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银行内控管理工作中存在的问题和不足,绩效考核反馈表但在业务经营快速发展的同时，一些基层经营单位违规违纪行为时有发生。
2022年被农总行定位为管理年，鉴于这种情况，我行痛下决心改变基础管理和内控现状。
作为基础管理年的一项重要步骤和主要内容，机构业务按照市行的要求和部署，结合自身实际先后开展了两次拉网式自律监管大检查。
从两次检查发现问题来看，几乎所有的支行、所有的营业网点、所有的业务品种都不同程度地存在着问题，只不过是问题的轻重程度和情节表现有所不同。
以上问题的存在，充分反映出机构业务内控基础还非常薄弱,主要体现在以下两个方面。
1、在基础管理方面，从严格意义上讲才刚刚起步，与办商业银行的起码要求还有差距。
具体表现为：(1)员工制度意识淡薄，致使制度落实失去根基。
制度学习氛围没有形成，不想学、不知道学什么、想学没条件的现象比比皆是。
意识指挥行动，由于认识上的不到位，致使相当一部分机构、员工有章不循,我行我素。
(2)基层机构管理基本处于空白阶段。
在组织控制、权限控制、目标控制和措施控制等方面，追求表面文章，只注重了形的东西，而忽视了实际内容，甚至有的网点连形的东西都未涉及。
(3)基层人员管理流于形式。
各级管理人员对基层员工的需求、思想动态不了解，对基层机构业务存在的热点、难点问题不闻不问，没有认真分析研究基层人员管理方面存在的问题，仅仅满足于日常性管理，缺少深入细微的研究分析，更谈不上实施有的放矢的针对性管理。
(4)工作部署和安排上主动性不够，满足于被动完成任务指标。
以会议落实市行文件和会议。
2、在内部控制方面，措施乏力、力度不够、平衡制约机制的建立较差等问题，与办现代商业银行的要求相距甚远。
具体表现为：(1)各支行和广大员工对机构业务内部控制的重要性认识不到位，对抓内控工作的自觉性和主动性不强，全员抓内控、全行抓内控的环境没有形成。
网点在抓机构业务内控上关系没有理顺，职界不清、责任不明。
员工缺少自我保护意识，往往是事不关己，高高挂起，从“要我抓内控”向“我要抓内控”的转变过程还较漫长。
修订意见反馈表
本《修订意见反馈表》分为三部分：第一部分为总体性修订意见，包括对《办法》的修订思路、原办法的重要问题与不足、以及其他认为有必要在此提出的内容等；第二部分为针对原《办法》中条目的逐一修订意见，请在对应的条目下描述修订意见（修改或删除）和原因；第三部分为增加内容的修订意见，请描述新增加的内容、位置（章、条目）及原因。
如空间不够，可另外附纸。
请于年2月20日前将此《修订意见反馈表》通过传真或的方式发送给我们。
联系人：朱澄电话：传真：
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单位名称：
联系人：
电话：
电子邮件:
第一部分总体性修订意见
第二部分针对原《办法》具体条目的修改意见
第三部分建议新增内容的修订意见。
内部审核检查表受审核部门：生产部/车间审核时间：2013.5.21序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14001 OHS180015.5.1 4.4.1 4.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。
产品实现策划；生产过程控制，职业健康安全管理体系的主控部门,,工作环境安全管理5.4.1/5.34.2;4.3.34.24.3.3 4.3.4抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全/食品安全方针、目标。
检查本部门分解质量目标的完成情况.已了解。
质量/环境职业健康安全目标已完成4.2.2 4.4.4 4.4.4本公司质量/环境/职业健康安全/食品安全职业健康安全管理体系的删减情况如何？理由是什么？删减..7..3.工艺成熟,常规生产.4.2.3 4.4.5 4.4.5提问文件管理人员文件的编号方法和分类方法。
检查文件的编号情况。
SC-手册，CX程序文件、ZY作业文件、-JL记录4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。
编、审、批齐。
无未经批准发布的文件4.2.3 4.4.5 4.4.5查问《文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。
查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。
4.2.3 4.4.5 4.4.5抽查文件的发放记录，抽查文件发放是否与记录一致。
是否标明了发放号，文件保管情况是否符合要求。
查《文件发放回收登记表》，抽查文件发放与记录一致。
文件保管情况符合要求4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件的更改情况及更改是否经过审批并保证了更改的一致性（抽查一份《文件更改通知单》）。
暂无更改4.2.3 4.4.5 4.4.5查，有无作废文件，是否进行了明确标识？抽查有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？无作废文件4.2.3 4.4.5 4.4.5对外来文件是否进行了充分的识别，建立清单并控制其分发？对外来文件进行了充分的识别，建立清单并控制其分发4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件、记录保管开展了定期检查并保留记录。
竭诚为您提供优质文档/双击可除内审情况通报篇一：二季度内审情况通报宿迁市烟草专卖局（公司）20XX年二季度质量管理体系内审情况通报为了进一步贯彻落实体系建设“三个突出”的总体要求，顺利通过第三方审核认证，有效推动宿迁烟草质量管理体系建设工作，6月22日至24日，市局企业管理处组织内审员对各县（区）局、市局财务管理处、人力资源管理处实施内部审核，现将有关情况通报如下：一、基本情况按照年度滚动内审计划，本次内审重点审核了质量管理目标、监控记录、部门职责、业务流程、关键节点等执行情况，验证体系运行的有效性、适宜性和充分性。
通过本次审核发现，审核部门重视两个体系建设，标准化、规范化管理意识明显提升，质量管理体系建设稳步推进，重点工作明确，岗位职责清晰，内部沟通有效，资源保障充分，质量目标和方针在部门得到较好执行，服务和产品过程得到较好控制，体系运行符合、有效。
其中不乏亮点和好的做法：沭阳县局注重创新创优，在标准店建设上不断创新，为解决标价卡摆放随意性、凌乱性问题，发明了“标准尺”，并充分利用“消费者调查表、卷烟零售户调查表”，以客户和消费者为关注焦点，把握卷烟市场动态；泗阳县局注重以客户满意为输出，开展“客户大轮训”帮助客户提高经营技巧，提升赢利水平；泗洪县局7s现场管理注重细节，采取线条定位的形式，提高定位管理实效，推进成效显著；宿豫区局各种记录台帐清晰明了，痕迹化管理明显；市局财务管理处、人力资源管理处，以注重贯彻执行部门职责、核心业务流程、相关法律、法规及制度为突破口，抓好日常管理工作。
二、存在问题虽然各单位各部门在推行体系建设中取得了一定的成效，但通过审核，也发现了一些问题，具体表现在：1、实际操作与流程不符，标准意识需进一步提升流程既是工作的程序又是标准，对于实际操作中的每个环节都应以流程为准则。
查20XX年度某县局案卷卷宗，当事人：邵艳春因“未在当地烟草批发企业”进货，于20XX年1月10立案，3月11日结案，但此客户至今仍处于停业状态，询问工作人员其原因，回答：当事人未提出复业申请，而事实上该客户许可证有效期为：20XX年5月14日；查第20XX年度3329号卷宗中，申请人于4月18号提出申请，专卖部门于4月19号实地勘验，而申请人所提供的房屋租赁合同中，所签的时间为20XX年5月1日。
班组（矿部）例行检查、整改记录年月日检查、整改内容一、责任制和规章制度落实情况二、安全培训和持证情况三、安全生产费用提取和使用情况四、检查和隐患整改情况五、设备、设施检测与维护保养情况六、健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况七、法律法规与其他要求的依从情况班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）承包商对安全生产调查表年月日1、严格按规定或计划进行2、针对检查发现的问题与承包商充分沟通3、对问题整改结果的跟踪和复核班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）安全教育与培训员工意识提升调查表年月日1、企业的安全生产方针2、岗位安全操作规程3、现场应急处置程序4、工作场所特定的安全要求5、事故、事件报告程序6、岗位职责7、岗位特定风险8、相关的法律法规要求9、个体防护用品的配备和使用班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）爆破作业检查执行表年月日1、按说明书的要求进行爆破2、作业人员具备资格和能力3、爆破前确定危险区并设警戒线4、按规定等待时间进入爆区检查危石、盲炮班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）铲装作业检查执行表年月日1、悬臂和铲斗下面及工作面附近无人停留2、挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离3、铲斗不应从车辆驾驶室上方通过4、不用铲斗处理粘厢车辆班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）承包商在合同期内的安全生产表现情况表年月日内容和表现情况1、积极参加企业组织的各项安全生产活动2、主动配合企业安全监督检查3、注重从业人员的安全培训4、按规定开展安全检查与隐患排查5、认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患6、及时通报或沟通重大安全生产事项班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）道路运输作业检查、执行表年月日1、不超载运输2、不用自卸车运载易燃、易爆物品3、装车时不检查、维护车辆4、装车时驾驶员不离开驾驶室5、车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶6、下坡行驶时不空挡滑行7、在坡道上停车时使用停车制动并采取安全措施8、在恶劣天气条件下，控制行车速度并保持车距班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）边坡检查、执行表年月日1、爆破后检查2、暴雨后检查3、寒冷地区解冻时检查4、检查和处理人员佩戴安全带班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）排土作业检查、执行表年月日1、汽车排土作业有专人指挥2、进入排土作业区的工作人员，车辆、工程机械服从指挥人员的指挥3、在同一地段进行卸车和排土作业时，设备之间保持足够的安全距离4、视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）变化管理启动前检查验收表年月日1、工程安全检查2、采取适当的安全健康控制措施3、更新应急处理程序4、更新培训要求5、对受影响的员工进行针对性的培训6、制定或更新作业指导书、秩序、规定7、强制性检测检验与取证要求8、更新风险信息班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）变化管理检查表年月日1、工艺安全要求2、机械和电气设备安全3、监测、监控措施4、人员安全培训要求5、应急管理要求6、文件资料控制要求班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）年月日1、周围修筑泄洪和排水设施2、场内平台设置坡度满足要求3、渗流通道畅通4、场内外截洪沟畅通5、及时了解气象和水文信息班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）年月日1、矿区及附近地表水流系统和汇水面积2、河流沟渠汇水情况3、防水能力4、积水区和水利工程情况5、当地降雨量6、历年最高洪水位班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）设备、设施与相应消防设备和器材检查表年月日1、主要建构筑物2、主要采掘和机电设备3、主要供配电设施4、防护用品仓库5、爆破器材库6、液化石油气站和油库班组（矿部）负责人及成员（签名）外包商负责人（签名）安全生产主要负责人职责1、建立、健全安全生产责任制；2、组织制定安全生产规章制度和操作规程；3、保证安全生产投入的有效实施；4、督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；5、组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；6、及时、如实报告生产安全事故；7、组织制定安全生产方针与目标；8、主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；9、定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；10、每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；11、组织开展企业安全文化创建活动，并公开开展对履行安全生产职责的承诺；12、定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。
