2019年CMA RBT-2017内部审核检查表【RBT214-2017内审检查表】

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企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。

2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。

3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。

4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。

检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。

机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。

明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违规现象（含信用等级等行业规定）。

条款号评审内容检查对象责任部门检查结果备注符合不符合不适用担社会责任。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、审核目的本内部审核检查表旨在对RBT214-2017流程的执行情况进行全面评估，确保流程符合标准要求，并提供改进建议以提高效率和质量。

二、审核原则1. 全面性：对RBT214-2017流程的各个环节进行全面检查，确保没有遗漏。

2. 详细性：对每个审核项进行详细描述和评估，包括流程是否符合标准和执行是否符合规范。

3. 核实性：通过实地考察、访谈和文件查阅等方式核实流程的具体执行情况。

4. 公正性：评估过程中不受个人观点和利益的影响，客观公正地进行评估和判定。

1. 流程描述详细描述RBT214-2017流程的各个环节，包括输入、输出和各个控制点。

2. 流程符合性评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合标准要求，包括流程步骤、文件控制、角色和责任等方面。

3. 执行规范评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合规范要求，包括工作流程是否符合要求、数据输入和输出是否准确、记录是否完整等方面。

4. 效率评估评估RBT214-2017流程的执行效率，包括耗时、资源利用情况、返工和误操作率等方面。

5. 质量评估评估RBT214-2017流程的执行质量，包括产品/服务的质量、客户满意度、重大问题的处理等方面。

1. 准备阶段1.1. 审核文件准备：收集RBT214-2017流程相关的文件和记录。

1.2. 审核计划制定：制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和参与人员等信息。

2. 实地审核2.1. 现场考察：对RBT214-2017流程进行实地考察，并记录现场观察到的情况。

2.2. 文件查阅：查阅RBT214-2017流程相关的文件和记录，核实执行情况。

2.3. 访谈：与相关人员进行面谈，了解其对流程执行情况的认知和理解。

3. 整理数据将审核过程中收集到的数据进行整理和分析，形成审核报告。

4. 撰写审核报告在审核报告中详细描述RBT214-2017流程的执行情况和评估结果，并提出改进建议。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017 内部审核检查表一、审核范围及目的本次内部审核的范围为RBT214-2017标准要求的所有要素，并旨在评估企业是否符合该标准的要求，以确保质量管理体系的有效运行。

二、审核准备1. 确定审核计划和时间安排，包括审核人员名单和审核地点。

2. 准备审核所需的文档、记录和相关文件，包括但不限于：质量手册、程序文件、工作指导书、质量记录和审查报告等。

三、审核流程1. 开幕会议1.1 检查与审核有关的文件和记录的完整性和及时性。

1.2 介绍审核目的、范围和计划，并确认相关人员的参与。

1.3 分配审核任务和责任。

2. 文件审查2.1 检查文件是否符合RBT214-2017标准的要求。

2.2 确认文件有效性并与实际执行相符。

2.3 评估文件的可操作性和适用性。

3. 现场审核3.1 按照审核计划和范围进行逐项审核。

3.2 检查操作过程是否符合RBT214-2017标准的要求。

3.3 记录不符合要求项，并与相关人员进行讨论。

3.4 对存在问题的过程进行跟踪，确保问题得到纠正和预防。

四、审核结果1. 审核报告1.1 归档审核报告，包括发现的问题、建议和意见。

1.2 报告审核结果，并提出改进措施。

2. 审核关闭会议2.1 向相关人员汇报审核结果。

2.2 确认纠正措施的执行情况。

2.3 关闭审核并制定后续改进计划。

五、所涉及附件如下：- 质量手册- 程序文件- 工作指导书- 质量记录- 审查报告六、如下所涉及的法律名词及注释：1. RBT214-2017标准：指国家质量监督检验检疫总局发布的关于质量管理体系的要求和指导原则。

2. 内部审核：指企业内部对质量管理体系进行的自我评估和审查的过程。

七、如下在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 缺乏审核经验：有经验的审核人员可以提供指导和培训，以帮助新人适应审核工作。

2. 资料不完整或不准确：提前与相关部门沟通，确保所需资料的准备工作得到妥善安排。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、概述本检查表旨在对RBT214-2017标准的内部审核进行检查和评估，以确保组织在实施该标准时符合相关要求。

二、审核内容1. 内部审核计划1.1 审核目的和范围1.2 审核计划制定1.3 审核人员的选定和培训情况1.4 审核时间的确定1.5 审核方法和程序的制定2. 审核准备2.1 审核文件的准备2.2 审核程序的编制2.3 审核范围的确定2.4 审核目标和要求的明确3. 审核执行3.1 审核入场程序3.2 审核人员在检查过程中的行为守则3.3 审核依据和数据的收集3.4 审核的实施和记录3.5 审核发现问题与非合规情况的记录4. 审核总结与报告4.1 审核总结4.2 审核报告的编写4.3 审核报告的审核和批准4.4 审核报告的保存与控制5. 审核后的跟踪5.1 发现问题的纠正与预防措施5.2 掌握跟进情况的记录5.3 对审核结果的复评三、附件清单涉及的附件如下：1. RBT214-2017标准全文2. 审核计划模板3. 审核记录模板4. 审核报告模板5. 内部审核员选定与培训记录6. 审核纠正与预防措施记录四、法律名词及注释涉及的法律名词及其注释如下：1. RBT214-2017标准：指x法律法规中对于x的具体要求和规范。

2. 审核目的：指对组织的x进行全面检查和评估，以确保其符合相关法律法规的要求。

3. 审核程序：指按照一定的流程和方法进行的x检查和评估活动。

4. 审核报告：指对审核结果进行总结和整理，汇报给相关部门或人员的文档。

五、遇到的困难及解决办法在实际执行过程中，可能会遇到以下困难：1. 缺乏相关文件和数据：解决办法是与相关部门进行沟通，尽量收集到必要的文件和数据。

2. 审核人员间意见不一致：解决办法是通过讨论和协商，达成一致意见。

3. 审核目标和要求的明确度不高：解决办法是与审核对象进行进一步的沟通和解释，确保双方对目标和要求的理解一致。

RBT214-2017内部审核检查表本文档旨在规范和标准化公司内部审核的流程和内容，以确保公司运行的合规性和高效性。

以下是RBT214-2017内部审核检查表的详细内容：一、审核项目1. 审核部门：2. 审核时间：3. 审核对象：4. 审核内容：二、审核标准1. 审核标准：2. 引用文件：三、审核内容1. 文件审核：（1）文件是否齐全（2）文件填写是否规范（3）文件是否合规（4）文件是否及时更新2. 运营审核：（1）运营数据收集是否完整（2）运营数据是否准确（3）运营数据是否符合公司要求3. 财务审核：（1）财务报表准确性（2）财务报表是否合规（3）成本费用是否支出合理4. 人力资源审核：（1）招聘程序是否规范（2）员工档案是否齐全（3）薪资福利是否合规（4）培训计划是否贯彻执行四、审核结论1. 审核结论：（1）符合审核标准（2）不符合审核标准2. 纠正措施：（1）纠正措施（2）责任人（3）整改期限3. 审核意见：（1）审核意见（2）处理结果五、审核记录1. 审核记录：（1）审核日期（2）审核人员（3）审核内容2. 审核结果通知单：（1）审核日期（2）审核对象（3）审核结果（4）纠正措施及整改期限3. 存档资料：（1）审核报告（2）审核记录（3）审核结果通知单注释：1、本文档所涉及简要注释如下：RBT214-2017内部审核检查表是指公司内部用于审核公司各项运营、财务、人力资源等方面的流程和内容的标准化文件。

根据相关要求，内部审核检查表应该包含审核项目、审核标准、审核内容、审核结论、审核记录等方面的内容。

2、本文档所涉及的法律名词及注释：（1）合规性：是指企业在经营过程中遵守相关的法律、法规、规章和行政规范的程度。

（2）审核：是指对某个对象、过程或系统进行全面、系统的检查和评估的过程。

（3）档案：是指存档的文件或记录，主要是用于备查、审查和维护历史信息等用途。

（4）财务报表：是指公司对财务状况、经营成果和现金流量等情况进行总结、分析和反映的报表。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、准备工作1. 确认审核范围2. 确定审核目标和目的3. 审核计划制定4. 收集相关文件和记录二、审核过程1. 审核开始a. 确认被审核部门/过程负责人b. 介绍审核目的和程序c. 确认文件和记录的完整性和有效性2. 文档目录审核a. 确认文档目录的准确性和完整性b. 检查文档控制程序的有效性3. 文档审核a. 确认文档的文档编号、版本号和审批日期b. 检查文档的内容是否符合规定要求c. 检查文档的有效性和更新维护情况4. 过程审核a. 确认过程流程图的准确性和完整性b. 检查过程控制程序的有效性c. 观察过程执行的实际情况并与文件和记录进行比对5. 数据审核a. 确认数据收集和分析的准确性和完整性b. 检查数据分析结果的合理性和可靠性c. 对关键数据进行详细的审查6. 现场观察a. 参观相关的工作区域和设备b. 观察工作人员的操作过程和行为准则是否符合规定要求c. 检查工作环境、安全控制和卫生状况7. 记录和总结a. 做好各项审核过程的记录b. 总结审核的结果和发现c. 提出改进意见和建议三、审核结束1. 编写内部审核报告2. 召开审核结果汇报会议3. 确定改进措施和责任部门4. 追踪改进措施的执行情况5. 审核闭环附录：1. 涉及附件列表：- 附件1：RBT214-2017内部审核检查表 - 附件2：审核过程记录表- 附件3：文档目录- 附件4：过程流程图- 附件5：数据分析报告法律名词及注释：1. 法律名词1：注释12. 法律名词2：注释23. 法律名词3：注释3可能遇到的困难及解决办法：1. 部门负责人不配合：及时与高层沟通，明确审核的重要性和好处。

2. 文档不完整或有遗漏：联系文件控制部门进行补充和修正。

3. 数据不可靠或数据缺失：与数据维护人员沟通查找原因，并进行数据修复。

4. 管理层对审核工作不重视：向管理层展示审核的必要性和价值，争取更好的支持和资源。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 内部审核检查表的目的：本内部审核检查表旨在对RBT214-2017项目进行全面审核，确保项目符合相关标准和要求，并提供可行的解决方案。

2. 审核对象：RBT214-2017项目的所有流程、流程文件、操作指南和相关记录。

3. 审核事项：（1）审核RBT214-2017项目的流程是否符合标准要求；（2）审核项目文件和操作指南是否完整、准确；（3）审核项目执行过程中是否有不符合要求的记录；（4）审核项目执行过程中是否存在任何违规行为；（5）审核项目执行过程中是否存在任何偏差，并进行原因分析。

4. 审核细节：4.1 流程审核：进行流程审核时，需要对RBT214-2017项目的各项流程进行全面的检查，确保其与标准要求相符。

具体包括但不限于：（1）流程文件是否符合规定格式，内容是否准确完整；（2）流程的执行是否符合操作指南和标准要求；（3）流程执行过程中是否存在任何不合规和偏差，并提出相应的改进建议。

4.2 文件和操作指南审核：对RBT214-2017项目的所有文件和操作指南进行审核，确保其内容准确完整，包括但不限于：（1）文件是否齐全，是否存在重复或过时的文件；（2）文件和操作指南之间是否存在不一致之处；（3）文件和操作指南是否符合标准要求，是否有必要的更新。

4.3 记录审核：审核项目执行过程中所记录的所有记录，包括但不限于：（1）操作过程中的记录；（2）测试和验证结果的记录；（3）异常和非合规情况的记录；（4）日期、签名和批准信息的记录。

5. 附件：所涉及的附件如下：（1）RBT214-2017项目操作指南；（2）RBT214-2017项目流程文件；（3）RBT214-2017项目测试记录；（4）RBT214-2017项目验证结果记录；（5）RBT214-2017项目异常处理记录。

6. 法律名词及注释：所涉及的法律名词及注释如下：（1）标准要求：指RBT214-2017项目所需满足的标准和规范。

RBT214-2017内审检查表RBT214-2017内审检查表1. 目的本内审检查表旨在帮助企业进行自我检查和评估，发现问题并采取措施纠正，以符合相关法律法规、标准和客户要求。

2. 内容本内审检查表分为以下几个部分：2.1. 管理体系文件要求2.2. 管理体系运营要求2.3. 政策、目标和计划要求2.4. 内外部沟通要求2.5. 人员要求2.6. 业务记录要求2.7. 环境、健康、安全和质量方面的法律法规要求2.8. 风险评估3. 使用方法3.1. 对照企业管理体系文件要求，检查公司的管理体系文件是否齐全、有效；3.2. 对照管理体系运营要求，检查是否按照流程进行；3.3. 对照政策、目标和计划要求，检查制定的政策、目标和计划是否符合要求；3.4. 对照内外部沟通要求，检查沟通方式是否合理、有效；3.5. 对照人员要求，检查员工是否具备相应的技能、知识和能力；3.6. 对照业务记录要求，检查记录是否齐全、准确、及时；3.7. 对照环境、健康、安全和质量方面的法律法规要求，检查企业是否符合相关要求；3.8. 风险评估。

4. 实施周期本内审检查表应该每年至少使用一次，以确保企业内部管理体系的有效性。

5. 总结本文档所涉及简要注释如下：1. 管理体系文件：企业制定、实施和维护管理体系所需的文件，包括政策、目标、程序、规程、指南、表格等。

2. 管理体系运营：企业实施和操作管理体系的过程，包括计划、实施、检查和改进。

3. 政策、目标和计划：企业制定的管理目标、政策和计划，以指导企业达成目标和满足法律法规和其他要求。

4. 内外部沟通：企业对内部和外部相关方沟通的方式和内容，以确保关键信息的传递和共享。

5. 人员：企业管理体系中各级别和岗位的职责、职能、能力和培训需要。

6. 业务记录：企业的各种业务活动所产生的记录或文档，以确保业务活动的追踪和证明。

7. 环境、健康、安全和质量方面的法律法规：企业需要遵守的和同行业相关的法规、标准和规范。

RBT214-2017内部审核检查表条款
条
款
内
容
具体审核内容
审核记录
审核结果
符合
基本符合
不
符
合
不
适
用
4
要求
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；
2）是否处于有效期内；
3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；
4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；
5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。

检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

体系文件中是否有规定：
1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

2019年RBT214-2017检验检测机构内部审核资料（RBT214-2017内审资料）1.2019年内部审核计划2.内部审核实施计划3.内审日程表4.首末次会议记录5.首末次会议签到表6.内部审核检查表7.内审不符合项总结表8.内审不符合项报告9.内部审核报告2019年内部审核计划受控编号：****************** 共页第页内部审核实施计划表受控编号：********* 共2页第1页********质量检测有限公司*****（****）第****号实验室各科室：根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2019年***月***日至***日进行2019年度****月份内部质量体系审核。

现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。

审核目的：审核2019年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。

审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。

审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。

审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017），质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。

审核时间：2019年****月****日至***日审核组：组长：****审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。

首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。

内部审核日程表：编制：审批：日期：2018年X月15日会议概要栏不够记录时，可添加附页。

受审核部门：内审员：审核日期：第 1 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第 2 页共29
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受审核部门：内审员：审核日期：第29 页共29。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 审核目的本内部审核检查表旨在对RBT214-2017标准的执行情况进行审核，确保组织在执行该标准时达到了所要求的要求。

2. 审核范围本次内部审核将包括以下方面的内容：- 标准RBT214-2017的执行情况及合规性- 相关文件和记录的管理- 内部审核程序和执行情况- 内部审核人员的能力和培训情况- 审核结果的处理和改进3. 审核内容3.1 标准RBT214-2017的执行情况及合规性3.1.1 组织是否按照RBT214-2017的要求开展相应的工作3.1.2 相关流程和程序是否与RBT214-2017一致3.1.3 组织是否落实了标准RBT214-2017的相关要求3.1.4 组织是否存在执行上的问题或不符合要求的情况3.1.5 组织对于标准RBT214-2017的宣传和培训情况3.2 相关文件和记录的管理3.2.1 是否有相应的文件和记录，包括RBT214-2017标准本身和组织的相关标准文件3.2.2 文件和记录的管理是否符合RBT214-2017的要求3.2.3 文件和记录是否完整、准确和有效3.3 内部审核程序和执行情况3.3.1 是否建立了内部审核程序，并按照程序执行审核工作3.3.2 内部审核是否在规定的时间内完成3.3.3 内部审核是否覆盖了RBT214-2017标准的所有要求3.3.4 内部审核是否按照要求进行，包括审核计划、审核报告、审核记录等3.3.5 内部审核结果是否得到适当的处理和改进3.4 内部审核人员的能力和培训情况3.4.1 内部审核人员是否具备执行审核的能力和资质要求3.4.2 内部审核人员是否接受过相关的培训和培训记录是否完整3.4.3 内部审核人员是否按照要求进行审核，并及时提出改进意见4. 附件所涉及的附件如下：附件1：RBT214-2017标准文件附件2：内部审核程序文件附件3：内部审核记录表格5. 法律名词及注释所涉及的法律名词及注释如下：- RBT214-2017：涉及的标准文件名称及注释6. 可能遇到的困难及解决办法6.1 可能遇到的困难：- 组织对标准RBT214-2017的理解和执行存在偏差- 系统和流程的复杂性导致审核工作的困难- 内部审核人员的能力和经验不足6.2 解决办法：- 加强对标准RBT214-2017的培训和宣传，提高组织对标准的理解和执行- 简化系统和流程，减少冗余和复杂性，提高审核工作的可行性- 培训和提升内部审核人员的能力和经验，确保他们能够胜任审核工作所涉及附件如下：附件1：RBT214-2017标准文件附件2：内部审核程序文件附件3：内部审核记录表格所涉及的法律名词及注释如下：- RBT214-2017：涉及的标准文件名称及注释在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法如下：- 可能遇到的困难：组织对标准RBT214-2017的理解和执行存在偏差。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 简介本文档为RBT214-2017内部审核检查表的规范和说明。

该检查表用于指导内部审核过程，以确保组织的运营符合RBT214-2017标准的要求。

2. 审核目的RBT214-2017内部审核的目的在于确定组织的运作是否符合标准要求，并识别出改进的机会。

通过内部审核，组织可以有效控制风险，改善运营，并提高顾客满意度。

3. 审核范围本次内部审核的范围包括以下方面：- 组织结构和职责- 内部沟通和沟通渠道- 内部流程和程序- 培训和人员发展计划- 内部文件和记录管理- 管理体系运作的监控和测量4. 审核流程本次内部审核分为以下步骤：4.1 准备工作- 审核人员确定和组织，确定审核目标和范围- 审核人员收集相关的审核记录和文件- 审核人员准备审核计划和日程安排4.2 开始审核- 审核人员与被审核部门负责人进行初步会议，介绍审核目的和程序- 审核人员进行文件和记录的审查，以确认符合标准要求- 审核人员进行现场观察和记录，以验证内部流程和程序的执行情况4.3 数据分析和结果确认- 审核人员分析收集的数据和观察结果- 审核人员综合评估并形成审核报告，标识出符合要求和不符合要求的事项- 审核人员与被审核部门负责人进行结果确认会议，讨论并记录改进计划4.4 结束审核- 审核人员撰写最终的审核报告，包括评估结果和改进计划- 审核人员进行总结，并与被审核部门负责人共同确认- 审核人员将审核报告提交给管理层5. 审核依据本次内部审核主要依据以下文件和标准：- RBT214-2017标准文件- 组织内的相关流程和程序文件- 内部文件和记录6. 审核记录本次内部审核的记录将包括以下内容：- 参与审核的人员名单- 文件和记录的审查记录- 现场观察和记录- 数据和结果分析记录- 改进建议和计划7. 审核频率根据RBT214-2017标准的要求，内部审核应定期进行。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 审核要素1.1 公司基本信息1.2 内部管理制度1.3 产品或服务运营流程1.4 人力资源管理1.5 财务管理1.6 安全生产管理1.7 知识产权保护1.8 环境管理1.9 公司社会责任1.10 客户投诉处理1.11 项目管理1.12 供应商管理1.13 信息安全管理1.14 销售和营销管理1.15 公司内部协作机制1.16 其他相关管理要素2. 审核目标2.1 考察公司内部管理是否规范、高效 2.2 发现和整改存在的潜在问题2.3 提升公司的绩效和竞争力3. 审核准备工作3.1 制定审核计划3.2 收集相关资料和文件3.3 了解公司管理制度和流程3.4 确定审核的时间和地点3.5 安排审核人员4. 审核流程4.1 开展承诺洞察4.2 开展观察性审核4.3 开展问题问询4.4 开展文件审核4.5 开展资源审核4.6 开展操作审核4.7 开展记录审核4.8 开展绩效审核4.9 开展管理审核4.10 编写审核报告5. 附件5.1 公司基本信息表格5.2 内部管理制度文件5.3 产品或服务运营流程图 5.4 人力资源管理文件5.5 财务管理文件5.6 安全生产管理文件5.7 知识产权保护文件5.8 环境管理文件5.9 公司社会责任文件5.10 客户投诉处理文件5.11 项目管理文件5.12 供应商管理文件5.13 信息安全管理文件5.14 销售和营销管理文件5.15 公司内部协作机制文件5.16 其他相关管理文件6. 法律名词及注释6.1 法律名词1：注释16.2 法律名词2：注释26.3 法律名词3：注释37. 实际执行中可能遇到的困难及解决办法 7.1 困难1：解决办法17.2 困难2：解决办法27.3 困难3：解决办法3所涉及附件如下：1. 公司基本信息表格2. 内部管理制度文件3. 产品或服务运营流程图4. 人力资源管理文件5. 财务管理文件6. 安全生产管理文件7. 知识产权保护文件8. 环境管理文件9. 公司社会责任文件10. 客户投诉处理文件11. 项目管理文件12. 供应商管理文件13. 信息安全管理文件14. 销售和营销管理文件15. 公司内部协作机制文件16. 其他相关管理文件如下所涉及的法律名词及注释：1. 法律名词1：注释12. 法律名词2：注释23. 法律名词3：注释3如下在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 困难1：解决办法12. 困难2：解决办法23. 困难3：解决办法3。

(完整版)RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017 内部审核检查表第一部分：概述本文档为 RBT214-2017 的内部审核检查表，用于指导公司内部审核过程。

本检查表的编写旨在协助公司制定合规程序和规章制度，并确保各项程序得到执行和监视。

本检查表基于 RBT214-2017 标准要求编写，涵盖内部审核的各个方面。

每项要求下方提供了检查和评价的标准。

第二部分：审核准备2.1 确保内部审核计划已准备妥当标准：内部审核计划应明确规定，包括审核时间、审核人员、审核对象、审核目的和范围等信息。

2.2 为内部审核准备资源标准：审核员应确保拥有适当的资源来完成审核，包括人员、设备和工具等。

2.3 准备审核文档标准：审核员应该准备审核所需要的文档，包括审核计划、审核报告、备忘录和记录等。

第三部分：审核执行3.1 确认审核范围和目的标准：审核员应首先确认审核的范围和目的，并继续进行审核。

3.2 识别审核对象标准：审核员应识别所有审核对象，并准备审核记录。

3.3 准备审核记录标准：审核员应准备审核记录，如审核计划、审核报告和备忘录等。

3.4 收集证据标准：审核员应收集所有有关审核对象的证据，并按照需要对证据进行分析。

3.5 评定证据标准：审核员应对证据进行合理评价，并确保对证据的分析和评价符合审核标准。

3.6 确定事实和结论标准：审核员应对证据进行综合分析，并确定符合审核标准的事实和结论。

3.7 编写审核报告标准：审核员应准备审核报告，记录审核的结论和意见。

第四部分：审核跟进4.1 确认审核结论并跟进标准：审核员应跟进审核结论，并确保必要的改进措施已采取。

4.2 记录审核跟进标准：审核员应记录审核跟进情况，并将其纳入审核报告中。

4.3 审核报告发布标准：审核员应向适当的管理人员和部门发布审核报告。

总结1. 本文档所涉及的简要术语包括：内部审核计划、审核报告、备忘录和记录等。

2. 本文档所涉及的法律名词及注释包括：(1) RBT214-2017 标准要求：该标准为国际标准，用于管理质量与环境等相关领域；(2) 范围和目的：指内部审核的审核范围和目的；(3) 证据：审核员所收集到的相关资料和信息等；(4) 改进措施：采取行动，优化管理真正达成监察责任的行为。

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 内容概述是指导内部审核（internal audit）团队进行审核活动的检查表。

它涵盖了各项审核要求和程序，以确保组织在运营过程中达到法律、行业标准和内部政策的要求。

的目的是提供一种有条理和全面的方法，确保内部审核过程的一致性、全面性和有效性。

2. 检查事项2.1 公司信息2.1.1 公司名称2.1.2 公司注册地址2.1.3 公司联系信息2.1.4 公司运营范围2.1.5 公司组织结构2.2 审核需求2.2.1 审核目的2.2.2 审核依据2.2.3 审核范围2.2.4 审核时间安排2.2.5 审核团队组成2.2.6 审核资源准备2.3 内部控制环境2.3.1 组织管理结构2.3.2 内部控制政策和程序2.3.3 风险管理2.3.4 内部沟通和沟通渠道2.4 业务过程审核2.4.1 业务流程的描述2.4.2 业务流程的流程图2.4.3 业务流程的关键控制点2.4.4 业务流程的操作规程2.4.5 业务流程的风险评估和管理2.5 内部控制活动2.5.1 交易控制2.5.2 财务报告控制2.5.3 风险管理控制2.5.4 信息技术控制2.5.5 合规和法律法规控制2.6 审核结论与建议2.6.1 审核结果总结2.6.2 审核发现的问题2.6.3 对问题的建议和改进措施2.6.4 审核结果的风险评估3. 附件所涉及的附件如下：附件1：公司组织结构图附件2：业务流程图附件3：内部控制流程图附件4：内部控制政策文档4. 法律名词及注释涉及的法律名词及其注释如下：法律名词1：解释1法律名词2：解释2法律名词3：解释35. 实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法在实际执行过程中，可能会遇到以下困难：困难1：描述具体困难解决办法：描述解决办法困难2：描述具体困难解决办法：描述解决办法困难3：描述具体困难解决办法：描述解决办法以上内容为RBT214-2017内部审核检查表的文档模板参考，请根据实际需求进行具体修改和填写。