银行支行与证券营业部三方存管业务联合营销方案

1. 引言本文档旨在提供一个银证合作营销方案，帮助银行与证券公司建立合作伙伴关系，共同开展市场营销活动，提升业务成绩并实现互利共赢。

2. 背景银行和证券公司都是金融机构，各自拥有庞大的客户资产和客户资源。

通过合作，可以整合双方的优势资源，拓展市场份额，提高客户满意度并增加收入。

3. 合作内容银证合作的营销方案主要包括以下内容：3.1 客户资源共享银行和证券公司可以通过合作共享客户资源，例如，银行可以将自己的客户引荐给证券公司，证券公司可以将自己的客户引荐给银行。

通过客户资源的互通互联，可以提升客户服务水平，增加客户黏性和忠诚度。

3.2 跨界产品推介银行和证券公司可以通过合作推介各自的产品，实现有针对性的跨界销售。

例如，银行可以向证券公司的客户推介金融理财产品，证券公司可以向银行的客户推介证券投资产品。

通过跨界产品推介，可以满足客户多样化的需求，增加销售额和利润。

3.3 联合品牌推广银行和证券公司可以共同进行品牌推广活动，提高品牌知名度和影响力。

可以通过联合举办活动、合作制作宣传物料等方式，共同打造一个强大的品牌形象，吸引更多的潜在客户和投资者。

3.4 营销活动协作银行和证券公司可以共同策划并开展营销活动，例如，联合举办理财讲座、投资者教育活动等。

通过协作开展营销活动，可以扩大受众群体，提高活动的效果和参与度。

4. 合作步骤银行和证券公司合作的具体步骤如下：4.1 签署合作协议双方需要签署一份详细的合作协议，明确合作内容、责任分工、合作期限等条款。

合作协议是合作关系的基础，也是解决潜在合作中的纠纷和分歧的依据。

4.2 确定合作目标和策略双方需要共同确定合作的目标和策略。

目标可以包括提高销售额、增加客户数、提升客户满意度等，策略可以包括客户资源共享、跨界产品推介、联合品牌推广等。

4.3 制定营销计划和活动安排根据合作目标和策略，双方需制定具体的营销计划和活动安排。

计划包括活动主题、时间、地点、宣传方式等，活动安排包括人员调配、物料准备、宣传推广等。

证券营业部与银行分行第三方存管业务营销合作的活动方案证券营业部与ⅩⅩ银行分行第三方存管业务营销合作的活动方案为加大第三方存管业务合作力度，更好地为客户提供优质服务，提升客户对双方单位的满意度和忠诚度，并更快更多地吸引优质客户和资金，达到双赢的目的。

XX证券A营业部（以下简称XX证券）与中国ⅩⅩ银行A分行（以下简称工行）本着规范经营、互惠互利的合作原则开展第三方存管业务营销合作推广活动。

一、活动时间ⅩⅩ年5月——ⅩⅩ年12月二、活动目标在双方有营业网点的市（县）区域为XX证券总共发展900户新增有效客户（见说明），并为客户办理好工行第三方存管业务。

说明：（1）有效客户的定义：在工行开立第三方存管帐户，同时在XX证券开立了上海、深圳帐户，且上海帐户指定在XX证券，活动期间客户帐户产生了交易或资金大于1000元。

客户开户流程应严格按照XX证券有关客户开户规定办理，开户时必须由客户本人当面到XX证券营业网点申请并填写相关手续，严禁银行人员直接代办相关手续。

（2）900户新增客户市（县）安排表三、活动内容在活动期间，合作双方将在以下方面提供优惠：〈一〉XX证券提供以下优惠1、XX证券为工行营销发展的新增有效客户提供最大优惠开立沪深证券账户、短信服务、理财讲座、投资分析等方面的服务。

2、XX证券及各县营业网点对工行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持。

（保证不高于其他券商费率水平）3、XX证券非透明账户客户在办理第三存管业务时向客户推荐选择工行作为第三方存管银行。

4、如客户在XX证券及其网点咨询第三方存管业务是否需要开通网上银行业务是，我部将向客户建议开通工行网银和理财金服务。

5、在活动期间，在XX证券开立证券账户或上海账户新增指定在XX证券进行股票买卖的工行员工提供佣金优惠政策。

6、工行营销合作网点与XX证券指定联系人约定的其他优惠激励措施。

〈二〉工行提供以下优惠1、工行在第三方存管业务合作期间向客户推介XX证券，尤其是工行中高端客户，并将新增有效账户任务纳入工行员工考核计划中。

ⅩⅩ银行－ⅩⅩ证券联合营销活动实施细则为探索新银证合作模式，最大限度的利用资源，挖掘营销潜力，拓展客户市场，ⅩⅩ银行市分行拟与ⅩⅩ证券大道证券营业部进行银证合作，开展联合营销活动。

一、活动主旨：通过媒介、事件公关等宣传形式，加强宣传合作双方公司品牌形象和服务品质，提升ⅩⅩ银行和ⅩⅩ证券在江西市场的金融理财专业知名度；通过营销队伍和渠道资源对市场和客户资源进行深度挖掘；促进合作双方客服平台的构建和服务内涵的提高。

二、联合营销活动时间年8月1日－－年12月31日。

三、联合营销活动目标联合活动期间，计划在市内新增三方存管客户不少于1000户，每月新增三方存管客户不少于200户。

四、活动地区及双方分支机构市内所有支行及网点均采用统一营销政策。

双方联络人见附件1。

五、合作内容（一）合作内容双方将就以下几项内容展开合作：1、客户优惠客户优惠内容将包含以下4项内容：（1）开户送礼：对每一位新增ⅩⅩ银行－ⅩⅩ证券第三方存管的有效客户，有效客户是指月末证券帐户总资产在10000元（含）以上的客户，均由合作双方赠送礼品一份。

（2）优惠享不停:ⅩⅩ证券对客户的开户费用进行全额减免。

（3）服务更升级所有新开有效客户：免费体验ⅩⅩ证券专属服务套餐（B2类套餐）3个月，获得ⅩⅩ银行账户余额变动短信提醒服务；成为双方的VIP 客：满足一定条件，还可获赠ⅩⅩ“紫金智库”一年使用和ⅩⅩ证券提供的专享理财服务。

（4）大奖等你拿新开有效客户还有机会参与抽奖，获取价值3000元的礼品一份。

客户优惠实施细则详见附件2。

2、驻点合作符合双方监管要求前提下，相互向对方开放网点，引入对方人员开展驻点营销并提供业务便利。

ⅩⅩ银行地区内所有网点均开放办理ⅩⅩ证券三方存管业务，协商重点合作网点，并配备专门渠道营销经理，同时农行相应网点指定此项工作联系人或协调人。

3、客户介绍向双方客户重点推介对方的第三方存管业务和对方推出的新业务。

4、联合活动双方共同开展形式多样的营销活动，包括但不限于“紫金理财大讲堂”、培训联谊等，充分利用周边的企业、社区、会所、4S店，针对不同的细分客户，发起针对性的营销活动，宣传品牌，吸引客户。

银行与“第三方存管”业务合作方案两篇篇一：XX银行与XX证券联合推广“第三方存管”业务活动方案为进一步加强第三方存管合作力度，促进双方多领域、深层次业务合作，XX证券与XX银行拟在未来半年开展联合促销优惠活动，业务方案制定如下：一、活动目的：1、增加双方“第三方存管”有效开户数、资产量及交易量；2、增加双方个人客户数；3、促进XX银行储蓄存款和存管资产的增长。

二、活动时间：XXXX年X月-XXXX年X月三、合作营销目标活动时间内新增“XX-XX”三方存管客户60户，即15户/月/网点。

（合作网点：）四、合作具体营销措施1、网点营销a)在银行营业网点适当位置摆放形象宣传展板；b)在银行营业网点摆放“XX证券咨询”三角桌牌；c)在银行营业网点摆放第三方存管宣传资料（折页、业务指南）；d)XX证券客户经理：配合银行做好日常工作，向前来银行办理业务的客户主动推介“第三方存管”服务。

2、社区营销：双方共同组织员工深入到社区街道、文化广场、商业中心进行广泛的营销宣传、分发折页，扩大“XX银行—XX证券第三方存管”业务在本地区的影响。

3、举办大型的股票报告会：双方共同举办大型股评报告会活动，由XX证券负责派出证券分析师以及联络基金经理行业研究员等人士出席报告会。

4、共同展业：银行客户经理日常到代发工资企业或关联企业现场办公时，XX证券将派人共同参与，进行开户业务咨询；对于银行有业务联系的物业公司、产权单位联系，在大厦、写字楼合作摆台展业。

5、针对“VIP”客户推出投资沙龙活动：针对XX银行的“VIP”客户，XX证券派出证券分析师配合XX银行推出投资沙龙活动，定期进行咨询交流活动。

6、业务培训XX证券将视XX银行需求对一线柜员及客户经理进行三方存管业务股票交易及基金知识讲座，以增加客户服务及市场开拓能力。

五、对客户的优惠支持（一）银行对客户优惠措施为实现银证双方客户资源共享，共同扩大客户规模，提高客户质量，对XX证券推荐的股票市值达到一定资产以上的客户，可凭XX证券营业部提供的资产证明，为其申办XX银行对应级别的贵宾卡，并按照支行贵宾客户服务标准享受各项增值服务。

“ⅩⅩ银行支行—ⅩⅩ证券太原营业部”三方存管业务联合营销方案为加大第三方存管业务合作力度，更好地为客户提供增值效劳，提升客户对两边单位的中意度和忠诚度，并更快更多地吸引优质客户和资金，达到共赢的目的。

ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部两边本着标准经营、互惠互利的合作原那么开展第三方存管业务营销合作推行活动。

一、联合营销目标一起新增建行——ⅩⅩ第三方存管签约有效户数（资产规模1万元以上）600户，并以三方存管业务合作为契机，在高端客户理财、机构客户开发、公司证券（股票及债券）发行、理财产品及其他相关业务进行全面合作。

二、联合营销时刻2012年5月1日至2012年12月31日。

三、联合营销渠道ⅩⅩ银行与ⅩⅩ证券在业务方面两边提供效劳支持。

建行利用下属网点宣传并办理第三方存管业务，ⅩⅩ证券负责证券账户的开通。

四、联合营销方法一、建行在第三方存管业务合作期间向客户推介ⅩⅩ证券，尤其是建行中高端客户，并将新增有效账户任务纳入建行员工考核打算中。

二、ⅩⅩ证券对建行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持，同时提供短信效劳、投资分析等方面的效劳。

3、理财报告会：活动期间，凡新开立ⅩⅩ证券账户的客户可凭ⅩⅩ银行第三方存管协议参加由ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部一起举行的各类理财讲座、基金讲座，聆听专家投资建议。

同时还可享受ⅩⅩ证券为客户提供的短信资讯、电子邮件等特色资讯效劳。

4、高端客户座谈会：活动期间，ⅩⅩ证券可依照ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行的组织安排或高端客户需求，邀请ⅩⅩ证券研究所分析师为ⅩⅩ银行高端客户举行专题座谈会，为高端客户理财提供专家效劳。

（二）ⅩⅩ证券鼓励方法详见附件（三）ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行奖励方法由ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行确信。

五、活动的形式这次活动除在ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行进行三方存管业务网点营销外，两边还能够采取联合开办理财讲座、社区营销、高端客户座谈会，和与银行客户领导一起深切企事业单位进行客户造访等方式进行专项营销。

证券与银行联合营销方案
为促进与银行营业网点之间的合作，在新的证券单客户多银行存管模式下，建立双方互相推荐客户、共同发展的模式，找到营销和服务的契合点，共同成长，共同收获客户理财需求增长所带来的业务契机，搭建双方共同发展的平台，特制定本合作方案。

具体内容如下。

活动原则：
1、客户资源互换。

营业部在所接触的潜在客户、存量客户中，推荐合作银行三方存管客户，参与活动的银行对等按照一定比例向证券推荐客户。

例如X：1，即营业部推荐X个新老客户办理合作银行的三方存管，合作银行推荐1个客户。

2、新发展有效客户数的定义为：新设立证券资金账户，签约合作银行三方存管，且统计日在证券账户资产余额达到1万元及以上。

三、活动内容：
四、礼品领取流程：银行员工与对接的证券方客户经理确认后领取，当月开发账户的礼品次月前5个工作日内兑付。

农业银行－华泰证券联合营销活动实施细则为探索新银证合作模式，最大限度的利用资源，挖掘营销潜力，拓展客户市场，农业银行南昌市分行拟与华泰证券南昌井冈山大道证券营业部进行银证合作，开展联合营销活动。

一、活动主旨：通过媒介、事件公关等宣传形式，加强宣传合作双方公司品牌形象和服务品质，提升农业银行和华泰证券在江西市场的金融理财专业知名度；通过营销队伍和渠道资源对市场和客户资源进行深度挖掘；促进合作双方客服平台的构建和服务内涵的提高。

二、联合营销活动时间2009年8月1日－－2009年12月31日。

三、联合营销活动目标联合活动期间，计划在南昌市内新增三方存管客户不少于1000户，每月新增三方存管客户不少于200户。

四、活动地区及双方分支机构南昌市内所有支行及网点均采用统一营销政策。

双方联络人见附件1。

五、合作内容（一）合作内容双方将就以下几项内容展开合作：1、客户优惠客户优惠内容将包含以下4项内容：（1）开户送礼：对每一位新增农业银行－华泰证券第三方存管的有效客户，有效客户是指月末证券帐户总资产在10000元（含）以上的客户，均由合作双方赠送礼品一份。

（2）优惠享不停:华泰证券对客户的开户费用进行全额减免。

（3）服务更升级所有新开有效客户：免费体验华泰证券专属服务套餐（B2类套餐）3个月，获得农业银行账户余额变动短信提醒服务；成为双方的VIP客：满足一定条件，还可获赠华泰“紫金智库”一年使用和华泰证券提供的专享理财服务。

（4）大奖等你拿新开有效客户还有机会参与抽奖，获取价值3000元的礼品一份。

客户优惠实施细则详见附件2。

2、驻点合作符合双方监管要求前提下，相互向对方开放网点，引入对方人员开展驻点营销并提供业务便利。

农业银行南昌地区内所有网点均开放办理华泰证券三方存管业务，协商重点合作网点，并配备专门渠道营销经理，同时农行相应网点指定此项工作联系人或协调人。

3、客户介绍向双方客户重点推介对方的第三方存管业务和对方推出的新业务。

第三方存管营销实施方案
为适应证券客户交易结算资金改革的需要，总行推出了为证券客户结算服务的第三方存管产品，这是继银证转帐和银证通之后，符合目前国家法律法规和国家监管部门要求的一个连接银行和证券业务的新型产品。

当前，资本市场活跃，大量社会资金和银行存款流入证券市场，为抓住这一有利时机，充分挖掘证券公司客户及证券交易客户的价值，转变同业合作方式，最大限度争取同业客户市场，以第三方存管业务为媒介，对证券公司及其客户实施综合营销，提高我行的经营效益，根据总行的部署，省分行决定从2019年6月25日开始，在全省农行系统开展第三方存管业务营销活动，以推动我行该项业务的发展。

一、充分认识做好第三方存管业务营销工作的重要性和重大意义。

第三方存管业务是指客户交易结算资金由独立于券商的第三方存管机构存管，第三存管机构按照法律法规的要求，负责客户交易结算资金的存管以及客户资金存取等。

第三方存管是一项政策性较强的业务，不同于银证转账可以在多家银行办理，第三方存管业务具有排他性，投资者只能在一家银行办理第三方存管，资金存取只能通过一家存管银行办理。

第三方存管业务的开展，为各家银行提供了一次证券客户及其同业存款重新分配的契机，对我行而言，通过此项业务的拓展，不仅可
以密切和证券同业的合作，增加同业存款份额，提高同业合作综合效益，而且可以带来更多的个人中、高端客户和优质法人客户，可以带动我行个人业务、银行卡业务、同业业务、电子银行业务、结算业务和托管业务的大力发展，增加我行的中间业务收入。

该项业务是一个充分体现我行以产品为媒介，对客户实施综合营销的优势产品，将会带动我行多项业务的发展，带来现实和长远的效益。

2011年工商银行—中信证券三方存管联合营销方案为推动工商银行芜湖分行与中信证券银证业务合作，加强工商银行与中信证券三方存管业务的影响力和竞争力，充分整合双方业务资源和优势，实现银证双赢，发展证券市场优质、高端客户，提高中间业务收入，锻炼员工营销技能，多方面占领市场先机,提升品牌契合度，实现优质客户资源向工商银行和中信证券的有效集结，本着真诚合作、互惠互利、共同发展的原则，在全市范围内统一开展联合营销合作,特制定本营销合作方案。

一、合作时间2011年5月25日---2011年8月25日.二、合作范围本次合作拟在芜湖工商银行及中信证券全市范围内展开，实现客户资源共享、共同营销。

三、合作目标合作期间双方新增“工商银行－中信证券”第三方存管客户400户.四、合作内容及营销宣传方式(一)合作内容：联合营销期间,双方向各自的客户群体宣传推荐“工商银行－中信证券”第三存管业务，并提供相关业务咨询，协助客户办理相关业务.（二）重点营销客户群1、针对工商银行对公及私人客户，由贵行各网点选定优质股票客户，双方联合对客户进行公关，营销其员工开展“工商银行－中信证券"第三方存管业务。

2、研究限售解禁股的第三方存管工作并视时机和情况进行联合开发营销。

3、对与企业发行债券、上市项目向双方总部联系，建立备忘录，成功完成项目的按事先约定好的比例分享成果.（三）营销宣传方式1、合作期间利用工商银行、中信证券自有宣传渠道对工商银行开通第三方存管业务及配套优惠合作进行宣传，如在双方营业网点张贴海报、摆放折页等多种宣传媒介进行营销宣传。

2、合作期间，相互建立联系人名单制。

各自向对方营业网点派驻工作人员。

①经工商银行统一安排和认可，中信证券可在工商银行指定的营业网点，派驻经双方培训的营销人员，进行第三方存管业务的宣传、产品推介；②经中信证券培训认可的工商银行驻点人员，进入证券公司营业网点进行第三方存管业务、工商银行金融产品的宣传和推广,包括工商银行借记卡、工商银行电话银行、网上银行等电子银行产品和引导客户签约工商银行第三方存管等服务工作。

银行证券合作方案第1篇银行证券合作方案一、方案背景随着金融市场的不断发展，银行与证券公司的合作日益紧密。

为充分发挥双方在各自领域的优势，实现资源共享、互利共赢，本方案旨在制定一套合法合规的银行证券合作方案，以促进双方业务发展。

二、合作目标1. 提高银行与证券公司的业务协同效应，实现资源共享、优势互补。

2. 提升客户服务质量，为客户提供一站式金融解决方案。

3. 合规经营，确保双方在合作过程中遵守相关法律法规。

4. 促进双方业务创新，提升市场竞争力。

三、合作内容1. 资金结算合作（1）双方开展资金结算业务合作，为对方客户提供便捷、高效的资金清算服务。

（2）建立资金结算风险控制机制，确保合作双方在合规框架内开展业务。

2. 产品销售合作（1）银行向证券公司推荐优质客户，证券公司向银行客户提供证券类金融产品。

（2）双方共同开发创新金融产品，满足客户多元化投资需求。

3. 投资咨询合作（1）双方共享市场研究、投资策略等信息资源，提高投资决策效率。

（2）证券公司为银行提供专业投资咨询服务，协助银行提升财富管理水平。

4. 资产管理合作（1）银行与证券公司合作开展资产管理业务，实现资产优化配置。

（2）双方共同探索资产证券化等创新业务，提升资产流动性。

四、合作机制1. 建立定期沟通机制，确保双方在合作过程中保持密切联系。

2. 设立合作项目组，负责协调、推进合作事项。

3. 制定合作计划，明确合作目标、时间表、责任主体等。

4. 建立风险防范机制，确保合作双方在合规框架内开展业务。

五、合规与风险管理1. 双方在合作过程中，严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度。

2. 建立合规审查机制，对合作项目进行合规性评估。

3. 加强风险管理，制定风险控制措施，确保合作双方利益。

4. 定期开展内部审计，评估合作项目合规与风险状况。

六、合作预期成效1. 提升银行与证券公司的业务协同效应，促进业务发展。

2. 提高客户服务质量，增强客户满意度。