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证券公司外部接入信息系统评估认证规范第一篇：证券公司外部接入信息系统评估认证规范证券公司外部接入信息系统评估认证规范为进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理，维护证券公司信息系统安全、稳定运行，有效防范风险，保护投资者合法权益，切实维护市场秩序，根据《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会公告[2011]31号）、《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（证监办发[2015]35号）和《证券公司网上证券信息系统技术指引》(中证协发[2015]8号)等有关规定，制定本规范。
一、证券公司使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行，其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。
证券公司应加强客户端交易指令监控，如发现交易指令被第三方接收、转发等，应及时采取措施进行整改。
证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务。
二、证券公司需要使用外部接入信息系统，应当经中国证券业协会（以下简称协会）评估认证。
自本规范下发之日起，证券公司不得接入新的未经评估认证的外部信息系统。
向证券公司信息系统提供外部接入的信息技术服务机构等相关方应当是协会会员，接受协会的自律管理。
三、证券公司使用外部接入信息系统应当在客户端系统准入协议签署一个月内通过场外证券业务报告系统向协会申请评估认证。
申请材料包括：（一）评估认证申请表；（二）客户端系统准入协议；（三）拟接入的外部信息系统业务说明书；（四）使用外部接入信息系统的内部管理制度，包括但不限于内控、风控、投资者保护等；（五）信息系统安全和合规承诺书；（六）合规审查意见；（七）协会要求的其他材料。
证券公司已使用外部接入信息系统的，应当在自查整改完成后报协会评估认证。
第一章目录第一部分数据采集格式V1. 21第三部分数据校验规则V1. 229第四部分上报数据反馈格式V1. 242第五部分账户标识报文格式V1.052第六部分数据删除格式V1. 256第七部分错误数据更正指南V1. 262个人信用信息基础数据库数据接口规范第一部分：信贷数据采集格式（V1.2）目录1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 要求 (2)4.1 数据类型定义 (2)4.2 标识项定义 (3)4.3 数据处理规则 (3)4.4 数据文件传送方式 (3)4.5 数据报送文件的命名规则 (3)4.6 加密 (4)5 个人信用信息基础数据库数据采集指标体系 (4)5.1 个人信用信息基础数据库采集信息分类 (4)5.2 个人信用信息基础数据库采集指标 (5)6 个人信用信息基础数据库数据采集报文的结构 (9)7 个人信用信息基础数据库数据项信息采集模型与采集数据项 (10)7.1 个人信用信息基础数据库数据项信息采集模型 (10)7.2 个人信用信息基础数据库采集数据项 (11)附录 A （规范性附录）个人信用信息基础数据库数据元目录 (1)A.1 数据元的表示格式 (1)A.2 数据元的分类 (1)A.3 数据元目录 (1)A.3.1 与金额、利率、比率等有关的数据元 (1)A.3.2 与日期、时间、期限有关的数据元 (5)A.3.3 与地点、地址、通信联系有关的数据元 (7)A.3.4 与数量（非货币量）、计量单位等有关的数据元 (9)A.3.5 与人的基本物理信息和社会信息有关的数据元 (11)A.3.6 与机构的基本特征有关的数据元 (14)A.3.7 与银行业务基本属性有关的数据元 (14)A.3.8 其他数据元 (16)附录 B （规范性附录）个人信用信息基础数据库代码集 (19)B.1 索引 (19)B.2 代码表的编写格式 (19)B.2.1 代码表的编排格式 (19)B.2.2 代码值的类型及表示格式 (19)B.3 代码表 (20)个人信用信息基础数据库数据接口规范第一部分：信贷数据采集格式（V1.2）1 范围本规范规定了个人信用信息基础数据库数据采集指标体系、数据采集报文的结构、数据项信息采集模型，以及数据采集中对数据处理的要求。
工程技术标准深圳证券交易所数据文件交换接口规范(Ver1.03)深圳证券交易所二○一六年十月文档说明名词释义目录一、前言 (1)二、文件交换方式 (1)2.1文件传输系统FTS (1)2.2交易所群发 (1)2.3点对点数据交换 (2)2.3.1上传文件 (2)2.3.2下发文件 (2)2.4各类文件具体交换方式说明 (2)三、静态交易参考信息 (3)3.1证券信息（SECURITIES） (4)3.2指数信息（INDEXINFO） (10)3.3统计量指标信息（STAT） (10)3.4现货集中竞价交易业务参考信息（CASHAUCTIONPARAMS） (10)3.5衍生品集中竞价交易业务参考信息（DERIV ATIVEAUCTIONPARAMS） (11)3.6协议交易业务参考信息（NEGOTIATIONPARAMS） (12)3.7盘后定价交易业务参考信息（AFTERHOURSPARAMS） (13)3.8转融通证券出借业务参考信息（SECURITYLENDINGPARAMS） (13)3.9ETF实时申购赎回业务参考信息（PCF） (14)3.10网上发行认购业务参考信息（ISSUEPARAMS） (16)3.11债券分销业务参考信息（BONDDISTRIBUTIONPARAMS） (17)3.12配股业务参考信息（RIGHTSISSUEPARAMS） (18)3.13国际市场互联状态信息（IMCPARAMS） (18)3.14国际市场互联标的信息（IMCSECURITYPARAMS） (18)3.15国际市场互联汇率信息（IMCEXCHANGERATE） (19)3.16港股通交易参考信息 (19)3.16.1港股产品信息（hkexreff04） (19)3.16.2最小价差文件（hkexzxjc） (21)3.17证券业务开关信息（SECURITYSWITCH） (22)3.18网络投票业务参考信息（EVOTEPARAMS） (24)四、日终静态行情信息 (24)4.1现货证券收盘行情（CASHSECURITYCLOSEMD） (24)4.2衍生品证券收盘行情（DERIV ATIVESECURITYCLOSEMD） (25)4.3港股收盘价格文件（HKEXCLPR04） (25)五、日终回报数据 (26)5.1网络投票回报（EVOTEREPORT） (26)5.2成交汇总文件（EXECUTION_AGGR） (28)5.3港股通成交单据文件（HKEXECUTION_TAX_MEMBER ID） (30)六、数据类型说明 (31)七、TSV文件格式规范说明 (31)深圳证券交易所数据文件交换接口规范一、前言本接口规范约定提供给证券公司等会员及相关市场参与主体（下面简称“市场参与主体”），用以指导开发通过文件传输系统FTS与深圳证券交易所新一代交易系统（即第五版交易系统）进行数据文件交换。
客户交易结算资金监控系统数据接口规范1.总则1.1定位本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。
本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。
本规范根据业务的发展进行动态调整。
1.2适用范围本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。
1.3版本控制客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。
本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。
对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。
2.引用参考标准无3.术语定义报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。
被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。
统计日期—上报数据的统计日期。
其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。
4.基本要求4.1数据传输：数据传输为文本文件。
4.2 数据处理规则：（1）字符不区分大小写（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐（3)日期类型为YYYYMMDD（4）金额单位为元（5）行结束标志为回车换行。
4.3文件命名：文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT4.4 文件结构定义：文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分5.数据格式存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）上报单位信息类别码E附录：机构编码方案机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）其中，A为机构行业代码0 中国证监会、交易所、结算公司1 证券公司2 银行CCC为机构总部代码D为机构级别代码：0 内设机构1 分公司或证券公司营业部EEE为内设和分支机构顺序号机构代码说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。
业务平台集中监控系统北向接口规范融合支付平台性能及统计分册业务平台集中监控系统北向接口规范省级融合支付平台性能及统计分册V1.0中国电信股份有限公司2010年8月目录文档说明 (3)1.1编写目的 (3)1.2适用范围 (3)1.3起草单位 (3)1.4解释权 (3)1.5版权 (3)2综述 (3)2.1目标 (3)2.2内容说明 (4)2.3参考文档 (4)2.4符号和缩略语 (4)3融合支付平台指标模型 (5)3.1告警信息 (5)3.2省融合支付平台配置信息 (5)3.2.1省融合支付平台系统配置信息 (5)3.2.1.1省融合支付平台性能统计 (6)3.2.1.2省融合支付平台用户数周报统计 (7)3.2.1.3省融合支付平台用户数月报统计 (8)3.2.2省融合支付平台与统一充值接口 (8)3.2.2.1融合支付平台与统一充值接口 (8)3.2.2.2统一充值系统连接性能 (9)3.2.2.3统一充值系统错误码统计 (10)3.2.3省融合支付平台与直连POSP接口 (10)3.2.3.1直连POSP系统配置信息 (10)3.2.3.2直连POSP系统连接性能 (11)3.2.3.3直连POSP系统错误码统计 (11)3.2.4省融合支付平台与CRM接口 (12)3.2.4.1CRM系统配置信息 (12)3.2.4.2CRM系统连接性能 (12)3.2.4.3CRM系统错误码统计 (13)4附录 (13)4.1附录一：编制人员名单 (13)4.2附录二：KPI/KBP命名规则 (14)4.2.1指标集定义 (14)4.2.1.1性能指标(KPI) (14)4.2.1.2告警数据 (14)4.2.1.3配置数据 (15)4.2.2KBP/KPI编码 (15)4.2.2.1KBP编码规则 (15)4.2.2.2KPI编码规则 (17)4.3附录三：接口格式约定 (19)4.4错误码 (19)文档版本记录版本号发布时间1.02010-08-22文档变更记录版本号修订时间修订人修订说明1.02010-08-221、正式规范下发版本2、文档说明1.1编写目的本规范是中国电信业务平台集中监控系统接口规范的一个分册，结合CTG-MBOSS的总体框架和各目标系统的规划，充分考虑业务平台集中监控系统与融合支付平台的接口要求，为中国电信业务平台集中监控系统与融合支付平台集成接口的规划和建设提供基本的技术原则和要求。
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.8）2016年1月目录修订说明 (3)前言 (5)1.接口规范说明 01.1文件格式 01.2命名规则 01.3文件头 (1)1.4记录数据 (2)1.5字段类型说明 (2)2.证券公司接口文件 (3)2.1证券公司基本信息文件 (3)2.1.1文件说明 (3)2.1.2文件内容 (3)2.2证券公司营业部信息文件 (4)2.2.1文件说明 (4)2.2.2文件内容 (4)2.3证券公司存管银行信息文件 (4)2.3.1文件说明 (4)2.3.2文件内容 (5)2.4客户基本信息文件 (5)2.4.1文件说明 (5)2.4.2文件内容 (5)2.5客户资金账户信息文件 (7)2.5.1文件说明 (7)2.5.2文件内容 (7)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (8)2.6.1文件说明 (8)2.6.2文件内容 (8)2.7客户存管账户信息文件 (9)2.7.1文件说明 (9)2.7.2文件内容 (9)2.8客户资金结算明细文件 (10)2.8.1文件说明 (10)2.8.2文件内容 (10)2.9客户结息金额明细文件 (13)2.9.1文件说明 (13)2.9.2文件内容 (14)2.10客户资金存取明细文件 (15)2.10.1文件说明 (15)2.10.2文件内容 (15)2.11客户账户类交易明细文件 (16)2.11.1文件说明 (16)2.11.2文件内容 (16)2.12客户资金余额对账文件 (17)2.12.1文件说明 (17)2.12.2文件内容 (17)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (18)2.13.1 文件说明 (18)2.13.2 文件内容 (19)2.14客户资金账户综合支付结算明细文件 (21)2.14.1 文件说明 (21)2.14.2文件内容 (21)2.15客户衍生品资金变动明细文件 (22)2.15.1文件说明 (22)2.15.2文件内容 (22)2.16客户信用资金变动明细文件 (25)2.16.1文件说明 (25)2.16.2文件内容 (25)2.17客户场外业务资金结算明细文件 (28)2.17.1文件说明 (28)2.17.2文件内容 (28)2.18客户证券市值文件 (30)2.18.1文件说明 (30)2.18.2 文件内容 (30)2.19客户负债文件 (31)2.19.1 文件说明 (31)2.19.2 文件内容 (31)3.文件清单文件 (32)3.1文件说明 (32)3.2文件内容 (32)4.附录 (33)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4027文档修改记录：目录第一章前言 (7)第二章实时通信接口 (8)1)一码通账户开立 (8)2)证券账户开立 (12)3)账户注册资料修改 (14)4)一码通账户注销 (18)5)证券账户注销 (20)6)账户注册资料查询 (21)7)证券账户查询 (24)8)一码通账户查询 (27)9)首次交易日期查询 (28)10)账户资料核对 (30)11)证券账户使用信息维护 (32)12)合伙人信息维护 (34)13)适当性管理信息维护 (36)14)信息批量查询申请 (37)15)客户关键信息修改历史查询 (39)16)休眠账户激活 (40)17)不合格账户解除限制 (42)18)证券账户关联关系维护 (43)19)证券账户解除挂失 (45)20)存量账户关联关系报送信息查询 (46)21)账户资料核对（中金所使用） (48)22)产品客户一码通账户开立（未启用） (50)23)身份信息核查 (54)24)不合格账户查询 (57)25)机构信息核查 (58)第三章文件数据接口 (61)1)业务核对文件 (61)2)当日发生变更的一码通账户资料文件 (63)3)当日发生变更的证券账户资料文件 (65)4)当日发生变更的证券账户使用信息文件 (67)5)当日发生变更的合伙人信息文件 (67)6)全体一码通账户资料 (68)7)全体证券账户资料 (71)8)全体证券账户使用信息文件 (72)9)全体适当性管理信息文件 (73)10)全体不合格账户信息文件 (74)11)预休眠账户数据文件 (74)12)非休眠账户数据文件 (75)13)非休眠账户数据格式检查结果文件 (76)14)休眠账户通知文件 (77)15)不合格账户报送文件 (77)16)不合格账户反馈文件 (78)17)沪市账户托管对账文件 (79)18)开户统计文件 (80)19)证券账户业务日终回报文件 (81)20)资金清算文件 (82)21)当日在期货市场变更关键信息的一码通账户资料文件 (83)第四章附录 (85)第一节数据字典 (85)第二节结果代码说明 (96)第一章前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。
集中化经分系统省级数据接口规范__总册V1.0.1集中化经分系统省级数据接口规范总册(V1.0.1)中国移动通信有限公司2021年1月1文档变更记录序号 1-8 9 式；具体的分隔符约定在各分册中明确；修改3.4.2.1章结非批次上传接口校验文件样式，10 添加MD5校验码内容。
该项是否启用在各分册中明确；修改3.4.3.2章结，文件级校验报告，添加，18：11 MD5校验错误，该项是否启用在各分册中明确；记录级校验报告，补充详细代码修改附录2各数据源系统编码，修改总部合并ERP12 及总部预算一级系统的编码修改3.4.3.2记录级校验报告，扩充错误代码字段13 为9位，并修改备注说明，分批接口批次结束文件记录级校验报告除外修订2.3 数据编码及转换要求章节中数字格式规14 范中，增加DECIMAL类型规范说明 1.0.1 2021-01-16 1.0.1 2021-01-15 2021年2月5日起生效(当天下发的记录级报告按新版规范执行) 2021年2月 1.0.1 2021-12-02 2021年2月 1.0.1 2021-12-02 2021年2月 1.0.1 2021-12-02 2021年2月变更内容说明见附件3 修订记录历史修改第3章，每行记录格式的说明。
增加分隔符方1.0.1 2021-12-02 版本号 1.0 版本日期 2021-1-15 2021年2月生效日期2目录1总则 ........................................................................... ..................................................................... 5 1.1.1.2. 2设计原则 ........................................................................... ........................................................... 5 名词约定 ........................................................................... .. (5)接口上传流程与校验机制 ........................................................................... ................................... 8 2.1接口双方责任 ........................................................................... (8)源数据提供方的责任 ........................................................................... . (8)2.1.2 数据接收方的责任 ........................................................................... ................................... 8 2.2 接口上传流程 ........................................................................... ................................................. 10 2.2.1 数据提供方接口的实现 ........................................................................... ......................... 12 2.2.2 数据接收方接口的实现 ........................................................................... ......................... 14 2.2.3 分批次接口上传的实现 ........................................................................... ......................... 15 2.2.4 1%抽样数据接口的实现 ........................................................................... ............................ 16 2.3 数据编码及转换要求 ........................................................................... ..................................... 17 2.4 接口数据的校验机制 ........................................................................... ..................................... 19 2.4.1 文件级校验 ........................................................................................................................ 19 2.4.2 业务逻辑校验 ........................................................................... ......................................... 20 2.4.2.1 记录级校验 ........................................................................... ........................................................ 20 2.4.2.2 业务指标校验 ........................................................................... . (20)2.5异常数据的处理机制 ........................................................................... ..................................... 21 2.5.12.1.1数据接收方触发 ........................................................................... ..................................... 21 2.5.1.1 非批次上传接口 ........................................................................... ................................................ 21 2.5.1.2 分批次上传接口 ........................................................................... (21)源数据提供方触发 ........................................................................... (22)2.5.2 3接口文件格式要求及说明 ........................................................................... ................................. 22 3.1 3.2 3.3接口数据的抽取周期 ........................................................................... ..................................... 23 接口单元分类及编码 ........................................................................... ..................................... 23 文件分类及命名规则 ........................................................................... . (24)文件的分类 ........................................................................... ............................................. 24 3.3.2 文件命名规则 ........................................................................... ......................................... 27 3.4 接口文件格式 ........................................................................... ................................................. 29 3.4.1 接口数据文件 ........................................................................... ......................................... 29 3.4.2 接口校验文件 ........................................................................... ......................................... 29 3.4.2.1 非批次上传接口 ........................................................................... ................................................ 29 3.4.2.2 批次接口上传 ........................................................................... . (30)3.4.33.3.1校验报告文件格式 ........................................................................... ................................. 31 3.4.3.1 文件级校验报告 ........................................................................... ................................................ 31 3.4.3.2 记录级校验报告 ........................................................................... (33)3.4.4 1%抽样用户列表文件格式 ........................................................................... ........................ 36 4文件目录及维护 ........................................................................... (36)34.1 4.2 4.3文件目录的划分 ........................................................................... ............................................. 36 文件目录的维护 ........................................................................... ............................................. 38 文件的存储周期 ........................................................................... (39)附录1 各省级系统运营机构编码 ........................................................................... ............................ 39 附录2 各数据源系统编码 ........................................................................... ........................................ 41 附录3 修订记录历史 ........................................................................... .. (41)41 总则为支撑集中化经分系统的建设及运营，满足全网经营管理与决策分析的工作需求，《集中化经分系统省级数据接口规范（总册及各源系统分册）》是总部与各省公司源数据系统之间交互数据的标准规范。
编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20131114密级：公开发布工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一三年十一月文档信息《数据接口规范》V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。
本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。
交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。
本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ??????.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB??????.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。
本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。
目录第一章证券信息库NQXX.DBF (1)第二章证券行情库NQHQ.DBF (4)第三章申报库NQWT.DBF (7)第四章回报库NQHB.DBF (11)第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF (16)第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF (17)第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ??????.DBF (18)第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB??????.DBF (19)第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF (20)第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF (21)第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn (22)第一章证券信息库NQXX.DBF(1)本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。
中国证券金融股份有限公司融资融券统计监测系统接口规范（证券公司）（V 1.0）2012年9月前言依据中国证监会《转融通业务监督管理试行办法》（2011年第75号令），中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）履行融资融券业务统计监测监控职责，证券公司应按照规定向证券金融公司报送融资融券业务相关数据。
为此，证券金融公司草拟了《融资融券统计监测系统接口规范（证券公司）》（以下简称“本接口规范”），用于规范证券金融公司统计监测系统与证券公司系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
1.接口规范说明1.1文件格式接口文件采用文本文件（TXT）格式，内容包括文件头和数据，采用行排列方式。
接口文件经过压缩加密处理后，生成加密文件和清单文件，统一进行报送。
数据文件加密与压缩程序由证券金融公司提供，密钥由证券金融公司根据证券公司的申请分配。
1.2命名规则接口文件命名规则：清单文件命名规则：1.3文件头接口文件的文件头包含以下内容：●接口规范版本信息：Version=*.*，同一天报送所有文件版本号一致。
●文件记录数：RecordCount=*。
●样例：Version=1.0|RecordCount=30（接口文件采用1.0版本的接口规范，当前文件的数据为30行）。
1.4记录数据文本文件（TXT）遵循以下约定：●采用UTF-8格式。
●单行数据各字段间采用竖线“|”分隔符，竖线不应该出现在首尾。
●字段顺序严格遵循本规范中接口文件的字段顺序。
●各字段规定参见“证券公司接口文件”部分。
●每行（包括最后一行）以0x0A结束。
1.5重报约定重报约定：●必须按规定程序重新报送全部文件。
1.6字段类型说明本部分描述了各接口文件的命名规则和内容。
描述约定：●字符型字段：以Cx格式表示，其中x代表长度。
●整数型字段：以N(x)格式表示，其中x代表数字型字符串总长度。
●浮点数字型字段：以N(x.y)格式表示，其中x代表数字型字符串总长度，包括一位小数点；y代表小数位数。
1.7其他●涉及金额的报送单位均为人民币元。
●涉及代码、账户类字符字段报送格式均为左对齐。
●涉及金额数量类数字字段报送格式均为右对齐，除特别说明外，值均非负。
●涉及比例、百分比类数据报送均为实际数字（如90%的填0.9，10送3的填0.3）。
●本接口规范规定数据每日报送。
●本接口规范规定数据每月报送整体数据以供核对和调整期间的差错：3.1、3.2、3.3、3.18为全量的客户数据； 3.5、3.7、3.10、3.13、3.14、3.16、3.17为当月新增各类明细数据。
●文件中所有增量报送的，首次报送时报送全量数据。
1.8文件报送说明2.证券公司接口文件2.1 证券公司-基本资料2.1.1 文件说明2.1.2 文件内容2.2 证券公司-账户代码2.2.1 文件说明2.2.2 文件内容1、通过该表了解证券公司为融资融券业务开立的资金账户、证券账户及结算参与人代码、清算编号等信息。
2、信用担保资金账户指在系统中开立的信用担保资金账户。
如果系统中未开立信用担保资金账户，则账户为：证券公司代码+88888888。
3、融资专用资金账户指在系统中开立的融资专用资金账户。
如果系统中未开立融资专用资金账户，则账户为：证券公司代码+66666666。
2.3 证券公司-证券账户余额2.3.1 文件说明2.3.2 文件内容数据说明：1、该表主要申报证券公司各类证券账户下的股票余额，包括所有权已经属于账户但还未到账的股票余额。
2、通过该表了解证券公司有关账户的股票余额，掌握证券公司股票资产情况。
3、上海信用担保证券账户某一证券代码的股票数量等于3.6客户-证券账户余额表中上海市场所有客户该证券的同一类型证券数量合计。
深圳信用担保证券账户某一证券代码的股票数量等于3.6客户-证券账户余额表中深圳市场所有客户该证券的同一类型证券数量合计。
4、指所有还未到账但所有权已经属于账户的股票合计，包含未到账红股+配股+增发股票+其他未到账股票。
2.4 证券公司-资金账户余额2.4.1 文件说明2.4.2 文件内容数据说明：1、通过该表了解证券公司有关账户的资金余额，掌握证券公司资金资产情况。
2、信用担保资金账户指在系统中开立的信用担保资金账户。
如果系统中未开立信用担保资金账户，则账户为：证券公司代码+88888888。
融资专用资金账户指在系统中开立的融资专用资金账户。
如果系统中未开立融资专用资金账户，则账户为：证券公司代码+66666666。
3、信用担保资金账户已到账、未到账资金余额分别等于3.4客户-资金余额表中所有客户的已到账、未到账资金余额合计。
融资专用资金账户下资金余额，包含转融通借入的资金及公司自有资金。
转融通担保资金账户余额，指证券公司参与转融通业务而存放于转融通担保资金账户的担保资金余额。
2.5 证券公司-标的证券与可充抵保证金证券折算率2.5.1 文件说明2.5.2 文件内容1、融资融券标的001：仅为融资买入标的证券002：仅为融券卖出标的证券003：既可以融资也可以融券标的证券004：非融资融券标的如果该证券不能融券卖出但可以买券还券，归于004非融资融券标的。
2.6 证券公司-银行代码2.6.1 文件说明2.6.2 文件内容2.7 证券公司-可参与业务营业部及对应证监局2.7.1 文件说明2.7.2 文件内容2.8 证券公司-息费率 2.8.1文件说明2.8.2 文件内容数据说明：1、如果证券公司有多种利率（融资利率、融券费率、罚息率），则填报最高利率（融资利率、融券费率、罚息率）和最低利率（融资利率、融券费率、罚息率）2、如果证券公司利率（融资利率、融券费率、罚息率）只有一种，则最高和最低利率一致。
2.9 证券公司-信用级别2.9.1 文件说明2.9.2 文件内容数据说明：1、通过该表可以了解证券公司信用级别分布，以及信用级别对初始保证金比例及授信额度的影响。
2、如果不同信用级别客户不与额度标准挂钩，则可通过备注字段对不同信用级别客户而进行的授信额度管理进行说明。
2.10 证券公司-证券权益信息2.10.1 文件说明2.10.2文件内容1、通过该表可以了解证券公司的权益分布情况、确定相应的权益处理方式。
2、权益流水号是证券公司内部的权益记录编号，与3.17客户-融券权益复权明细记录表中的权益流水号关联。
3.17客户-融券权益复权明细记录表中权益处理是按照某一条权益信息进行处理，则权益流水号等于权益编号。
3、各公司应填报和融券业务相关的权益。
4、目前该表可以以空表形式报送。
2.11 证券公司-客户资产负债汇总（含杠杆率、整体维持担保比例）2.11.1 文件说明2.11.2 文件内容1、通过该表可以了解证券公司客户资产、负债总体情况，掌握证券公司业务的总体风险情况。
2、客户资金余额等于3.4客户-资金余额表中所有客户的已到账资金余额合计。
3、客户融券卖出资金等于3.4客户-资金余额表中所有客户的融券卖出冻结金额合计。
4、客户融资金额等于3.8客户-融资负债表中所有客户的融资余额合计。
5、客户融资手续费用等于3.8客户-融资负债表中所有客户的规费加交易佣金合计。
6、客户融资息费等于3.8客户-融资负债表中所有客户的融资利息合计。
7、客户融资其他费用等于3.8客户-融资负债表中所有客户的其他费用合计。
8、客户融券金额等于3.11客户-融券负债表中所有客户的融券金额合计。
9、客户融券费用等于3.11客户-融券负债表中所有客户的融券费用合计。
10、客户融券其他费用等于3.11客户-融券负债表中所有客户的融券其他费用合计。
11、客户保证金余额等于3.15客户-资产负债汇总情况中所有客户的保证金可用余额合计。
12、客户融资负债等于3.15客户-资产负债汇总情况中所有客户的融资负债合计。
13、客户融券负债等于3.15客户-资产负债汇总情况中所有客户的融券负债合计。
2.12 证券公司-客户交易汇总2.12.1 文件说明2.12.2 文件内容数据说明：1、该表主要申报报送起始日期至结束日期时段证券公司客户的所有交易情况（普通担保品交易、融资交易、融券交易、融资平仓、融券平仓及直接还款，不统计非交易情况）。
2、通过该表了解证券公司交易情况。
3、当日担保品买入金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户的担保品买入金额。
4、当日担保品卖出金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户的担保品卖出成交金额。
5、当日融资买入金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户的融资买入成交金额。
6、当日卖券还款金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户的卖券还款成交金额。
7、当日融资平仓金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户的融资平仓成交金额。
8、当日融券卖出金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户所有证券的融券卖出成交金额。
9、当日买券还券金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户所有证券的买券还券成交金额。
10、当日融券平仓金额等于3.16客户-证券成交明细记录表中所有客户所有证券的融券平仓成交金额。
2.13 证券公司-收入情况汇总2.13.1 文件说明2.13.2 文件内容1、该表主要申报报送起始日期至结束日期时段证券公司客户的所有收入情况（融资利息、融券费用、交易规费）。
2、通过该表了解证券公司融资融券业务收入情况。
3、融资利息，指该时间段客户新产生的融资利息合计。
等于期末预计融资利息+该时间段已收融资利息+已结未付融资利息-期初预计融资利息-期初已结未付融资利息。
4、融券费用指该时间段客户新产生的融券费用合计。
等于期末预计融券费用+该时间段已收融券费用+已结未付融券费用-期初预计融券费用-期初已结未付融券费用。
5、客户未结息费=（3.9客户-融资明细记录表中所有客户所有证券的未结息费合计）+（3.12客户-融券明细记录表中所有客户所有证券的未结息费合计）。
6、客户已结未付息费=（3.9客户-融资明细记录表中所有客户所有证券的已结未付息费合计）+（3.12客户-融券明细记录表中所有客户所有证券的已结未付息费合计）。
3.客户接口文件3.1 客户-基本资料3.1.1 文件说明3.1.2 文件内容1、凡是系统中生成客户代码的客户，均应在此表中体现。
对于尚未挂入信用证券账户或尚未开立三方存管账户或合同在途申请尚未签约的客户等情形，都应统计在内。
2、客户状态00:正常(首次全量报送时选)。
3.2 客户-信用资料3.2.1 文件说明3.2.2 文件内容数据说明：1、序号14至18，按券商自行认定的信息填入。
3.3 客户-账户资料3.3.1 文件说明3.3.2 文件内容1、此表为增量报送报表2、客户范围为系统中已开立信用证券账户所有客户表中字段发生变化的3、此类客户本表所属字段发生变更的均应填报4、以单一客户为报送单位，即一客户某一账户资料发生变化时（如原有上海账户，新开深圳账户），所有账户都需报送。
