北京2016下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

2016年河北省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益2、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少3、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%B．5%C．8%D．10%5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限7、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

2016年贵州证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东2、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3B．10C．13D．204、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息6、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数7、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%B．10%C．7%D．5%9、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付11、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于B．小于C．等于D．不等于12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所__。

A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商2.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。

A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序3.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理5. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构B．业务、资产、人员C．业务、资本结构、人员、财务、机构D．业务、资产结构、人员、财务、管理6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券7. 假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

第五章第⼆节　⾦融远期、期货与互换 ⼀、现货交易、远期交易与期货交易 (⼀)现货交易 “⼀⼿交钱，⼀⼿交货。

” (⼆)远期交易 远期交易是双⽅约定在未来某时刻按照现在确定的价格进⾏交易。

(三)期货交易 交易双⽅在集中的交易所市场以公开竞价⽅式所进⾏的标准化期货合约的交易。

不进⾏实际交割，⽽是在合约到期前进⾏反向交易、平仓了结。

例5—3(2012年3⽉考题·多选题) 下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法正确的是( )。

A.在现实世界中，现货交易与远期交易有严格的划分 B.从表⾯上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进⾏了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为⽬的的远期交易和现货交易迥然不同。

C.远期交易带有⼀定的标准化⾊彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者⾯临的技术难题。

D.很多⼈认为远期交易本质上是现货交易的⼀种特殊情形，将其称为远期现货交易。

【参考答案】BCD 【解析】在现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分，我们经常看到现货交易中普遍存在交易合约订⽴之后⼀段时间内才进⾏结算的例⼦。

故A错误。

⼆、⾦融远期合约与远期合约市场 ⾦融远期合约是最基础的⾦融衍⽣产品。

由于采⽤了“⼀对⼀交易”的⽅式，交易事项可协商确定，较为灵活。

缺点：⾮集中交易同时也带来了搜索困难、交易成本较⾼、存在对⼿违约风险等缺点。

根据基础资产划分，⾦融远期合约包括： (⼀)股权类资产的远期合约 包括单个股票的远期合约、⼀揽⼦股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个⼦类。

(⼆)债权类资产的远期合约 主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

(三)远期利率协议 是指按照约定的名义本⾦，交易双⽅在约定的未来⽇期交换⽀付浮动利率和固定利率的远期协议。

(四)远期汇率协议 按照约定的汇率，交易双⽅在约定的未来⽇期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。

基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．46、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

湖北省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。

A．1年B．18个月C．2年D．30个月2.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。

A．詹森指数B．夏普指数C．特雷诺指数D．久期3.我国股市一般采用__的委托有效期。

A．当天有效B．约定日有效C．撤销前有效D．5日有效4.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。

A．30%B．40%C．70%D．80%5. 营业部电脑管理的软件管理不包括__。

A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新6. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所7. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和接受具体委托D．开户和签订证券协议8. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费9. 股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

A．5B．7C．9D．1010. 以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法11. 企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。

A．非经营性资产和经营性资产划分开B．坚持划分经营资产使用权C．坚持划分经营资产所有权D．非经营性资产和经营性资产合并12. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成__。

2016年下半年广西证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差2、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．TB．T+1C．T+2D．T+33、备兑权证通常由__发行。

A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部4、证券交易的清算是指__.A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵5、对上市证券认识错误的一项是__.A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格6、某种债券年息为10％，按复利计算，期限5年,某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通8、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升,本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值,出口型企业收益增加C．本币利率上升,外汇流出，汇率下降,本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升,本币升值，出口型企业收益下降9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。

A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先10、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()。

证券资格（证券基础知识）金融远期、期货与互换章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态有()。

A．金融互换B．远期交易C．现货交易D．期货交易正确答案：B,C,D解析：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为：①现货交易，其特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易；②远期交易，是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易；③期货交易，是在交易所进行的标准化的远期交易。

知识模块：金融远期、期货与互换2．与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。

A．结算方式不同B．交易对象不同C．交易价格不同D．交易目的不同正确答案：A,B,D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：①交易对象不同；②交易目的不同；③交易价格的含义不同；④交易方式不同；⑤结算方式不同。

知识模块：金融远期、期货与互换3．关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有()。

A．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B．全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C．全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D．远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：金融远期、期货与互换4．下列关于欧洲美元期货的说法正确的有()。

A．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率的差B．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．其合约规模为300万美元D．其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款正确答案：A,D解析：C项，欧洲美元期货的合约规模为100万美元。

山西省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部2、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。

A．买入B．卖出C．平仓D．报单3、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额4、下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》5、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A．1%B．2%C．3%D．5%6、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数7、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率8、下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段9、现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

金融远期、期货与互换考试试题及答案解析一、单选题（本大题31小题．每题0.5分，共15.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，十分钟后再恢复交易，目的是( )。

A 寻找交易对手B 给市场充分的时间以消化特定信息的影响C 维持期货价格稳定D 防范期货市场风险【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第2题1975年10月，利率期货产生于( )。

A 美国证券交易所B 堪萨斯农产品交易所C 纽约证券交易所D 芝加哥期货交易所【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)。

第3题下列各项不属于金融期货交易制度的是( )。

A 逐日盯市制度B 连续交易制度C 限仓制度D 保证金制度【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 除ACD三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。

第4题目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为( )个月期Shibor。

A 2B 3C 4D 6【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第5题套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。

A 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同B 品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C 品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。

黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价钱波动缘故的说明是__。

A．对价钱与价值间偏离的调整B．对市场心理平稳状态偏离的调整C．对价钱与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当依照公司改组和资产重组的方案确信资产评估的范围。

大体原那么是（）。

A．进入股分的核心资产必需进行评估B．进入股分的资产都必需进行评估C．进入股分的无形资产都必需进行评估D．进入股分的固定资产都必需进行评估3、依照《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原那么”和“适当性原那么”的具体的规定。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、关于间接融资，以下说法正确的选项是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金第一提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金欠缺者利用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范围C．间接融资是指资金盈余者与欠缺者彼此之间直接进行协商或在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的利用权让渡给资金欠缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小5、封锁期终止后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．46、证券公司、保险公司和信托投资公司能够在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价进程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场7、发行人按规定提前赎回混合股本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网发布披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

A．证监会官网B．中国货币网C．中国资本网D．中国货币信息网8、外汇期货又称为__。

2016年北京期货从业资格：外汇远期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20B．15C．10D．52、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报4、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令5、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格6、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金7、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CUB．ALC．FUD．IF8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金9、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员10、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨11、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构12、Euro-BOBL债券期货属于__。

北京2016年期货从业资格：外汇远期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差B．基差C．差价D．套价2、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况3、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金4、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CUB．ALC．FUD．IF5、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会7、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．3B．2C．5D．18、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间9、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

2016年江苏省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800万C．1亿D．2亿2.基本分析流派对待市场的态度是__A．市场有时是对的，有时是错的B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否3.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10B．20C．50D．1004.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告5. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性6. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～207. 临时停市__。

A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府8. 在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。

A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求9. 招股说明书的有效期为______个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。

__A．6；第一次签署次日B．6；最后一次签署之日C．12；最后一次签署之日D．12；第一次签署次日10. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托11. 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

证券从业资格金融市场基础知识第七章金融衍生工具第二节金融远期、期货与互换分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。

A.20％B.25％C.30％D.50％【参考答案】：错误【试题解析】：考点：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。

某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25％。

2、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。

Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种.交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ．金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【参考答案】：C【试题解析】：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：（1）交易场所和交易组织形式不同。

金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。

（2）交易的监管程度不同。

在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种.交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管。

（3）金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定。

金融期货交易中，基础资产的质量.合约时间.合约规模.交割安排.交易时间.报价方式.价格波动限制.持仓限额.保证金水平等内容都由交易所明确规定，金融期货合约具有显著的标准化特征，而远期交易的具体内容可由交易双方协商确定，具有较大的灵活性。

北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具2、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模3、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高4、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率6、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行8、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利9、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金10、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利11、套期保值的基本做法是（）。