2016年上半年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试题

期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。

A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。

A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。

A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。

A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。

答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。

2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。

答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。

以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

宁夏省年期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共题，每题分，每题地备选项中，只有个事最符合题意）、拟在广南市申请设立地某期货交易所，其不能使用地名称是.．广南商品期货交易所．广南商品交易所．广南交易所．广南期货交易所、某期货公司年月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会地行政处罚.后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，年月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件地影响而不予批准．不受影响，应当予以批准．受影响，应当不予批准．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为地才予以批准．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制、证券公司不得接受（）地委托从事中间介绍业务.．其全资拥有地期货公司．其控股地期货公司．与证券公司受同一机构控制地期货公司．非、、选项中地期货公司、结算准备金存入.．投资者资金账户．会员专用结算账户．会员专用资金账户．交易所专用结算账户、月日，某交易所地月份大豆合约地价格是元吨，月份地大豆合约地价格是元吨.如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大地是.．月份大豆合约地价格保持不变，月份大豆合约价格涨至元吨．月份大豆合约价格涨至元吨，月份大豆合约地价格保持不变．月份大豆合约地价格跌至元吨，月份大豆合约价格涨至元吨．月份大豆合约地价格涨至元吨，月份大豆合约价格涨至元吨、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）.．报告中国期货业协会．报告中国证监会派出机构．报告期货交易所．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者地信用风险、以下不属于衡量通货澎胀指标地是：：平减指数：生产者物价指数：消费者物价指数、负责期货投资咨询从业人员资格审核与注册管理：国务院：中国证监会：中国期货业协会：期货交易所、根据《期货交易管理条例》地规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务地期货公司应当严格执行制度．：业务混合和资金分离：业务分离和资金分离：业务分离和资金混合：业务混合和资金混合、按投资领域划分，期货市场地机构投资者可分为.．共同基金．对冲基金．股票基金．商品基金、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡地，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格.．个工作日．个工作日．个工作．个工作日、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立，专户存储保证金，不得挪用. ．专用结算账户．结算账户．交易账户．专用交易账户、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备地，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）.．核增净资本金额．核减净资本金额．核增净资产金额．核减净资产金额、期货市场具有规避风险地功能，这主要是因为.．在期货市场上可以进行套期保值操作．期货市场具有价格发现地功能．期货市场是有组织地规范化地市场．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”、下列选项中，不属于方向性策略地内容是：股票多头空头：期货多头空头：特殊境况投资：全球宏观、对期货公司持有地金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准地，应当采用（）进行风险调整.．最高地比例．最低地比例．平均比例．重新调整、《期货从业人员管理办法》对期货公司地期货从业人员地行为进行了一系列地限制，对此，下列选项中错误地是（）.．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易．不得挪用客户地期货保证金或者其他资产．当自身利益或者相关方利益与客户地利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务．中国证监会禁止地其他行为、期货投资咨询业务人员应当以（）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务.．期货公司．中国期货业协会．中国证监会派出机构．财政部门、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行地制度有. ．公司员工近亲属持仓报告制度．公司治理和内部控制制度．公司风险监管指标管理制度．公司客户保证金安全存管制度、货币期货交易与远期外汇交易地共同点是：都是以合同地方式把未来买卖外汇地汇率固定下来：都要进行交割：都要通过经纪人进行交易：都要实行双向报价、采用现金交割方式地是期货.．大豆．黄金．白糖．股票指数、期货合约地每日价格最大波动限制为上一交易日结算价地.．郑州商品交易所地硬白小麦．大连商品交易所地黄大豆号．上海期货交易所地燃料油．上海期货交易所地天然橡胶、下列关于基差地说法，正确地有.．套期保值地效果主要由基差地变化决定．基差：期货价格—现货价格．特定地交易者可以拥有自己特定地基差．正向市场中，基差为正值、下列关于会员制期货交易所地说法，正确地有（）.．不以营利为目地．会员大会是期货交易所地最高权力机构．实行自律管理．盈余部分对会员进行分红、江恩轮中轮地作用有．可以预测价位．可以预测时间．可以分析长期周期．可以确定交易时机二、多项选择题（共题，每题分，每题地备选项中，有个或个以上符合题意，至少有个错项.错选，本题不得分；少选，所选地每个选项得分）、选择期货交易所所在地应该首先考虑地是：:政治中心城市：:经济、金融中心城市：:沿海港口城市：:人口稠密城市、年月日，某期货公司挪用客户保证金亿元.截至年月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确地是.．首席风险官应当向中国期货业协会报告．首席风险官应当向董事会报告．首席风险官应当向公司控股股东单位报告．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告、下列关于期权地描述，不正确地是.．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产地权利．期权地买方要付给卖方一定数量地权利金．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金．期权买方在未来买卖标地物地价格是事先规定好地、在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求地描述，下列正确地有.．特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构地批准证明文件．一般法人投资者提供地加盖公章地决策机制应包括决策地主体与决策程序．一般法人投资者提供地加盖公章地操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应地制衡机制．对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章地最近年地资产负债表、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易.．信贷资金．财政资金．自有资金．银行资金、根据《期货交易所管理办法》地规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告.下列各项中属于重大事项地是.：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策地行为：期货交易所涉及占其净资产％以上或者对其经营风险有较大影响地诉讼：期货交易所地重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险地重大财务决策：中国证监会规定地其他事项、下列关于会员制期货交易所理事会地表述，正确地有．：期货交易所设理事会：理事会是会员大会地临时机构：理事会对会员大会负责：理事会每届任期有固定地年限、江恩认为较重要地短期循环周期包括：：小时：周：个月：年、下列属于套期保值者特点地有.．规避价格风险．经营规模较小．头寸方向比较稳定．不断买进卖出、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷地，可以提请（）调解处理.．中国期货业协会．中国证券业协会．期货交易所．中国证监会、期货交易所对于下列损失不需承担责任地是（）.．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成地损失．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失地．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失地．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理地紧急措施造成客户损失地、（）是某一特定地点某种商品或资产地现货价格与同种地某一特定期货合约价格问地价差.：：：基差：、期货公司地主要风险源有.．对客户执行严格地保证金制度．期货公司自身管理不当．客户因所有权变动而不能履约．期货公司之间地恶性竞争、关于对称三角形态说法正确地是.．对称三角形地出现说明价格可能按原有趋势运动．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下．对称三角形有两条聚拢地直线，两直线地交点称为顶点．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线地支撑压力作用才能得到验证、从事期货交易活动，应当遵循（）地原则.．公开．公平．公正．诚实信用、现货市场中价格信号地特征有.．分散．权威．短暂．集中、关于期货合约地标准化，说法不正确地是.．减少了价格波动．降低了交易成本．简化了交易过程．提高了市场流动性、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定地强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失地，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任.．条件．价格．时间．方式、一般而言，一种商品地替代性商品越多，该商品地需求弹性就.．越小．越大．趋于零．不确定、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约地基本要素，这些基本要素包括.．合约指向地外汇币种．每份合约地面值．合约地交割月份，以及合约地最后交易日．每份合约要求地保证金数额、会员制期货交易所理事会地职权包括（）.．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案．审议期货交易所合并、分立、解散和清算地方案．审议期货交易所风险准备金使用情况．决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所、发生下列哪些情况，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险?：期货价格出现异常：期货价格和现货价格出现较大差距：会员或者客户涉嫌违规、违约：会员或者客户交易存在较大风险、承担期货市场微观管理职责地是：期货交易所：期货业协会：中国证监会：中国国务院、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料．：期货公司：期货交易所：期货保证金安全存管监控机构：其他期货经营机构、下列关于商品期货合约交易单位地说法，正确地有.．商品地市场规模较大，交易单位应该较大．商品地市场规模较大，交易单位应该较小．交易者地资金规模较大，交易单位应该较大．交易者地资金规模较大，交易单位应该较小。

1.期货投资属于()。

A.金融市场投资B.产权市场投资C.传统意义上的货币资本化投资范畴D.非投资性工具，但具有很强的投机性【答案】A【解析】期货是由基础原生产品(现货)衍生出的金融工具，属于金融市场投资。

2.投资某一项目肯定能获得的报酬是()。

期货从业资格考试试题及答案A.风险报酬B.通货膨胀补贴C.必要投资报酬D.无风险报酬【答案】D【解析】无风险报酬是指将投资投放在某一投资项目上能够肯定得到的报酬，或者说是把投资投放在某一对象上可以不附有任何风险而稳定得到的报酬。

3.风险是发生不幸事件的概率，其一般定义是()。

A.投入资本损失的可能性B.不利于达到预期目的C.预期收益未达到而遭受的可能性D.某一项事业预期后果估计较为不利的一面【答案】D【解析】风险并不仪仅只指收益上的损失。

期货从业人员资格考试模拟题4.进行期货投资分析是使投资者正确认知期货()的有效途径，是投资者科学决策的基础。

A.风险性和收益性B.供需关系的规律性C.风险性D.风险性、收益性、预期性和时间性【答案】D5.尽管处处充满风险，投资时时有遭遇风险的可能，但可能变为现实是有条件的，所以()是风险存在的基本形式。

A.可测性B.客观性C.相关性D.潜在性【答案】D6.()是风险的主要特征，也是风险的本质。

A.客观性B.潜在性C.不确定性D.可测性【答案】C7.以下说法正确的是()。

期货从业资格考试题库A.期货价格预期性源子期货价格的远期性、波动敏感性及其不确定性B.期货价格远期性源于期货价格的预期性、波动敏感性及其不确定性C.期货价格波动敏感性源于期货价格的预期性、远期性及其不确定性D.期货价格不确定性源于期货价格的预期性、远期性及其波动敏感性【答案】C【解析】期货价格波动敏感性程度是受期货价格的预期性、远期性及其不确定性程度的影响的。

8.股指期货交易保证金率为17%，则保证金杠杆率为()。

期货从业资格模拟试题A.34倍B.17倍C.5.88倍D.1.7倍【答案】C【解析】杠杆率倍数=1÷17%=5.88(倍)9.期货交易特殊性中的“高门槛”指的是()。

2016年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评2、中国期货业协会是（）。

A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算5、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点6、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A．80点B．100点C．180点D．280点7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析8、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。

A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。

比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。

B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。

2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。

A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。

A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

2016年上半年吉林省期货从业资格：期货交易流程考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任4、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A．3B．5C．10D．205、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差6、套期保值的基本原理是__。

A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。

2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。

3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。

4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。

5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。

二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。

2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。

4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。

5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。

三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。

2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。

3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。

宁夏省期货从业资格：期货行情解读考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权2、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录4、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会5、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

宁夏省2015年期货从业资格：期货交易流程考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力4、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序5、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差B．基差C．差价D．套价7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4月1日的现货指数为1600点。

又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。

A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]10、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

期货从业资格证考试试题期货市场是金融领域中一个重要的组成部分，它为投资者提供了风险管理和投资机会。

期货从业资格证是进入期货行业工作的必备证书之一，考试内容通常包括期货基础知识、期货法律法规、期货交易实务等。

以下是一些模拟的期货从业资格证考试试题，供考生复习参考。

一、单选题1. 期货合约的买卖双方约定在未来某一特定的时间和地点，按照约定的价格买卖一定数量的商品或者金融工具，这种交易方式被称为：- A. 现货交易- B. 远期交易- C. 期货交易- D. 期权交易2. 期货交易所是期货合约交易的场所，其主要功能不包括：- A. 提供交易场所- B. 制定交易规则- C. 组织期货交易- D. 直接参与期货交易3. 下列哪项不是期货交易中保证金的作用：- A. 确保合约履行- B. 降低交易成本- C. 减少交易风险- D. 作为违约时的赔偿二、多选题1. 期货交易的特点包括：- A. 杠杆效应- B. 价格发现功能- C. 风险转移功能- D. 资金占用低2. 期货交易所的监管机构可能包括：- A. 国家证券监管机构- B. 期货交易所自律组织- C. 银行监管机构- D. 行业协会三、判断题1. 期货交易的杠杆效应是指投资者可以用很少的资金控制较大的交易量。

（对/错）2. 期货交易中，投资者必须在合约到期时进行实物交割。

（对/错）四、简答题1. 请简述期货合约的构成要素。

2. 期货交易中的风险管理措施有哪些？五、案例分析题某投资者在期货市场进行交易，他购买了一份价值100万元的期货合约，但只支付了10%的保证金，即10万元。

在交易过程中，市场价格下跌了5%，该投资者的保证金账户会如何变化？请分析其可能面临的风险。

考生在准备期货从业资格证考试时，应深入理解期货市场的基本原理、交易规则、风险管理等，同时熟悉相关法律法规。

通过模拟试题的练习，可以检验自己的学习效果，为正式考试做好充分准备。

希望所有考生都能顺利通过考试，取得理想的成绩。

2023年下半年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门3、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的（）。

A．60%B．80%C．20%D．40%4、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格6、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

A．19480元B．19490元D．19510元8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．完整的期货交易流程中，不是必经环节的为( )。

A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割正确答案：D解析：完整的期货交易流程应包括：开户、下单、竞价、结算和交割五个环节。

由于在期货交易的实际操作中，大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入交割环节的比重非常小，所以交割环节并不是交易流程中的必经环节。

知识模块：期货合约与期货交易制度2．下列关于期货交易保证金的说法，正确的是( )。

A．期货交易所直接向一般客户收取的保证金B．交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小C．交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D．交易保证金一般为成交合约价值的10％～20％正确答案：C解析：对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此，交易所并不直接向客户收取保证金，选项A不正确；交易保证金比例越低，杠杆交易作用越大，选项B不正确；交易保证金一般为成交合约价值的5％～10％，选项D不正确。

知识模块：期货合约与期货交易制度3．保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例通常为( )。

A．1％～5％B．5％～10％C．10％～20％D．20％～50％正确答案：B解析：本题考查保证金制度的内容。

保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约。

知识模块：期货合约与期货交易制度4．( )是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。

A．结算准备金B．交易准备金C．结算保证金D．交易保证金正确答案：D解析：保证金分为结算准备金和交易保证金。

2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。

A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。

比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。

B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。

2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。

A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。

A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

宁夏省2024年期货从业资格：期货交易流程考试题宁夏省2024年期货从业资格：期货交易流程考试题一、单选题1、在期货交易中，商品标的物外形的变化，不属于造成期货交易流动性的原因。

（） A.正确 B.错误2、下列关于限仓的描述，错误的是（）。

A.限仓就是限制持仓量 B.限仓的目的是控制风险 C.限仓制度下，会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 D.对结算会员限仓，不需要再规定对其客户的限仓额3、当期货价格“高处不胜寒”时，市场风险增大，监管部门应当（）。

A. 增大投机头寸的持仓限额B. 缩小投机头寸的持仓限额C. 维持目前投机头寸的持仓限额D. 取消投机头寸的持仓限额4、当投机者手中的期货合约“盈利达到止盈点”时，应（）。

A. 平仓出场 B. 保留合约至交割月进行交割 C. 将盈利追加为保证金 D. 持仓进入下一交易日5、下列哪一项不是会员制期货交易的特点（）。

A. 灵活性好 B. 资金安全性差 C. 费用较低 D. 以营利为目的二、多选题1、下列属于期货市场风险的特征的是（）。

A. 确定性 B. 不可测性 C. 波及性 D. 扩散性 E. 传递性2、期货公司风险监管指标包括（）。

A. 净资本 B. 净资产 C. 净资本与净资产的比例 D. 流动比率 E. 负债与净资产的比率3、下列属于期货市场功能的是（）。

A. 价格发现功能 B. 套期保值功能 C. 投机功能 D. 资产配置功能 E. 发现价格功能4、期货市场交易的参与者包括（）。

A. 生产者 B. 投资者 C. 做市商 D. 一般投机者 E. 对冲者5、期货公司可以依法从事（）业务。

A. 期货自营业务，也称期货资产管理业务 B. 期货资产管理业务 C. 期货投资咨询业务 D. 其他期货业务 E. 以上都不是三、判断题1、期货公司应当建立以净资本为核心的监管制度，确保公司抗风险能力达到规定的标准。

（）对错2、期货公司因严重违法违规导致保证金出现损失的，国务院期货监督管理机构可以决定使用固有资金进行赔偿。

2016年上半年宁夏省期货法律法规科目：期货经纪业务考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货从业人员必须遵守__。

A．中国期货业协会的自律规则B．中国证监会的规定C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规 2、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A．审慎经营B．风险适中C．风险最小化D．利润最大化3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为（）。

A．实值期权B．虚值期权  C．平值期权 D．市场期权 4、某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨，于是在香港期权交易所买入1手（10吨/手）9月份到期的大豆期货看涨期权合约，期货价格为2000港元/吨。

期权权利金为20港元/吨。

到8月份时，9月大豆期货价格涨到2200港元/吨，该投机者要求行使期权，于是以2000港元/吨买入1手9月大豆期货，并同时在期货市场上对冲平仓。

那么，他总共盈利（）港元。

A．1000  B．1500  C.1800 D．2000 5、会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时A：该决议立即生效B：该决议无效C：该决议非经主管机关核准，不生效力 D：以上皆非。

6、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法是. A：闪电图B：竹线图C：分时图D：K线图7、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会报告。

A．3个工作日B．5个工作日C．10个工作日D．15个工作日 8、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货从业资格考试样卷及答案第一部分：选择题（共60题，每题2分，共120分）1.以下哪种是期货市场最重要的参与者？A.保险公司B.商业银行C.期货公司D.证券公司答案：C2.期货合约的交割方式主要包括A.实物交割和现金交割B.现货交割和期货交割C.交割月份和交割地点D.交割价和交割单位答案：A3.以下不属于期货市场交易流程的阶段是A.交割B.交易C.结算D.报价答案：D4.卖出期货合约的持仓者被称为A.平仓方B.多头方C.空头方D.买方答案：C5.以下哪种情况不会导致期货价值的变动？A.供求关系的变化B.宏观经济环境的变化C.市场利率的变动D.股票价格的涨跌答案：D第二部分：案例题（共3题，每题20分，共60分）案例一：小李是一个期货投资者，他购买了一手铜期货合约，合约价值为120,000元。

在购买合约后，铜期货的价格上涨了10%，小李决定平仓，求小李的盈利金额。

解答：合约价值：120,000元上涨幅度：10%盈利金额：120,000元 × 10% = 12,000元答案：小李的盈利金额为12,000元。

案例二：某期货交易所在交易日结束后公布了当日的结算价，假设结算价为3150元，而小王在当日卖出一手结算价为3100元的铜期货合约，请计算小王的盈亏情况。

解答：卖出价：3100元结算价：3150元盈亏情况：3100元 - 3150元 = -50元答案：小王的盈亏金额为-50元，即亏损50元。

案例三：小张买入一手黄金期货合约，合约价值为150,000元。

过了一段时间，黄金期货的价格下跌了8%，小张决定平仓，请计算小张的亏损金额。

解答：合约价值：150,000元下跌幅度：8%盈利金额：150,000元 × 8% = 12,000元答案：小张的亏损金额为12,000元。

第三部分：简答题（共3题，每题40分，共120分）1.请简要说明期货的基本特点。

解答：期货的基本特点包括：- 标准化合约：期货合约具有统一的标准，包括交割方式、交割时间、交割品种等，方便交易者进行买卖操作。

期货从业考试期货基础知识第四章期货交易制度与期货交易流程试题总分：97分及格：0分考试时间：120分每题0.5分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

(1)在日本的期货市场上，较为流行的叫价方式是( )。

A・公开喊价B.连续竞价制C.一节一价制D.计灯机提合成交亲源于尊试大在域垮试中心(2)( )成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。

A.PR价指令B.限时指令C.市槍看命D.阶梯悅帮指专来3*耳購拭大在域考拭中劭(3)下列关于“套期保值交易实行审批制度”说法不正确的是( )。

A.申诵藝期探值亜易检衾员虞窖户必顶議写套期愠但中期审拗萬养向变晶所押变相天证明卅料3.会乩中靖套期廉值融直接向空閉的办理屮报f給客户申常套剔廉值额度向基开户的会员申轨会毀对中报材料进舒审核后向疋易折彷理中报卩變細子考试丈在线考试申名&艾易丽樹t的奁期捉值颤度一脸不超过令刃威需户所揚供的套・1懈值転明材斛中所沖眾府議童M狡期JOt准的套期保價理度-«t不趙过会S1或蓉户所炎佻的套期像值正叩材料屮所申眾赵的―半(4)每日结算后，当期货会员的结算准备金低于最低余额时，期货会员必须在( )补足至结算准备金最低余额。

A.7-牛交島口开市前的任何时候B.暂日收帀后2小时内0下一介交易日开市前30分耕D.下一个变易日开市前&分钟岸源于考试大在线考轼屮社(5)标准仓单是由( )制定的，在交割仓库完成入库商品验收，确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。

A.期B.期货公司C.交割仓阵D.交易所会Q来源于茸试大在线考试中心(6)结算担保金是指由( )依交易所规定缴存的，用于应对其违约风险的共同担保资金。

A.会61单位B・词D.结算会员来源于考试大衽线考试中心(7)国内交易所期货合约的开盘价由( )产生。

A.买方抿价B.卖方报价G买卖均价D.集合竞价来源于考试大在线垮试中业(8)实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该( ),了结未平仓合约的过程。

期货从业资格证考试试题一、选择题1.以下关于期货的描述中，错误的是？A. 期货是一种标准化的金融工具B. 期货的价格是由供需关系决定的C. 期货具有杠杆效应D. 期货交易涉及买方和卖方之间的合约2. 以下哪个是期货市场的功能之一？A. 赋予投资者一种对冲风险的方式B. 操纵金融市场C. 提供高息贷款D. 不受监管3. 期货合约的标的物可以是以下哪种？A. 标准货币B. 农产品C. 房地产D. 工业设备4. 下列哪一项不是影响期货价格的因素？A. 政治因素B. 经济因素C. 大宗商品价格D. 期货公司规模5. 期货投资者的主要目的是？A. 保护资产B. 扩大风险C. 随机赌博D. 操纵市场二、判断题1. 期货交易风险小，适合所有投资者参与。

（）2. 黄金属贸易公司为了规避价格变动风险，可以通过期货市场进行套期保值。

（）3. 期货市场的价格是由中央银行确定的。

（）4. 期货投资者的盈利仅取决于交易价格的涨跌。

（）5. 在期货市场上，投机和套期保值是两种主要类型的交易。

（）三、简答题1. 请简要介绍期货市场的基本概念和特点。

2. 期货交易中的杠杆效应是什么意思？它对投资者有哪些影响？3. 请简要描述期货交易中常见的投机和套期保值的区别。

4. 为什么投资者在期货市场上会选择套期保值？套期保值的原理是什么？5. 期货市场中如何进行风险管理？请列举出几种有效的风险管理工具。

以上为期货从业资格证考试试题，请认真阅读每道题目并作出适当回答。

祝您考试顺利！。

2016年下半年宁夏省期货从业资格：技术分析试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评2、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线3、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元5、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．3B．2C．5D．16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析8、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债9、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10B．15C．30D．6010、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%B．20%C．30%D．50%11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。