完善查办职务犯罪案件的初查措施

否立案基本都 由初查来决定 。初查 既是对案件线索 的
线 索 的具体情 况和 实 际需要 来选 择和 确定 初查 突破
口。 查办过程 中以哪方 面事实为切人点开展工作 ． 因受
办案人员 主观认识 、工作方法等 因素 的影响也各有不 同。 再次是调查范围及查 办深度 随意性大。 受举报材料
筛选和过滤 。 也是对有价值 的案件线索 的深化和发展 ．
位。 主要表现在以下几方面 ：
（ ） 查 工作 缺 乏 全 局 观 念 ， 一 初 工作 随 意性 大
着不确定 的因素。二是 办案人 员的素质不能适应新时 期反贪工作 的需要 。职务犯罪 侦查人员 大多没有经过
由于职务犯罪案件 自身特点所决定 ．在案 件的初 查 工作 中， 如何 开展工作 。 工作 开展到何 种程度 。 受办 案人员 的主观影响较大。首先是 对案件 全局缺 乏整体
定被调查人 ． 然后才能 围绕着事实收集和 固定证据。 这 种情况下 开展初 查工作 ．对是 否有犯 罪事实发生存在
、
现 阶段初查 工作存在的问题及原因
Байду номын сангаас
在职务犯罪侦查实践中 ．初 查工作 还存在 着许 多 问题 ．与诉讼活动对初查工作的要求还 有相当大的差 距。 初查是侦查 的准备和基础 ， 侦查是初查 的继续和深 入。 很显然 ． 初查在侦查案件的立案环节 中处于中心地
职 务犯罪 初查工作 的困难及对策
文 赵冉冉 ◎
初 茎黧
为了进一步判 明是否有犯罪事实存在和是否需要立案 侦查而进行 的初步调查活动 。 一些举报材料的真伪 ． 能
认识 ， 工作方法随意性 大。 在不违背初查工作 原则 的情 况下 ．办案人员可 以依据 自己对案件 的整体把握来选 择不 同的初查方法 。 其次是 突破 口选择 的随意性大 。 尤 其对那些涉及多起举报事实 的案件线 索 ．要根据举报

｛ ｌ ｝ ｊ Ｉ 占缸金
２ ０ １ ４ ・１ （ 中） ◆ 司 法 天 地
新刑诉 法背景下检 察机 关加强职 务犯罪 初查工作 的思路
李凌斌
摘 要 初 查是检 察机 关查 办职务犯 罪 案件 的重要 环节 ， 是指检 察机 关反 贪 污贿赂部 门、 反 渎职侵 权部 门在 职务犯 罪 立案 前， 对 自己发现 或受理 的控 告 、 举报 等案件 线 索材料 进行 分析 、 鉴别 ， 并 对该 线索进行 的秘 密调 查活动 。随 着新刑诉 法 的 实 施， 新刑 诉 法确 立 “ 不得 强 迫 自 证 其 罪” ， 同时将辩 护人 介入提 前 至侦 查阶段 ， 进一 步促使 检察 机 关正 面接 触被调 查对 象之 前 必须获 取充足 证据 ， 而这些 都必 须依赖 高效 、 完善 、 规 范 的初 查 工作 。 因此 ， 加 强职务犯 罪案件 初 查工作 在新 侦查模 式 中显
情况 发生 。 实行 讯 问过程 全程 同步录音 录像 制度 ， 既有利 于保 证 查工 作的首 个规 范性文 件 。反贪 部 门一方面 要做 好 《 规 定》 的落 犯 罪嫌 疑人 的人 身权利 ， 也有 利 于降 低办案 风险 ， 还 可 以防止 犯 实， 使初 查工作在 程序和 实体上 符合 法律 的要求 ； 另 一方面 ， 要在 罪 嫌疑 人在 庭 审过程 中翻供 以及 非法 证据 排 除规则 被不 当利 用 初 查工 作 的精 细 化上下 功夫 ， 用理 性化 初查取 代 经验型初 查 。 科
得 尤为 重要 。
关键 词
新刑 诉 法 检 察 职务 犯 罪 初 查 作 者简 介： 李凌斌 ， 浙 江省 台州 市人 民检 察 院反 贪污 贿赂局 。
中 图分类 号 ： Ｄ ９ ２ ５

全县人民检察院关于查办职务犯罪工作情况的报告我代表县检察院向县人大常委会报告我院查办职务犯罪工作情况，请予审议。

一、查处职务犯罪工作基本情况和主要作法X年以来，我院立案侦查贪污贿赂案件16件23人、立案侦查渎职案件3件31人，其中大案12件19人、要案3件3人，为国家挽回经济损失260余万元。

在办案中突出重点加大力度，案件数量和质量都有了新的提高。

一是加强查办案件的组织领导。

院党组把查办职务犯罪案件作为检察工作的重中之重，由检察长亲自抓、分管检察长具体抓，其他分管检察长和各部门配合抓，以查办职务犯罪案件带动其它业务工作全面发展，形成了全院一盘棋的工作格局。

每年年初，院党组都专门召开会议研究查办职务犯罪工作，半年听取工作进度汇报，并及时对办案情况进行督促和指导，确保了办案力度不减、数量不减、质量不减。

二是突出办案重点，加大打击力度。

我院在查办职务犯罪案件中把服务发展放在更加突出的位置，严肃查办以权谋私和权钱交易的案件，重点岗位和关键部门不作为、乱作为的失职渎职案件，以及其他各类危害经济发展的职务犯罪案件。

办案中既严肃查办发生在群众身边，损害群众利益的“小官大贪”，又积极查办发生在决策层、管理层的大要案件。

X年以来，立案侦查国家涉农资金管理、社保资金管理、国家环保专项资金管理工作中发生的贪污案件5件10人、贿赂案件9件13人、挪用公款案件2件2人、玩忽职守案件3件3人、滥用职权案件1件2人，有力打击了转变经济发展方式过程中的职务犯罪。

积极参加省院部署开展的“农村环境连片整治”和“涉农惠民扶贫补贴”两个专项行动，立案侦查环境领域系列贿赂案件3件3人，为全省打击农村环境连片整治职务犯罪提供了突破口。

在“涉农惠民扶贫补贴”专项行动中，立案侦查泥草房改造、涉农直补工作中发生的贪污案件5件10人、玩忽职守案件1件25人，保障了国家涉农惠民政策的贯彻落实。

依法规范高效办理省院、市院交办的大要案件。

办理了省院交办的工程建设领域滥用职权和行贿案件1件2人、涉嫌商业贿赂的单位行贿案件1件3人、受贿案件2件2人，严厉打击了不正当竞争行为，净化了市场环境。

第 ｌ 卷 第 ３期 １
２０ ０ ９年 ７月
江 西行 政 学 院 学报
Ｊｕ ａ ｆＪａ ｉ ｄ ｎｓｍｔ ｎ ｉｓｉ ｔ ｏ ｍ ｌｏ ｉｎ ｍｉ ｉ ａ ｔ ｉ ｎ ｔｕ ｅ ｏ ｔ
Ｖｏ ． Ｉ Ｉ１． ＮＯ． ３
Ｊ １２ ｏ ｕ．０ ９
职 务 犯 罪案 件线 索 管理 及初 查工 作 的 改进 与规 范
件线索 的保密问题 ， 线索信息不畅通 ， 个检察人员对 案件线 各 索的收集 、 线索管理 、 线索 初查 ， 到是否立案的过程 ， 有着相当 大的 自由裁量权 ， 往往会导致权力失控。因此 ， 本文就 职务 犯 罪案件线索管理及初查 工作 中存 在 的问题 ， 提出一些 改进 与 规 范 的建 议 。 职 务 犯 罪 案 件 线 索 管 理 及 初 查 工作 存 在 的 问 题 （ ）案 件 线 索 管理 的 不 规 范。 一 １ 案件线 索 管理 的多 头化 。控 告 申诉部 门下设 举 报 中 ． 心 ， 门对 案件 线索进 行 管理 ， 专 但却不 能涵盖 所有 的案 件线 索 。其 中 ， 口到举 报 中 心 的 线 索 多 半 是 群 众 向 检 察 机 关 的 归 控告申诉部 门直接举 报 的线 索 ， 而职务犯 罪案件 侦查部 门 自
一
、
告 申诉 部门 ， 了完成上级 院的业务考 核评 比， 为 办案人员往 往 片面追求初查数量 ， 扩大初查 范围， 而轻视初查质 量。受案后 对举报线索分析研 究不够 ， 初查计划简单粗放就 匆忙 上阵 ， 最 终 造 成 举 报 线 索 流 失 ， 纵 了 犯 罪 嫌 疑 人 ， 现 查 处 和 打 击 不 放 出 力 的状 况 。 ２ 案件初查缺乏 必要 的制 约。根 据 《 事诉 讼法 》 ８ ． 刑 第 ６ 条规定 ： 人 民法 院 、 民检 察 院或者 公安 机关 对 于 报案 、 “ 人 控 告 、 报和 自首的材料 ， 举 应当按照管辖范 围， 速进行 审查 ， 迅 认 为有犯罪事实需要追究刑事责任的 ， 当立案 ； 应 认为没 有犯 罪

开展 造 成 了 巨大 的 阻力 。
侦 查 部 门视 具 体 情 形 做 出 自行 初 查 、指 定 初 查 、终 结 侦 查 、继 续
２ 后天 不 良 。当 前 ，由于 初 查制 度没 有一 套 系统 性 的 法 律 规 初 查 等 决 定 。三 是 落 实 人 民 监 督 员 监 督 工作 。当前 ，人 民 监 督 员 ． 定 ，导 致 了各 地 做 法 不 一 ， 查手 段 粗 糙 ， 有相 当大 的 盲 目性 对初查工作具体 内容和流程的监督还没有具体法律规定 ， 侦 具 要进一
重 要 的作 用 ， 是 由 于这 一 制 度 先 天 不 足 后 天 不 良 ， 致 在 现 实 委 、监 察 、审计 、公 安 、工 商 、税 务 、安 监 、等 部 门 合 作 ，优 化 但 导 ・ 中遭 遇种 种 困 境 ，原 有 作 用 未 能 得 到 良好 发 挥 。具 体 表现 如 下 ： 信 息资源。 ４ 强 化 初 查 监 督 。侦 查 权 跟 其 他 司 法 权 力 一 样 ，比较 接 受 严 ．
台之 后 。 第 ９ 条 规 定 传 唤 、 传 持 续 的时 间最 长 不 得 超 过 十 二 际经验来看 ， 索和运用这些侦查 手段 是非 常必要 的。但是 ， 其 ２ 拘 探 运 小 时 。 “ 二 小 时 ” 的 刚 性 规 定 ， 检 察 机 关 造 成 了相 当大 的 用 这 些 手 段 必 须 遵 循 严 格 的 程 序 规 则 ， 检 法 司 四 部 门 可 以联 合 这 十 给 公 办 案 压 力 ， 使 检 察 机 关 抛 弃 过 去 的 疲 劳 战 术 ， 在 立 案 前 采 取 制 定 相 应 的 规范 ，对 特殊 侦 查 手段 的 使 用 对 象 、条件 、范 围 、方 迫 而 大 量 的 调 查 工 作 ， 集 精 准 的 证 据 以 确 保 顺 利 立 案 ， 止 出现 撤 式 、时 限 、获 取 的 证 据 的 效 力 等 进 行 严 格 的 界 定 ， 决 防止 侦 查 搜 防 坚 案 等 被 动 局 面 出现 。 权 的 滥 用 。二 是 着 力 提 高 侦 查 人 员 的素 质 ，培 养 侦 查 谋 略 ， 于 善 不 可 否 认 ， 查 制 度 自确 立 以来 ，在 职 务 犯 罪 侦 查 方 面 挥 了 制 定可 行 的 初 查 策略 。 是重 视 建 立 立 体 的合 作 网络 。 于 与 纪 初 三 善

关 于检察机关 的初查活 动只在 《 人民检察 院刑事诉 讼规则》 这一 具有 司法解释性 质的规范性 文件 中有 表述 ，如 则》 第 １ ８条规定 ２ 中，对 初查阶段不得 限制被调 查对象 的人 身 自由和财产权利进 行了禁 止性规定 。而对查 询和调 取证据材料的范围和 内容都没有 明确的规定 ， 同时 ，该 司法解释 对初查 的规定并无明确的刑事诉讼法律依据。 ２２ 凋查 手段受限 ，调查能 力不适应 。司法 实践中 ，案件线索 初查效 ． 果 不 佳 ，主 要 有 两 个 方 面 的原 因 ：一 是 从 客 观 条 件 上 看 ，调 查 手 段 单 通 过初 查 活 动 ， 既 要 达 到 初 查 的 目的 ，又 必 须 在 合 法 的 范 围 内 进 行 ，但 由 于 法 定 措 施 的 缺 乏 ， 导 致 初 查 手 段 的 力度 和 分 寸 难 以 准确 把 握 。二 是 从 渊 查 主 体 看 ，初 查 能 力 薄 弱 。相 对 立 案 后 的 侦 查 ，初 查 更 具有更强 的秘密性特征 ，更强调 经验积 累 ，对各种不确 定性 因素 的把 握能力 和综 合性知识 的丰富程度 ，对承办人 分析案件线 索 ，判 明初 查 方 向 ，确 定 仞 查 重 点 ，调 整 初 查 思 路 ，果 断 获 取 证 据 以 及 准 确 把 握 提 请立 案时机 等方 面的能力要 求更 高 ，而 目前高 素质 的初查人 才不 足 ，
一
，
还 不 适 应 实 际需 要 ห้องสมุดไป่ตู้
２３ 监督机 制不够完善 ，初查 行为有待规范 。初 查活动监督控制机 制 ． 不够健全 ，在诸多方 面存在漏洞 ，导致对初 查活动 的监 督成为对 自侦 重要关 系人的通话资料 ，可能侵犯公 民的通信权 ，个别检察 人 员甚 至 工 作 监 督 的 薄 弱 环 节 ，实 践 中 因初 查 活 动 不规 范 而 发 生 问 题 的情 况 有 ： 存在违法使用强制措施 ，变相羁押被调查人等严重 问题 。 管理不 当 ，使 有价值 的案件线索 流失 ；分析 不够细致 ，使初查偏离 方 １ 初查效果 不够确定 ，立案决策 风险增 大。 由于检察机 关调查对象 向；应变能 力不够 ，错失 初查之 机 ，只求应 付 上级 ，图形式 ，走过 场 ． ３ ： 涉 嫌 犯 罪 的关 键 信 息 往 住 必 须 通 过 立 案后 的 侦 查 手 段 获 得 ， 因 此 存 初 等 等 。 查 到 一 定 程 度 后 ，决 策 者 经 常 会 面 临 两难 选 择 ， 如 以 初 查 中 收 集 的 资 ３ 对 策 建议 料 决 定 立 案 。则 可 能 引 发 撤 案 、不 起 诉 甚 至 无 罪 判 决 ，刑 事 赔 偿 的 巨 ３１ 埘初查 的性 质进行必要 的确立 。职务犯罪案件 的初查 ，是检察机 ． 大风险 ，如仍 以间接的非侦查 手段继续初 查 ，则 可能丧失寺 案最佳 时 关通过必要 的调查 ，以确认 是否存在 犯罪事实 ，是否追究 有关人员刑 机 ， 并 导 致 被 调 查 人 使 用 各 种 手 段 对 抗 调 查 ，为 调 查 工 作 制 造 障 碍 ； 事 责 任 为 目 的 的 专 门性 活 动 ，从 其 调 查 的性 质 的 ，具 有 司 法 审 查 性 ， 如 分 析 初 查 资 料 后 决 定 不 立 案 ，则 可 能 产 生 犯 罪 行 为 得 不 到 追 究 ，事 从调查 的内容看 具有司法 目的性 ，应 以法定形式 确立初查 地位 ，使其 实 上 放 纵 犯 罪 的 问 题 ，进 而 产 生 不 良的 社 会 影 响 。 成 为 刑 事诉 讼 的 一 个 法 定 阶 段 。 ＿ １ 初查 标准 条件过 多 ，侦查 内容虚 置。 由于立 案以 “ ． ４ 存存 犯 罪事 ３２ 对初查 的措施进行 必要的加强 。在一 般情况下 ，明确初查 措施 的 实”为条件 ，初查活动必须以此为核心 ，开展调查取证工作 ，实践 中， 普遍 范 围。初查 时 ，赋予检察 机关除 拘留 、逮捕 和搜查 、扣押 、冻结 为保障案件质量 ，避免 出现错案 问题 ，检察 机关不得将 主要精 力放在 等直接 妨碍被调查对象人身与财产权利之外的所有调查措施 ，立案后 ， 案件的初查上 ，并将 初查结案标 准接近或 等同于侦 查终结标准 。只有 由此 取得的材料可 以直接做 为刑事证据 使用 。在特 殊情况下 ，增设初 已经取得 了证 明犯罪 的主要或 关键的证据 ，至少是诸 多犯罪事 实中 的 查措施 的类型 ，如 涮查 中，检 察机关针 对有确凿证 据证明确有 恶意 串 项已被查 实的条件下 ，才觉得 “ 妥” “ 稳 ， 踏实” ，才敢下决 心立案 。 通他 人 ，毁灭证据 等严 重妨碍 司法调查 行为的被调查 人 ，可 以先行拘 而立案后 ，侦查Ｔ作往 往只有起 到扩大办案 效果 ，转化 或 固定证 据的 留交 公 安 机 关 执行 。 作用 ，使 诸 多侦查措 施 被 闲置 ，侦查 资源 被浪 费 ，使侦 查 内容处 于 ３３ 对初 查 的 监 督 进 行 必 要 的 深 化 。赋 予 初 查 者 以 更 大 的 权 力 ，有 与 ． “ 虚 空 ” 状 态 。 之相 适应的监督制 约机制 ，完 善初查 的内外监督体 系 ，对初查 行为全 １５ 初 查 结 果 不 透 明 ，影 响社 会 和 诣 稳 定 。控 告 、 申 诉 、检 举 是 宪 法 程 监 督 。 根 据 初 查 的特 点 ，对 初 查 活 动 的 监 督 ，应 坚 持 “ 程 秘 密 ， ． 过 赋予公民的基本权利 ，人 民群众 积极参与反 腐败斗争 ，是保 障检察机 结果 透明” 的原则 ，设立初查 案件执法 档案 ，初查后 立案 的，初 查执 关 查 办 职 务 犯 罪 作 深 入 进 行 ， 取 得 成 效 的 根 本 所 存 。 初 查 必 须 秘 密 法档 案 做 为 侦 查 阶段 执 法 档 案 的 一 部 分 ，初 查 后 不 立 案 的 ，单 独 建 立 进 行 ，应 是 对 其 过 程 而 言 ，并 不 意 味 着 对 其 结 果 的封 闭 。 因 此 ，初 查 执 法 档 案 ，并 送 本 院 纪监 察 部 门 对 初查 活 动进 行 事后 监 督 。 完 成 后 ，在 严 格 控 制 的适 度 范 围 内 通 告 初 查 结 果 ，取 得 群 众 的理 解 和 ３４ 对初查 的能 力进行必要 的提高 。侦查人 员应不 断提高 自身修养 ， ． 信 任 ，十 分 必 要 。但 在 实 践 中 ，对 群 众 署 名 举 报 的初 查 后 ，将 结 果 答 增 强 能 力 培 训 ，加 强 经 验 交 流 ，丰 富 知 识 层 次 ，从 而在 初 查 中避 免 出 复��

些消极影响。通过对初查工作的具体分析 ，现阶 段 职务犯 罪初 查工作 还存 在 一些 问题 。 失的。虽然最高人 民检察 院的 《 民检察 院刑 事 人 现 阶段职务 犯罪 初 查存 在 立法上 的不足 诉讼规则》 和 《 关于检察机关反贪污贿赂工作若
一
、
在我 国现行 的 《 刑事诉讼法》 中 ，并没有 明 确地对初查予以规定。 《 刑事诉讼 法》第 ８ ６条规
案件中得到广泛应用 ，但由于与初查相关 的一系列 问题 上 缺乏具 体 的规定 ，从 而使 初查 工作 程序处 于
一
虽然最高人民检察院 的 《 民检察院刑事诉 人 讼规则》 和 《 关于检察机关反贪污贿赂工作若干 问题 的决定》 对初查作 了 比较 系统全 面的规定 ， 但总共也仅仅只有九条 ，这对于检察机关查处职务 犯罪，深入开展反腐败斗争显然不够。检察机关查
现象 给检察 机关 进行 职务 犯罪初 查 带来 一定 困难 。 （ ）初 查 活动 随意性 大 二 司法实 践表 明 ，初 查 在检察 机关 查办 职务 犯罪
没有明确的定论 ，这也是在司法实践中职务犯罪初 查获取证据的效力时常产生纷争的主要原因之一。
二 、现 阶段职 务犯 罪初 查实践 中存在 的 问题
定 ：“ 民法院、人 民检察院或者公安机关对于报 人 案、控告、举报和 自首材 料，应当按照管辖范 围， 迅速进行审查 ，认为有犯罪事实需要追究刑事责任
干问题的决定》对 《 刑事诉讼 法》未规定 的初查 作 了较为详尽的规定 ，但这实质上是由最高人 民检 察院行使了本应 由全 国人大 常委会行使 的 “ 于 关 法律、法令条文本身需要进一步明确界限或作补充
办 职务犯罪 的 司法实践 表 明 ，初 查确 实存在 着许 多 不规 范之处 与影 响办案 质量 的 问题 ，这 不仅 影 响到 反贪 办案 的成效 ，影 响到群 众 的举 报积极 性 ，而且 容易造 成执法 不公 ，执 法不 严 ，不利 于职务 犯罪 侦

职务犯罪初查的现实困惑及完善路径[摘要]初查是我国检察机关查办职务犯罪的一个重要环节,在司法实践中发挥着重要的作用。

同时,初查活动在实践中也遇到了种种问题和困惑,本文试图分析其不完善之处,并对初查制度的改革和完善提出建议。

[关键词]职务犯罪;初查;困惑;完善初查是检察机关为了适应查处贪污贿赂、渎职侵权等职务犯罪案件的需要,在长期实践基础上形成的一套查案机制。

当前,初查已成为检察机关查办贪污贿赂、渎职侵权等案件不可或缺的步骤。

但由于初查的法律地位不甚明确,办案人员在初查工作中常遇到种种问题与困惑。

对此,笔者认为,积极探讨初查制度的存在问题,进一步完善初查制度,不仅符合高检院提出的改革侦查机制、规范侦查活动的检察改革要求,同时也有利于检察机关进一步深入开展反腐败工作。

一、职务犯罪初查的特点初查是检察机关对案件线索在立案前依法进行的审查,包括必要的调查[1] 。

最高人民检察院1999年出台的《人民检察院刑事诉讼规则》,以司法解释的形式对初查制度进行了规定。

从当前检察机关查办贪污贿赂等职务犯罪案件的实践来看,初查程序的特点主要有:初查以秘密调查为主,公开调查取证较为少见。

在调查方式上,以外围调查为主,逐步掌握涉案对象的基本情况,为案件顺利侦破打下基础。

除了实名举报的案件外,初查一开始即直接接触相关知情人员的较少。

在切入点上,贪污、挪用公款案件常常围绕资金流向开展调查,贿赂案件则多以行贿人和关键知情人为突破口。

在手段上,初查多以收集书证为主,通过查阅单位账目或者与职能部门协同获取相关信息,发现可能存在的犯罪事实。

一般而言,初查阶段不易直接获得言词证据,即使通过技术侦查等手段获得犯罪事实,也需要进行证据转换。

总的来说,初查为检察机关是否决定对犯罪嫌疑人立案侦查提供了依据,在职务犯罪侦查中具有举足轻重的地位,已成为查办职务犯罪案件不可或缺的程序。

二、职务犯罪初查的存在问题与困惑初查程序在查办职务犯罪过程中具有举足轻重的地位,但是,职务犯罪初查程序仍然存在诸多问题与困惑,表现在:(一)被调查对象拒绝配合时的困境《人民检察院刑事诉讼规则》规定,在举报线索的初查过程中,可以进行询问、查询、勘验、鉴定、调取证据材料等不限制被查对象人身、财产权利的措施[2] 。

职务犯罪案件经验做法职务犯罪是指在担任职务期间，利用职务之便，以非法手段获取私利或者给国家、集体、他人造成损失的行为。

职务犯罪严重危害了国家和人民的利益，对于这类犯罪案件的处理，需要有一定的经验做法。

一、加强预防预防是最好的治理，对于职务犯罪案件，预防工作尤为重要。

首先，要加强对公职人员的教育和培训，提高他们的法律意识和职业道德水平。

其次，要建立健全制度，完善监督机制，加强对公职人员的监督和管理。

最后，要加强对职务犯罪的宣传和教育，让公众了解职务犯罪的危害和后果，增强对职务犯罪的警惕性。

二、加强侦查对于职务犯罪案件，侦查工作是关键。

侦查人员要具备扎实的法律知识和丰富的实践经验，能够熟练掌握各种侦查技巧和手段。

在侦查过程中，要注重证据的收集和保护，确保证据的真实性和完整性。

同时，要加强对犯罪嫌疑人的审讯和讯问，掌握其犯罪事实和证据，为后续的审判工作提供有力的证据支持。

三、加强审判审判是职务犯罪案件的最终解决方式。

在审判过程中，要坚持依法审判，保障被告人的合法权益。

同时，要注重证据的审查和鉴定，确保证据的真实性和合法性。

在量刑时，要根据犯罪的性质、情节和社会危害程度，依法进行量刑，维护社会公正和法律权威。

四、加强执行执行是职务犯罪案件的最后一道关口。

在执行过程中，要坚持依法执行，确保判决的有效性和权威性。

同时，要注重对被害人的保护和救助，帮助他们恢复损失和重建信心。

在执行过程中，要加强对犯罪嫌疑人的监管和管理，防止其再次犯罪。

总之，职务犯罪案件的处理需要有一定的经验做法。

加强预防、加强侦查、加强审判和加强执行是处理职务犯罪案件的关键。

只有坚持依法治理，加强制度建设，才能有效地预防和打击职务犯罪，维护社会公正和法律权威。

职务犯罪立案前调查程序和措施的完善【关键词】职务犯罪；调查程序；措施；完善随着我国社会主义法治建设的不断进步，检察体制改革也在逐步深化，为应对《律师法》和新《刑事诉讼法》施行后所面临的新的执法办案环境，我们的职务犯罪侦察机制必将进行重大结构性的调整，作为整个职务犯罪查办机制的一个重要组成部分，职务犯罪立案前的调查程序和措施也需要进行优化和整合。

根据目前职务犯罪立案前调查程序和措施的现状及其存在的问题，特提出几点改进意见。

一、职务犯罪立案前调查措施的运用及其存在的问题职务犯罪立案前的调查包括案件线索的发现、对线索的核实与分析以及对案件线索的初查，立案前调查的重点是对案件的初查。

随着执法环境的不断改变，现行的调查模式、手段、方法、措施等已经难以适应新形势发展的需要，主要表现在以下几个方面。

（一）传统调查方式没有根本改变，技术调查手段运用不多随着信息技术的不断发展，检察技术得到了一定的提高，但我们的主要依靠一支笔、一张纸的调查模式却没有得到根本转变，技术调查手段基本没有有效运用到调查实践当中，调查手段科技含量较低是我们立案前调查的现状。

（二）调查理念没有根本转变，由供到证的调查思想依然指导着调查工作实践由于我国长期奉行以侦查为中心的模式，以嫌疑人口供为定案依据，导致司法实践中，有千方百计获取嫌疑人口供的习惯，有时甚至进行刑讯逼供。

因此，立案前的调查也是围绕调查对象的口供而展开。

随着“任何人不得被强迫自证其罪”、“侦查人员不能强迫讯问对象开口说话，强迫得来的口供，在法律上要归于无效”等执法理念的深入人心并在新的刑诉法中得以贯彻实施，现行的调查理念及各种调查方式、方法显然难以适应形势的发展。

（三）保密工作存在漏洞，影响案件查办由于现在通讯条件的极度发达，手机、电话、网络的普及应用，传播信息的手段和途径越来越多，这给我们办案调查工作带来一定便利的同时，也给我们的保密工作带来了更为严峻的考验。

调查工作只要一展开，一个电话、一条短信就可能泄露调查的目的，从而给被调查人串供、隐藏、销毁证据提供了机会，从而严重影响我们调查工作的开展。

试论完善职务犯罪侦查措施[摘要]律师法的修订实施，强化了律师的会见权、阅卷权和调查取证权。

律师权利扩张对检察机关职务犯罪侦查工作造成一定的冲击，使职务犯罪侦查措施不足等现实问题显得更加突出。

在新形势下，应该通过修改有关法律，完善职务犯罪侦查的法律规定，强化和完善职务犯罪侦查措施，切实增强惩治和预防职务犯罪的能力，以完成好惩治职务犯罪这一重大政治任务。

[关键词]新律师法；职务犯罪；侦查措施；完善修订后的律师法已于2008年6月1日起施行。

此次修订律师法，新增、修订和补充条款40余条，主要强化了律师会见权、阅卷权和调查取证权，进一步完善了我国的律师制度和司法制度，充分体现了近年来我国法治进步的成果，对于推进依法治国和建设社会主义法治社会具有重要而深远的意义。

与此同时，也给检察机关职务犯罪侦查工作带来了新的挑战，长期困扰检察机关的职务犯罪侦查措施不足等问题有待解决。

一、律师权利扩张对检察机关职务犯罪侦查工作的冲击2007年10月28日, 十届全国人大常委会第三十次会议对旧《律师法》进行了修订, 进一步扩大律师辩护权,规范律师依法执业程序。

执业律师在刑事诉讼中的会见权、阅卷权和调查取证权的完善和强化，是人权保护的必然要求，为律师更好地履行职责，为保护当事人的合法权益，为维护社会的公平与正义具有重要的作用，但同时也必将对检察机关职务犯罪侦查工作产生影响。

律师权利扩张对检察机关职务犯罪侦查工作造成了前所未有的冲击。

（一）对检察机关调查取证的冲击新《律师法》第33条重新修订的律师会见权，使得律师会见犯罪嫌疑人时间的提前，消除了犯罪嫌疑人在单独面对侦查人员讯问时产生的心理压力，增加了其对抗心理，并可能以此和讯问人员拖延时间，拒不交代问题，待律师会见时在“不被监听”的情况下，充分与律师交流，做出趋利避害的供述，增加突破口供的难度，影响口供的稳定性。

律师法修改后律师的调查取证权，则使侦查活动的对抗性增强，从而使得犯罪嫌疑人供述和证人证言更趋不稳定，翻供、翻证和证人避证、逃证现象将更加突出，使侦查部门难以取证，侦查工作陷入僵局，侦查工作量加大。

文就 初 查规 则现状 及 立法 完善进行 了探 讨 ．
关键 词
刑事 诉讼
初 查规 则 职 务犯 罪
文 献标 识码 ： Ａ 文 章编 号 ：０９０ ９（０ ９１．９ ．２ １０ ．５２２ ０）００ ８０ 行 询 查、 询 ； 以请 纪检 监察 、 计等 有关 机 关协助 调查 ； 能 查 可 审 可
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完善职 务笏 巳罪 初 查 规 则 ｌ 建 议 ； 『
季 萍 黄 昕颖
摘 要 刑事诉讼初查规则是查办职务犯罪的一种特殊规则，也是有效提 高查办职务犯罪案件的重要措施．在司法实践 中， 初查已成为线索调查、 审查的重要措施， 为查办职务犯罪发挥 了重要作用．当前 ， 在职务犯罪侦查实务中， 传统的侦查 方式和手段 已经不能适用现行法律追诉犯罪的要求； 现有的某些刑事诉讼规则也对查办职务犯罪措施产生了束缚影响， 本
自由 不 讯 问被初 查对 象” 等特 点 ， 且能 采取合 法措 施最 大 限度 下级 人 民检察 院纠正 。
当前 ， 检察 机关普 遍开 展 了职 务犯 罪案件 线索 的初 查工作 。
由于职务 犯罪 通
初查是 立案前 对涉 嫌犯罪 线索进 行审查和 调查 ， 以判 明有无 取 是否有 犯罪 事实存 在 ， 否需 要追 究刑 事责 任 ， 能够 决定是 是 才 犯罪 事实 的发 生 ， 是否 需要追 究刑 事责任 。初 查可 以审查报 案 、 否 立案侦 查 。 在开 展初 查工作 过程 中 ， 侦查 部 门或初 查的其 他部 控 告、 报 、 举 自首 材料 ， 见举 报人 或其他 知情 人 ， 会 进行 必要 的 调 门依照 《 民检 察院 的诉讼 规则 》 人 及最 高检 的关 于初 查 的规 范性 在 可 查和 收集 涉案 信 息等 。初 查规 则是 在法 律规 范上对 初 查行 为 的 文 件依 法进行 初查 。 初查 工作 实践 中 ， 以根 据案 件的 调查情 具体 规定 ， 初查权 是指 检察机 关在根据 线索对 职务 犯罪依 法具 有 况随 时进行 立案而 进入 侦查 程序 ， 表现 为 ， 查工作 与立 案后 的 初 初 查 的权 利 。 初查 规 则的主 要渊 源是 《 民检 察 院刑 事诉 讼 的规 侦 查工 作存 在一 定的 自由裁 量 的现 状 。 人 则》 六章 立案 中 的第二 节“ 第 初查 ”第 一 百二十 七条 至第 一百 三 （ １能够 开展 初查工 作 的部 门。 据 检察 机关 内部职 权分 工 ， ． 根 反 另外 ， 监所 、 民行 等部 门也 可 以 十二条 ）主 要规 定 了初 查的启 动 、 ， 行使初 查 权的 部 门、 查工 作 主要 为反贪 、 渎 以及 举报 中心 ， 初

检察院职务犯罪检察工作建议一、加强预防和教育1. 加强职务犯罪预防教育，提高干部职工的法律意识和职业道德水平。

2. 定期开展职务犯罪警示教育活动，向干部职工普及职务犯罪案例，引导他们树立正确的权力观念和廉洁意识。

二、建立健全监督机制1. 建立完善的职务犯罪举报制度，确保举报人的合法权益，保护举报人的安全。

2. 加强对职务犯罪行为的监督，建立完善的内控制度，确保职务犯罪行为及时发现和查处。

三、加强协作与合作1. 加强与公安、法院等相关部门的合作，共同打击职务犯罪活动。

2. 加强与社会各界的合作，形成共同防范职务犯罪的合力。

四、加强案件审查和立案工作1. 严格按照法律程序，审查职务犯罪案件，确保案件立案工作的准确性和合法性。

2. 提高办案效率，加强对职务犯罪案件的追诉力度，维护社会公正。

五、加强惩治和预防职务犯罪的法律建议1. 完善相关法律法规，明确职务犯罪的界定和处罚力度。

2. 统一司法解释，加强对职务犯罪的司法实践指导，提高判决的一致性和公正性。

六、加强执法力量建设1. 加强对执法人员的培训和教育，提高执法人员的专业素养和职业道德水平。

2. 加大对执法力量的投入，提供充足的执法资源，确保职务犯罪的查处工作能够顺利进行。

七、加强宣传和舆论引导1. 加强对职务犯罪的宣传，提高公众对职务犯罪的认识和警惕性。

2. 加强舆论引导，倡导廉洁从政，弘扬正气，营造清廉政治的良好氛围。

八、加强国际合作1. 加强与其他国家的合作，共同打击跨国职务犯罪行为。

2. 加强与国际反腐败组织的交流与合作，借鉴国际反腐败经验，提升职务犯罪打击的水平。

九、加强监督和问责1. 建立健全的职务犯罪监督机制，对职务犯罪行为进行监督和问责。

2. 对职务犯罪行为进行严肃查处，对涉案人员依法追究责任，维护社会的公平正义。

十、加强职务犯罪案件的信息化建设1. 建立职务犯罪信息数据库，实现信息共享和快速查询。

2. 利用大数据和人工智能技术，提高职务犯罪案件的侦查和审判效率。

察 机 关 侦 查 部 门对 有 关 机 关 或 者 部 门移 送 的 线 索 ． 审 查 环 节 者 具 有 刑 事 诉 讼 法 第 十 五 条 规 定 情形 之 一 的 ． 要 制 作 审 查 结 在 需
上 并 没 有 具 体 明 确 的程 序 性 规 定 ．或 者 南 部 门 负 责 人 审 查 认 论 报告 ．提请 批 准 不 予 立 案 但 实 践 中 只对 符 合 立 案 的 才 制 作 定 。 者 南 承 办 人 员 审 查 认 定 ， 没 有 受 理 登 记 表 ． 没 有 审 查 或 既 也 机 关 侦 查 部 门具 体 负 责 审 查 该 线 索 的工 作 人 员 由 于 与 线 索 涉 及 的 人 员 有 利 害 或 者 利 益 关 系 ． 于 私 心 ． 于 明 明 构 成 犯 罪 出 对
ｌ ｜ 、９ ０ 职 务 犯 罪 初 查 工 作 中 的 现 实 问 题 及 解 决路 径
凌忆 光
（ 安徽省五河县人 民检察院 安徽 蚌埠
中 图分 类 号 ： Ｄ９
２３０） ３ ３ ０
文 章 编号 ：０ ８ ９ ５ ２ １ ） ７ ０ ４ — ２ １ ０ — ２ Ｘ（０ ２Ｏ — ０ ７ ０
民 检 察 院 审 查 是 否 立 案 的 案 件 线 索 … … ． 南侦 查 部 门 自行 审 查 ” 本 条 规 定 上 看 ． 果 有关 机 关 或 部 门 在 是 否 立 案 问题 上 从 如
节 ，其 操 作 程 序 体 现 在 高 检 院 的 《 民检 察 院 刑 事 诉 讼 规 则 》 故 意 忽 略 不 记 。 种 情 况 法 学 界 称之 为 “ 证 （ ） 见 ” 象 ， 人 这 视 人 不 现 这
文 献 标 识 码 ： Ａ
摘要 ： 职务 犯 罪 案件 的初 查 是检 察机 关 直接 受 理 案件 立案 前 的 必 经 阶 段 。初 查 的 结 果如 何 ， 往 关 殍 着案 件 的 成 败和 质量 的 高 往 低 。但 由 于种 种 原 因 ， 查 工作 中还 存 在 着 一 些 比较 突 出的 问题 ， 待 分析 、 究和 解 决 初 急 研 关键 词 ： 务犯 罪 初 查 工 作 问题 分 析 解 决对 策 职

当前检察机关查办职务犯罪案件存在的问题、成因及解决对策职务犯罪和腐败现象是当今世界的一大公害，也是我国老百姓十分关注的社会问题。

下面，笔者就近些年来职务犯罪案件办理过程中存在的问题谈一些自己的看法。

一、主要问题近年来，我国加大了反腐败的力度，查办了一大批的职务犯罪案件，有效地打击了职务犯罪行为。

但是一些地方检察机关查办的职务犯罪案件仍存在着“立不准、诉不出、判不了”的普遍问题，其直接表现为“两高一低”，即撤案率高、不诉率高、判决率低。

这种问题已经成为困扰检察机关多年的“老大难”问题。

二、成因分析(一)存在着重数量、轻质量的问题由于近年来随着反腐力度的加大，各级检察机关都把查办职务犯罪案件作为检察业务工作的重中之重，于是“立案数”便成了工作成绩的标准之一，有的还直接、间接地规定了“办案指标”，甚至对完不成指标的单位实行“一票否决”。

这样，在办案过程中，一些单位为了完成任务数就搞一些“凑数案子”。

这就给以后案件的起诉、判决工作埋下了隐患，最后又不得不为处理这类案件找台阶下，就出现了“两高一低”的问题。

(二)存在着重初查、轻侦查的问题从办案的程序上看，初查是立案前的调查，只是为立案侦做准备的，侦查是为移送审查起诉创造条件。

而侦查过程中的强制措施、侦查技术等的运用对全面地固定证据或深挖犯罪具有决定性的作用。

但在查办案件过程中，一些办案人员往往不能正确地把握这一点，认为只要初查一结束，就等于案件已经大功告成，心中自然就有松一口气的想法。

其结果是长时间的搁置案件造成了证据不能及时固定，以至于给职务犯罪嫌疑人提供了喘息的机会，为其进行反侦查创造了条件，许多后来“流产”的涉嫌职务犯罪案件就是这样造成的。

(三)存在着重口供、轻证据的问题从基层检察机关近年来查办涉嫌职务犯罪案件的实际情况上不难看出，一些办案人员在具体侦查工作中还缺少证据意识，总是习惯于先拿下口供的作法，认为只要将犯罪嫌疑人的口供突破了，就意味着案件成功告破。

据。
重 选择时机 ． 防止过早暴露调查意图和贻误 战机
三 、 查 方 案 的 制 定 初
１通过审查举报材料 ， 、 分析判断如下 内容 ： 举报 问题 的性 质 ： 举报人 的动机 ： 举报人 与被举 报人有无利
正 所谓 “ 磨刀 不误砍 柴工 ” 初查方 案 的制 定可 以指 引职务 ．
（ －动态调查 －）
１询问举报人 、 、 控告人及相关知情人 。 因举报人法律 知识 的局 限性 ． 举报材料 的利用 价值受到 其
３ ０
和分 析审讯人 员的职务 、 年龄 、 和问话 能力 ， 界定 审讯人 员 的水 平和可靠性 ． 同时也会 留意讯 问时周 围环境 和人员动态 。 分析 可 能被采取 的措施 ．进而决定与检察 机关合作与 否或者合作程 度 的多少 。 对 于具有戒 备心理的犯罪嫌 疑人 ．讯 问人员应 当 以诚 恳的 问话态度来取得犯 罪嫌疑人 的信任 ．讯问言语 和讯 问行为都要 表现 出公正合法 ． 逐渐松弛犯罪嫌疑人 的戒备心理 。另外要特别 注意语 言的使用 ．尽 量避免各种 容易产生刺激效果 的言语 和行 为。 ２ 抗拒心理类型 、 这是 指犯罪嫌 疑人对讯 问人 员强烈 的敌视 和抵触 心理 ． 是 受讯 心理 类 型 中犯 罪嫌 疑人情 绪表 现最 为 激烈 的一 种 心理 状 态 在 这种心理的驱使下 ． 犯罪嫌疑人的表现如交代 跟案情无关 的情节 ．但对关 键问题闭 １ ５不谈或答 非所 问 ．或大段的 自说 其 话 ， 费时间 ； 浪 或者 甚至对讯 问人员进行 指责 挑衅 ， 质疑 讯问人 员工作 的合法性等方式来干扰讯问工作 。 讯 问人员对 这种最强烈 的抵 触心理 ．应 当做 到 以诚对待 犯 罪嫌疑人 ． 不做 出损害犯罪嫌 疑人人格 和 自尊的行为 ， 取得对 方 的信任 。对于无法律依据 的挑衅行 为 ． 要首先讲清楚法律规范和 政策依据 ． 同时要义正 言辞地 指 出其行为 的错 误性 ． 要求其端 正 态度 。 三 、２ “ ６岁” 年龄段职 务犯罪嫌疑人受讯心理及对策 近些年来 ． 司法机关查 办 的职务犯 罪案件 中． 在 一些犯罪 嫌 疑人 的年龄非常小 ．甚至有一些 是刚刚走 出校 门进人工作 岗位 不久 的年轻 国家工作人员 。这部分人年龄小 ． 思想观念相 比 自己 的父辈 已经发生了显著变化 ．同时他们也是喜 欢 自我实现 的一 代， 由于社会 阅历 浅 。 自我约束 力差 ， 以容 易受 到外界 不 良思 所 想或倾 向的影响 ． 进而走上犯罪 的道路 。这部分人实施的职务 犯 罪具有 以下特 点 ： １不 一定掌握 权力 ， （） 但是 却 可能有机 会利用 职务便利实施 职务犯罪行为 ， 如单位 的会计 、 出纳 ；２ 大部分 犯 （） 罪发 生在 国有 企事业单 位 。 单位监 管松散 ；３ 涉 案金额 可能 很 （） 大。 因此 ． 处于“ ６岁” ２ 年龄段的职务犯罪嫌疑人受讯 时的心理类 型主要有 以下两种 ： １忧惧心理类型 、 按照刑法规定 ． 犯罪嫌 疑人一旦经过 司法程序被判定 有罪 ． 就可能会受到刑罚的处罚。对犯罪嫌疑人来说 ． 受到刑罚处罚 除 了是一种制 裁 ． 更会改变他们 的人生轨迹 ． 这对 于年轻人来说 更 是如此 。 因此 。 在侦查讯问 中。 这部分人普遍会产生忧惧心理 。 这 种心理使他们 害怕受 到刑罚处罚 ．不 敢正视现 实 ．精神压力很 大 ．具体表 现为 ：犯 罪嫌疑人强烈 的想要逃避处罚 或者减轻 处 罚： 部分 犯罪嫌 疑人精神 高度 紧张 ， 恐惧 情绪 突出 ， 对讯 问人 员 的提问 ， 或答非所 问 。 或问一句答 一句等。 职务犯罪嫌疑人 身为国家工作人 员 ．都掌握着 或接触着一 定 的权 力 ， 有一种 优越感 ， 之 自身对法 律知识 的 了解 ， 加 甚或 是 知道法律制 裁的力度 ． 如果确实 存在实施 职务 犯罪的行为 ． 么 那 旦被 当作犯罪嫌疑 人 ． 随着讯 问的深入 ． 忧惧心理 就会产生并 不断增强 他们 在意图逃避刑罚惩罚 的 同时也希望 获得法律 援 助和支持 ．因此我们在讯 问工作 中要 注意对这种忧惧 心理 的把

一
、
职务犯罪立案前初查工作 中存在的问题
（ ）职务犯罪侦 查案件 的 “ 一 初查 ”法律依据 尚显 不足 《 刑事诉讼法 》中没有 “ 初查”一词 ，该法第 ８ ６条规定 “ 人民法 院、人 民检察院或者公安机关对于 报案 、控 告、举报和 自首 的材料 ，应 当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任
则首先要确定依法办案 的依据 。 上海市检察机关初 查工作虽有 《 民检察院刑事诉讼 规则》 （ 人 以下简称 《 规 则》、 《 察实务手册》等规 定，但规范 不细密 ，特别在一些关键环节的具体工作上缺 乏法律依据与规范 检 程序 。造成各侦查部 门对初查概念 、性质、任务 、手段等认识不一 ，操作程序混乱 ，一定程度上影响 了检 察机关的形象，制约 了查办职务犯罪工作的深入进行 。 （ ）检察机关初查方法和模式各不相同 二 由于能够全面兼顾惩 罚犯罪、人权保 障、公正高效法律理念的规范初查机制构 建欠缺 ，各级检察机关 自侦部门在 案件初查方法 、能力、模式等方面差异很大。如决定线索初查 的重要环节 ，上海市检察机关反
税务 、工商、海 关、审计 、技监等 建立有效的协查机制也不够 ，缺乏一些规范 的工作联系制度 。尚不能完
全实现有 效的资源共 享、形成互 相配合的合力 ，导致初查办案 的被动 与低效。 （ ）初 查缺 少统一的法律配套文书 六
新形势下职务犯罪形态 已有很大 变化，职 务犯 罪国际化 、高科技化等趋势 开始 增强，犯罪手法交叉、 种类 多样 。因 “ ２小 时”限制 和律 师提前介入等促成 的诉讼 活动 的公开性 ，导致职务犯 罪初 查工作的紧 ｌ 迫性大大增强 。相关证据收集、固定、保全 ，证 人的调查等需 同步进行 ，初 查需要数个侦查机关及有关执 法机关通力合作 、 切配 合。而 目前上海检察机关 内部有 限的初查 资源 整合不够 ， 密 外部与纪检监察 、公安、