第二章 证券经营机构管理规范 习题

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共40题）1、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次【答案】 C2、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C3、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.2亿元B.5000万元C.5亿元D.1亿元【答案】 B5、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C6、下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。

A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C7、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

证券市场基本法律法规练习题及答案2017年证券市场基本法律法规练习题及答案单项选择题。

以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。

A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

( )A.3;3B.3;6C.6;3D.6;6参考答案：A参考解析：《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1B.3C.5D.7参考答案：C参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

【第4题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。

( )A.10%;10%B.10%;5%C.15%;10%D.15%;5%参考答案：D参考解析：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的.合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

2023年度证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共57题）1、(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B4、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。

A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】 D5、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】 C6、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C7、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C8、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员D.李明目前只申请开立了1个信用账户【答案】 A9、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

参考答案一、1．非 2．非 3．是1．是2．是3．非4．是5．非6．是7．非8．是9．非10．是1．是 2．非 3．是 4．非 5．是 6．非 7．是 8．是 9．是 10．是二、1．C 2． 3．1．A 2．A 3．C 4．B 5．D 6．C 7．A 8．B 9．B 10．B1．B 2．A 3．B 4．B 5．D 6．A 8．A 9．D 10．D三、1．ABCD 1．BCD 2．ABCD 3．ABCD 4．ABCD 5．ABCD 6．ABC 7．ABCD 8．ABCD 1．ABCD 2．ABD 3．ABD 4．ABD 5．ABCD 6．AC 7．AC 8．ABCD 9．ABC 10．ABC导论练习题一、判断题1．投资是未来投入一定量的经济活动。

（）2．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

（）CUO3．投资实际上是牺牲了现在的一定消费，为了使将来消费增加。

（）二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．在间接投资活动中，实际投资者和最终筹资者之间是一种______关系。

A 所有权B 债权C 债务D 间接信用3．为直接投融资服务的主要中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构三、多项选择题1．投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性2．直接投资具有______的优点。

A 投资灵活B 配置资金高效公平C 积少成多D 分散风险3．在吸引资金方面，直接金融工具与间接金融工具通过______等方面展开激烈竞争。

A 收益率高低B 风险大小C 流动性强弱D 投资方便程度参考答案一、1．非 2．非 3．是二、1．C 2．C 3．D三、1．ABCD 2．AB 3．ABCD第1章证券投资要素练习题一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题提供答案解析单选题（共20题）1. 下列选项中，说法正确的是( )。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】 B2. （2017年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C4. （）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】 A5. 下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行【答案】 A6. 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】 C7. 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A8. 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保正确答案：A,B,C解析：D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

知识模块：证券公司治理结构和内部控制2．股东出现()的情形时，应当及时通知证券公司。

A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A．董事会B．独立董事本人C．证券公司D．监事会正确答案：B,C 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制4．下列关于独立董事的说法正确的有()。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。

导论一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

×2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

√3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期获得与其所承担的风险相称的收益。

√二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为___C___。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．直接投融资的中介机构是__D____。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B____畴。

A 实物活动B 信用活动C 社会活动D 产业活动三、多项选择题1．投资的特点有__ABCD___。

A 是现在投入一定价值量的经济活动B 具有时间性C 目的在于得到报酬D 具有风险性2．间接投资的优点有__ABCD____。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险3．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ ABCD_____促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置四、简答题1．证券投资与实物投资有何异同？证券投资是以有价证券的存在和流通为前提条件的，是一种金融投资，它和实物投资之间既有密切联系，又存在一定的区别。

实物投资是对现实的物质资产的投资，它的投入会形成社会资本存量和生产能力的增加，并可直接增加社会物质财富或提供社会所需要的服务，它被称为直接投资。

证券投资所形成的资金运动是建立在金融资产基础上的，投资于证券的资金通过金融资产的发行转移到企业部门，它被称为间接投资。

证券投资和实物投资并不是竞争的，而是互补的关系。

在无法满足实物投资巨额资本的需求时，往往要借助于证券投资。

尽管证券投资在发达商品经济条件下占有重要的地位，但实物资产是金融资产存在和发展的基础，金融资产的收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。

第二章证券经营机构管理规范第一节公司治理、内部控制与合规管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

[2019年6月真题]A．全面监管B．审慎监管C．有效监管D．从严监管【答案】B【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

2．应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

[2019年6月真题]A．直接从事业务经营活动的相关人员B．董事会C．监事会D．经理人员【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。

相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

3．下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。

[2019年4月真题]A．责令定期报告B．出具警示函C．罚款D．监管谈话【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

4．根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。

[2019年3月真题]A．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D．规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】C【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。

1/1411按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D建立业务风险识别、评估和控制的完整体系正确答案： D 答案解析：应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

2/1412按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。

其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ正确答案：B答案解析：组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

3/1413申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D答案解析：申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【证券市场基本法律法规】第二章证券经营机构管理规范中第五节从业人员管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1、取得证券从业资格的人员，通过机构申请执业证书应当满足最近3年未受到（）。

[2017年6月真题]A．治安管理处罚B．刑事处罚C．行政处罚D．行政拘留【答案】B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近三年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

[2018年4月真题]A．甲B．丙C．丁D．乙【答案】B【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

丙在2年前因执法行为违法违规受到处罚，不符合条件⑧。

3、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为（）。

[2017年9月真题]A．长期有效B．三年C．十年D．五年【答案】A【解析】诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》（第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库）[单选题] 1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告包括（）内容。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A ①②③④⑥B ②③④⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②③⑤⑥正确答案：A答案解析：考查证券公司合规报告的内容规定。

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

[单选题] 2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。

Ⅰ．汇率风险Ⅱ．法律风险Ⅲ．财务风险Ⅳ．道德风险A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A答案解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

[单选题] 3、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。

A 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B 董事会会议记录应当依法保存C 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D 证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理正确答案：C答案解析：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】 C3、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】 A4、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.30B.50C.60D.100【答案】 A5、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告内容包括（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 A6、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】 C7、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A8、不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。

A.A股B.B股C.A股和B股D.H股【答案】 D9、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。

A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】 C10、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。

A．有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务B．已经办理有效的执业责任保险C．最近1年未因违法执业行为受到行政处罚D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好正确答案：B,D解析：A项，有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；C项，最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

知识模块：证券服务机构2．证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

A．审计报告B．资产评估报告C．财务顾问报告D．资信评级报告正确答案：A,B,C,D解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

知识模块：证券服务机构3．我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

A．为股票的发行出具招股说明书B．为证券发行和上市活动出具法律意见书C．为证券承销活动出具验证笔录D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件正确答案：B,C,D解析：我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要包括：①为证券发行和上市活动出具法律意见书；②为证券承销活动出具验证笔录；③审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。

A项，发行股票的股份公司出具招股说明书。

知识模块：证券服务机构4．关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有()。

2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【证券市场基本法律法规】第二章证券经营机构管理规范下第六节证券公司信息技术管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，至少每年演练一次，确保应急演练在（）年内覆盖全部重要信息系统。

A．1B．2C．3D．5【答案】B【解析】证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。

证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在两年内覆盖全部重要信息系统。

2．证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到（）的监督管理。

A．证券交易所B．中国证监会及其派出机构C．中国证券业协会D．中国证券投资基金业协会【答案】B【解析】中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。

3．证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（）应该与年度报告同时报送。

A．应急预案B．应急演练报告C．信息技术管理工作全面审计报告D．年度信息技术管理专项报告【答案】D【解析】证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。

ABC三项中的文件都应由公司内部保存，无特殊情况下无需报送。

4．证券公司（）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，并履行相关职责。

A．监事会B．股东代表大会C．董事会D．高级管理人员【答案】C【解析】证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；②建立信息技术人力和资金保障方案；③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；④公司章程规定的其他信息技术管理职责。

证券资格（证券交易）证券经纪业务的内部控制与操作规范章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。

() A．正确B．错误正确答案：B解析：根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时：不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。

知识模块：证券经纪业务的内部控制与操作规范2．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

知识模块：证券经纪业务的内部控制与操作规范3．证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务的内部控制与操作规范4．在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：经纪业务的不同环节，账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位，应按不同岗位定员、定职。

资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。

知识模块：证券经纪业务的内部控制与操作规范5．营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。

() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务的内部控制与操作规范6．营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务的内部控制与操作规范7．境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共45题）1、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。

以下关于合规部门的说法错误的是（）。

A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人【答案】 D2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 A3、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）A.①②③B.②③④D.①②③④【答案】 D4、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B5、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。

A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】 D6、证券行业文化建设的实现机制是（）。

A.行为作用B.组织作用D.制度作用【答案】 B7、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

证券业经营管理-2(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(本大题共20小题)在每小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的。

1. 对设有分支机构的全国性证券公司，其最低实收资本金为人民币( )A. 3亿元B. 5亿元C. 3000万元D. 5000万元2. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是( )A. 优先股B. 可转换公司债C. 收益公司债D. 信用公司债3. 股份有限公司的日常经营管理由______负责。

( )A. 监事会B. 董事长C. 董事会D. 总经理4. 扬基债券的面值的货币单位为( )A. 美元B. 日元C. 发行国货币D. 国际货币单位5. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )A. 场外交易市场B. 有形市场C. 第三市场D. 第四市场6. 证券的代销、包销期最长不得超过( )A. 90天B. 六个月C. 九个月D. 一年7. 美国国际数据采血(IDC)在中国投资成立的第一个风险投资基金是( )A. 太平洋技术风险投资基金B. 泛美技术风险投资基金C. 联邦风险投资基金D. 大西洋风险投资基金8. 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为( )A. 财政部和中国证监会B. 国有资产管理局和中国证监会C. 国务院和中国证监会D. 司法部和中国证监会9. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A. 15%B. 20%C. 30%D. 35%10. 下列关于证券登记结算公司说法错误的是( )A. 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务B. 以营利为目的C. 设立须经国务院证券监督管理部门批准D. 是法人11. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证12. 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。