证券市场基本法律法规网上密押试卷(二)

2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的高级管理人员B.持有公司4％股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。

A.期间费用B.净利润C.成本D.收入3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。

A.从业人员不得直接买卖股票B.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票4、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会5、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人7、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金8、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。

证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。

A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。

A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。

A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。

A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。

A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。

证券市场基本法律法规预测押题卷及答案021、（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同正确答案：A【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A、10%B、20%C、35%D、50%正确答案：C【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。

《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

《证券市场基本法律法规》密押试卷(二)一、选择题(共50题。

每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．有限责任公司的经理对（）负责。

A．董事会B．股东会C．职工代表D．监事会2．下列选项中，说法正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3．A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议4．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好5．证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3B．5C．7D．106．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．3B．5C．7D．107．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．10%B．20%C．25%D．30%8．目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。

A．AB．BC．DD．C9．下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员10．证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】 C3、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】 C4、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。

A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】 C5、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C6、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 D7、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。

A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C8、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B9、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。

（附答案）2020年证劵从业《证券市场基础知识》押题卷第二套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.封闭式基金单位的交易方式是（）。

A赎回B证券交易所内交易C柜台交易D场外交易我的答案：2.贴现债券的发行属于（）。

A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是我的答案：3.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。

A5B10C20D30我的答案：4.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A优先股股东、债权人、普通股股东债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东我的答案：5.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

A买入B卖出C持有D以上都是我的答案：6.关于私募证券，下列说法正确的是（）。

A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度我的答案：7.关于股东表决权，下列说法不正确的是（）。

A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权我的答案：8.证券交易所必须限定（）。

A上市公司数量会员数量C证券交易数额D交易席位数量我的答案：9.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（）。

A建业股息B负债股息C财产股息D股票股息我的答案：10.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理我的答案：11.公司型基金以（）的方式募集资金。

A吸收存款B发售基金份额C公益赞助D发行股份我的答案：12.中国证券业协会于（）成立。

A1990年12月1991年7月C1991年8月D1993年5月我的答案：13.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价2、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 3、证券法所调整的有价证券不包括（ ）。

A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票4、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行5、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（ ）负责。

A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人6、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所7、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（ ）方式发行。

A.助销B.自销C.代销D.包销8、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。

A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理9、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%B.30%C.35%D.75%2、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。

A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序3、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序4、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。

A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内5、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产6、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。

下列信息不属于内幕信息的是（）。

A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化7、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行B.中央银行C.商业银行D.外资银行2、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址3、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C14、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。

A.2B.3C.4D.55、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A.2B.3C.5D.76、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（ ）。

A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 7、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（ ）。

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。

A.3B.5C.7D.102、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③3、下列选项中不属于农产品期货的是（）。

A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油4、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议5、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④6、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构3、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。

A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产4、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。

A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%5、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%6、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。

A.仅为合伙人的出资B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资7、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金8、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共200题）1、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 A3、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（）。

A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】 A5、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D6、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】 A7、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B8、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】 C9、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因【答案】 A10、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C11、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共48题）1、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C2、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2B.3C.4D.5【答案】A3、下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。

A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B4、下列说法正确的是（）。

A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B5、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15B.18C.20D.16【答案】B6、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】B7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C8、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1B.2C.3D.5【答案】C9、A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚款。

A.9B.60C.130D.180【答案】B10、存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类2、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。

A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司3、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③4、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下5、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。

A.1B.2C.3D.56、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。