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信息安全管理体系内审报告1. 审核目的检查内部信息安全管理体系涉及各部门的活动是否符合计划安排及规定要求；信息安全管理体系是否有效地保持、实施和改进，为管理体系的改进提供依据。
2. 审核依据依据国家相关法律法规、ISO/IEC27001:2013等标准和公司的规章制度以及其它适用的要求作为本次内审的审核依据。
3. 审核范围组织范围：XX部、XX部、XX部、XX部、XX部、XX部等共6个部门物理范围：XXXX大厦XX层4. 审核时间20XX年XX月XX日----20XX年XX月XX日5. 审核过程为审核公司信息安全管理体系的运行情况，是否与标准相符合，于XX月开展内部审核工作。
本次内部审核主要是检查公司信息安全管理工作的执行情况，发现公司在信息安全管理工作中存在的问题，寻找改进机会，同时，也为提高员工的信息安全意识，为体系外部审核做准备。
范围为信息安全管理体系覆盖的部门。
内审小组通过查阅文件记录、询问、访谈、现场观察等活动，对内审范围内的项目进行了全面的检查。
信息安全管理体系检查情况简述如下：1) 信息安全方针公司员工主要通过参加相关信息安全培训对公司信息安全管理体系文件进行学习。
2) 信息安全组织检查发现公司建立了信息安全组织，包括保密及信息安全委员会和信息安全工作小组，及时将信息安全相关文件及方针进行上传下达，员工都签订了保密协议以及信息安全承诺书。
3) 人力资源安全检查发现公司已在信息安全管理体系文件中说明信息安全相关职责，员工都签署了保密承诺书，其中规定了相关的信息安全职责。
对重要岗位，会进行背景调查。
开展过课堂式培训，对于人数不太多的培训会安排考核。
抽查人员的离职记录完整，相关审批程序齐全。
4) 资产管理检查发现公司所有部门均完成了年度资产识别表和风险评估表，内容齐全，符合公司信息安全风险评估程序的要求。
清楚公司员工岗位变动和离职时资产归还的要求。
5) 访问控制检查发现员工主机设备使用的是本地账号，口令设置方面要求口令长度至少8位，大小写字母、特殊字符、数字至少含有3类；定期更换密码，满足公司的管理要求，但是存在部分员工使用简单的口令，需要进一步改进。
企业三体系内审报告范文1. 引言为了贯彻实施质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，提高企业管理水平和绩效，我公司于XX 年XX 月XX 日至XX 月XX 日进行了三体系内审。
本报告对内审过程、发现的问题及相应的纠正措施进行了总结和分析。
2. 内审范围和目标本次内审范围涵盖了质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个体系的所有要求，并着重关注以下目标：- 确定体系的有效性和合规性；- 发现体系中存在的问题和隐患；- 提出改进建议和纠正措施。
3. 内审过程3.1 内审计划制定在内审计划制定阶段，我们明确了内审目标、范围、时间表和参与内审的人员。
同时，根据要求，我们制定了内审所用的内审检查表。
3.2 内审准备工作在内审准备工作中，我们对各个体系进行了文件审核，确认其符合相关标准和法规，并收集了相关数据和记录作为内审的依据。
3.3 内审实施内审实施阶段，我们按照内审计划依次对质量管理、环境管理和职业健康安全管理体系进行了内审。
通过访谈、文件审核和现场观察等方法获取了相关信息，并记录了发现的问题和隐患。
3.4 内审总结和报告最后，我们对内审发现的问题进行了总结和分类，提出了相应的改进建议和纠正措施，并撰写了本报告。
4. 内审结果根据本次内审的实施和发现的问题，我们得出以下结论：4.1 质量管理体系在质量管理体系方面，我们发现了以下问题：- 内部沟通不畅，导致信息传递失误；- 操作人员未按照标准和规程执行工作；- 部分生产设备存在故障，影响生产效率。
针对以上问题，我们提出了以下改进建议和纠正措施：- 加强内部沟通，建立信息发布和反馈机制；- 加强员工培训，提高操作人员的标准化意识和工作质量；- 维护设备的定期维护保养，提高设备的稳定性和可靠性。
4.2 环境管理体系在环境管理体系方面，我们发现了以下问题：- 废物分类和处理不规范，存在环境污染风险；- 未能定期检查和维护污染防治设施；- 部分员工对环境政策和规定不了解。
内部审核报告编号：JL-9.2-06序号：01检查、评价公司建立运行的OHS体系是否：a)符合：1)公司自身OHS体系的要求，包括OHS方针和目标；2)GB/T45001-2020标准的要求。
b)得到了有效的实施和保持。
审核范围：XXXX、XXXX有限公司：橡胶件的生产以及活动、产品和服务提供过程中场界内的职业健康安全管理。
审核依据：GB/T45001-2020标准，体系文件及相关的合同，有关的强制性法律、法规和技术规范，相关过程的职业危害重要性、对公司产生影响的变化、以往的审核结果等。
受审核部门：管理层、综合办、销售部、生产部、财务部、技术部、品质部。
审核时间：2020年6月7-8日审核组长：A组：B组：审核综述：审核组依据审核准则，对本公司建立运行的职业健康安全管理体系进行了为期2天的审核，根据收集到的证据，得出以下结论:1.组织环境方面：公司按GB/T45001-2020标准要求，识别、确定、监视和评审了影响职业健康安全管理体系实现其预期结果能力的内外部问题48个，识别、确定、监视和评审了与本公司职业健康安全管理体系有关的除员工以外相的关方10个、员工和相关方的需求和期望38个、构成法律法规和其他要求的有10个，按营业执照中载明的经营地址、经营范围与本公司所开展的实际业务确定了职业健康安全管理体系的范围，按GB/T45001-2020标准要求对职业健康安全管理体系各过程及作用进行了识别、分解和落实，并在《OHS管理手册》中进行了描述,建立、实施并保持了成文信息的职业健康安全管理体系,共编写了21个程序文件，在成文信息方面满足了GB/T45001-2020标准的基本要求，并能提供职业健康安全管理体系各过程运行的有效证据；组织环境方面的管理基本满足标准要求。
2.领导作用和员工参与方面：总经理签署了对职业健康安全管理体系的有效性负责等承诺信息，制定、批准、发布了公司的OHS方针，并要求综合办组织各部门管理人员进行了培训，设计了公司的组织机构并对机构内的部门/人员分配了相应的体系职责和权限，指任了主管部门，以确保有效地推动职业健康安全管理体系建设及职业健康安全管理体系的有效运行，在体系建立运行的主导作用方面起到了积极的推动作用。
环境和职业健安全管理体系【管理评审报告】编制：批准:日期：表格编号：GP03—001/A02022年4月---2022年8月份管理评审会议记录时间2022年09月04日地点公司会议室主持记录确认核准会议主题：环境和职业健康安全管理体系评审会议参加人员：王议题结议事项/改进对策一、内审情况汇报现状：公司按内审计划要求于2022年12月01日进行了环境和职业健康安全管理体系的第一次正式的内部审核。
审核评判为不符合2项，都为一般不符合，具体见内审不符合项改善报告。
环境和职业健康安全管理体系初始试运行的符合基本要求。
在审核过中未发现严重不符合项，主要存在的问题是，内审是第一次参加，针对内审标准不是十分了解审核的深度不够深。
结论或纠正措施：对不符合项开不合格项报告，由各部门自找原因，经重检确认都有进行改善。
针对内审不熟悉的情况，后续要求进行培训，自我学习及进行专项模拟审核来增强审核技能。
二、合规性评价现状：目前公司有依环境和职业健康安全管理体系等相关要求，识别适用的法律法规，编制了法律法规清单，管理代表不定期对相关机构查询是否是最新版本，确保其有效性，对运用的法律法规有进行条款要求的识别，编制了法律法规检查表对其应用进行了评价，均有按要求执行运作。
结论或措施：我公司法律法规有要求的,都已遵照法律法规执行及改善。
三、信息交流(包括相关方的反馈)公司采购部门向公司供应商传达了如下要求：1．要求供应商建立消防及安全生产管理制度并实施，如：供应商消防器材的摆放位置及有效期符合要求；废气废物管理符合环保局的要求。
2．供应商与客户相关纸箱等循环使用。
使用的特种设备按法律、法规要求进行检定、维保。
3．供应商专车进厂时要求禁止鸣喇叭，现已按此进行。
4．环境检测机构要求提供相关资格证书，现已提供。
5．要求供应商提供营业执照,现已提供。
6.将本公司环境方针传达给各供应商；7、供应商提供的材料须符合欧盟ROHS要求。
8、为公司员工购买社保，生产过程中配备必要的劳保用品及常用药品。
某某有限公司内审报告本次内审概述:本次内部审核通过2022年10月31日一天的审核,在内审小组的努力和各部门的配合下,本次内审取得了圆满的成功。
审核目的：了解本公司职业健康安全管理体系的建立和运行情况，寻求改进的机会，为第三方审核做准备审核范围：本公司职业健康安全管理体系涉及到的所有产品、活动等部门和人员审核依据(准则)：ISO45001:2018（GB/T28001-2011）标准、职业健康安全管理体系文件、相关的法律法规及其他要求、合同等。
审核组成员：(见内审实施计划)审核发现：本次内部审核形成了书面不符合项报告2份，分别为：总经理把脓水不符合项1项【部部门提供的法律法规清单中没有及时对“中华人民共和国职业病防治法”、“中华人民共和国消防法”等进行更新，要求部门及时进行完善。
不符合ISO45001:2018（GB/T28001-2011）标准6.1.3（4.3.2）条款要求。
】，铸造一车间不符合项1项【铸一车间现场，发现：1、制壳现场部分员工未佩戴口罩；2、准备组现场部分员工未佩戴耳塞。
不符合ISO45001:2018（GB/T28001-2011）标准8.1（4.4.6）条款要求。
】。
本次内部审核形成的不符合具体见“内审不符合项报告”。
不符合项的整改要求：针对本次内审发现的不符合项，各部门要在2周内认真分析原因，采取纠正措施，并落实整改，举一反三,进行内部自查,将所有问题得到改善，相关内审员要做好不符合项整改情况的跟踪验证工作，确保不符合得到有效整改，对于跟踪发现不符合纠正措施没有能够得到有效整改的，要将信息及时传递到管理者代表，由管理者代表协助解决。
内审综述：通过本次内部审核，发现各部门都按照标准的要求建立了文件化的职业健康安全管理体系,并得到了实施和保持。
从内审情况看来，本公司依据标准要求建立并保持了文件化职业健康安全管理体系，并建立了职业健康安全管理手册、程序文件、运行控制文件和相应的记录，组织各部门按照文件的要求进行了实施。
年度公司内审报告编号：公司半年度信息安全内部体系审核工作已完成，目前整改工作已经结束。
为评价依据ISO27001标准建立的信息安全管理体系的符合性及运行的有效性，本公司于年月日至年月日对本公司进行了为期天的安全体系审核。
审核依据ISO27001标准及本公司的安全方针、规定和标准文件、相关管理文件及国家法律法规。
此次内审依据客观事实，查出不合格项处。
其分布情况见不合格分布情况表，主要薄弱环节为员工熟悉掌握安全方针和程序文件的工作不够认真，因此在实际工作中出现未严格执行程序文件的情况。
各类不合格情况分布见表1。
表1 不合格项分类情况分布表从内审中发现的不合格项来看，发现不合格事件项（无严重不合格项），均为实施性不合格，无体系性不合格和效果性不合格。
这主要是因为公司有关人员在较大工作压力下，执行ISO27001体系文件过程中不够细致，安全意识有所松懈。
因此建议有关部门针对不合格开展适宜的培训，使有关人员熟悉掌握信息安全管理体系文件及标准，以促使保证公司安全管理体系持续有效的运行。
通过本次内审，根据不合格问题制定出组织公司和各部门进行相应的培训（根据本部门的实际情况而定），在月日前完成整改，纠正措施完成情况见表2。
表2 纠正措施计划完成情况统计表统计日期：年月日审核结果表明，我公司安全管理体系自试运行以来，通过各部门积极遵循公司安全体系文件和ISO27001标准的要求，实行文件化、规范化管理，公司的安全体系运行基本持续有效，符合ISO27001:2005标准，适宜公司的长远发展。
这说明公司领导层及各部门负责人对安全体系给予了高度的重视，并针对不合格及时开展适宜的培训，使有关人员熟悉掌握安全体系文件及标准，内审工作中的纠正措施得以能够按期完成。
通过整改，各部门对公司的安全体系及相关文件理解得更深入了，比较能恰当地应用了，公司安全管理体系持续有效运行，符合安全管理体系标准。
编写：信息安全小组审批：日期：分发范围：各部门部门经理，内审小组成员。
2020年内部审核报告编号：JL-9.2 -05根据公司质量、环境、职业健康安全管理体系年度审核计划的安排，2020年6月6日至7日实施了第一次内部审核。
通过审核方案的策划和实施，完成了规定的审核内容，形成了审核结论。
现将内部审核的情况报告如下：１审核目的a)审核评价公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合策划的安排，是否符合相关管理体系标准要求以及本公司所确定的要求；b)审核评价公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否得到有效的实施与保持；c)识别质量、环境、职业健康安全管理体系改进的需要；d）为第三方审核做准备２审核范围a)本公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的各个部门及分公司，包括公司高层管理者、7个职能部门和生产车间。
b)本公司。
c)本公司质量、环境、职业健康安全的所有过程。
３审核方法本次内部审核采用按部门进行审核的方法４审核准则a)质量、环境、职业健康安全管理体系标准：GB/T19001-2016《质量管理体系要求》、 GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T45001－2020《职业健康安全管理体系要求》。
b)公司发布的《质量、环境、职业健康安全管理手册》等管理体系文件。
c)适用的法律、法规、标准及其他文件。
5 审核方案的实施a)审核组按照《内部审核活动日程表》的安排，进行了现场审核活动。
b)各项审核活动均按照策划安排、程序文件的规定进行。
审核员通过现场审核，收集审核证据，形成审核发现，实施审核记录，对不符合项提出了《不符合项报告》，并就受审核部门存在的问题与受审核部门负责人进行了沟通，提出了改进的要求和建议。
6 审核中发现的问题和不符合项的情况通过内部审核，发现问题21项，已现场进行了整改，提出书面不符合项5项，均为一般不符合项.7 对不符合项的纠正措施的实施和验证情况组织责任部门针对相关的不符合项,确认了不符合事实，调查分析了不符合的原因，在规定的期限内实施了必要的纠正和纠正措施，达到了规定的要求。
北京创喜保健食品（固安）有限公司HACCP内审资料汇编内审计划内审实施计划内审检查表严重不合格“×”，一般不合格“√”审核员：内审检查表严重不合格“×”，一般不合格“√”审核员：内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表严重不合格“×”，一般不合格“√”审核员：内审检查表质量ISO19001、食品安全HACCP管理体系内部审核报告审核时间：2019年月日审核人员:审核目的：根据第三方审核要求进行整改整改。
审核依据:GB/T19001、GB/T22000-2006《食品安全-要求》。
●公司制订的质量、食品安全手册第一版及质量管理体系其他文件。
●国家有关的法律法规审核范围：餐饮的生产与服务●绿都果苑的餐饮生产与服务GB/T19001、GB/T22000-2005《食品安全》标准的条款按部门进行抽样审核。
审核综述：本次内审发现公司以GB/T19001、GB/T22000-2005《食品安全》标准为依据发布执行的管理体系文件，基本符合其要求，且公司制定的质量方针、质量目标比较适宜和充分。
由于是第三方刚审核完，本次内审没有查出问题。
一、内审的主要收获1.摸清了底细，更好更深入的了解GB/T22000与食品安全生产的关系。
2.找出了满足标准要求的差距，明确了整改方向。
3.引起公司全体员工对食品安全工作的关注。
二、体系运行中存在的主要问题1.部门负责人对质量管理体系、食品安全管理体系贯标工作重视程度不够，下属各部门对本公司推行质量管理体系、食品安全管理体系的重要性认识不足。
2.对质量管理体系、食品安全挂历体系文件的宣贯力度不够，造成员工质量、食品安全管理意识和知识不足。
3.针对质量、食品安全管理体系运行工作，各部门缺乏有效的计划部署，部门之间的沟通，责任不能落实到人，各项工作没能完全按照体系文件规定具体执行。
三、建议采取的措施各部门领导应：1.充分理解和实施本部门质量管理、食品安全体系职责。
消防安全管理体系内部审核消防安全管理体系内部审核是指对公司消防安全管理体系文件、制度、实施情况等进行定期自查，以发现和纠正消防安全管理体系存在的问题，保障消防安全管理体系的完善和有效运行，全面提高企业的消防安全管理水平。
一、内部审核的目的1.审查企业消防安全管理体系文件和制度的编写和建立情况，确保符合国家法律法规和相关标准的要求，同时与企业实际相结合，具有可操作性和有效性。
2.评价企业消防安全管理体系的实施情况，包括各项消防安全管理制度的执行情况，消防设施设备的维护和管理情况，员工的消防安全培训和应急演练情况等。
3.发现和纠正消防安全管理体系存在的不足和问题，提出改进建议，完善和提高企业的消防安全管理体系。
二、内部审核的程序1.确定审核计划：由公司消防安全管理部门根据实际情况确定内部审核的时间、范围和对象，并制定审核计划。
2.开展审核工作：由内部审核小组成员按照审核计划和程序，对消防安全管理文件、制度、实施情况进行审核。
3.整理审核结果：内部审核小组整理审核结果，包括消防安全管理体系的符合性、执行情况、存在的问题和改进建议等。
4.编制内部审核报告：内部审核小组根据审核结果编制内部审核报告，对消防安全管理体系的符合性、执行情况和存在的问题提出评价和建议。
5.审核报告的传达和落实：内部审核报告经消防安全管理负责人批准后，由公司相关部门组织讨论，确定改进措施并落实。
三、内部审核的要求1.审核人员必须具备一定的消防安全管理理论知识和实际工作经验，对消防安全管理体系文件、制度和实施情况了解透彻。
2.内部审核要客观公正，依据国家法律法规和相关标准进行审核，严格按照审核程序和要求进行。
3.内部审核要注重细节，对消防安全管理体系的各个环节进行全面、深入的检查，确保审核的全面性和有效性。
4.内部审核要及时准确地把审核结果和改进建议传达给相关部门，确保改进措施的及时实施和落实。
通过内部审核，可以帮助企业发现和纠正消防安全管理体系中存在的问题，提高企业的消防安全管理水平，确保员工的生命财产安全，促进企业的可持续发展。
质量、环境、职业健康安全管理体系管理评审报告一、公司QES管理方针的评议公司质量方针：以第一的质量追求，传到光明与未来公司环境和职业健康安全方针：遵守法律法规、持续环保经营、关爱员工健康、确保作业安全QES管理体系的运行信息表明，管理方针代表了公司QES管理体系的宗旨和方向，体现了顾客和相关方的期望和要求，是适宜的、充分的、切实可行的。
二、QES管理目标、指标实现程度和管理目标、指标考评公司QES管理目标、指标经考评统计，3大类21项目标、指标均实现和满足QES管理要求。
其他目标完成情况，依据统计结果表明均可以实现公司QES管理目标分解计划要求。
公司QES管理目标是全体员工共同的奋斗目标和努力方向。
经运行的实践及统计数据表明，QES管理目标是符合公司运行实际情况的，经过努力可以达到预期要求。
三、公司QES管理体系的适宜性、充分性、有效性评议1. 公司QES管理体系运行的适宜性、充分性评议。
公司QES管理体系运行情况充分体现了QES管理体系标准是适宜于公司管理体系运行实际的，适宜于公司研发、生产、销售、服务的过程；公司配置了必要的资源，公司QES管理体系涉及管理过程、资源管理过程、ES因素识别及危害和风险控制过程、产品实现过程、服务过程、改进过程充分识别并有效实施控制，都表明公司的QES管理体系是适宜的、充分的，满足QES管理体系运行的基本要求。
2. 公司QES管理体系运行的有效性评议2016年上半年依据QES标准要求，公司组织实施了2016年度 QES管理体系内部审核。
审核范围为公司QES管理手册要求覆盖的公司管理层、各部门及相关的管理活动。
内部管理体系审核按计划完成了审核工作。
审核过程得到了公司领导及各部门的重视和支持，使审核工作进展顺利，针对开启的不符合项的纠正和纠正措施的跟踪验证，针对观察项问题的整改落实情况的验证，均达到了预期的目地。
内审报告对公司QES管理体系运行评价的意见：1）公司QES管理体系在全公司管理活动中基本按计划正常实施，包括QES管理方针、目标指标和管理方案的实施，重要环境因素、重大危险源控制，工程过程控制，过程各种程序文件和作业指导书的执行等都符合要求；对评价出的重要环境因素有效控制，通过对公司QES体系的绩效测量与监测和工程过程监视、测量的控制，产品质量不合格处置和ES事故、事件、不符合、纠正与预防措施等要素的实施，公司的QES管理体系形成了一套自我改进、不断完善的机制，公司QES管理体系实施运行有效。
职业健康安全管理内审工作报告2021年OHSMS第Ⅱ次管理评审会议输入材料之一关于2021年度OHSMS内部审核情况的报告根据GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》和《内部审核控制程序》的要求，人事处拟定了2021年度OHSMS审核计划表，2021年3月16日经管理者代表审核、最高管理者批准了该计划，依据年度审核计划的安排，2021年度的内审工作为2次，2021年7月5日经管理者代表同意、最高管理者批准，成立了黄钟强为组长的OHSMS审核工作组（因工作需要2021年1月份的审核组长由我担任），管理者代表分别于2021年7月5日和2021年1月22日批准了内部审核的实施计划，根据实施计划的安排内审组分别于2021年的7月9日至7月14日、2021年的1月17日至1月19日开展了内部审核活动，现对内部审核工作作简单回顾：一、内部审核情况的总体回顾2021年7月9日至7月14日，审核组开展了本年度的第Ⅰ次审核，审核涉及20个部门和17个要素，审核活动共开具2项不符合，具体为人事处1项（4.4.6）、环境监测室1项（4.4.6），类型均为实施性不符合。
审核组积极评价了体系的运行活动，在该次内审中发现诸如消防器材的点检、危险化学品的控制、自制拖线板等管理工作，相关部门都能按照体系文件的要求，执行到位，这些情况表明上次内审开出的不符合项纠正措施是彻底的，预防措施是有效的。
针对审核中出现的不足，内审组在第一次内审末次会议上提出了体系需要重点关注的三个方面：一是体系管理部门对体系的顶层策划工作，有所滞后，监管工作不够到位；二是个别职能部门安全管理职责缺位，主体责任意识不强，影响体系运行质量；三是个别部门自我完善机制没有真正建立起来，问题的纠正和预防的措施不够充分，极个别问题有返潮现象。
审核组开具的2个不符合项分别由责任部门人事处、环境监测室，按照内审组的要求于2021年8月6日之前实施完成了纠正和预防措施，经内审员验证后顺利关闭。
安全管理体系内部审核报告
Last updated at 10:00 am on 25th December 2020 碱沟煤矿本质安全管理体系 内部审核报告 说 明 1、本报告是对本次审核的总结，以下文件可作为本报告的附件： ●签到表 ●审核计划 ●各单位内部审核表 ●《神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准》 ●《神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材》 ●碱沟煤矿【2010】3号文 2、本报告需碱沟煤矿本质安全管理委员会组长签字； 3、考虑到审核的局限性，本次审核所形成的审核结论不一定能完全代表碱沟煤矿本质安全管理体系的建设的实际情况；
4、若对本报告或审核人员的工作有异议，可在本报告签署之日起8日内向碱沟煤矿本质安全管理委员会提出意见（电话：6805401、5、本报告所有权属于碱沟煤矿本安办，各单位若要再复印、发放本报告应事先得到本安办的允许。 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 受审核文件 碱沟煤矿体系文件 受审核单位负责人 详见审核签到表
审核组组长 金 鑫 审核日期 ．8
审核目的 1、综合评价碱沟煤矿本质安全管理体系文件的符合性和有效性； 2、评价碱沟煤矿体系文件（2009版）是否符合公司、矿所确定的质量要求； 3、审核各单位执行体系文件的运行情况，找出实施中存在的问题，以便及时纠正，保持体系运行的连续性和有效性并使本安体系得到持续该井；
4、为碱沟煤矿本质安全管理体系得到有效实施、保持、持续改进提供依据。 审核范围 本安办、生产办、设备办、生产指挥中心、综合办、经营办、综采一队、综采二队、各施工队、机运队、通风队、洗选厂 审核准则 《神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材》 《神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准》 神新公司本质安全管理体系文件 国家法律法规 碱沟煤矿安全生产相关规定 审核组 成员
金 鑫 陈建强 刘 军 陈新川 邓 健 涂德华 张宏刚 余政良
杨贵儒 商传新 乔 军 崔治荣 马 辉 李治萍 侯纪平 钟雄伟 段建明 秦 伟 吴玉海 曾照节 唐谷新 伊 勇 杨 亮 拟制人：张宏刚 二〇一〇年九月八日 批准人：金鑫
二〇一〇年九月二十九日 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 内 部 审 核 综 述 根据《神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材》、《神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准》和神新公司本质安全管理体系文件的规定，碱沟煤矿本质安全管理委员会批准，本安办组织的内审与2010年9月1日-8日对我矿12个矿属单位、5个井巷施工队（内设两个综掘队，一个炮掘队）、6各驻矿单位进行了本质安全管理体系内部审核。本次审核成立了10个审核工作组，各单位负责人任组长。经过审核人员严格细致审核，发现一般不合格项1个，提出建议项6个，没有发现重大不符合项。
通过审核，审核组认为，各单位基本能够按公司及矿的有关要求对体系文件进行宣贯和学习，各单位员工的本安意识得到进一步加强，本质安全管理体系与日常管理、生产进一步融合，体系文件和各项规章制度得到执行，本安体系运行取得一定效果。
一些单位的领导重视本质安全管理体系的连续有效运行，将本安体系的理念和危险源辨识的方法融入到本单位的业务管理活动中，把本安体系的运行作为规范管理、提高效率、提高服务质量、提高安全意识、保障安全生产的重要途径。各单位人员岗位职责明确，工作流程清晰，本安文件和资料管理符合规定，相关学习记录规范完整。
对于内审发现的问题，我们应该认真对待，及时改进，使本质安全管理体系的理念贯穿到每一项工作中去，真正做到全员参与、持续改进、不断完善。 碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 本质安全管理体系评价意见
1．碱沟煤矿本质安全管理体系建设与标准的符合性、适宜性 我矿自2009年开始全面推行煤矿本质安全管理体系以来，多次对体系文件进行了修订，2010年神新公司二季度本安体系建设验收后，组织内部审核重点修订了风险管理手册，现已基本完成定稿。
2．本质安全管理体系的有效性 本质安全管理体系的实施 我矿领导重视本安体系建设，通过各种方式以及我矿特点，制定了较完善的实施细则和考核办法，通过责任传递，进一步提高了领导干部和员工的本安意识，通过持续的日常培训、班前会提问、笔试、现场问答，使全矿职工对本安体系的理解和掌握有了进一步的提高。
本质安全管理体系建设考核 2010年初，我矿在制定《本质安全管理体系达标实施规划》中明确各级考核内容和考核办法，有力保障了体系顺利实施。2010年9月份，我矿又根据集团要求和体系工作开展的具体情况制定下发了《本质安全管理体系》，制定了目标实现的有力措施，进一步确保体系实施的有效性。
本质安全管理体系建设过程的控制 我矿制定的体系文件，从干部员工的学习培训、实操都制订了严厉的考核措施（详见《大煤本安提升规划》），预计能够很好的促进体系建设的各项工作。 本质安全管理体系评价意见
本质安全管理体系建设的持续性 我矿十分注重本安体系建设的持续性，矿年召开三次体系建设专题会，年初专题会的重点是对上年度的体系建设目标完成情况进行总结评价，制定本年度的体系建设目标规划；年中体系专题会主要分析半年来体系运行控制情况、目标完成的进度以及工作存在的不足，并制定改进和保障措施；年底的体系建设专题会分析总结全年的体系建设工作、考核评价年初目标的完成情况、规划制定下一年体系建设目标。每月进行一次体系建设考核，每半年根据公司检查结果及工作开展情况进行一次内部评审。另外我矿始终关注体系文件的适宜性，在符合性的前提下，有效改进其可操作性。
本质安全管理体系建设资源满足要求的能力（包括人力、财力、和工作环境） 为确保我矿人力、财力和工作环境等资源满足体系建设目标实现和质量的要求，矿从各单位抽调专人成立体系建设考核小组；新增两台电脑，并配置了打印机、传真机；建设了矿内局域网站，便于体系建设的工作开展；投入一定资金除设立本安建设奖金外，还制作了本质安全文化宣传牌板、购置本安活动奖品。目前，矿属各单位、井巷施工队和驻矿单位均有一名体系建设专管人员，负责本单位具体工作。根据公司的要求，资源能够满足目前体系建设的需要。
碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告 纠正措施和预防措施 本次本质安全管理体系内部审核涉及矿属各单位和井巷施工队以及与体系建设有关的矿范围内的所有活动，在审核过程中也发现了一些不规范的做法或不符合本安体系建设要求的行为，本质安全管理委员会与各个单位负责人就审核中发现的问题进行了充分沟通。
从本次审核发现来看，我们对本质安全管理体系建设的信心还不足，在具体的某些工作中还存在着重形式、少内容、缺落实执行，对本安体系建设的长期性和重大现实意义理解不到位。
内审中存在的主要问题汇总如下： 1、体系建设的认识问题：我们是为了煤矿的安全生产而建设本质安全管理体系，还是为了建设本安体系而建设本安体系是为了提高我们的管理水平还是仅仅为了完成这个政治任务是为了“练内功”还是为了走形式对此，我们一部分干部员工还不明确。本安体系最基本的要求就是全员参与，那我们领导干部应该做什么员工应该做什么具体怎么做这些都需要进一步明确。
2、人力资源问题：煤矿本质安全管理体系建设已经开展多年，但是由于我矿是公司“减员增效”示范单位，相应的体系建设专业人员目前还很缺乏。开展体系工作的通知基本全为“兼职”，所以造成人力资源缺乏现象。
3、文件运行：文件运行还缺乏一定的管理环境，个别单位的个别领导不重视体系建设工作，片面的追求生产，导致部分体系文件执行不好。 4、持续改进机制：适应行业、公司发展，即体系的充分性、有效性、适宜性、持续性。目前由于生产、人力资源、思想认识等各个方面的原因，我矿体系建设的持续改进机制不是很健全。需要干部职工齐心协力，提高思想认识，将体系建设落在实处。
针对本次审核中发现的问题和不符合项，矿本质安全管理委员会提出如下纠正和预防措施，以确保矿本质安全管理体系有效运行和顺利通过公司验收，要求各单位认真执行：
1、组织人员对本单位在本次审核中发现的问题和不合格项开展整治活动，找出本单位本安体系建设的薄弱环节并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生；
2、相关职能科室针对本次审核出现的职能问题和不符合项分析原因，及时纠正，并制定相应纠正措施，跟踪落实整改情况。
3、本安办负责对本次审核所有问题的复查。 4、各单位/部门积极与公司相关职能科室联系沟通，促进本质安全管理体系建设的持续有效运行。
本次审核是我矿建设运行本质安全管理体系以来第一次进行，加之人员时间等因素的限制，所以具有一定的局限性。在今后的工作中我们会逐步完善和改进，也希望各个被审单位提出宝贵意见的建议，以促进我矿体系建设稳步发展。
碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核 签到表 碱沟煤矿 二〇一〇年九月二十八日 提出意见项 1、《程序文件》：风险预控管理程序中危险源监测的方法和程序不全面，只有实时监测的方法、管理制度，对于动态检查的方法、程序和制度没有在风险程序中明确。
2、《考核评分标准》：对集团新发的《考核评分标准》意见稿进行了认真学习，很多项目需。
3、《风险管理手册》：煤矿紧急意外风险评估不全面、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容没有结合实际。
4、《人员不安全行为管理手册》：员工不安全行为管理手册第一部分,通过对碱沟煤矿生产作业中（综采、综掘、机电、运输、一通三防、炮掘、洗选、综合类8部分）员工可能出现的主要不安全行为辨识梳理，如何进一步细化行为纠正、奖罚考核等内容需进一步完善。
5、《管理制度汇编》：矿井管理人员入井跟班制度已不符合国家23号文件要求，需及时补充完善。
6、《风险管理标准与管理措施》：根据公司下发的各项管理标准与现有的风险管理标准有部分差异，需及时修改补充完善。
