证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第595篇)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共40题）1、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】 C2、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】 C3、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。

A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等【答案】 A4、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。

A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D6、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B7、下列属于期货交易所职责的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A8、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B2、下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。

A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】 C3、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。

以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10B.15C.20D.30【答案】 C7、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。

A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 A8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包含答案单选题（共20题）1. 下列说法错误的是（）。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B2. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10B.15C.20D.30【答案】 C3. 对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D4. 下列说法错误的是（）。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】 B5. 下列说法正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6. 以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。

A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A7. 股份有限公司董事不得从事的行为有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】 D8. 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

证券从业《市场基本法律法规》试题1、证券公司申请期货中间介绍业务资格，()必须配备具有期货从业人员资格的人员。

A.仅公司总部B.仅拟开展介绍业务的营业部C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部D2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

A.证券公司与期货公司的委托业务关系B.解释期货交易的风险C.解释期货交易的方式D.证券公司与期货公司的控股关系C3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起()日内，作出审核批准的决定。

A.45B.35C.30D.40A4.依法设立并受监管的各类集合投资产品()。

A.可以视为多个合格投资者B.可以视为单一合格投资者C.可以作为战略投资者D.不可以作为合格投资者B5.股份公司的监事会决议，应当经()监事通过。

A.1/3B.半数C.2/3D.3/4B6.证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。

A.24B.36C.48D.60A7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。

A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置策略B8.根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的()。

A.证券资产B.全部财产C.现金资产D.部分资产B9.申请股票上市交易，应当向()报送上市报告书等文件。

A.公司所在地证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会C10.期货公司()期货自营业务。

A.经许可后可从事B.可绕道从事C.可以从事D.不得从事或变相从事D11.下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。

Ⅰ.可以采用开放式Ⅱ.可以采用封闭式Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣA12.基金管理人的职责包括()。

证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D3. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C4. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D5. 发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.4B.3C.2D.5【答案】 B7. （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D8. 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D9. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D2. 下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。

A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】 B3. 列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】 B4. 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。

A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】 D5. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6. 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7. 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.10B.15C.20D.30【答案】 A8. 单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】 C9. 证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A、6B、12C、24D、36>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

2.证券公司设立另类子公司需要满足，最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A、一个月B、一季度C、半年D、一年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>另类投资业务【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司另类投资业务。

证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

3.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A、1B、3C、4D、6>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范【答案】：D【解析】：考点：考查私募基金子公司设立要求。

按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析（不完整版汇编）第1题单项选择题（每题0.5分，共16题，共8分）1．下列关于分公司法律地位的说法正确的是（）。

A．分公司具有法人资格B．分公司的责任由总公司承担C．分公司有独立的公司名称D．分公司有自己的章程【参考答案】B【参考解析】A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。

C项，分公司没有独立的公司名称。

D项，分公司没有公司章程。

2．某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。

A．风险覆盖率预警线不低于80％B．风险覆盖率预警线不低于100％C．风险覆盖率预警线不低于110％D．风险覆盖率预警线不低于120％【参考答案】B【参考解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。

3．根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。

A．二百B．一百C．二十D．五十【参考答案】D【参考解析】有限责任公司由50个以下股东出资设立。

4．下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。

A．坚持依法合规，筑牢发展基础B．坚持廉洁自律，弘扬清风正气C．坚持盈利导向，回馈股东信任D．牢记社会责任，展现良好形象【参考答案】C【参考解析】行业文化建设的基本要求：1．坚持依法合规，筑牢发展基础2．坚持诚实守信，恪守职业操守3．坚持专业精神，提升服务能力4．坚持稳健经营，促进健康发展5．坚持廉洁自律，弘扬清风正气6．牢记社会责任，展现良好形象5．根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。

A．风险覆盖率不得低于80％B．资本杠杆率不得低于8％C．净稳定资金率不得低于100％D．流动性覆盖率不得低于100％【参考答案】A【参考解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。

证券市场基本法律法规复习题及答案一、选择题。

以下各选项中。

只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。

()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案：B[第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。

A.100B.200C.300D.400参考答案：B[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

A.1B.2C.3参考答案：C[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。

A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构参考答案：A[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。

A.1B.2C.3参考答案：C[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。

A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案：B[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1B.2C.3D.4参考答案：B[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

A.3B.5C.10参考答案：B[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。

A.有限责任公司和私营企业B.有限责任公司和股份有限公司C.有限责任公司和国有企业D.企业单位和事业单位参考答案：B证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共35题）1、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级别。

A.5B.3C.6D.11【答案】 D2、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。

A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D5、证券登记结算机构职能包括（）。

A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A6、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】 B7、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A8、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C9、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】 A10、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D11、属于基金托管业务基本规范的有（）。

A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 B12、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。

证券从业资格考试《证券基本法律》复习题附答案2017证券从业资格考试《证券基本法律》复习题（附答案）复习题一：组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第1题从事期货投资咨询业务的人员应。

Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【正确答案】 A 【你的答案】【答案解析】从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。

第2题证券公司接受为定向资产管理业务客户的应当对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】 C 【你的答案】【答案解析】证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

第3题王先生想做证券投资证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。

关于证券公司的做法下列说法正确的是。

Ⅰ.是正确的Ⅱ.错误的证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》Ⅲ.错误的证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度Ⅳ.错误的证券公司应该告知证券投资风险的各种事项A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】 A 【你的答案】【答案解析】风险防控需要在投资产品前了解。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D2、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B4、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。

A.3B.7C.15D.30【答案】 B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共60题）1、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】 B2、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D4、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】 C5、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D6、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】 B7、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。

下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。

A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】 C8、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A10、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。

证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析下面是为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(4)以其他手段操纵证券市场。

A项属于其他禁止的行为。

第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【正确答案】 A【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。

A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】 B2. （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A3. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B5. 下列说法错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D6. 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A7. 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8. (2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C9. 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。

南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B10. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选题库与答案单选题（共80题）1、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】 A2、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户4、下列说法错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B5、应记入处罚处分信息的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离7、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】 A8、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。

证券市场基本法律法规专项习题2017证券市场基本法律法规专项习题导语：中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

下面是一些关于证券从业资格考试的相关试题内容，有需要考试的小伙伴们一起来做做看吧。

选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是( )。

A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。

A.10B.15C.25D.303.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会一5.各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1B.2C.3D.56.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户7.下列选项中，不正确的是( )。

A.股东大会选举董事，实行累积投票制B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。