受控编号：AKYZ-JL-35
内部审核不符合项汇总表
日期： 第 页 共 页
序 号 不符合部门 不符合要素 不符合项内容 纠正措施要求 内审人员
内审不符合项报告
受审核部门 人力资源部 审核日期 2012-5-10 编号 2012051001
审核依据：■ISO-9001标准（2008） ■HACCP体系
■食品安全/卫生 ■公司质量体系文件
不合格项描述：
现场审查发现：新入职员工谢书琳等未能提供体验合格证明。不符合食品企业通用卫生规范（GB14881-94）5.12.1要求“食品厂全体工作人员，每年至少进行一次体格检查，没有取得卫生监督机构颁发的体检合格证者，一律不得从事食品生产工作。”
审核员签名：徐丽 审核组长签名：潘庆 被审核方主管签名
不符合项种类： □严重 □一般 □轻微
纠正措施： 计划完成时间：
原因分析:
纠偏措施:
被审核方主管/日期
纠正措施评定：
□纠正措施有效
□ 纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料
□ 签发新的不合格项报告
□ 其它
审核员/日期
备注：编号根据审核日期后面加序号组成 ，如2009090801
R WKZX 018/A1
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HACCP内审不符合项报告
FM－ZG－26/A
由审核组填写 被审核部门：
不
符
合
项
情
况 不符合事实描述：
不符合的理由:
不符合项种类 □ 严重 □ 一般
审核员/日期： 审核组长/日期： 被审核方/日期：
由被审核部门填写 问题原因、纠正措施及完成期限（纠正措施最多不超过3个月）：
被审核部门/日期：
由审核组填写
跟踪与结论
审核方评价方式：
□1 现场验证 □ 2 被审核方提交文件、声明或相关证明材料
纠正结果评价：
□纠正措施有效，不符合项可关闭。
□纠正措施可接受，在下次审核中验证其有效性
□纠正措施可接受，需进一步提交见证性材料。
□签发新的不符合项报告。
审核员/日期：
备注：
不 符 合 项 通 知 单
NO：
部门： 时间：
判定人： 职务： 日常工作中 □ 其 它 □
监督检查时 □ 内审时 □
不符合项事实描述
不 符 合 项 判 别
不符合类别（划√）JJF1069 □ 质量手册 □ 规程 □
“二合一”准则 □ 程序文件 □ 标准 □
不符合条款：
不符合性质（划√） 1体系性 □ 2实施性 □ 3效果性 □
缺陷严重性（划√） 1轻微不符合 □ 2严重不符合 □
判定人签名： 责任部门负责人签名：
不符合项原因调查分析
责任部门负责人签名：
不符合项工作纠正/纠正措施/预防措施计划
序号 纠正/纠正措施/预防措施 责任部门 完成日期
编制： 批准人： 日期：
纠正/纠正措施/预防措施完成情况
责任部门负责人： 日期：
纠正/纠正措施/预防措施有效性验证
是否需要附加审核（划√） 是 □ / 否 □
验证人员： 质量负责人： 日期：
__________________________________________________
__________________________________________________ 一、质量管理体系（标准条款：４）
1、质量手册（标准条款4.2.2）
（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用。
2、文件控制（标准条款4.2.3）
（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列入控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。 __________________________________________________
__________________________________________________ （10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）
（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
