上海黄金交易所国际会员代理业务指引

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知各市场参与人：为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，维护市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》（见附件1），经中国证监会批准现予发布，并就开展和参与黄金ETF申赎业务的有关事项通知如下：一、投资者应当通过黄金ETF代办证券公司参与黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。

二、代办证券公司应当向首次参与黄金ETF申赎业务的投资者，全面介绍相关业务规则，充分揭示业务风险，切实引导、提醒其重视风险，并要求其签署《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的内容应包含但不限于本所发布的《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款》（见附件2）。

三、代办证券公司为投资者办理黄金现货实盘合约申赎业务前，应当准确及时地向投资者提供可用于黄金ETF申赎的交易单元（以下简称“指定交易单元”）编号，并在新增或变更上述交易单元时提前通知投资者。

四、代办证券公司应当保证指定交易单元在本所接受黄金ETF申赎申报的时间内，始终与本所交易系统处于登录连接状态。

若因代办证券公司未能履行上述职责而导致投资者黄金ETF申赎业务不能及时完成，代办证券公司应当承担相应责任。

特此通知。

附件1 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引2.黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款上海证券交易所二○一三年七月二十六日附件1上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引第一条为了促进证券投资基金市场发展，规范黄金交易型开放式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券交易所（以下简称“本所”）办理交易和申购、赎回业务的流程，根据《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称“《业务细则》”），制定本指引。

上海黄金交易所会员管理办法上海黄金交易所会员管理办法一、总则本办法是为了规范上海黄金交易所（以下简称“黄金交易所”）的会员管理，保护交易所会员的合法权益，促进黄金交易市场的健康发展而制定的。

二、会员的类型和条件1. 会员的类型黄金交易所设立以下几种类型的会员：- 成品黄金交易会员- 非成品黄金交易会员- 自营交易会员2. 会员的条件（一）成品黄金交易会员成品黄金交易会员的条件包括：1. 具有合法独立法人资格；2. 具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；3. 注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；4. 具备良好的信誉和财务状况。

（二）非成品黄金交易会员非成品黄金交易会员的条件包括：1. 具有合法独立法人资格；2. 具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；3. 注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；4. 具备良好的信誉和财务状况。

（三）自营交易会员自营交易会员的条件包括：1. 具有合法独立法人资格；2. 具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；3. 注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；4. 具备良好的信誉和财务状况。

三、会员的申请和审核1. 申请程序会员申请应当向黄金交易所提交书面申请，包括以下内容：- 申请人基本信息：包括名称、注册地址、等；- 申请人类型：成品黄金交易会员、非成品黄金交易会员、自营交易会员；- 申请人的资质证明材料：包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证等；- 申请人的专业能力和技术条件证明材料；- 申请人的财务状况证明材料。

2. 审核程序黄金交易所将对会员申请进行审核，并进行尽职调查。

审核包括以下程序：- 审核申请人提交的申请材料；- 就申请人的资质、专业能力、财务状况等进行调查；- 在必要时进行现场考察；- 根据审核结果作出审批决定。

四、会员的权利和义务1. 会员的权利会员享有以下权利：- 参与黄金交易所举办的市场交易活动；- 参与黄金交易所组织的市场咨询和培训活动；- 获得黄金交易所颁发的相关证书和荣誉称号；- 提出有关黄金交易所的建议和意见。

上海黄金交易所交易规则文章属性•【制定机关】•【公布日期】2004.06.13•【字号】•【施行日期】2004.06.13•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海黄金交易所交易规则第一章总则第一条为维护上海黄金交易所（以下简称交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法权益，根据《黄金交易所管理办法》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。

第二条交易所坚持公开、公平、公正的宗旨，按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价，撮合成交，集中清算，统一配送的交易方式，同时提供询价交易等作为辅助交易方式。

第二章交易地点和交易时间第三条交易所交易地点为上海市中山东一路15号。

第四条每周一至周五开市（国家法定节假日除外）开市时间为：上午10：00--11：30；下午13：30--15：00。

第三章交易品种、质量与报价方式第五条交易品种为黄金、白银、铂。

第六条黄金交易品种为标准牌号Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四种和金币。

白银交易品种为标准牌号Ag99.99、Ag99.95两种。

铂交易品种另定。

第七条黄金交易品种的标准重量为50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金条、金锭和法定金币。

白银交易品种的标准重量为15千克的银锭。

第八条交易所交易的黄金为经交易所认证的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。

第九条报价方式为人民币元∕克，人民币元以后保留两位小数。

第十条交易的最小单位为千克，最小提货量为6千克。

第十一条交易价格为上海交割地基准价。

第十二条交易所按成交金额征收一定比例的手续费，目前暂定为万分之六。

仓储费、运保费由交易所代收代付。

交易所保留根据市场实际情况对以上费率进行调整的权利。

第四章交易方式第十三条会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。

现场交易是指会员在交易所指定的场所进行交易。

远程交易是指会员在自行选定的场所通过通讯网络进行交易。

上海黄金交易所国际会员管理实施细则（2021年修订）目录第一章总则第二章会员资格管理第三章会员业务管理第四章会员监督及违规管理第五章附则- 1 -第一章总则第一条为规范国际会员在上海黄金交易所（以下简称“上金所”）的交易行为，保障国际会员的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所会员管理办法》制定本细则。

第二条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及境内自由贸易试验区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及上金所章程的有关规定，经上金所审核批准，在上金所从事贵金属业务的法人机构或其它经济组织。

第三条上金所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称“上金国际”）对国际会员进行集中管理和服务，为国际会员提供会员资格审核、交易接入、结算和风险管理等服务。

第四条国际会员分为A类、B类和C类会员。

其中，A类会员开展自营业务和代理业务，B类会员开展自营业务，C类会员开展上金所批准的相关业务。

第五条国际会员从事上金所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及上金所和上金国际的章程、规则、办法等各项规定，接受上金国际的管理。

第六条本细则适用于国际会员及其相关从业人员。

第二章会员资格管理第七条申请成为国际会员的机构应当具备下列条件：（一）依法在中华人民共和国境外、港澳台地区及境内自由贸易试验区注册登记的法人机构或其他经济组织；（二）承诺并遵守包括但不限于中华人民共和国有关法律、法规、规章及上金所和上金国际章程、规则、办法等各项规定,接受上金所和上金国际的业务管理；（三）自身或其母公司、总部具有较强的行业背景或地位；（四）会员注册资本或净资产不低于1000万美元（或等值的其他货币）；（五）依法合规经营，最近三年无重大违法违规行为；（六）遵守反洗钱、反恐怖融资、反逃税的相关制度及规定；（七）上金国际要求的其他条件。

第八条申请成为国际会员应向上金国际提交下列书面材料，并经由申请机构的法定代表人或授权签字人签字或盖章，以确保材料的真实和有效：（一）入会申请表（附件1）；（二）入会申请书；（三）合法的公司注册证明文件；（四）上一个会计年度、经会计师事务所或审计师事务所审计的会计报告；（五）最近三年是否受到监管机构重大处罚的说明；（六）授权签字人的授权书；- 3 -（七）法定代表人或授权签字人身份证明文件；（八）公司章程、相关业务制度及反洗钱、反恐怖融资、反逃税内控制度等；（九）上海黄金交易所反洗钱和反恐怖融资尽职调查信息表；（十）上金国际要求的其他文件。

上海黄金交易所备案的会员（有代理交易资格）银行账号（2010年6月30日更新）会员系统编号会员简称户名清算行会员结算专用帐号0001工商银行中国工商银行中国工商银行1001280929200000057 0008中信银行中信银行中国工商银行0200080729027304216 0012长城精炼长城金银精炼厂中国工商银行4402252119020100323 0014江西铜业江西铜业股份有限公司中国工商银行1506221029024930976 0015铜陵有色铜陵有色金属集团控股有限公司中国工商银行1001280939000001039 0017招金集团山东招金集团有限公司中国工商银行1606021729022123919 0018中国黄金中国黄金集团公司中国工商银行0200004229200024579 0019崇礼矿业崇礼东坪黄金矿业有限责任公司中国工商银行0412059029300001847 0020广东黄金广东省黄金公司中国工商银行3602028919200058665 0021河台金矿广东高要河台金矿中国工商银行2017002119022548345 0022中金股份中金黄金股份有限公司中国工商银行0200245519020114876 0023山东黄金山东黄金集团有限公司中国工商银行1606065819022187692 0025紫金矿业紫金矿业集团股份有限公司中国工商银行1410030109001894659 0028老凤祥上海老凤祥有限公司中国工商银行1001228129004307713 0032齐鲁金店济南齐鲁金店有限公司中国工商银行1602003029200011049 0036常州瑞银常州瑞银汇鑫黄金经营有限公司中国工商银行1105021819210005668 0039成都天和成都天和银楼有限责任公司中国工商银行4402202029004750312 0040武汉新世界武汉新世界珠宝金号有限公司中国工商银行3202003729200051436 0042辽宁金银辽宁金银销售中心中国工商银行3301007209245126445 0045海南恒昌海南恒昌金银珠宝实业有限公司中国工商银行4000023819200042032 0047北京菜百北京菜市口百货股份有限公司中国工商银行0200001819200016087 0048株洲冶炼株洲冶炼集团有限责任公司中国工商银行1903020409022100252 0049武汉金凰武汉金凰珠宝股份有限公司中国工商银行3202001729100018812 0051中国工美中国工艺美术（集团）公司中国工商银行0200080719022102234 0052大冶有色大冶有色金属公司中国工商银行1803010729200005077 0053浙江明牌浙江明牌首饰股份有限公司中国工商银行1211012029200015937 0055山西宏艺山西宏艺首饰股份有限公司中国工商银行0502120919024880017 0056平安银行平安银行股份有限公司中国工商银行4000023019200196435 0057海南鑫生海南鑫生实业股份有限公司中国工商银行2201027529200042203 0060老凤祥珠宝上海老凤祥珠宝首饰有限公司中国工商银行1001175829000002838 0061老凤祥饰研上海老凤祥首饰研究所有限公司中国工商银行1001235929004377017 0062香河新宝香河新宝黄金饰品有限公司中国工商银行0410000829300080165 0063金陵金箔南京金陵金箔股份有限公司中国工商银行4301019719000000218 0065南京宝庆南京宝庆首饰总公司中国工商银行4301013219100000774 0066沈阳萃华沈阳萃华金银珠宝制品实业有限公司中国工商银行3301007009245011021 0067山西银河山西银河金银珠宝有限责任公司中国工商银行0502120329200033760 0071广东粤宝广东粤宝黄金投资有限公司中国工商银行3602041719220104671 0074河南金渠河南金渠黄金股份有限公司中国工商银行1713020319049055823 0076老庙黄金上海老庙黄金有限公司中国工商银行1001175829000003066 0078光大银行中国光大银行中国工商银行0200049529027301642 0079深圳宝丽泰深圳市宝丽泰金银首饰有限公司中国工商银行4000040219200058912 0080广州金饰广州金银首饰有限公司中国工商银行3602003829007182870 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0043洛阳银辉洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司中国建设银行31001501200050006496 0046北京京沙京沙金业投资管理（北京）有限公司中国建设银行11001016000059261739 0069金圆黄金张家口金圆黄金有限责任公司中国建设银行13001675108050000620 0077福州福辉福建省福辉珠宝有限公司中国建设银行35001890007050001209 0098深圳艺华深圳市艺华珠宝首饰有限公司中国建设银行44201517600052524660 0124深圳金满盈深圳市金满盈实业发展有限公司中国建设银行034010020007463 0126深圳百泰深圳市百泰珠宝首饰有限公司中国建设银行44201511400050002109 0136上海怡亚上海怡亚投资管理有限公司中国建设银行31001503800050003231 0151上海狮王上海狮王黄金有限责任公司中国建设银行31001523211059008888 0160中钞国鼎中钞国鼎投资有限公司中国建设银行31001501200050007433 0163深圳素养深圳市素养投资发展有限公司中国建设银行44201616100052501680 0170上海国信上海国际信托有限公司中国建设银行310015012000500083930171富源金业富源金业（北京）投资有限公司中国建设银行11001079400053007409 0174杭州航民杭州航民百泰首饰有限公司中国建设银行31001501200050006597 0187恒丰银行恒丰银行股份有限公司中国建设银行31001501200050012479 0190北交所北京产权交易所有限公司中国建设银行31001501200050008867 0197内蒙汇鑫内蒙古汇鑫投资股份有限公司中国建设银行15001708208052504418 0203武汉众联武汉众联投资有限公司中国建设银行42001170008053009202 0204深圳德裕深圳市德裕金号投资发展有限公司中国建设银行44201505900052511107 0205深圳金结深圳金融电子结算中心中国建设银行44201530300052508826 0206四川爱心四川爱心珠宝旅游产品有限公司中国建设银行51001908608059004522 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上海黄金交易所章程上海黄金交易所（以下简称“上海黄金交易所”或“交易所”）是由中国黄金协会主管，由上海期货交易所有限责任公司（以下简称“上海期货交易所”）组织并运营的，以黄金为标的物的交易场所。

一、交易所的性质和任务上海黄金交易所是一个合法、规范、开放、透明的金融市场，其任务包括：1. 提供市场化、规范化的黄金交易服务，促进市场资源配置和金融风险管理。

2. 维护金融市场的公平、公正、公开原则，保护交易参与方的合法权益。

3. 推动黄金市场发展，支持金融市场创新和国家经济建设。

二、会员管理1. 会员资格：申请成为交易所会员需要满足一定条件，包括金融实力、信誉状况和专业能力等。

2. 会员权益：作为交易所会员，具有优先参与交易、合法获取交易信息和享受交易所服务的权益。

3. 会员义务：会员需要遵守交易所章程和相关规定，维护交易所市场秩序，并按规定缴纳会员权益金和其他费用。

三、交易规则1. 交易品种：交易所提供的黄金交易品种包括即期交易、延期交收交易、期货合约等，以满足不同市场参与者的需求。

2. 交易时间：交易所设有交易日和交易时间段，具体安排由交易所根据市场需求决定，并及时公告。

3. 交易方式：交易所提供电子交易平台和交易指令方式进行交易，交易指令的提交须符合相关要求。

四、市场监管1. 交易所负责对市场进行监管，维护市场秩序和交易公平性。

监管包括但不限于信息公开、交易行为监控、交易数据分析等。

2. 交易所设立了专门的监管部门，负责对会员和交易参与方的交易活动进行监督，并对违规行为进行处理。

3. 交易所会定期或不定期对会员进行风险评估，确保其金融实力和风险承受能力符合要求。

五、风险管理1. 交易所设立了风险管理制度，对涉及的交易品种、交易规则等进行有效监控，并及时采取风险防范措施。

2. 交易所与相关金融机构建立合作机制，共同参与风险管理，确保市场风险得到合理控制。

3. 交易所会定期或不定期对市场风险进行评估，根据评估结果调整风险管理政策，保护市场参与者的利益。

上海黄金交易所会员管理办法上海黄金交易所是中国内地唯一的全国性黄金交易场所，成立于20XX年9月，是国际黄金市场上具有重要影响力的场所之一。

为了规范会员管理，提升市场信誉和声誉，上海黄金交易所制定了会员管理办法。

本文将从会员的定义、会员的条件、会员的权利与义务、退市程序等方面阐述上海黄金交易所会员管理办法。

一、会员的定义上海黄金交易所的会员是指经过交易所审核并被其批准接受的在交易所开立账户，能够在交易所内参与交易活动的单位或个人。

二、会员的条件成为上海黄金交易所会员需要满足以下条件：1.符合《中华人民共和国公司法》的规定，是在中国境内依法设立并注册的公司或其他法人组织、非法人组织或个人；2.具有必要的金融知识和经验，熟悉黄金市场规则和操作流程；3.具有良好的信誉和商业声誉，未曾因涉嫌违法违规行为被金融监管部门罚款、撤销执照或被判刑等；4.资金实力雄厚，具备良好的盈利能力和风控能力；5.能够提供符合交易所要求的保证金、担保物或信用证明等资产作为交易保障。

三、会员的权利与义务上海黄金交易所会员享有以下权利：1.在交易所内自由买卖黄金，参与交易所组织的黄金市场竞价交易、现货交易和远期交易等服务；2.根据自身需求，选择不同的交易模式和交易方式，获取市场信息和行情分析报告；3.参加交易所组织的市场研讨会、培训和学术交流等活动，增强自身专业知识和技能；4.享有交易所提供的其他有益于会员经营和发展的服务和优惠。

上海黄金交易所会员应履行以下义务：1.严格遵守上海黄金交易所《交易规则》、《会员管理办法》和其他相关法律法规，维护交易所秩序和市场信誉；2.及时缴纳会员管理费、保证金、交易手续费和其他相关费用，保证账户的充足余额；3.根据要求向交易所提供真实、准确和完整的交易和财务信息，确保信息公开透明；4.遵守诚实信用的原则，维护公平竞争和诚信交易的基本原则，不得操纵市场或互相勾结；5.积极参与交易所交易活动和市场监管，提供相关信息和协助交易所开展调查工作等。