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商业银行非现场监管报表统计制度
第一条为进一步做好银监会非现场监管报表的报送工作，完善非现场监管报表报送的操作流程，提高非现场监管报表的报送质量，确保统计数据的真实、准确、及时、完整，特制定本制度。
第二条本行需要报送的非现场监管报表（1104系统）共100张，其中月报17张，季报51张，半年报31张（其中合并报表28张），年报1张。
非现场监管报表报送范围随监管部门要求相应增减。
第三条报表报送时间：月报为月后6日，季报、半年报、年报为季后15日。
第四条本行统计工作实行统一领导、分级负责的管理体制。
董事长为本行统计工作的第一责任人，对本行监管统计数据的真实性负责，委派孔令平副行长负责监管统计的组织领导工作，对制度性变革等重大监管统计事项要能够及时研究部署，在资源调配方面给予了充分的支持和保障。
计划财务部具体负责报表的报送工作。
计划财务部要遵守报表报送时间，不得因故推迟报表的报送。
第五条信贷管理部、资金营运部、运营管理部、公司业务部、微小金融部、科技信息部、电子银行部、小企业信贷中心等职能部门要协助计划财务部做好相关数据的收集填报工作，需要通过综合系统取得的数据，科技信息部要提供技术支持，确保数据准确无误。
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银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报机构：联系人：联系方式：目录第一部分年度报表 (3)F-B-1 信息科技基本情况表 (3)F-B-1 填报说明 (5)F-B-2 各类机房情况表 (8)F-B-2 填报说明 (9)F-B-3 信息系统管理情况表 (11)F-B-3 填报说明 (15)F-B-4 业务连续性情况表 (17)F-B-4 填报说明 (17)F-B-5 网络管理情况表 (19)F-B-5 填报说明 (21)F-B-6 外包管理情况表 (22)F-B-6 填报说明 (23)第二部分实时报表 (25)F-A-1 信息科技组织、人员重大变动报告表 (25)F-A-1 填报说明 (25)F-A-2 信息科技重大突发事件报告表 (26)F-A-2 填报说明 (27)F-A-3 重大投产及变更报告表 (28)F-A-3 填报说明 (29)F-A-4 信息科技内外部审计情况报告表 (30)F-A-4 填报说明 (30)第三部分年度报告 (32)F-R-1 信息科技年度报告 (32)F-R-1 填报说明 (33)银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报须知 (34)第一部分年度报表□报送空表F-B-1 信息科技基本情况表附件：2、本年度已完成的信息科技内部审计报告。
3、本年度已完成的信息科技风险评估或信息安全检查报告F-B-1 填报说明【信息科技管理职能】是指分支机构信息科技管理组织、人员等基本情况。
【信息科技管理职能部门工作报告路线】是指信息科技管理职能部门的主要工作报告路线。
【信息安全岗位】信息安全岗位是指分支机构信息科技管理职能部门内设专职负责信息安全管理、信息安全检查等岗位。
以分支机构人力资源部门岗位职责定义为准。
【具有IT专业背景】是指具有3年以上信息科技专职工作经历，或具有本科以上信息技术、通信相关专业学历，或1年以上信息科技管理进修（培训）脱产学习经历。
【信息科技风险管理职能】是指分支机构信息科技风险管理组织和工作执行情况。
中国银行业监督管理委员会2013年统计现场检查细则（供检查参考）——非现场监管报表部分本次统计现场检查非现场监管的报表范围有：银监会非现场监管所有基础报表、统计部所设计的特色报表、国别风险报表、QIS测算报表和GSIFI报表等。
本部分检查主要是对非现场监管报表指标的数据来源、加工方法、操作流程以及技术、组织保障情况，其中重点对部分填报难度大、涉及面广、风险反映集中的报表进行检查。
历年非现场监管检查查的比较多的报表主要是资本充足率报表、资产质量五级分类情况表、授信集中情况表等。
第一部分总体说明一、检查内容（一）非现场监管报表管理工作—从2011年这部分可以归入〘良好标准〙中制度建设、系统保障以及日常监控部分来进行评估1．非现场监管报表涉及部门的职责分工及组织保障情况；2．数据来源及技术保障情况；3．数据加工方法及报表操作流程；4．非现场监管工作的内部控制及数据质量保障情况。
（二）制度执行情况---部分内容可以由制度建设来评估1．非现场监管报表统计方法和统计项目归属关系的准确性、完整性；2．非现场监管统计数据的真实性、准确性。
二、资料调阅清单（一）进场前资料1．非现场监管报表统计制度实施细则；2．非现场监管统计工作管理制度及部门职责分工要求；3．非现场监管报表统计项目与数据源数据(会计数据等)间的归属关系；4．当期(报表时点与期数要求应根据检查目的进行调整)会计决算报表(并表及未并表)：业务状况变动表、资产负债表、损益表；5．上年年报；6．会计制度及会计核算说明；7．其他检查进场前需准备和分析的资料。
（二）进场后资料包括准备金计提标准，准备金及计提准备对应的资产明细表等。
三、检查要点和注意事项（一）检查前的准备工作1．熟练掌握银监会〘中国银行业监督管理委员会关于报送2004年有关统计报表的通知〙（银监发〔2004〕2号）、〘中国银行业监督管理委员会关于资本充足率统计制度的通知〙（银监发〔2004〕18号）、〘银监会统计信息披露暂行办法〙（银监办发〔2004〕3号）、〘中国银行业监督管理委员会关于2005年统计制度有关事项的通知〙（银监发〔2005〕2号）、〘中国银行业监督管理委员会关于印发小企业授信情况统计表的通知〙（银监发〔2005〕224号、〘中国银行业监督管理委员会办公厅关于资本充足率计算中有关问题的通知（银监办发〔2005〕249号）〙、〘中国银行业监督管理委员会关于2006年统计制度的通知〙（银监发〔2006〕2号）、〘中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知〙（银监发〔2006〕75号）、〘中国银行业监督管理委员会关于印发非现场监管基础指标定义及计算公式的通知〙（银监发〔2006〕84号）、〘中国银监会关于银行业金融机构执行〖企业会计准则〗后计算资本充足率有关问题的通知〙（银监发〔2007〕82号）、〘中国银监会关于2008年非现场监管报表指标体系有关事项的通知〙（银监发〔2007〕84号）、〘中国银监会办公厅关于印发分支机构非现场监管报表的通知〙（银监办发〔2007〕173号）、〘中国银监会办公厅关于调整小企业统计制度的通知〙（银监办发〔2007〕188号）、〘中国银监会关于进一步提高数据质量做好非现场监管工作的通知〙（银监通〔2008〕10号）、〘中国银监会关于2009年非现场监管报表指标体系有关事项的通知〙（银监发〔2008〕85号）、〘中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于建立涉农贷款专项统计制度的通知〙（银发〔2007〕246号）、〘中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于建立境内大中小型企业贷款专项统计制度的通知〙（银发〔2009〕35号）、〘中国银监会关于印发2010年非现场监管报表的通知〙（银监发〔2009〕114号）、〘中国银监会关于印发2011年非现场管理报表的通知〙（银监发〔2010〕112号）、〘中国银监会办公厅关于调整资本充足率报表中融资平台贷款填报要求的通知〙（银监办发〔2011〕20号）、〘中国银监会关于2012年非现场监管报表的通知〙（银监发[2011]99号）、〘中国银监会办公厅关于做好巴塞尔委员会定量测算工作的通知〙（银监办发〔2011〕170号）、〘中国银监会办公厅关于做好全球系统重要性银行定量测算工作的通知〙（银监办发[2012]96号）、〘中国银监会关于报送新资本充足率报表的通知〙（银监发[2012]53号）和〘中国银监会关于2013年非现场监管报表的通知〙（银监发[2012]58号），熟悉〘商业银行资本充足率管理办法〙、〘企业会计准则〙、〘商业银行集团客户授信业务管理指引〙、〘商业银行与内部人股东关联交易办法〙、〘中国银行业监督管理委员会统计现场检查规程(暂行)〙。
中国银监会办公厅关于印发《城市商业银行非现场监管工作指导意见》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2009.07.16•【文号】银监办发[2009]253号•【施行日期】2009.07.16•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于印发《城市商业银行非现场监管工作指导意见》的通知（银监办发〔2009〕253号）各银监局（海南、西藏除外）：现将《城市商业银行非现场监管工作指导意见》印发给你们，请认真落实。
实施中如有问题，请及时报告银监会。
二○○九年七月十六日城市商业银行非现场监管工作指导意见第一章总则第二章职责分工与工作机制第三章工作项目与程序第四章附则第一章总则第一条为进一步规范、完善城市商业银行（以下简称城商行）非现场监管工作，提高非现场监管的有效性，根据《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引（试行）》（以下简称《指引》）及有关监管工作制度，特就城商行非现场监管工作提出指导意见。
第二条本指导意见所称的城商行各级监管部门是指银行监管二部（以下简称银行二部）、银监局以及并表局、报告局。
并表局是指城商行法人机构所在地银监局或银监分局。
报告局是指城商行分支机构所在地银监局或银监分局。
第三条城商行非现场监管工作遵循以下基本原则：（一）以法人监管为主导。
重点突出并表局在城商行属地法人机构监管中的主导性。
（二）以分类监管为主线。
在监管评级的基础上，实现“一行一策，分类监管”，增强城商行非现场监管的科学性、针对性和有效性。
（三）以主监管员为核心。
充分发挥主监管员在信息汇集、风险监测、政策制定、监管行动、组织协调等方面的主导作用。
（四）以风险监管为重点。
全面、客观、准确地反映城商行真实风险状况，采取有力措施促进城商行不断提高经营管理和风险防控水平。
（五）以提高监管有效性为目标。
各级监管部门应根据机构的风险程度合理配置监管资源，建立健全考核评价机制，努力提高非现场监管的有效性。
银行业监督管理委员会统计现场检查细则（供检查参考）——非现场监管报表部分本次统计现场检查非现场监管的报表范围有：银监会非现场监管所有基础报表、统计部所设计的特色报表、国别风险报表、QIS测算报表和GSIFI报表等。
本部分检查主要是对非现场监管报表指标的数据来源、加工方法、操作流程以及技术、组织保障情况，其中重点对部分填报难度大、涉及面广、风险反映集中的报表进行检查。
历年非现场监管检查查的比较多的报表主要是资本充足率报表、资产质量五级分类情况表、授信集中情况表等。
第一部分总体说明一、检查内容（一）非现场监管报表管理工作—从2011年这部分可以归入《良好标准》中制度建设、系统保障以及日常监控部分来进行评估1．非现场监管报表涉及部门的职责分工及组织保障情况；2．数据来源及技术保障情况；3．数据加工方法及报表操作流程；4．非现场监管工作的内部控制及数据质量保障情况。
（二）制度执行情况---部分内容可以由制度建设来评估1．非现场监管报表统计方法和统计项目归属关系的准确性、完整性；2．非现场监管统计数据的真实性、准确性。
二、资料调阅清单（一）进场前资料1．非现场监管报表统计制度实施细则；2．非现场监管统计工作管理制度及部门职责分工要求；3．非现场监管报表统计项目与数据源数据(会计数据等)间的归属关系；4．当期(报表时点与期数要求应根据检查目的进行调整)会计决算报表(并表及未并表)：业务状况变动表、资产负债表、损益表；5．上年年报；6．会计制度及会计核算说明；7．其他检查进场前需准备和分析的资料。
（二）进场后资料包括准备金计提标准，准备金及计提准备对应的资产明细表等。
三、检查要点和注意事项（一）检查前的准备工作1．熟练掌握银监会《中国银行业监督管理委员会关于报送2004年有关统计报表的通知》（银监发〔2004〕2号）、《中国银行业监督管理委员会关于资本充足率统计制度的通知》（银监发〔2004〕18号）、《银监会统计信息披露暂行办法》（银监办发〔2004〕3号）、《中国银行业监督管理委员会关于2005年统计制度有关事项的通知》（银监发〔2005〕2号）、《中国银行业监督管理委员会关于印发小企业授信情况统计表的通知》（银监发〔2005〕224号、《中国银行业监督管理委员会办公厅关于资本充足率计算中有关问题的通知（银监办发〔2005〕249号）》、《中国银行业监督管理委员会关于2006年统计制度的通知》（银监发〔2006〕2号）、《中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知》（银监发〔2006〕75号）、《中国银行业监督管理委员会关于印发非现场监管基础指标定义及计算公式的通知》（银监发〔2006〕84号）、《中国银监会关于银行业金融机构执行〈企业会计准则〉后计算资本充足率有关问题的通知》（银监发〔2007〕82号）、《中国银监会关于2008年非现场监管报表指标体系有关事项的通知》（银监发〔2007〕84号）、《中国银监会办公厅关于印发分支机构非现场监管报表的通知》（银监办发〔2007〕173号）、《中国银监会办公厅关于调整小企业统计制度的通知》（银监办发〔2007〕188号）、《中国银监会关于进一步提高数据质量做好非现场监管工作的通知》（银监通〔2008〕10号）、《中国银监会关于2009年非现场监管报表指标体系有关事项的通知》（银监发〔2008〕85号）、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于建立涉农贷款专项统计制度的通知》（银发〔2007〕246号）、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于建立境内大中小型企业贷款专项统计制度的通知》（银发〔2009〕35号）、《中国银监会关于印发2010年非现场监管报表的通知》（银监发〔2009〕114号）、《中国银监会关于印发2011年非现场管理报表的通知》（银监发〔2010〕112号）、《中国银监会办公厅关于调整资本充足率报表中融资平台贷款填报要求的通知》（银监办发〔2011〕20号）、《中国银监会关于2012年非现场监管报表的通知》（银监发[2011]99号）、《中国银监会办公厅关于做好巴塞尔委员会定量测算工作的通知》（银监办发〔2011〕170号）、《中国银监会办公厅关于做好全球系统重要性银行定量测算工作的通知》（银监办发[2012]96号）、《中国银监会关于报送新资本充足率报表的通知》（银监发[2012]53号）和《中国银监会关于2013年非现场监管报表的通知》（银监发[2012]58号），熟悉《商业银行资本充足率管理办法》、《企业会计准则》、《商业银行集团客户授信业务管理指引》、《商业银行与内部人股东关联交易办法》、《中国银行业监督管理委员会统计现场检查规程(暂行)》。
