第三章证券公司业务规范作业题

证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．下列各项中，证券经营机构从事证券自营业务可以有的行为是( )。

A．将自营业务与代理业务混合操作B．拒绝以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券正确答案：B解析：选项A、C、D都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。

知识模块：证券公司业务规范2．证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。

A．资产管理业务B．证券自营业务C．财务顾问业务D．证券代理业务正确答案：B解析：本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。

知识模块：证券公司业务规范3．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

A．人民币1亿元B．人民币5亿元C．人民币5 000万元D．人民币10亿元正确答案：B解析：本题考查证券交易基本要素。

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为5亿元人民币。

知识模块：证券公司业务规范4．关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法中，不正确的是( )。

A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止由非自营部门负责自营账户的管理C．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D．自营业务必须通过专用自营席位进行正确答案：B解析：本题考查证券自营业务的运作管理。

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

知识模块：证券公司业务规范5．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。

A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。

A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．下列情形中，可以担任独立财务顾问的是( )。

A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3％C．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形正确答案：B解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事；(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事；(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

知识模块：证券公司业务规范2．财务顾问对同一事项所作出的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当( )，并可自行聘请相关专业机构提供专业服务。

A．应当听取证券机构的专业意见B．应当坚持财务顾问的意见C．搁置争议D．进一步调查、复核正确答案：D解析：财务顾问利用其他证券服务机构专业意见的，应当进行必要的审慎核查．对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。

《证券公司客户资产管理业务规范》解读? ? ?课后测验100分一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。

A. 中间价B. 开盘价C. 收盘价D. 最高价2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A. 一B. 二C. 三D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A. 三B. 四C. 五D. 两二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 不得含有误导性信息B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 真实、准确、完整5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。

A. 激进性B. 稳健性C. 一致性D. 公允性6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

A. 专业审慎B. 诚实守信C. 勤勉尽责D. 独立客观7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》B. 《证券公司监督管理条例》C. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》D. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。

证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题一、单选题1.上市公司持有（）股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

（）[单选题] *A. 百分之一以上B. 百分之二以上C. 百分之五以上√D. 百分之三以上2.下列有关证券公司从业人员的表述错误的是（）[单选题] *A.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所的从业人员不得招聘为证券公司的从业人员C.从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训D.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务√3.下列哪项不属于内幕信息（）。

[单选题] *A.公司在一年内购买重大资产超过公司资产总额百分之三十B.公司一名证券经纪人涉嫌犯罪被依法采取强制措施√C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况4.2017年6月9日，中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自（）起施行。

[单选题] *A.2017年7月1日B.2017年9月1日C.2017年10月1日√D.2017年12月1日5.证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）;对于重大合规事项，可制定一票否决制度。

[单选题] *A.10%B.15%√C.20%D.25%6.证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。

委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1 次。

[单选题] *A.1;2B.1;3√C.2;2D.2;37.妥善保存与代销金融产品活动有关的各种文件、资料，防止泄露或者被不当利用，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（）年。

第03章证券公司业务规范1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。

A、追究民事责任B、追究刑事责任C、追究行政责任D、追求经济责任正确答案：B【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

2、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

A、专业胜任能力B、职业操守能力C、道德水平D、风险控制能力正确答案：A【专家解析】保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

3、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度正确答案：C【专家解析】建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

4、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行正确答案：B【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。

发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

A、政治B、经济C、市场D、法律正确答案：D【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款。

A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评【答案】 A2、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A3、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】 A5、发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的，应当在（）进行定向发行。

A.③B.①②C.①③D.②③【答案】 B6、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 A7、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、下列说法不正确的是（）。

A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】 A9、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。

证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户D．分享投资收益，承担投资损失正确答案：D解析：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程包括：(1)签署《风险揭示书》和《客户须知》；(2)签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》；(3)开立资金账户，即开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账。

知识模块：证券公司业务规范2．下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是( )。

A．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令B．客户的指令具有权威性C．证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D．为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意正确答案：C解析：证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。

知识模块：证券公司业务规范3．在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为( )。

A．清算与交割B．开立资金账户与签订《证券交易委托代理协议》C．受理委托与清算D．开户与清算正确答案：B解析：证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为开立资金账户与签订《证券交易委托代理协议》。

知识模块：证券公司业务规范4．在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

A．价格优先，时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、价格优先D．时间优先、客户优先正确答案：D解析：证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

证券公司资产管理业务典型违规行为
及其合规管理建议课后测试
违规行为：
- 资产管理业务操作不规范，如违规开展资金池业务、投资范围不明确、信息披露不充分等。

- 内部管理不完善，如缺乏有效的风险管理机制、员工违规操作等。

- 销售环节存在违规行为，如夸大产品收益、诱导投资者购买不适合的产品等。

合规管理建议：
- 建立健全的内部管理制度，强化风险控制。

- 规范产品销售行为，加强对营销人员的培训和管理。

- 加强信息披露，确保投资者充分了解产品的风险和收益。

- 加强合规检查，及时发现和纠正违规行为。

- 加强与监管机构的沟通，及时了解监管动态，积极落实监管要求。

需要注意的是，合规管理是证券公司资产管理业务的重要组成部分，可以有效地防范风险，保护投资者的利益。

证券从业法律法规第三章单选题4含答案基本信息：*311. 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司（）申请从事推荐业务，(B)与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

[单选题] *A 可以；可以B 可以；不可以(正确答案)C 不可以；可以D 不可以；不可以答案解析：选项B正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(1)具备证券承销与保荐业务资格；(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

312. （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

[单选题] *A 中国证监会B 中国证券业协会(正确答案)C 证券交易所D 财政部答案解析：选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

313. 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

[单选题] *A 20个转让日内B 10个转让日内(正确答案)C 10个工作日内D 20个工作日内答案解析：选项B正确：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

314. 主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

第3章证券公司业务规范题库及答案第1题：(选择题)(本题:1分)证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1B.2C.3D.4正确答案：B答疑：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

第2题：(选择题)(本题:1分)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.2B.3C.4D.5正确答案：D答疑：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第3题：(选择题)(本题:1分)投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。

A.股权控制关系变动书B.股权控制关系结构图C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书正确答案：C答疑：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

第4题：(选择题)(本题:1分)收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A.5B.10C.15D.30正确答案：C答疑：关于收购要约有效期的规定主要有：（1）收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。

（2）在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约。

（3）采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

（4）收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

笔记：无第5题：(选择题)(本题:1分)收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

第三章证券公司业务规范证券公司经纪业务的主要法律法规1.证券经纪业务的法律法规不包括（）。

A.融资融券方面的法律法规B.证券资产管理方面的法律法规C.证券经纪业务管理方面的法律法规D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规『正确答案』B『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。

证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规；二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规；三是融资融券方面的法律法规。

2.下列属于融资融券方面的法律法规有（）。

Ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》Ⅳ.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。

融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

证券经纪业务的概述1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为（）。

A.证券自营业务B.证券承销与保荐业务C.证券经纪业务D.证券投资咨询业务『正确答案』C『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2.证券经纪业务的种类主要有（）。

A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖『正确答案』D『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。

证券经纪业务的种类：（1）柜台代理买卖；（2）证券交易所代理买卖。

证券资格（证券交易）证券经纪业务的内部控制与操作规范章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。

() A．正确B．错误正确答案：B解析：根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时：不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。

知识模块：证券经纪业务的内部控制与操作规范2．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

知识模块：证券经纪业务的内部控制与操作规范3．证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务的内部控制与操作规范4．在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：经纪业务的不同环节，账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位，应按不同岗位定员、定职。

资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。

知识模块：证券经纪业务的内部控制与操作规范5．营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。

() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务的内部控制与操作规范6．营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务的内部控制与操作规范7．境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。