《金融市场》模拟试卷

金融硕士MF金融学综合（金融体系与金融市场）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 4. 简答题单项选择题1．按抵押担保条件不同，公司债券可分为( )。

A．一般债券、次级债、垃圾债券B．信用债券、抵押债券、担保信托债券和设备信托证C．固定利率债券、浮动利率债券、指数债券和零息债券D．可赎回债券、偿还基金债券、可转换债券和带认股权证的债券正确答案：B解析：此题考查公司债券的类型。

知识模块：金融体系与金融市场2．根据利率设定不同，公司债券可分为( )。

A．一般债券、次级债、垃圾债券B．信用债券、抵押债券、担保信托债券和设备信托证C．固定利率债券、浮动利率债券、指数债券和零息债券D．可赎回债券、偿还基金债券、可转换债券和带认股权证的债券正确答案：C解析：此题考查公司债券的类型。

知识模块：金融体系与金融市场3．按内含选择权不同，公司债券可分为( )。

A．一般债券、次级债、垃圾债券B．信用债券、抵押债券、担保信托债券和设备信托证C．固定利率债券、浮动利率债券、指数债券和零息债券D．可赎回债券、偿还基金债券、可转换债券和带认股权证的债券正确答案：D解析：此题考查公司债券的类型。

知识模块：金融体系与金融市场4．以公司特有的各种动产或有价证券作为抵押品而发行的公司债券，称为( )。

A．抵押债券B．担保信托债券C．信用债券D．次级债正确答案：B解析：此题考查公司债券的类型。

知识模块：金融体系与金融市场5．下列哪种债券不受通货膨胀因素影响?( )A．担保信托债券B．零息债券C．指数债券D．中央政府债券正确答案：C解析：此题考查公司债券的类型。

指数债券是通过将利率与通货膨胀率挂钩来保证债权人不至因物价上涨而遭受损失的公司债券，挂钩办法通常为：债券利率=固定利率+通胀率。

知识模块：金融体系与金融市场6．下列不属于现代金融市场的理论体系的是( )。

A．资本资产定价理论B．有效市场理论C．资本结构理论D．利率决定理论正确答案：D解析：本题考查现代金融市场的理论体系。

2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共50题）1、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2、—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C3、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。

A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平【答案】 B4、以下（）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。

A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B5、证券投资基金托管人是()权益的代表。

A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金发起人【答案】 C6、（2020年真题）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有【答案】 C8、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】 D9、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】 A10、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。

A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】 B11、下列关于资产证券化的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以无条件开展资产证券化业务B.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式C.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格【答案】 A12、无限售条件股份包括( )。

2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、收入政策目标包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 D2、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D3、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。

A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】 D4、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B5、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法【答案】 D6、上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。

A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 A7、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。

A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】 D8、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【答案】 A9、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A10、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口【答案】 B11、风险规避主要是通过（）来实现的。

A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D12、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D13、（2021年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（??）。

2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A2、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 B3、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】 A4、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】 A5、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【答案】 C6、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。

A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】 C7、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国C.荷兰D.中国【答案】 C8、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 C10、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A.偿还性B.流动性C.安全性【答案】 C11、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。