期货从业资格考试(基础知识及法律法规相关文件

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1B.3C.5D.10【答案】 B3、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

赵某违反规定的行为有（ ）。

A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D6、对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。

A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A9、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库试题单选题（共100题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A5、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C7、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C9、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

155第一节期货市场的产生与发展期货从业资格考试（基础知识）前言全书一共十一章节，考试类型计算机考试方式。

所有试题均为客观选择题每科试题量为道，满分100， 60 分为及格。

考试时间为 100 分钟。

共 155 道题目单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共 10 分；综合题： 15道，每道 2 分，共 30分第一章期货市场概述重点：1、期货市场的形成过程以芝加哥为重点2、期货市场的发展与规模扩大金融期货为重点3、期货交易特征与远期交易、证券交易的比较4、期货市场的功能与作用5、国际期货市场的运行态势第一节期货市场的产生与发展★一、期货市场的形成和发展。

（一）期货市场的形成1、1215 年，英国的大宪章正式规定允许外国商人到英国参加季节性的交易会。

2、现代意义上的期货交易产生于美国芝加哥。

3、1848 年芝加哥的 82 位商人发起组建了芝加哥期货交易所4、芝加哥交易所于 1865 年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，同年实行了保证金制度。

5、1882 年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。

1883 年，结算协会成立，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。

6、期货交易是一种高级的交易方式，是以现货交易为基础，在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。

往年考题：芝加哥的 82 位商人在（）年发起组织了芝加哥交易所。

a： 1865 年 b: 1848 年c： 1882 年 d: 1883 年答案 b 教材 p2△（二）、期货市场相关范畴1 、期货由现货衍生而来，期货交易由现货交易衍生而来，期货市场是由怨气现货市场衍生而来。

2、期货合约时由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。

期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。

期货交易所会员为企业法人和经济组织。

任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。

期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。

交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。

交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。

如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。

需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。

二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。

国期督需要6个月的时间来决定是否批准。

国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。

期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。

国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。

其他事项需要2个月的时间来批准。

如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。

注销前需要返还客户资产。

三、交易规则交易所负责进行结算统一。

分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。

银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。

国有企业期货需要遵循套期保值原则。

国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。

期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。

四、期协XXX是一个自律性组织。

XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。

期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。

2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)1、[题干]我国目前的期货交易所中，采取分级结算制度的期货交易所是()。

A.中国金融期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.上海期货交易所【答案】A【解析】中国金融期货交易所采取分级结算制度。

2、[题干]期货市场上套期保值规避风险的基本原理是()A.同种商品的期货价格和现货价格走势一致B.期货价格比现货价格变动得更频繁C.期货市场上的价格波动频繁D.现货市场上的价格波动频繁【答案】A【解析】套期保值规避风险的基本原理在于：对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格趋于一致。

3、[题干]空头套期保值者是指()。

A.在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B.在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C.在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D.在现货市场做空头，同时在期货市场做多头【答案】B【解析】空头套期保值是投资者在现货市场中持有资产，在相关的期货合约中做空头的状态。

4、[题干]以下属于技术分析形态分析中反转形态的是()。

A.楔形B.矩形C.V形D.双重顶【答案】CD【解析】反转形态包括：双重顶和双重底、头肩顶和头肩底、三重顶和三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。

5、[题干]期货市场价格发现功能够使期货合约转手极为便利，可以不断地产生期货价格，进而连续不断地反映供求变化。

这体现了期货市场价格形成机制的()。

A.公开性B.连续性C.预测性D.性【答案】B【解析】期货市场的价格形成机制较为成熟和完善，能够形成真实有效地反映供求关系的期货价格。

这种机制下形成的价格具有公开性、连续性、预测性和性的特点。

价格发现功能的连续性表现为，期货合约转手极为便利，因此能不断地产生期货价格，进而连续不断地反映供求关系。

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A2、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2B.3C.4D.5【答案】 B3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。

A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A5、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内【答案】 C6、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 A7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D9、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D10、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)1、[题干]我国期货交易所会员可由()组成。

A.自然人和法人B.法人C.境内登记注册的法人D.境内登记注册的机构【答案】C【解析】境内期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

2、[题干]价格趋势是指价格运行的方向。

趋势包括()。

A.上升趋势B.下降趋势C.水平趋势D.波浪趋势【答案】ABC【解析】价格趋势是指价格运行的方向。

但价格运行轨迹一般不会朝任何方向直来直去，而是曲折的，具有明显的峰和谷。

价格运行的方向，正是由这些波峰和波谷依次上升、下降或者横向延伸形成的，即上升趋势、下降趋势和水平趋势。

3、[题干]利率期货套利交易包括()两大类。

A.期货邀约套利策略B.期货合约间套利策略C.期现套利策略D.期现保值策略【答案】BC本题考查利率期货套利交易的分类。

利率期货套利交易包括期货合约间套利策略和期现套利策略两大类。

4、[题干]期货市场的基本功能之一是()。

A.消灭风险B.价格发现√C.减少风险D.套期保值【答案】打勾项。

期货市场具有规避风险和价格发现两个基本功能。

5、[题干]在期货交易中，被形象地称为“杠杆交易”的是()。

A.涨跌停板交易B.当日无负债结算交易C.保证金交易D.大户报告交易【答案】C6、[题干]期货业协会履行下列( )职责。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批【答案】ABC【解析】本题考查期货业协会的职责。

7、[题干]()指交易双方以约定的币种、金额、汇率，在未来某一约定的日期交割的外汇交易。

A.外汇远期交易B.期货交易C.现货交易D.互换【答案】A【解析】外汇远期交易是指交易双方以约定的币种、金额、汇率，在未来某一约定的日期交割的外汇交易。

期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由 ( )制订，报国务院批准后施行。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。

2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是 ( )。

A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。

期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

4.在我国，期货交易的结算，由 ( )组织进行。

A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【正确答案】：C【答案解析】：本题考查期货交易基本规则。

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共50题）1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】 D2、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10B.7C.5D.3【答案】 B5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7B.10C.15D.30【答案】 D6、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对7、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C8、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。

会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C9、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C2、[题干]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C【解析】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

3、[题干]下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十六条。

期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。

股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。

期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

4、[题干]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

A.3B.4C.5D.6【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。

5、[题干]宏观经济分析的基本方法有()。

A.区域分析法B.行业分析法C.结构分析法D.总量分析法【答案】CD【解析】宏观经济分析的基本方法包括：①总量分析法是对影响宏观经济运行总量指标的因素及变动规律进行分析，以及对各总量指标问相互关系进行分析，进而说明整个经济的状况及变动趋势;②结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析;③对比分析法是对不同经济体的经济总量或经济系统内部构成之间的相同和差异进行对比分析，进而说明不同经济体的经济状况及变化趋势间的差异，对比分析法是总量分析法和结构分析法的综合运用。

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2B.3C.5【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。

张某保证金损失20万元。

张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1B.2C.3【答案】 D7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B9、甲是某期货公司的期货从业人员。

一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。

期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）知识学习1、多选期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.（江南博哥）居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A, B2、单选期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。

A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大正确答案：C3、多选期货从业人员从事期货业务前（）。

A.应该接受专门的岗位学习和培训B.具备专门的专业知识、职业技能C.必须取得期货从业人员资格证书D.必须具有金融从业经历正确答案：A, B4、判断题期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。

（）正确答案：对5、多选期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益正确答案：A, B, C参考解析：参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十四条规定。

6、单选甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年正确答案：B7、单选期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责正确答案：D8、多选期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。

2024年期货从业资格之期货基础知识题库与答案单选题（共45题）1、以下属于基差走强的情形是（）。

A.基差从-500元/吨变为300元/吨B.基差从400元/吨变为300元/吨C.基差从300元/吨变为-100元/吨D.基差从-400元/吨变为-600元/吨【答案】 A2、其他条件不变，当标的资产价格波动率增大时，其（）。

A.看涨期权空头价值上升，看跌期权空头价值下降B.看涨期权多头价值上升，看跌期权多头价值下降C.看涨期权空头和看跌期权空头价值同时上升D.看涨期权多头和看跌期权多头价值同时上升【答案】 D3、目前全世界交易最活跃的期货品种是（）。

A.股指期货B.外汇期货C.原油期货D.期权【答案】 A4、我国10年期国债期货合约标的为（）。

A.面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债B.面值为100万元人民币、票面利率为6%的名义长期国债C.面值为10万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债D.面值为10万元人民币、票面利率为6%的名义长期国债【答案】 A5、非美元标价法报价的货币的点值等于汇率标价的最小变动单位（）汇率。

A.加上B.减去C.乘以D.除以【答案】 C6、期货合约的标准化带来的优点不包括（）。

A.简化了交易过程B.降低了交易成本C.减少了价格变动D.提高了交易效率【答案】 C7、下列关于期货居间人的表述，正确的是（）。

A.居间人隶属于期货公司B.居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C.期货公司的在职人员可以成为本公司的居间人D.期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人【答案】 B8、某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日的结算价分别为2810点和2830点。

（不计交易手续费等费用）A.-90000B.30000C.90000D.10000【答案】 B9、2016年3月，某企业以1.1069的汇率买入CME的9月欧元兑美元期货，同时买入相同现值的9月到期的欧元兑美元期货看跌期权，执行价格为1.1091，权利金为0.020美元，如果9月初，欧元兑美元期货价格上涨到1.2863，此时欧元兑美元期货看跌期权的权利金为0.001美元，企业将期货合约和期权合约全部平仓。

中国期货业协会关于发布实施《期货从业人员资格考试管理规则》修订案的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2017.12.04•【文号】中期协字〔2017〕100号•【施行日期】2017.12.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布实施《期货从业人员资格考试管理规则》修订案的通知中期协字〔2017〕100号中国期货业协会第四届理事会第十五次会议审议通过了《期货从业人员资格考试管理规则》修订案（详见附件），现予以发布实施。

特此通知。

中国期货业协会二○一七年十二月四日附件期货从业人员资格考试管理规则第一章总则第一条依据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本规则。

第二条期货从业人员资格考试（以下简称资格考试）是国家统一组织的从事期货业务的资格考试，由中国期货业协会（以下简称协会）负责组织实施。

第三条协会的资格考试管理工作接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。

第二章考试组织第四条协会统一组织资格考试，履行以下职责：（一）制定考试规则；（二）确定考试科目，制定考试大纲；（三）组织编写、出版、发行考试统编教材；（四）确定考试方式、考试时间和年度举办次数，发布考试公告；（五）组织命题工作；（六）组织考务工作；（七）处理考试违纪行为；（八）受理考试咨询；（九）编制考试预决算；（十）与考试有关的其他职责。

第五条协会负责组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。

协会根据需要可以聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，约定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。

第六条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满十八周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中或以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。