证券从业继续教育100分答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、世界上最早的证券交易所是（）。

A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 C2、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D3、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。

A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度【答案】 B4、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。

如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】 C6、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】 B7、债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 A8、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。

A.0.5B.1C.2D.4【答案】 C10、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。

证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。

3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。

5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。

6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。

7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。

8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、中国证券业协会的职责包括（）。

A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、证券投资基金收入的构成包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4、当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（）的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。

A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】 A6、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。

A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】 D7、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。

A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】 A8、下列属于证券投资基金业务的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、境外上市外资股包括（）。

A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】 A10、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。

?A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】 A11、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。

2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】：C2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】：B3、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】：B4、证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人的董事B.持有公司3%以上股份的股东C.公司的实际控制人D.保荐人【答案】：B5、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。

A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】：C6、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】：A7、区域性股权市场实行的制度是（）。

1、加强职业道德建设是证券经营机构和______的安身立命之本。

A.从业人员 B.管理人员标准答案:A
2、以社会主义核心价值观为指针，围绕“____、____、____、稳健”的行业文化核心价值观。

A.合规 B.诚信 C.专业 D.严谨标准答案:ABC本题得分：20
3、从业人员应自觉维护国家利益和金融安全，积极参与________、________、________、投资者教育保护等活动，自觉践行社会责任，做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。

A.普惠金融 B.绿色金融 C.金融扶贫标准答案:ABC本题得分：20
4、从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。

正确错误标准答案:正确/5
5、社会主义核心价值观是：富强、民主、文明、和谐，自由、平等、公正、法治，爱国、敬业、诚信、友善。

正确错误标准答案:正确本题得分：20。

一、单项选择题
1. 公司自由现金流和股权自由现金流的差别是（）。

A. 股权自由现金流是公司自由现金流在扣除营运资本支出后的现金流
B. 股权自由现金流是公司自由现金流在偿还债务及支付利息后的现金流
C. 股权自由现金流是公司自由现金流在扣除了现金储备后的现金流
D. 二者相同
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 股权自由现金流具有（）的特征。

A. 扣除了企业持续经营所需要的各项现金支出
B. 不光取决于公司创造现金的能力，还取决于公司负债结构的调整
C. 负债比率的调整意味着公司风险程度的变化，在使用股权自由现金流贴现时应进行相应的调整
D. 不受公司财务杠杆的影响
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 绝对估值法的特征包括（）。

A. 技术上最严密的估值方法，明确的测算了收益和风险以及对估值结果的影响
B. 一般来说，需要对企业进行全面理解才能得到合理结论
C. 方法透明，更利于深入分析和讨论
D. 能够精确的估计企业的价值
您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0。

证券从业继续教育100分答案
C15040
一、单项选择题
1. 下列事件中，属于影响香港股市的宏观因素的是（）。

A. 派息率高的公司股票估值较高
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 经济危机引起的股价下跌
D. 中石油加大油服的资本开支，油服股价上涨
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列事件中，属于影响香港股市的政策推动因素的是（）。

A. 采购经理人指数持续攀升
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 国土资源部于2011年开始进行页岩气开采招标
D. 人民币贬值
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场还会面临的风险有（）。

A. 市场联动的风险
B. 股价波动的风险
C. 个股的流动性风险
D. 汇率风险
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 下列影响港股的因素中，属于中观层面的有（）。

A. 产业链
B. 区域经济
C. 政策推动
D. 政策倒逼
E. 市场互通
您的答案：E,C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0。

上市公司向不特定对象募集股份，简称（） A.配股 B.增发 C.非公开发行股票 D.定增标准答案:B
适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后（）内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效。

A.5个工作日 B.10个工作日 C.5个自然日 D.10个自然日标准答案:B
上市公司发行股票，募集资金使用应当符合下列规定（） A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定 B.除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性 D.科创板上市公司发行股票募集的资金应当投资于科技创新领域的业务标准答案:ABCD
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准（） A.本次证券发行的方案 B.本次发行方案的论证分析报告 C.本次募集资金使用的可行性报告 D.其他必须明确的事项标准答案:ABCD
判断题(5/5)本题分数:205、上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十正确错误标准答案:正确。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

C150451. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。

A. 保障证券公司持有充足的流动性储备B. 限制短资长用C. 限制资金集中度D. 加强日间流动性管理您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资产与负债的比值不得低于（）。

A. 9.6%B. 10.0%C. 24%D. 25%您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015年6月30日前达到（）。

A. 80%B. 100%C. 120%D. 150%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。

A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。

A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：10.06. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（）。

A. IPO、增发、配股B. 发行永续次级债C. 增加收益留存D. 发行次级债您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 流动性风险管理的主要要素包括（）。

A. 资产及负债管理B. 现金流管理C. 流动性压力测试D. 应急计划您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在日常流动性风险监测的环节中，动态指标起到风险示警的作用，给管理层提供充足时间采取相应措施。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。