工程项目概述

作用：是前期工作的关键环节，从宏观上可以控制 投资的规模和方向，改进项目管理；微观上可以 减少投资决策失误，提高投资效率。
内容：
（1）总论。①项目提出的背景和依据；②投资者概 况，如注册资本等；③项目概况；④编制依据和 研究内容。
（2）项目建设必要性分析。宏观和微观两方面。
（3）产品市场分析与结论。
一、 工程项目管理概述 （一）工程项目管理的概念、职能、目标
概念：为使工程项目在一定的约束条件下取得成 功，对项目的所有活动实施决策与计划、控制与 协调、教育与激励等一系列工作的总称。
基本目标：专业目标（功能、质量、生产能力 等）、工期目标、费用（成本、投资）目标。三 大目标相互联系、相互影响。
（二）工程项目管理的工作内容
三、 工程项目的勘察与设计
（一）工程勘察
概念：p9
内容：（1）自然条件观测。气候、气象、水文
（2）资源探测。（3）地震安全性评价。（4）环 境评价和环境基底观测。（5）岩石工程勘察。处 于对建设场地稳定性和地基承载能力评价的考虑。 （6）工程水文地质勘察。如地下水的勘察。（7） 工程测量。用于工程规划、设计等。（8）模拟实 验和科研项目。研究客观规律，指导设计和生产。
8.组织评标。评标工作可分为初评和详评两个阶 段，包括技术评审、价格分析、管理和技术能力评 审、商务法律评审。评审方法主要是：专家评议法、 综合评分法、低标价法（建立在严格的预审基础 上）。
9.择优定标，发出中标通知书 。业主经过与几家 备选中标人谈判后，最后确定中标人，并在报请有 关部门批准后，向其发出中标通知书。
10. 签订合同。提交履约保函，并签订合同。
五、 工程项目合同管理
（一）工程项目合同的内涵、特点及履行
内涵：是承包人进行工程建设，发包人支付相应 价款的合同。分为勘察合同、设计合同和施工合 同等。双方当事人分别称为承包人和发包人。 是一种特殊的承揽合同，特殊点在于： 1. 主体只能是具有某种资格的法人。 2. 标的仅限于建设工程。 3. 要式合同：采用书面形式。 4.项目合同的履行 ：实际履行和适当履行
（3）使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的 项目。
（二）招标的方式
我国法定招标方式为公开招标与邀请招标。
1.公开招标
又称无限竞争性招标，是招标活动处于公共监督 之下进行。特点是公开性、广泛性、公正性。公 开招标是目前世界上普遍采用的方式。许多国家 规定，凡是政府项目都必须公开招标。
2.邀请招标
又称有限招标，由招标单位有选择地直接通知有 承担该项目能力的承包单位参加投标。数目通常 在3-6个之间，节约了成本和提高了招标效率，限 制了竞争范围，不完全符合自由竞争机会均等的
1.索赔的五项基本特征：（1）索赔作为一种合同赋 予双方的具有法律意义的权利主张，其主体是双 向的。（2）索赔必须以法律或合同为依据。（3） 建立在损害后果已客观存在的基础上。（4）索赔 应当明示，即有书面文件，内容和要求明确和肯 定。
（5）是一种未经对方的单方行为。
2.索赔的分类
（1）按涉及当事双方的分类：承包人与业主（建设 单位）之间、承包人与分包商之间、承包人与供应 商之间的索赔。
（11）社会效益分析。不但考虑经济增长因素，还 考虑收入公平分配因素。
（12）结论与建议。
4.项目的评估与决策
项目评估的概念 ：是在可行性研究的基础上，在 最终决策之前，对其市场、资源、技术、经济和 社会等方面的问题进行再分析、再评价，以选择 最佳投资项目或投资方案的一种科学的方法。
分为项目主管部门评估、银行评估、环保部门、 劳动部门和消防安全部门评估等。各种评估侧重 点不一样。
法律事实主要表现如下： （1）因履行而终止 （2）因行政关系而终止 （3）因不可抗力的原因 （4）当事人双方混为一谈 （5）协商同意。变更和终止，通过协议而解除合
同关系或免除义务人的义务。 （6）仲裁和法院判决终止合同。
（四）工程项目合同纠纷
• 根源在于工程承包业务存在的客观原因和 多变因素，归纳如下：
（4）生产规模的确定。
（5）建设条件分析与结论。
（6）技术条件分析与结论。ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ术、工艺和设备
（7）财务数据估算。投资成本、产品成本费用估算 等。
（8）财务效益分析。主要有盈利能力和偿债能力的 指标。p8
（9）不确定性分析。一般进行盈亏平衡分析和敏感 性分析，有时可用概率分析法
（10）国民经济效益分析。站在国民经济整体角度
5.发售招标文件和有关资料，收取投标保证金 。
6. 组织投标人踏勘现场，对招标文件进行答疑。
7.成立评标组织，召开开标会议。主持人要当众 打开标箱。开标时是否公布标底，要根据招标文件 中说明的评标原则而定。可以规定超过标底百分之 多少范围的投标为废标，但对于复杂的大型工程， 要考虑突破常规达到质优价廉的情况。
3. 三大控制： 质量控制、进度控制、投资控制。
总之，工程项目勘察设计将项目由无形的意向变成 有形的图纸文件，同时又是指导建设施工将蓝图 变为现实的依据。
四、 建设工程的招标投标管理
（一）招标投标的含义
含义：是招标人（招标单位）在购买大批物资， 发包工程项目或某一有目的的业务活动前，公布 有关项目标准或预期要求等招标文件，公开或书 面邀请投标人（投标单位）在接受招标文件要求 的前提下前来投标，以便招标人从中择优选定。
二、 工程项目的决策管理
（一）工程项目投资决策概述
决策的重要性：决策直接关系到项目的成败。
程序：提出问题—确定目标—搜集加工整理信 息—拟定目标的多种备选方案—分析比较各种方 案—由决策机构选优选择—组织决策方案的实 施—检验决策实施效果。
（二）我国投资决策程序和审批制度
大中型建设项目投资前期的决策程序：投资机会研 究与项目初选—编制并上报项目建议书，批准立 项—进行可行性研究，提交可行性研究报告—编 制并上报设计任务书—项目评估与决策。
1.投资机会研究与项目初选
(1)投资机会研究
主要任务是提出工程项目投资去向的建议，即在 一个确定的地区和部门内，根据自然资源、市场 需求、国家产业政策及国际贸易情况，通过调查、 预测、分析，选择项目，识别最有利的投资机会。
(2)项目初选
项目初选是介于机会研究和可行性研究中的一个 重要阶段。在这个阶段，需进一步判断项目是否有 较高的经济效益，决定对项目中哪些关键性问题做 进一步辅助研究，如市场调查等。
（1）双方的权利和地位不相等； （2）对合同文件的理解不同； （3）业主拖欠工程款 （4）施工条件变化
• 通常，合同纠纷主要有四种方式：协商解 决、调节解决、仲裁解决和诉讼解决。
（五）工程项目合同索赔
• 概念：是当事人在合同实施过程中，根据法律、 合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是 属于应由合同对方承担责任的情况造成且实际已 造成的损失，向对方提出的给予补偿或赔偿的权 利要求。
（2）按索赔原因分类：货币贬值引起的、价格调整 引起的、地质条件变化引起的等。
编制标底是招标时一项细致而复杂的工作。标底是 工程项目的预期价格，投标人可以根据项目特点决 定是否编制标底。编制标底的，编制过程和标底都 必须保密。
3.发布招标公布或发出投标邀请
项目招标准备阶段工作完成后，须在国家规定的 报纸、信息网络等媒介发布招标公告或发出投标邀 请函。
4. 投标资格预审
预审目的在于：一是淘汰不合格的；二是减少评 标的工作量；三是通过预审，可作为决标时的重要 参考条件。预审的内容包括：（1）法人地位；（2） 商业信誉；（3）财务能力（偿债和盈利能力、现 金流）；（4）技术能力（人员和设备）；（5）施 工经验。
两种分类形式 1.按实施过程划分 。包括7点：①目标设计、项目
定义及可行性研究；②内（项目结构）外（环境） 部系统分析；③计划管理；④组织管理；⑤信息 管理；⑥实施控制；⑦项目后管理。
2.按项目管理工作任务划分。包括5点：①成本（投 资）管理；②工期管理；③工程管理；④组织和 信息管理；⑤合同管理。
（二）工程设计
1. 内容：（1）产品生产工艺设计。它决定了项目
的生产技术水平是否先进，生产是否安全可靠， 所以是工业项目设计的核心和关键;（2）土木建 筑设计，包括平面设计、空间平面设计、结构设 计和设备安装设计四部分。也可分为总平面设计 和各单项工程的建安工程设计两部分。
2. 三大目标 ：安全可靠性、适用性和经济性。
（2）要在一定的组织机构内，利用有限的资源 （人力、物力、财力等）在规定的时间内完成。
（3）项目要满足一定性能、质量、数量、技术指 标等要求。
（二）建设工程项目
概念：为达到预期目标，投入一定量的资本，在一 定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从 而形成固定资产的一次性事业。它是项目管理的 重点。
2.申报招标申请书、资格预审文件、招标文件、 评标定标办法和标底。
招标文件是表明招标工程数量、规格、要求以 及招标投标责权利关系的书面文件，一般包括下列 内容：（1）投标邀请函；（2）投标人须知；（3） 合同主要条款；（4）投标文件格式；（5）采用工 程量清单招标的，应当提供工程量清单；（6）技 术规范；（7）设计图纸；（8）施工设计组织要求； （9）评标标准和方法。（10）投标辅助材料。
分为4个阶段： （1）项目的前期策划和确定阶段。工作重点和工
作内容
（2）项目的设计和计划阶段。工作内容 （3）项目的实施阶段。 （4）项目的使用（运行）阶段。
三、 工程项目的参加者
分为五类： 1.项目投资者 2.工程项目建设的负责人 3.设计单位 4.工程承包人 5.咨询或监理公司
第二节 工程项目管理
（二）工程项目合同的变更、解除
产生新的权利和义务关系。 一般具备下列条件才能变更和接触合同： 1. 自愿协商同意。 2. 不可抗力。 3. 另一方在合同约定期限或允许推迟的合理期限内 未能履约。 4. 一方严重违反合同。 5.解除合同的条件已经出现。
（三）工程项目合同的终止
合同的终止：因一方法律事实的出现而终止合同 关系。
（三）建设工程招标投标程序
始于发布招标公告或发出投标邀请书，终 于发出中标通知书，大致经历了招标、投 标、开标、评标、定标几个主要阶段。
一般地，主要经历以下几个环节：
1.设立招标组织或委托招标代理人。可以是自行 组建，也可以是委托招标代理机构进行招标。但 是招标组织或委托招标代理人应该具有对投标企 业进行资格评审的能力。
包含以下九个特点：
1.具有特定的对象(预定要求的工程技术系统)；2.具 有明确的建设目标；3.作用、影响具有长期性；4. 有时间限制；5.资金限制和经济性要求（三点）； 6.一次性（不稳定）；7.特殊的组织；8.复杂性和 系统性；9.任务规模大，耗资巨大。
二、 工程项目的生命周期
工程项目的时间限制决定了项目的生命期是一定的， 在这个期限中项目经历由产生到消亡的全过程。
2.项目建议书的编制及审批
项目建议书是拟建项目的承办单位，用文字形式， 对投资项目的轮廓进行描述，从宏观上就项目建 设的必要性和可能性提出预论证，进而向政府主 管部门推荐项目，供主管部门选择项目的法定文 件。经批准，成为“立项”。
3.工程项目可行性研究
可行性研究是一种系统的投资决策分析研究方法， 是项目决策前，对拟建项目的所有方面（工程、 技术、财务等）进行的全面综合的调查，对备选 方案从技术先进性、生产的可行性、建设的可能 性、经济的合理性等进行比较评价，选出最优方
特点：由专一的买主设定包括商品质量、价格、
期限为主的标的，邀请若干卖主通过秘密报价实 行竞争，由买主优胜劣汰，与之达成交易协议， 并按合同实现标的。
根据我国投标法的规定，我国境内进行下 列建设工程项目的，必须进行招标：
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利 益、公众安全的项目。
（2）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的 项目。
第1章 工程项目概述
任课教师：黄晓芝
主要内容
第一节 工程项目 第二节 工程项目管理 第三节 工程造价及其管理
第一节 工程项目
一、 工程项目的概念
（一）项目 PMI：为创造独特的产品、服务或成果而进行的临
时性任务。 我国：在一定约束条件下，具有特定目标的一次性
任务。 包含以下三层含义：
（1）是有待完成的相互关联的系列任务，有特定 的环境和要求。