B股业务登记结算服务指南

中国证券登记结算有限责任公司 证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一八年十月 修 订 记 录 修订日期 修订内容 2014/11 1、修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料。机构投资者办理账户查询业务，需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件。 2、根据《关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知》（中国结算办字〔2014〕897号）的有关要求，修订了第九章的相关内容。 3、调整了沪市账户使用信息申报时点，修改了第十章10.1.3条。 4、在证券账户业务申请表中增加了受理机构业务联系电话一项。 2015/3 放开了自然人投资者开立A股账户、封闭式基金账户数量的限制。修改了第2.1.2条。 2016/10 1、将一个投资者单市场可以开立A股账户、封闭式基金账户数量的上限调整为3户，修订了第2.1.2条。 2、根据《关于使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务有关事项的通知》，补充了机构使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务的相关内容，修订了第2.2.5条、第2.2.6条、第4.2.1条、第12.2.1条、附录4信息录入规范，增加了第2.2.8条。 3、要求开户代理机构补充已有一码通证券账户信息后，再为投资者新开证券子账户，修订了第2.3.1条。 4、根据《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》，增加了开户代理机构为私募基金管理人开立证券账户的相关规定，修订了第2.3.3条、第2.5.4条，并修改了证券账户开立申请表。 5、根据公安出入境管理机构最新业务变化，修订了港澳居民变更账户信息的申请材料，修订了第4.4.5条。 2017/08 1、细化了投资者身份证明文件核验要求，并重申定期对投资者账户信息进行核对的要求。一是要求开户代理机构在为投资者办理证券账户开户等业务时，应通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构投资者经办人使用第二代居民身份证，并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。二是重申开户代理机构应定期对投资者账户信息进行核对。修订了《证券账户业务指南》第1.10条和第4.1.6条。 2、根据我公司发布的《关于个人投资者身份信息核查有关事项的通知》（中国结算发字[2017]5号）、《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》（中国结算发字[2017]56号），增加了信息核查系统的使用注意事项，明确了信息核查系统的运营时间，并要求开户代理机构应在授权范围内使用信息核查结果，做好信息保密工作等要求。在《证券账户业务指南》中增加了第1.16、2.5.6条。 3、子账户范围增加了衍生品合约账户。修订了第1.2条。 4、删掉了中国结算统一账户平台上线初期的对外服务时间，明确为每个自然日9:00—16：00。修订了第1.14条。 5、根据日常业务咨询情况，明确了私募基金管理人同时为信托机构等特殊机构的，应作为特殊机构向我公司柜台申请开立账户，而非向开户代理机构申请。修订了第2.3.3条。 6、根据境外B股开户代理机构办理业务的现有方式，删除了关于境外B股开户代理机构采取“信箱申报”方式等的表述，修订了第2.5.5条，删除了第5.4.3条。 7、根据《关于优化证券账户关联关系转挂业务有关事项的通知》（中国结算发字[2017]29号），明确投资者已有18位身份证一码通的，在办理15位身份证升位时，可以无须变更，直接转挂15位身份证一码通下子账户，并注销15位身份证一码通。修订了第4.4.1条、第9.2.1条。 8、根据《关于优化证券账户权属确认报送方式有关事项的通知》（中国结算发字[2017]28号），强调了为账户申报了使用信息的证券公司须积极配合投资者办理关联关系确认业务，提供相关资产权属证明文件，不得推诿。修订了第9.1.6条。 9、删除了关于日终身份信息批量核查业务的相关内容。删除了《证券账户业务指南》第13章、附录16、附录17。 2018/10 1、根据《关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知》，明确在境内工作的外籍人员可以开立A股证券账户。修订了第第2.3.3条，增加第2.2.4条、附录17。 2、根据《关于使用港澳台居民居住证开立证券账户有关事项的通知》，明确在境内工作生活的港澳台居民可以持港澳台居民居住证申请办理证券账户业务。修订了第1.9条、第2.2.2条、第2.2.5条、第4.4.6条。 3、修订了《证券账户开立申请表》，一是修订证券账户业务办理须知；二是增加“港澳台居民居住证”，作为一类新的自然人身份证明文件；三是增加“LEI（全球法人机构识别编码）”，作为一类新的机构客户证件；四是修订了国有属性分类；五是删除账户类别“沪市信用账户”、“深市信用账户”。 4、允许开户代理机构为个人投资者办理证券账户业务时使用电子表单及电子签名，增加第1.11条，并修订了第14.1.1条、第14.1.2条、第14.1.4条、第14.1.5条。 5、调整了变更国有股东标识的业务办理要求，增加第4.4.7条。 6、对因账户存在未了结业务而不能注销的情形，增加“证券账户涉及场内质押回购业务，尚未了结的”情形。修订了第5.1.3条。 7、对于投资者申请办理列入禁止查询清单账户修改账户信息、证券账户信息双改业务的，删除邮寄办理方式。修订了第4.1.4条、第4.4.3条、第4.4.4条。 8、根据工商部门规定旧版营业执照和组织机构代码证将不能再作为有效证件办理业务，为此删除第2.2.8条关于过渡期可以使用旧版营业执照办理账户业务的条款。 9、根据《关于非现场办理账户信息变更业务有关事项的通知》《关于加强账户注册资料中移动电话信息管理的通知》，可以通过非现场方式为投资者办理身份证明文件有效期、手机号码等非关键信息变更业务，修订了第4.1.5条。 10、修订附录4信息录入规范，明确了对于投资者有效身份证明文件既有英文名称又有英文以外其他外文名称的，应录入英文名称。 目 录 第一章 总 则 ............................................................................ 1 第二章 证券账户开立 ............................................................ 12 第三章 证券账户查询 ............................................................ 28 第四章 证券账户信息变更 ..................................................... 36 第五章 证券账户注销 ............................................................ 53 第六章 休眠账户业务 ............................................................ 61 第七章 不合格账户业务 ........................................................ 64 第八章 证券账户解除挂失业务 ............................................. 70 第九章 证券账户关联关系维护 ............................................. 73 第十章 证券账户使用信息维护 ............................................. 82 第十一章 创业板签约信息维护 ............................................. 86 第十二章 合伙人信息维护 ..................................................... 89 第十三章 证券账户与资金账户信息比对 ............................. 94 第十四章 证券账户业务资料保管 ......................................... 97 第十五章 通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能 101 附 录 附录1 证券账户开立申请表 ................................................ 104 附录2 证券账户业务申请表 ................................................ 109 附录3 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 ............. 116 附录4 信息录入规范 ............................................................ 117 附录5 证券账户开户办理确认单（范例） ........................ 121 附录6 证券账户查询确认单（范例） ................................ 122 附录7 证券账户信息录入错误确认书 ................................ 123 附录8 股份认购证明 ............................................................ 124 附录9 投资者买入股份证明 ................................................ 125 附录10 证券账户信息变更办理确认单（范例） ............... 126 附录11 证券账户销户办理确认单（范例） ....................... 127 附录12 关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 ................................................................................................ 128 附录13 不合格账户解除卖出限制审核同意书 ................... 129 附录14 不合格账户解除中止交易同意书 ........................... 130 附录15 关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 ... 131 附录16 证券账户业务收费表............................................... 132 附录17 境内就业证明 .......................................................... 132 1 第一章 总 则 1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。 1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。子账户包括A股账户、B股账户、股转系统账户、衍生品合约账户、封闭式基金账户、中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。 证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊机构，以及证券投资基金、资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、社会保障基金投资组合、全国及地方社保基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品有关账户业务适用中国结算《特殊机构及产品证券账户业务指南》。上述指南未尽事项，适用中国结算《证券账户管理规则》及本指南有关规定。

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司

开放式证券投资基金及证券公司集合资产

管理计划份额登记及资金结算业务指南》的

通知

中国结算发字[2010]276号

各基金业务参与人： 为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理

计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范

基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投

资者的合法权益，我司制定了《中国证券登记结算有限责任

公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份

额登记及资金结算业务指南》（见附件），请在办理基金业务

时遵照执行。

原《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基

金登记结算业务指南》、《货币市场基金登记结算业务指引》、

《开放式证券投资基金转换业务指引》、《开放式证券投资基

金定期定额申购业务指引》及《开放式证券投资基金费用结

算业务指引》同时废止。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业

务指南

二○一○年十二月三十日

中国证券登记结算有限责任公司 附件： 中国证券登记结算有限责任公司

开放式证券投资基金及证券公司集合资产

管理计划份额登记及资金结算业务指南

第一章 总则

第一条 为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合

资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行

为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，

保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》

等法律、行政法规的规定，制定本业务指南。

本指南所称基金销售，包括基金销售机构发售基金份

额，办理基金份额申购、赎回或参与、退出等活动。

第二条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本

公司”） 作为基金注册登记机构，依法受管理人委托，依据

国家有关法律、行政法规和本业务指南，提供基金份额登记

及资金结算等服务。

基金份额登记及资金结算服务范围包括投资者基金账

户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和结算、代理发

附件 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 债券质押式三方回购登记结算业务指南 二〇二一年五月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 修订说明 日期 修订内容 2021年5月 优化三方回购违约后质押券处置过户业务流程。 2020年9月 配合RTGS系统升级改造，调整实时逐笔全额结算（RTGS）和日终逐笔全额结算的相关内容。 2019年11月 配合上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易时间调整，延长RTGS实时交收时间和勾单时间。 2019年1月 违约处置部分增加质押债券处置过户至质权人的具体安排。 目录 第一章 证券账户 ......................................... 1 一、证券账户的使用...................................... 1 二、三方回购专用证券账户 ................................ 1 第二章 清算交收和质押登记 ................................ 2 一、清算 ............................................... 3 二、提交结算指令（勾单） ................................ 3 三、质押登记 ........................................... 4 四、交收与查询 ......................................... 6 第三章 担保品管理 ....................................... 6 一、三方回购专用证券账户债券转入和转出 .................. 6 二、质押券变更 ......................................... 7 三、质押券补充 ......................................... 7 四、质押券价值计算...................................... 8 五、质押券权益处理...................................... 8 六、质押券司法冻结...................................... 8 第四章 其它 ............................................. 8 一、违约处置 ........................................... 8 二、相关业务限制 ....................................... 9 附录1：《三方回购专用证券账户转换申请表》 ................ 10 附录2：证券账户自律管理承诺书（债券质押式三方回购适用） . 11 — 1 — 本指南根据《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）及中国结算其它相关业务规则制定，适用于在上海证券交易所（以下简称“上交所”）开展的债券质押式三方回购（以下简称“三方回购”）相关登记结算业务。 第一章 证券账户 一、证券账户的使用 正回购方使用普通证券账户和三方回购专用证券账户参与三方回购交易，三方回购专用证券账户须与普通证券账户指定在同一交易单元，并通过向上交所进行投资者适当性备案建立一一对应关系。备案完成后，正回购方可以在普通证券账户和三方回购专用证券账户之间进行担保品的双向划转。 逆回购方使用普通证券账户参与三方回购交易。 二、三方回购专用证券账户 参与三方回购前，正回购方需向本公司申请开立三方回购专用证券账户或将无持有普通证券账户设定为三方回购专用证券账户以存放拟出质的债券，并完成三方回购专用证券账户的指定交易。 正回购方申请开立三方回购专用证券账户或将无持有普通证券账户设定为三方回购专用证券账户，须符合《暂行办法》相关投资者适当性要求，并向本公司提交以下申请材料： — 2 — 1. 《证券账户开立申请表》，“备注”应注明“开立三方回购专用证券账户”；或《三方回购专用证券账户转换申请表》（附录1），“转换类型”一项应选择“普通证券账户转换为三方回购专用证券账户”（需加盖机构或产品管理人公章）； 2. 证券账户自律管理承诺书（债券质押式三方回购适用）（附录2，需加盖机构或产品管理人公章）； 3. 其他材料参见《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》对该申请人的相应要求（详见→法律规则→业务规则→账户管理→《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》）； 4. 中国结算要求提供的其他材料。 正回购方仅可有一个三方回购专用证券账户，且不得将其用于三方回购交易之外的其他交易申报。 三方回购专用证券账户开立或设定后6个月内未完成投资者适当性备案或被上交所取消三方回购投资者适当性备案的，正回购方应当在15个工作日内按照本公司的相关规定注销三方回购专用证券账户。未按要求注销的，本公司有权注销或限制该账户的使用。 对于单个投资者同时开立多个三方回购专用证券账户的，一经发现本公司立即依照相关规则予以注销。 第二章 清算交收和质押登记 — 3 — 本公司为三方回购的回购交易、提前终止、到期购回和到期续做提供实时逐笔全额结算（以下简称“RTGS”）服务，根据上交所确认的交易或申报数据按货银对付原则组织结算参与人之间的资金交收，根据《暂行办法》选取质押券并办理相应债券的质押登记或解除质押登记。资金交收通过结算参与人已在本公司开立的专用资金交收账户（非担保交收账户）完成。结算参与人负责履行交收责任，并办理其与客户之间的清算交收。 RTGS的清算及交收结果将通过日终数据发送。 一、清算 每个交易日9:30至15:30，本公司依据上交所确认的回购交易、提前终止、回购到期和到期续做数据进行实时清算，计算每笔交易或申报的资金应收应付额。 对于每笔回购交易，逆回购方应付资金=成交金额+相关费用，正回购方应收资金=成交金额-相关费用； 对于每笔提前终止和到期购回，到期购回或提前终止正回购方应付资金=到期购回或提前终止逆回购方应收资金=到期购回或提前终止申报数据中的结算金额; 对于每笔到期续做，续做回购成交金额不得超过原回购成交金额，逆回购方续做应收金额=回购到期购回金额-续做回购成交金额-相关费用；正回购方续做应付金额=回购到期购回金额-续做回购成交金额+相关费用。 二、提交结算指令（勾单） — 4 — 清算完成后，回购交易的逆回购方结算参与人、到期购回、提前终止或回购续做的正回购方结算参与人须通过PROP综合业务终端或通用接口提交结算指令，即进行勾单指令申报。 纳入RTGS日间实时交收和纳入日终批次交收的勾单时间安排、“自动勾单”或“手工勾单”的勾单模式设置、勾单操作请见《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》（→法律规则→业务规则→清算与交收→上海市场）。 对于回购续做，正回购方结算参与人确认的交收金额是原回购交易到期购回结算金额和续做回购交易应收资金轧差后的金额。 三、质押登记 1. 对于回购交易，本公司根据上交所提供的质押券篮子标准及具体构成、折扣率标准、债券估值按以下原则选取质押券并办理质押登记： 1）对双方自行指定质押券的，本公司将优先选取双方指定的质押券品种。指定的质押券品种中任意一只质押券数量不足的，任意一只债券到期日期早于购回日期的，或指定质押券不在指定篮子里的，该笔交收失败。 2）双方未指定具体质押券品种或者已指定具体质押券的担保品价值不足额，本公司按质押券篮子编号从大到小的顺序从质押券篮子中选取质押券。同一质押券篮子中以一手为最小单位按— 5 — 可用数量由多到少的原则依次选取到期日晚于回购到期日的质押券，质押券数量相同时按质押券证券代码由小到大原则依次选取，直至所选质押券担保品价值足额。 质押券足额选取的，本公司办理质押登记及资金交收（在逆回购方结算参与人专用资金交收账户中记减“逆回购方应付资金”；在正回购方结算参与人专用资金交收账户中记增“正回购方应收资金”）。截至当日RTGS日终批次交收时点，资金不足或债券不足将导致交收失败。 2. 对于每笔回购到期购回或提前终止，正回购方结算参与人专用资金交收账户资金足额的，本公司办理解除质押登记和资金交收（在正回购方结算参与人专用资金交收账户中记减“到期购回或提前终止正回购方应付资金”；在逆回购方结算参与人专用资金交收账户记增“到期购回或提前终止逆回购方应收资金”）。 截至当日RTGS日终批次交收时点，正回购方结算参与人专用资金交收账户仍不足额或未勾单的，本公司不办理该笔回购到期或提前终止的资金交收和解除质押登记，并将处理结果反馈给上交所和结算参与人。 3. 对于到期续做，正回购方结算参与人专用资金交收账户资金足额的，本公司维持质押券质押登记状态不变并办理资金交收（在正回购方结算参与人专用资金交收账户中记减“正回购方续做应付金额”；在逆回购方结算参与人专用资金交收账户中记— 6 — 增“逆回购方续做应收金额”）。 截至当日RTGS日终批次交收时点，质押债券到期日期早于购回日期的，已质押债券发生司法冻结或正回购方结算参与人资金仍不足额或未勾单的，本公司不办理回购续做和回购到期的资金交收并维持已质押债券的质押状态。 三方回购到期，正回购方未进行到期购回申报或到期续做申报的，本公司对该笔回购涉及的质押券维持质押登记状态。 四、交收与查询 RTGS结算的交收安排、交收结果查询、交收结果数据发送请见《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》（→法律规则→业务规则→清算与交收→上海市场）。 第三章 担保品管理 一、三方回购专用证券账户债券转入和转出 正回购方可向上交所申报将普通证券账户中拟用作担保品的债券转入三方回购专用证券账户，或将三方回购专用证券账户内未被质押的债券转出至对应的普通证券账户。本公司根据上交所确认的申报于每日日终逐笔全额处理三方回购专用证券账户中债券的转入转出。 从普通证券账户转入至三方回购专用证券账户的债券，下一交易日方可用于三方回购交易。债券数量不足额的，转入失败。 — 7 — 从三方回购专用证券账户转出至普通证券账户的债券，当日不再作为三方回购可选取的质押券，债券转出成功的，下一交易日方可卖出或用于其他业务。 二、质押券变更 三方回购存续期间（不含首次交易日和回购到期日），回购双方协商一致后可申报质押券变更。本公司根据上交所确认的质押券变更申报数据于日终逐笔办理质押登记变更。因换入债券数量不足、换入券到期日早于购回日等原因导致变更质押登记失败的，原质押券的质押状态不变。 正回购方可通过质押券变更将多余担保品转出，该情形下的质押券变更申报只填写换出债券的品种和数量，不填写换入债券品种和数量信息，本公司仅办理指定换出质押券的解除质押登记。没有换出债券品种和数量信息或换出债券已提前赎回的，本公司对该笔申报数据做失败处理。质押券变更指令申报成功后，相应数量的拟换入债券当日不再参与三方回购质押券选取。换出债券在质押券变更成功后当日可用于三方回购专用证券账户转出和质押券补券。 三、质押券补充 三方回购存续期间（不含首次交易日和回购到期日），回购双方协商一致后可以由正回购方申报补充质押券。本公司根据上交所确认的质押券补充申报数据于日终逐笔全额办理补充质押登记。补充质押券数量不足的或到期日早于购回日的，质押券补

— 1 — 中国结算上海分公司 债券登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2014-03 — 2 — 修订说明 日期 修订内容 2011-10-31 公司债兑付兑息：删除向结算参与人发送通知相关内容 2012-5-18 新增可转债相关内容，涉及兑付兑息、回售、提前赎回、转股、回购质押品范围等。 2012-11-14 根据总部新发布的折算率管理办法，修订折算率管理相关内容。 2013-3-14 新增国债ETF计入债券质押式回购质押库和债券分期偿还相关内容 2014-3-7 根据总部新发布的折算率管理办法、回购指引，修订折算率管理相关内容；新增国家开发银行政策性金融债品种相关内容;根据QFII派发公司债税前利息调整为税后利息修订公司债兑付兑息相关内容。 — 3 — 目录 第一部分 登记 ................................................................................................................................. 5 一、债券发行登记 ........................................................................................................... 5 二、债券兑付兑息 ........................................................................................................... 8 三、债券回售 ................................................................................................................. 14 四、债券赎回、分期偿还、提前赎回 ......................................................................... 17 五、可转债转股 ............................................................................................................. 20 六、其它业务 ................................................................................................................. 21 第二部分 清算和交收 ................................................................................................................... 22 一、净额结算的交易类业务清算和交收 ..................................................................... 22 二、逐笔全额结算的交易类业务清算和交收 ............................................................. 29 三、发行类业务清算和交收 ......................................................................................... 30 第三部分 回购质押品管理 ........................................................................................................... 33 一、 质押库的建立 ................................................................................................. 33 二、标准券折算管理以及标准券核算 ......................................................................... 34 三、出入库申报处理 ..................................................................................................... 36 四、质押债券的兑付、兑息、申报转股和回售 ......................................................... 43 五、质押基金的现金分红 ............................................................................................. 44 六、质押券欠库处理 ..................................................................................................... 44 第四部分 净额结算业务的风险管理措施 ................................................................................. 46 一、资金交收违约处理 ................................................................................................. 46 二、证券交收违约处理 ................................................................................................. 48 三、其他风险管理措施 ................................................................................................. 49 附件 数据接口 ............................................................................................................................. 50 — 4 — 本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》、《标准券折算率（值）管理办法》等相关业务规则制定，适用于在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。 本指南中的债券包括国债、地方政府债券（以下简称“地方政府债”）、国家开发银行政策性金融债（以下简称“国开债”）、公司债券（包含企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券,以下简称“公司债”）、可转换公司债券（以下简称“可转债”）以及经中国证监会或国务院授权部门批准发行的其他债券等（以下统称“债券”）。 — 5 — 第一部分 登记 一、债券发行登记 （一）国债发行登记 通过上交所发行的国债，在上交所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上交所相关文件确认的认购数据及本公司根据该数据清算交收的结果办理国债初始发行登记。 （二）地方政府债发行登记 地方政府债的发行登记参照国债发行登记办理。 （三）国开债发行登记 国开债采用招标方式发行的，其发行登记参照国债发行登记办理；国开债采用其他方式发行的，参照公司债券发行登记办理。 （四）公司债、可转债等其它债券的初始登记 公司债、可转债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。公司债、可转债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。 本公司根据上交所传送的结算参与人认购数据及本公司办理的相关交收结果，发行人委托主承销商向上交所申报、由上交所转送本公司的发行数据，以及公司债、可转债等其它债券发行人申报的数据办理公司债、可转债等其它债券登记。 — 6 — 1、所需材料 公司债、可转债等其它债券发行人申请债券初始登记时应向本公司提交如下登记申请材料（复印件需加盖债券发行人公章）： （1）《证券登记表》； （2）国家有权部门关于公司债、可转债等其它债券公开发行的批准文件复印件； （3）债券发行承销协议； （4）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件复印件（如有）； （5）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的债券募集资金的验资报告； （6）公司债、可转债等其它债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本复印件；法定代表人对指定联络人的授权委托书； （7）网下发行登记时提供债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户、证券持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量等内容，数据格式见本节发行登记注意事项），并在每页上加盖债券发行人公章； （8）对债券涉及司法冻结或质押的情况，债券可在核对司法协助执行、质押登记相关原始材料后，按照本公司规定的格式填制《关于协助办理债券质押登记、司法冻结的申请和承诺》，向本公司移交司法、质押冻结历史数据； （9）指定联络人身份证原件及复印件； — 7 — （10）本公司要求提供的其他材料。 2、办理流程 （1）公司债、可转债等其它债券发行人在备齐上述材料后，向本公司提出债券发行登记申请，同时向本公司指定银行账户划付证券登记费； （2）本公司审核上述相关材料，在核准受理后两个交易日内完成公司债、可转债等其它债券登记，并向公司债、可转债等其它债券发行人出具《证券登记证明》。 3、公司债、可转债等其它债券发行登记注意事项 （1）债券登记费需划付至本公司指定的收款银行账户，账户信息可参见本公司网站公布的“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司A股结算银行结算备付金专用存款账户一览表”（→法律规则→其他→中国结算上海分公司A股结算银行结算备付金专用存款账户一览表）。 （2）本业务指南提及业务申请表单的格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司发行人业务部业务申请表格” （→服务支持→业务表格→中国结算上海分公司发行人业务部业务申请表格）。 （3）公司债、可转债持有人名册清单数据格式及说明。 1）数据库采用FOXPRO(.dbf)或EXCEL数据库文件，以上市证券代码作为数据库名称 (如:122000.dbf)。 2）数据库结构如下: — 8 — 3）说明: ①证券类型(TRNZQLB): 填“GZ”； ②流通类型（TRNLTLX）填“N”，挂牌年份(TRNGPNF)和权益类别（TRNQYLB）填空; ③身份证号（TRNSFZH）：填投资者的有效身份证明文件号码。 二、债券兑付兑息 （一）国债的兑付兑息 本公司根据财政部关于国债兑付兑息的有关通知，于兑息登记日进行兑息权益资金清算，或于兑付登记日后第2个工作日进行兑付权益资金清算,并于兑付兑息资金发放日(清算日后下一工作日)将权益资金划付至托管该国债的结算参与人。 兑付兑息期间上交所休市或停市的，兑付兑息权益资金划付工作序号 字段名称 字段描述 字段类型 字段长度 1 TRNGDDM 股东代码 A英文字符型 10 2 TRNZQDM 证券代码 A英文字符型 6 3 TRNZQLB 证券类型 A英文字符型 2 4 TRNTGSL 托管数量 P数值型 12 5 TRNSFZH 身份证号 O字符型，允许中文 20 6 TRNLTLX 流通类型 A英文字符型 1 7 TRNGPNF 挂牌年份 P数值型 5 8 TRNQYLB 权益类别 A英文字符型 2