2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》
职业资格考前练习
一、单选题
1.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风
险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这
属于财务顾问业务规则中的( )。
A、保密责任
B、持续督导
C、公平竞争
D、接受培训
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【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞
争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。
2.下列说法正确的是( )。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求
的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他
资产管理产品(公募证券投资基金除外)
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管
理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受
金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标
准和
A、①②③
B、②③④
C、①②
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：D
【解析】：
考点：考查金融机构资产管理业务的相关规范。
金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。
资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以
3.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是( )的职能。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构
D、证券登记结算有限公司
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【知识点】：第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定
【答案】：D
【解析】：
考点：考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。
4.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。
A、委托人资格审查
B、产品尽职调查
C、市场调查
D、委托人资格审查和产品尽职调查
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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：D
【解析】：
考点：证券公司代销金融产品相关内容。为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。
①委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
②产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险
5.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A、高级管理层；委托机构
B、高级管理层；受托机构
C、董事会；委托机构
D、董事会；受托机构
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【知识点】：第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。
6.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、标购竞价
D、报价
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：B
【解析】：
考点：考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。
7.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是( )。
①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
A、①③
B、①④
C、②③
D、②④
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【知识点】：第1章>第2节>公司合并、分立的种类及程序
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。
8.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上( )万元以下罚金；情节特别严重的，处( )年以上( )年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A、10；5；10
B、20；6；15
C、30；3；10
D、40；5；20
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【知识点】：第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任
【答案】：C
【解析】：
考点：考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
9.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。
A、协助办理开户手续
B、提供期货交易行情信息
C、提供期货交易设施
D、代理期货公司收取期货保证金
