1. 信息披露内容：检查公司是否按照规定披露公司重要信息，例如财务报表、内幕信息等。

专项治理自查报告第一篇：专项治理自查报告一、特别提示根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题：(一)公司内部管理制度需进一步完善。

(二)公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。

同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。

(三)公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。

二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同。

(一)公司治理结构完善公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。

公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。

(二)公司各项议事规则建立情况根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，我公司制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

(三)法人治理结构运作情况1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。

在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。

2、关于董事与董事会：公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。

专业委员会构成符合相关法律法规的要求。

独立董事由具有金融、财务等专业背景的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。

关于上市公司治理自查报告一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

(一)董事会专门委员会运作需要提高。

根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。

由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

(二)公司制度还需进一步完善。

公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。

但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。

公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。

一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力;(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职;(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰;(4)机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系;(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

公司治理专项活动自查报告与整改计划公司治理专项活动自查报告与整改计划一、自查报告近年来，随着我国经济的快速发展，在市场经济的背景下，公司治理的作用日益凸显。

为进一步加强公司治理，促使公司持续发展和提高公司竞争力，我公司决定开展公司治理专项活动自查，并撰写自查报告，以及整改计划。

本报告旨在全面检查我公司目前的公司治理现状，并提出相应的整改措施，以推动公司治理水平的提高。

1. 公司治理结构我公司的公司治理结构主要包括董事会、监事会和经营层。

自查发现，目前董事会成员的独立性不够充分，缺乏独立董事参与决策和监督。

监事会的职责明确，但监事的培训和监督力度有待加强。

经营层与董事会和监事会的沟通渠道存在一定问题，导致决策和执行之间的不协调。

因此，我们将采取以下整改措施：（1）增加独立董事的比例，确保董事会的独立性和专业性。

（2）加强对监事的培训和监督，提高其监督作用的有效性和及时性。

（3）加强董事会、监事会和经营层之间的沟通与协调，确保决策和执行的一致性。

2. 公司治理信息披露公司治理信息披露是公司治理的重要方面之一。

自查发现，我公司在信息披露方面存在一定的不足。

信息披露的内容不够完整、准确、及时，信息披露渠道有限，缺乏多样化的信息披露方式，无法满足投资者和其他利益相关方对公司治理信息的需求。

因此，我们将采取以下整改措施：（1）建立健全信息披露制度，明确信息披露的内容、格式和要求。

（2）加强对信息披露人员的培训，提高信息披露的准确性和及时性。

（3）扩大信息披露渠道，利用互联网等新媒体方式进行信息披露，提高信息披露的广度和深度。

3. 内部控制体系内部控制是公司治理的核心，对公司的发展和风险控制至关重要。

自查发现，我公司的内部控制体系存在一些问题。

内部控制政策和流程没有制定或更新，内部控制的执行不到位，风险的识别和防范不够及时和有效，对公司的内部控制不具备全面、系统和整体的把握。

因此，我们将采取以下整改措施：（1）建立健全全面、系统和整体的内部控制体系，明确内部控制政策和流程。

“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

2007年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。

根据中国证监会证监公司字【2007】28号文“关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和上海证监局沪证监公司字[2007]39号文“关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书陈谋亮先生负责安排与落实。

公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。

现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；4、需不断加强信息披露管理工作。

二、公司治理概况公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《上市公司治理准则》等文件的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，加强信息披露工作。

目前公司已建立起以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，包括《总裁工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系工作管理规定》、《财务会计管理制度》、《投资管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《合同管理制度》、《资金管理制度》、《印章管理制度》等一系列配套制度在内的公司治理制度体系，以加强和细化公司的管理。

同时，公司董事会、监事会和经营班子正在加强学习新的法规和条例，提高合法合规运作意识。