精编1齐鲁证券有限公司证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度资料

营销员日常管理制度范本第一章总则第一条为了规范营销员的日常行为，提高工作效率，确保公司营销目标的顺利实现，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有营销人员，包括全职、兼职和实习营销员。

第三条本制度所称营销员，是指从事公司产品销售、客户维护、市场拓展等工作的人员。

第二章工作纪律第四条营销员应遵守国家法律法规，遵守公司的各项规章制度，坚守职业道德，诚实守信。

第五条营销员应按时到岗，按时完成公司规定的各项任务，不得迟到、早退、矿工。

第六条营销员在工作期间，应保持良好的工作态度，认真履行职责，不得私下聊天、打游戏、浏览无关网页等影响工作质量的行为。

第七条营销员应遵守公司保密制度，不得泄露客户资料、公司商业秘密等敏感信息。

第八条营销员应遵守公司提供的交通工具使用规定，合理使用公司资源。

第三章客户管理第九条营销员应认真对待每一位客户，提供优质的服务，建立良好的客户关系。

第十条营销员应及时记录客户需求、反馈和建议，定期向上级汇报客户情况，以便公司及时调整营销策略。

第十一条营销员应定期对客户进行回访，了解客户需求，维护客户关系，提高客户满意度。

第四章销售管理第十二条营销员应按照公司销售政策，积极开展销售工作，完成销售任务。

第十三条营销员应准确填写销售合同、订单等销售凭证，及时提交上级审核。

第十四条营销员应配合公司进行销售数据分析，为销售决策提供依据。

第十五条营销员应严格遵守价格政策，不得擅自降低产品价格或进行其他损害公司利益的行为。

第五章培训与考核第十六条营销员应积极参加公司组织的各类培训，提高自身业务能力和综合素质。

第十七条营销员应定期接受公司考核，考核内容包括业务知识、工作态度、客户满意度等。

第十八条营销员考核不合格的，公司将根据实际情况进行培训或调整工作岗位。

第六章奖惩制度第十九条营销员在工作中表现突出的，公司将给予适当的奖励，包括奖金、晋升等。

第二十条营销员违反本制度的，公司将根据情节严重程度，给予相应的处罚，包括警告、罚款、停职等。

证券营销岗位职责规章制度第一章总则第一条目的和依据本规章制度旨在规范证券营销岗位职责，明确岗位职责范围，提高工作效率和工作质量。

根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》等法律法规和公司相关规定，制定本规章制度。

第二条适用范围本规章制度适用于公司所有从事证券营销工作的员工。

证券营销工作包括但不限于证券产品销售、投资咨询和客户关系维护等。

第二章职责范文第三条证券产品销售1.负责主动拓展新客户资源，通过电话、会议、面谈等方式了解客户需求，推荐适合的证券产品。

2.协助客户开立证券账户，并提供相关操作指导和技术支持。

3.协助客户完成股票、债券、基金等证券产品的买卖交易，并确保交易合规和顺利完成。

4.定期为客户提供证券市场分析、投资建议和理财规划等服务，维护客户关系。

第四条投资咨询1.根据客户需求和风险承受能力，为客户提供相关证券产品的投资咨询服务。

2.根据公司内部研究报告、市场动态等消息，及时通知客户有关证券市场的重大变动和投资机会。

3.提供专业的投资建议，帮助客户制定投资策略和风险控制方案。

4.协助客户进行证券投资组合的优化和调整，提高投资回报率。

第五条客户关系维护1.定期与客户进行沟通，了解客户的投资需求和满意度，并积极解决客户提出的问题和意见。

2.确保客户信息的准确和保密，防止信息泄露和滥用。

3.协助客户处理账户操作、交易纠纷和投资风险等问题，提供相应解决方案。

4.建立良好的客户关系，通过客户推荐和口碑传播，开拓更多的潜在客户资源。

第三章管理标准第六条工作流程1.证券营销人员需按照公司规定的工作流程和销售流程开展工作。

2.严格遵守交易流程和规定，确保交易合规和风险控制。

3.在证券产品销售和投资咨询过程中，保持良好的业务记录，及时归档和备份。

第七条业绩考核1.根据个人销售业绩、客户满意度和投资回报率等指标进行绩效考核，评估岗位工作表现。

2.设定合理的销售目标和绩效评定标准，根据实际情况进行调整和优化。

精编1齐鲁证券有限证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度资料1齐鲁证券有限证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度第一章总则第一条为营销人员日常的规范化管理，提升其业务能力,增强其合规意识，促进经纪业务的，根据《证券监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券业协会证券经纪人执业规范()》等法律法规和的相关规章制度要求，制定本制度。

第二条本制度的营销人员是指从事证券经纪业务营销活动的人员,包括已具有从业资格并取得执业证书后的员工、专职营销员、证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行）。

第三条本制度适用于**部门及**营业部对营销人员的营销活动管理工作,由统一制定,**营业部遵照执行。

第二章营销人员营销活动管理组织架构第四条**营业部是营销人员营销活动的主要管理部门，市场营销部、经纪业务、客户服务部、合规管理等部门根据自身部门定位承担营销人员营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能.第五条营业部参与营销活动管理的人员包括营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员等。

第六条市场营销部负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展.第七条经纪业务负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持.第八条客户服务部负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作,为营业部提供级的客户服务后台支持。

第九条合规管理负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

第十条营业部总经理日常营销活动管理工作职责（一）全面负责营业部营销团队的建设和管理；（二）全面负责营销渠道和营销网络的建设；（三)全面负责营销团队的风险控制。

第十一条营销总监日常营销活动管理工作职责（一）根据和营业部的要求，进行营销人员选聘和团队组建;（二）及时传达并执行相关管理制度；（三）组织营业部相关业务会议,分析业绩情况、团队建设情况，解决营业部下设团队中存在的问题；（四)组织、指导营业部下设团队开展**种营销活动;(五)负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见，并报营业部总经理审批;（六)监督检查下设团队的考勤、人员流动、工作日志管理等工作。

券商日常营销活动管理制度范文券商日常营销活动管理制度第一章活动准备阶段第一节活动策划一、活动目标（一）明确营销目标：活动的目标应与公司的营销战略和目标相一致，具体化、可衡量。

（二）确定活动类型：根据目标确定活动的类型，如推介会、产品展示、客户答谢会等。

（三）确定活动内容：结合市场需求和客户群体，确定活动的内容，能够吸引客户，提高活动效果。

（四）制定活动时间表：根据活动内容和参与人员的时间安排，制定活动的时间表，确保各项准备工作的顺利进行。

二、活动预算（一）预算范围：根据活动的规模和内容，编制活动预算表，详细列出活动的各项费用。

（二）预算控制：在编制预算的同时，设定预算控制目标，确保活动的经济效益。

三、活动团队组建（一）确定团队成员：根据活动的规模和内容，确定活动团队的成员，包括策划、执行、协调等各个职能人员。

（二）分工合作：根据团队成员的专业背景和能力，对各个成员进行合理的分工，确保各项工作的顺利进行。

四、活动场地选择（一）场地需求：根据活动的规模和内容，确定合适的场地，（二）场地预订：与场地方进行协商，预订合适的场地，并签订合同保证活动的顺利进行。

第二节活动宣传一、宣传渠道选择（一）综合传播：通过多种渠道进行综合宣传，如微信、微博、网站、宣传册等。

（二）专业传播：选择专业媒体进行宣传，如财经杂志、证券报等。

二、宣传材料设计（一）设计风格：根据活动主题、客户需求和品牌形象，设计宣传材料的风格，吸引客户的注意力。

（二）内容编排：根据活动的内容和目标，编排宣传材料的内容，让客户了解活动的意义和价值。

（三）制作印刷：确保材料的制作、印刷质量，让客户看到的是高品质的宣传材料。

三、活动宣传推广（一）网络推广：通过微信、微博等社交媒体进行活动的推广，吸引更多的潜在客户。

（二）线下推广：通过传单、海报等宣传物品，在公司大厅、客户办公区等地方进行推广，吸引现场的客户。

第二章活动执行阶段第一节活动现场布置一、室内环境布置（一）场地布局：根据活动的规模和内容，合理布置活动的场（二）签到台布置：设置签到台，提供工作人员签到，发放活动资料。

营销员日常管理制度范本第一章总则第一条为规范营销员的工作行为，提高整体工作效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于我公司所有从事销售工作的员工，所有员工必须严格遵守本制度。

第三条营销员必须遵守公司的一切规章制度，并忠实履行职责，维护公司形象。

第四条营销员必须服从公司安排的工作，不得擅自离岗或脱岗。

第五条营销员要求有较强的销售能力和沟通技巧，始终以客户需求为导向。

第六条营销员不得参与任何违法违纪行为，如发现违法违纪行为，公司将严肃处理。

第七条营销员必须保守公司商业秘密，不得泄露给外部人员。

第八条营销员在工作期间要维护公司利益，不得利用职务之便谋取个人利益。

第九条营销员应当遵守职业操守，维护行业形象，保持良好的工作态度和职业素养。

第十条营销员要求能够承受一定的工作压力和工作强度，具备应对问题的能力。

第二章工作管理第十一条营销员应当按照公司规定的工作时间进行工作，不得擅自早退或迟到。

第十二条营销员要求按照公司规定的工作程序和工作要求进行工作，不得擅自变动。

第十三条营销员要求严格按照公司的销售流程进行销售活动，不得私自变动。

第十四条营销员要求时刻关注市场动态，及时了解竞争对手的情况，做好市场调研。

第十五条营销员要求做好销售计划，合理安排销售时间和销售内容，提高销售效率。

第十六条营销员要求制定个人销售目标，并努力完成目标，不得敷衍塞责。

第十七条营销员要求及时向上级领导汇报工作进展和遇到的问题，获取支持和指导。

第十八条营销员要求妥善处理客户投诉和纠纷，保持良好的客户关系。

第十九条营销员要求做好售后服务工作，提高客户满意度和忠诚度。

第二十条营销员要求保持良好的协作精神，与其他部门合作，共同完成销售目标。

第三章绩效考核第二十一条公司将根据营销员的销售业绩和工作表现进行绩效考核。

第二十二条营销员的销售业绩考核主要包括销售额、销售数量、客户满意度等指标。

第二十三条营销员的工作表现考核主要包括工作态度、工作效率、团队合作等方面。

证券销售岗位职责规章制度1. 制度目的为确保证券销售岗位的高效运转和规范行为，明确岗位职责，保证公司业务发展的顺利进行，订立本规章制度。

2. 适用范围本制度适用于公司全部从事证券销售的员工。

3. 岗位职责3.1 业务拓展与客户管理1.开展证券销售业务，完成销售目标。

2.自动开拓新客户，并建立和维护客户关系。

3.定期探望客户，了解客户需求，供应专业、准确的咨询和建议。

4.乐观参加市场调研，收集和分析市场信息，为客户供应个性化的投资方案。

5.及时跟踪客户的投资情况和需求变动，做好客户回访工作。

6.搭配公司开展各项业务宣传和推广活动，提高公司知名度和影响力。

3.2 产品介绍与销售1.熟识公司各类证券产品，了解产品特点和风险。

2.依据客户需求和风险经受本领，向客户介绍适合的产品。

3.准确解读产品公告和说明书，为客户供应全面、准确的产品信息。

4.依照公司规定的销售流程，办理产品销售手续，并确保交易的及时、准确完成。

5.自动向客户供应售后服务，解答客户咨询，处理客户投诉，维护客户满意度和公司声誉。

3.3 风险管理与合规要求1.熟识并遵守相关法律、法规和公司内部规章制度。

2.了解证券市场的风险特点和运行规律。

3.依据客户风险经受本领评估表，对客户进行风险评估，并记录评估结果。

4.在销售过程中，依据客户风险经受本领和产品风险水平，进行合理的风险警示和风险揭示。

5.建立客户档案和销售记录，做好销售过程的合规备案工作。

6.及时反馈市场情况和客户投诉，乐观搭配公司风控部门的工作。

3.4 个人本领提升与团队合作1.加强自身业务知识和技能的学习与培训，提升专业水平。

2.重视市场信息的积累和学习，保持对行业动态的敏感度。

3.乐观参加团队内部业务沟通和共享，共享成功经验。

4.搭配团队完成公司下达的其他任务和工作。

4. 行为规范1.严格遵守法律、法规和公司内部规章制度，保持良好的职业道德和操守。

2.不得利用职务之便牟取不正当利益，不得从事违法犯罪活动。

第一章总则第一条为加强证券公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，提高服务质量，保障客户权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于营业部全体员工，包括但不限于前台接待、客户经理、财务人员、信息技术人员等。

第三条营业部全体员工应严格遵守国家法律法规、证券行业规定及本制度，确保营业部各项业务合法、合规、高效运行。

第二章组织架构与职责第四条营业部设立经理一名，负责营业部全面工作。

副经理一名，协助经理工作。

第五条营业部下设前台接待、客户经理、财务部、信息技术部等部门，各部门职责如下：（一）前台接待：负责接待客户，解答客户咨询，引导客户办理业务；（二）客户经理：负责客户开发、维护、服务，为客户提供专业投资建议；（三）财务部：负责营业部财务核算、报表编制、资金管理等工作；（四）信息技术部：负责营业部信息系统建设、维护、升级等工作。

第六条各部门应相互协作，确保营业部各项工作有序开展。

第三章业务管理第七条营业部应严格遵守国家法律法规、证券行业规定，为客户提供合法、合规的服务。

第八条营业部应建立健全业务流程，确保业务办理的准确性、及时性。

第九条营业部应加强客户信息管理，确保客户信息安全。

第十条营业部应加强投资顾问管理，确保投资顾问为客户提供专业、客观、公正的投资建议。

第十一条营业部应加强资金管理，确保资金安全。

第四章内部控制与风险管理第十二条营业部应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。

第十三条营业部应定期开展风险评估，识别、评估、控制业务风险。

第十四条营业部应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。

第五章人员管理与培训第十五条营业部应加强对员工的管理，确保员工具备良好的职业道德、业务素质和职业操守。

第十六条营业部应定期对员工进行业务培训，提高员工业务水平。

第十七条营业部应建立健全员工考核制度，对员工进行绩效考核。

第六章考核与奖惩第十八条营业部应建立健全考核制度，对员工的工作绩效进行考核。

券商日常营销活动管理制度第一章总则为规范券商日常营销活动管理，提高营销活动效率和效果，制定本制度。

第二章营销活动策划1. 目标明确。

营销活动策划应明确实现的目标，包括销售额、客户增长、市场份额等。

2. 定位清晰。

根据目标市场和客户群，明确营销活动的定位和主题。

3. 方案合理。

策划营销活动应考虑活动周期、预算、渠道选择等，确保方案实施的合理性和可行性。

第三章营销活动执行1. 责任明确。

指定专人负责营销活动的执行，包括预算管理、资源调配、渠道协调等。

2. 材料准备。

组织准备营销活动所需的宣传材料、礼品、样品等。

3. 渠道布局。

根据客户群体和目标市场，制定渠道布局方案，包括线上线下渠道的选择和布局。

第四章营销活动评估1. 数据分析。

根据营销活动实施情况，进行数据分析，包括销售额、客户反馈、市场反应等。

2. 效果评估。

对比活动前后的业绩数据，评估营销活动的效果和收益。

3. 经验总结。

根据评估结果，总结成功的经验，发现存在的问题，并提出改进建议。

第五章营销活动管理1. 活动档案。

建立营销活动档案，包括策划方案、执行过程记录、评估报告等。

2. 成本控制。

对营销活动的成本进行管控，确保活动的盈利性和合理性。

3. 风险预防。

对可能出现的风险进行预判，制定相应的风险控制措施。

第六章操作流程1. 活动策划。

由市场营销部门负责，根据目标市场和客户群体，制定营销活动策划方案，报领导批准后实施。

2. 活动执行。

由营销团队落实执行，确保活动的顺利进行，遇到问题及时解决。

3. 活动评估。

由市场营销部门负责对活动效果进行评估，筛选出有效活动和无效活动。

第七章营销活动保障1. 资源保障。

根据营销活动的需要，提供必要的人力、物力、财力等资源支持。

2. 客户服务。

对参与活动的客户提供优质的服务，建立良好的客户关系。

3. 品牌形象。

在营销活动中提升公司品牌形象，增强品牌影响力。

第八章监督检查1. 日常监督。

市场营销部门对营销活动执行过程进行日常监督和检查，确保活动按计划进行。

第一章总则第一条为了规范证券公司的销售行为，提高销售服务质量，维护证券市场的稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其分支机构从事证券销售业务的员工。

第三条证券公司的销售管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规和证券监管部门的规定，确保销售行为的合法合规。

（二）客户至上：以满足客户需求为出发点，提供优质、高效的服务。

（三）风险控制：加强风险识别、评估和防范，确保销售业务安全稳健运行。

（四）持续改进：不断完善销售管理制度，提高销售业务水平。

第二章销售人员管理第四条证券公司应建立销售人员管理制度，明确销售人员职责、权限和考核标准。

第五条销售人员应具备以下条件：（一）具有证券从业资格，熟悉证券业务知识；（二）具备良好的职业道德和职业素养；（三）具备较强的沟通、协调和团队协作能力；（四）具备较强的风险意识和风险防范能力。

第六条证券公司应加强对销售人员的培训和考核，提高销售人员业务水平和服务质量。

第三章销售业务管理第七条证券公司应建立销售业务管理制度，明确销售流程、业务规范和风险控制措施。

第八条销售流程：（一）客户开发：通过多种渠道开发客户，了解客户需求，为客户提供合适的产品和服务；（二）产品销售：向客户介绍证券产品，根据客户需求推荐合适的产品；（三）客户服务：为客户提供持续、专业的服务，解决客户问题，维护客户关系；（四）售后服务：关注客户投资情况，为客户提供投资建议和风险管理。

第九条销售规范：（一）不得虚假宣传、误导客户；（二）不得擅自改变产品性质和收益；（三）不得泄露客户信息；（四）不得进行不正当竞争。

第十条风险控制：（一）建立健全风险管理制度，明确风险控制措施；（二）加强对客户的风险评估，确保产品与客户风险承受能力相匹配；（三）建立风险预警机制，及时识别、评估和处置风险；（四）加强对销售人员的风险教育和培训。

齐鲁证券有限公司证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度第一章总则第一条为加强公司营销人员日常的规范化管理，提升其业务能力，增强其合规意识，促进经纪业务的发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》等法律法规和公司的相关规章制度要求，制定本制度。

第二条本制度的营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的人员、专职营销员、证券经纪人（证券经纪人制度实行后执行）。

第三条本制度适用于公司各部门及各营业部对营销人员的营销活动管理工作，由公司统一制定，各营业部遵照执行。

第二章营销人员营销活动管理组织架构第四条各营业部是营销人员营销活动的主要管理部门，公司市场营销部、经纪业务总部、客户服务部、合规管理总部等部门根据自身部门定位承担营销人员营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。

第五条营业部参与营销活动管理的人员包括营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员等。

第六条市场营销部负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。

第七条经纪业务总部负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。

第八条客户服务部负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。

第九条合规管理总部负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

第十条营业部总经理日常营销活动管理工作职责（一）全面负责营业部营销团队的建设和管理；（二）全面负责营销渠道和营销网络的建设；（三）全面负责营销团队的风险控制。

第十一条营销总监日常营销活动管理工作职责（一）根据公司和营业部的要求，进行营销人员选聘和团队组建；（二）及时传达并执行公司相关管理制度；（三）组织营业部相关业务会议，分析业绩情况、团队建设情况，解决营业部下设团队中存在的问题；（四）组织、指导营业部下设团队开展各种营销活动；（五）负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见，并报营业部总经理审批；（六）监督检查下设团队的考勤、人员流动、工作日志管理等工作。

一、总则为加强证券营业部人员管理，提高服务质量，保障客户权益，促进证券市场的健康发展，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于证券营业部全体员工，包括但不限于证券经纪人、投资顾问、客户服务人员、风险管理人员等。

三、职责与权限1. 证券经纪人（1）负责客户的咨询、投资建议和开户等工作；（2）遵守证券法规，为客户提供合法、合规的服务；（3）维护客户利益，保护客户隐私；（4）完成公司下达的任务指标。

2. 投资顾问（1）为客户提供投资策略、投资组合配置等服务；（2）跟踪市场动态，分析行业、公司等投资标的；（3）为客户提供专业、个性化的投资建议；（4）参与公司组织的培训和考核。

3. 客户服务人员（1）负责客户接待、咨询、投诉处理等工作；（2）为客户提供优质、高效的服务；（3）维护公司形象，提升客户满意度；（4）完成公司下达的任务指标。

4. 风险管理人员（1）负责营业部风险控制工作；（2）制定、执行风险控制措施；（3）监控市场风险，及时预警；（4）参与公司组织的培训和考核。

四、培训与考核1. 公司定期组织员工参加业务培训，提高员工业务水平和综合素质；2. 营业部定期开展内部考核，对员工进行业绩评估；3. 员工考核内容包括业务能力、服务质量、客户满意度等；4. 对考核不合格的员工，公司有权进行培训和调整岗位。

五、奖惩与晋升1. 公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、表彰等；2. 对违反公司规定、损害客户利益的员工，公司将进行处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等；3. 员工晋升需满足公司规定的条件，如业务能力、工作经验、绩效考核等。

六、保密与合规1. 员工需严格遵守国家法律法规和公司规章制度，保守公司商业秘密；2. 员工不得泄露客户信息，不得利用职务之便谋取私利；3. 员工需接受公司合规培训，提高合规意识。

七、附则本制度由公司人力资源部负责解释和修订，自发布之日起实施。

齐鲁证券有限公司证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度第一章总则第一条为加强公司营销人员日常的规范化管理，提升其业务能力，增强其合规意识，促进经纪业务的发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》等法律法规和公司的相关规章制度要求，制定本制度。

第二条本制度的营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的员工、专职营销员、证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）。

第三条本制度适用于公司各部门及各营业部对营销人员的营销活动管理工作，由公司统一制定，各营业部遵照执行。

第二章营销人员营销活动管理组织架构第四条各营业部是营销人员营销活动的主要管理部门，公司市场营销部、经纪业务总部、客户服务部、合规管理总部等部门根据自身部门定位承担营销人员营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。

第五条营业部参与营销活动管理的人员包括营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员等。

第六条市场营销部负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。

第七条经纪业务总部负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。

第八条客户服务部负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。

第九条合规管理总部负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

第十条营业部总经理日常营销活动管理工作职责（一）全面负责营业部营销团队的建设和管理；（二）全面负责营销渠道和营销网络的建设；（三）全面负责营销团队的风险控制。

第十一条营销总监日常营销活动管理工作职责（一）根据公司和营业部的要求，进行营销人员选聘和团队组建；（二）及时传达并执行公司相关管理制度；（三）组织营业部相关业务会议，分析业绩情况、团队建设情况，解决营业部下设团队中存在的问题；（四）组织、指导营业部下设团队开展各种营销活动；（五）负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见，并报营业部总经理审批；（六）监督检查下设团队的考勤、人员流动、工作日志管理等工作。

营销员日常管理制度内容第一章总则第一条为加强对营销员的管理和监督，提高公司营销工作效率，特制定本管理制度。

第二条本制度适用于公司所有营销员，并对所有营销员严格执行。

第三条营销员日常管理制度包括工作日、工作时间、工作纪律等内容。

第四条公司同时可在本制度的基础上对营销员进行个别调整，并制定相应的补充规定。

第五条营销员应当严格遵守公司的管理制度和规定，服从公司的领导，发挥出色的业务能力，以提升公司的销售业绩。

第二章工作日及工作时间第六条营销员工作日以星期一至星期五之间为工作周期。

第七条营销员的工作时间为每天上午9:00至下午6:00，中午12:00至1:00为午休时间，在未得到公司允许的情况下，不得擅自调整工作时间。

第八条营销员应当按照公司的要求和安排进行工作，如果遇有特殊情况无法按时出勤，须提前向公司请假。

第九条营销员在工作期间，不允许私自离开工作岗位；如需离开或者外出办理业务，必须得到领导的批准。

第十条在营销员工作期间离开工作岗位超过3小时的，公司有权扣发相应工资。

第三章工作纪律第十一条营销员在工作时应该做到以下几点：1. 服从公司的安排，完成每日工作任务；2. 做好产品知识和销售技巧的学习，不断提升自己的工作水平；3. 与客户沟通时要讲究礼貌，了解客户的需求，主动为客户解决问题；4. 严格遵守公司的机密制度，不得泄露公司的商业秘密；5. 不得参与与公司业务无关的活动；6. 不得擅自私下购买或者销售公司的产品；7. 严格遵守公司的规章制度，服从公司的管理。

第十二条营销员必须保持良好的工作态度，不得迟到、早退或旷工。

第十三条营销员应当保持良好的外表形象，不得出现着装不整洁、言行不端等不利于公司形象的行为。

第十四条营销员应当积极主动完成销售任务，创造出色的业绩，不能为了个人利益而损害公司权益。

第十五条营销员严禁在工作时间内打瞌睡、玩手机、迟到等行为，一经发现将严肃处理。

第十六条营销员需在每天工作结束后向领导汇报当天的工作情况，以及接下来的销售计划。

证券营业部营销团队日常工作管理指引第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。

第一章营销团队的工作计划和目标第二条营业部各营销小组在每年初制订出年度工作计划，根据制订营销方案，并与相关合作渠道签订当年的营销合作方案，制定增员方案。

新成立的营销小组，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

第三条各营销小组在制定明确的工作目标与计划后，应把工作逐步分解到月、到周、到天，并落实到每一个人。

定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。

（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志（附件1），团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。

（二）各营销团队长严格按照营销团队的统一要求，按时提交工作日志；每周末填写周报（附件2），总结本周的工作并做好下周的工作计划；每月末填写月报（附件3），总结本月的工作并做好下月的工作计划。

（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。

（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。

第四条各营销小组要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。

第二章营销团队的考勤制度第五条各营销小组负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。

客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。

第六条各营销小组必须执行严格的考勤制度，营销团队负责人负责记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。

具体内容如下：（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。

（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。

（三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。

外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件4），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。

第一章总则第一条为规范证券公司销售团队的管理，提高销售团队的整体素质和业务水平，实现公司业务目标，特制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司所有销售团队及销售人员。

第三条本制度旨在明确销售团队的组织架构、职责分工、绩效考核、培训与发展等方面内容。

第二章组织架构与职责分工第四条销售团队组织架构分为：销售部、销售团队、销售代表。

第五条销售部负责制定销售策略、业务规划、市场拓展等工作。

第六条销售团队负责执行销售部制定的策略和计划，完成销售任务。

第七条销售代表负责具体销售工作，包括客户开发、产品推荐、客户关系维护等。

第三章绩效考核第八条销售团队及销售人员绩效考核主要包括以下指标：1. 销售业绩：以销售量、销售额等为主要考核指标。

2. 客户满意度：以客户满意度调查、客户投诉处理等为主要考核指标。

3. 市场拓展：以新客户开发数量、市场占有率等为主要考核指标。

4. 团队协作：以团队内部沟通、协作、支持等为主要考核指标。

第九条绩效考核周期为季度、年度。

第十条绩效考核结果作为销售人员晋升、薪酬调整、奖惩等的重要依据。

第四章培训与发展第十一条证券公司定期组织销售团队及销售人员参加培训，提高业务水平和综合素质。

第十二条销售团队及销售人员可根据自身需求，参加公司或外部培训机构举办的各类培训课程。

第十三条公司鼓励销售团队及销售人员参加专业资格考试，提升职业素养。

第十四条公司为销售团队及销售人员提供晋升通道，包括销售代表、销售主管、销售经理等岗位。

第五章纪律与奖惩第十五条销售团队及销售人员应严格遵守国家法律法规、公司规章制度和职业道德。

第十六条对违反纪律、造成不良影响的行为，公司将进行严肃处理。

第十七条对在工作中表现突出、成绩优异的销售团队及销售人员，公司将给予表彰和奖励。

第十八条本制度由公司销售部负责解释。

第十九条本制度自发布之日起实施。

第六章附则第二十条本制度未尽事宜，按国家法律法规、公司规章制度和行业惯例执行。

第二十一条本制度如有修改，经公司批准后，重新发布实施。

营销人员执业与行为规范管理实施细则（试行）第一章总则第一条为加强营销人员自律管理，规范其执业行为，根据《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》、公司《证券经纪人管理暂行办法》（2009年9月制订）、《客户经理管理暂行办法》（2009年9月修订）等规定，制定本细则。

第二条本细则适用于公司所有证券经纪人、客户经理等营销人员。

第二章管理职责第三条零售经纪部是证券经纪人行为规范管理的主管部门，负责组织相关部门和各证券营业部落实本细则的各项规定。

第四条各证券营业部负责为其提供服务的营销人员的职业行为的日常监督与管理。

第五条公司相关部门，根据公司营销业务管理组织加构和职责分工的规定，履行各自对营销人员执业行与规范管理的职责。

第三章营销人员执业要求第六条营销人员为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第七条证券经纪人与公司签订委托合同后，应当进行注册登记，并取得“证券经纪人证书”。

第八条客户经理与证券营业部签订劳动合同后，应当进行注册登记，并取得“一般证券业务执业资格证书”或“证券经纪业务营销资格证书”。

第九条营销人员应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守公司和营业部的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及公司的声誉，保护客户合法权益。

第十条营销人员从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

以诚实和公正的态度合规执业，在权限范围内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第十一条营销人员应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉证券买卖等相关业务规则、证券及资金账户开立等相关业务流程、证券类金融产品特征、买卖委托等相关业务合同内容等等。