上海2017年期货从业资格法律法规：对投资者责任考试试卷

2017年上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是（）。

A．决策之前的预测结果B．决策的主体和决策程序C．决策的备选方案D．决策的客体、决策的主体、决策的方案2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力3、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月5、（）是要求在某一时间段内执行的指令。

A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令6、由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由（）负担。

A．客户B．期货公司C．期货交易所D．中国证监会7、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。

A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨8、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计A：有效市场假说B：行为金融学理论C：随机走势理论D：套利定价理论9、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。

上海2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员2、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 3B. 2C. 5D. 13、沪深300股指期货合约的交易代码是_。

A.CUB.ALC.FUD.IF4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.2B. 7C.10D.157、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员8、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

人.心理分析B .技术分析C.基本分析D .价值分析10、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

2017年上半年辽宁省期货从业资格法律法规：对投资者责任模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

A：董事B：理事C：监事D：总经理2、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。

A．突破缺口B．普通缺口C．逃逸缺口D．衰竭缺口3、营业部负责人的任职资格由依法核准。

A：期货交易所B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会4、期货交易中套期保值者的目的是（）。

A．在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物 B．通过期货交易规避现货市场的价格风险 C．通过期货交易从价格波动中获得风险利润 D．利用不同交割月份期货合约的差价进行套利5、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。

A：跨市场套利B：跨币种套利C：跨月套利D：套期保值交易6、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A．指数高低B．产品特征C．风险特性D．产品种类7、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。

A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性8、期货公司一般设置__等组织机构。

A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部9、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

A．期货交易所B．期货公司C．交割仓库D．会员10、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A．为客户设计投资方案B．对投资方案的风险进行评估C．代理客户从事期货交易D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息11、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。

上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日2、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。

A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元3、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员4、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令5、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点B．1000点C．2000点D．3000点6、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。

在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资8、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中，( )经常被用作验证指标。

（江南博哥）A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案：D收起知识点解析参考解析：在价格形态分析中，交易量经常被用作验证指标。

比如，头肩形顶成立的预兆之一是：在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。

故此题选D。

2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。

A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案：C收起知识点解析参考解析：总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。

3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。

A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案：B参考解析：期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。

故此题选B。

4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。

A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案：C收起知识点解析参考解析：在正向市场进行牛市套利时，损失相对有限而获利的潜力巨大。

这是因为：在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利，而卖出套利获利的条件是价差要缩小。

由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约，因为价差如果过大超过了持仓费，就会产生套利行为，会限制价差扩大的幅度。

而价差缩小的幅度则不受限制，在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差会大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。

上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格。

A．3万B．5万C．10万D．15万2、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数字D：二十四节气3、在多元线性回归模型中，如果自变量之间存在线性关系,将出现问题A：残差非随机B：多重共线性C:Y值预测偏差D：无法计算4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。

A：1B:2C:3D：45、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是(）。

A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施6、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类.下列属于短期利率期货的有__.A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货7、期货公司会员单位应当完善(),为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

A．交易程序规定B．客户纠纷处理机制C．客户投诉管理机制D．客户效益机制8、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）.A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。

A．金融期货合约B．商品期权合约C．金融期权合约D．商品期货合约11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。

【最新整理，下载后即可编辑】2017年上海期货从业资格：基本面分析考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。

A．年贴现率为6%B．3个月的贴现率为1.5%C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债2、某投资者在lME铜期货市场进行蝶式套利，他应该买入5手3月lME铜期货合约，同时卖出8手5月IME铜期货合约，再。

A：在第二天买入3手7月lME铜期货合约B：同时卖出3手1月lME铜期货合约C：同时买入3手7月lME铜期货合约D：在第二天买入3手1月lME铜期货合约3、套期保值者是指那些通过的买卖将现货市场面临的价格风险进行转移的机构和个人。

A：现货合同B：期货合同C：期货合约D：现货同类商品4、期货业协会的权力机构为。

A：期货交易所B：全体会员组成的会员大会C：国务院D：中国证监会5、10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__元。

A．22300B．50000C．77400D．892006、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定B．基差：期货价格—现货价格C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差D．正向市场中，基差为正值7、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。

A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易8、投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种__。

A．借贷关系B．产权关系C．所有权关系D．信托关系9、某期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到，必须报中国证监会批准．A：5％B：100％C：50％D：70％10、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

第2章期货投资者保障基金管理办法一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

[2017年5月真题]A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

2．期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

[2015年11月真题] A．适度B．效率C．平均D．公开、合理、有效【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

3．期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

[2017年7月真题] A．公开、公平、公正B．取之于市场、用之于市场C．保障投资者合法权益和公平救助D．合理、有效【答案】C【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

4．（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

[2017年5月真题]A．期货投资者保障基金管理机构B．期货公司C．中国证监会D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

5．期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。

[2016年3月真题]A．期货交易所交易手续费B．期货公司交易手续费C．期货交易所风险准备金D．国家专项资金【答案】C【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

6．期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

[2017年9月真题]A．5B．10C．20D．30【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。

2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

上海2017年上半年期货从业资格期货纠纷案件法规：交易行为责任考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准．A：1000万B：2000万C：3000万D：5000万2、目前，最大、最有指标意义的欧洲美元交易市场在。

A：巴黎B：法兰克福C：伦敦D：阿姆斯特丹3、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。

A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私4、金融期货的套期保值者有金融市场的__。

A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商D．进出口商5、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的职业道德B．已被本机构聘用C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．有3年以上金融业务经验6、某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。

该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。

该进口商协商的现货价格比7月期货价__元/吨可保证至少30元/吨的盈利(忽略交易成本)。

A．最多低20B．最少低20C．最多低30D．最少低307、投资者买入美国l0年期国债期货时的报价为126—175(或126’175)，卖出时的报价变为125—020(或125’020)，则。

A：每张合约盈利：l 000美元×1+31.25美元×15.5=1 484.375美元B：每张合约亏损：l 000美元×1+31.25美元×15.5=1 484.375美元C：每张合约盈利：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元D：每张合约亏损：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元8、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。

2017年上海期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理2、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会5、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值6、统一、严格的监管。

A．英国B．新加坡C．美国D．日本7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y9、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编(总分：120.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。

（分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日√B.2003 年 9 月 1 日C.2008 年 10 月 1 日D.2008 年 4 月 30 日解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》于 2008 年 4 月 30 日公布施行。

2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。

（分数：0.50）A.错误指令B.交易指令√C.错误信息D.交易信息解析：《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

客户的交易指令应当明确、全面。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。

（分数：0.50）A.国家外汇管理√B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定解析：《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

（分数：0.50）A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍C.拒绝、阻碍和隐瞒√D.拒绝、欺诈和隐瞒解析：《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。