2016年安徽省证券从业资格考试_债券的特征与类型考试题

台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。

A．0B．5%C．10%D．20%2.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000B．2000C．3000D．40003.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。

A．采取整体改制的方式B．进行资产和业务的剥离C．在人员、机构方面与原企业分开D．是主要以股权出资组建的投资公司4.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施5. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。

A．1年B．18个月C．2年D．30个月6. 证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。

A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿7. 证券最有着较强的变现能力是由__决定的。

A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性8. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。

A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权9. 反映证券营业部经营成果的主要指标有__。

A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率10. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

2016年上半年安徽省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在上海交易所发行考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可转债“债转股”需要规定一个转换期。

目前，我国可转债自发行之日起__ 个月后方可转换为公司股票。

A．3B．6C．9D．122、证券组合管理中第二步是指__。

A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况3、下列人员的行为，符合规定的是__。

A.证券从业人员买卖股票B.证券业管理人员持有股票C.证券从业人员持有股票D.证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券4、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年（含）以上。

A．2B．3C．4D．55、市盈率的计算公式为__A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格6、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是__A.每股净资产除以每股市价B.每股价格除以每股收益C.每股净资产除以每股收益D.每股市价除以每股净资产7、下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。

A.董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B.监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C.公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式9、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。

安徽省基金从业资格：债券的种类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利2.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金3.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销4.基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇5. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素6. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划7. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．100008. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%9. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部10. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值11. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

2016年下半年辽宁省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者2.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免3.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查4.__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF5. 下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

A．股票价格波动B．意外灾害C．股票分割D．公司改组或合并6. 证券分析师的两大基本业务内容包括__。

A．为主管部门决策提供依据B．积极参与投资者教育活动C．证券投资咨询业务D．传授投资技巧7. 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金8. 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管9. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价10. 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%B．5%C．10%D．15%11. 能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。

A．成长型基金B．货币市场基金C．收入型基金D．平衡型基金12. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。

2016年安徽省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。

A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失3、__不属于金融衍生工具。

A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金4、下列__不属于证券市场中介机构。

A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所5、净利润与平均净资产的比值，被称为__A．每股收益B．市盈率C．净资产收益率D．股利支付率6、下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降7、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS8、我国目前证券市场的特点是__。

A．资金推动型B．需求决定型C．政策推动型D．成本推动型9、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益10、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性12、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。

安徽省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不属于上市后证券存管业务的是__。

A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录2.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

A．3B．5C．6D．73.目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%4.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布5. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。

A．发行人B．承销商C．证券交易所D．发行人与承销商6. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A．30%B．40%C．50%D．60%7. __描述了价格和利率的二阶导数关系。

A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性8. 下列不属于证券中介机构的是__。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构9. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额10. 证券投资技术分析理论主要包括__。

债券的特征与类型考试试题及答案解析一、单选题（本大题25小题．每题0.5分，共12.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

A 实物债券B 凭证式债券C 记账式债券D 票券式债券【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。

目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。

投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

第2题债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是( )。

A 附有赎回选择权条款的债券B 附有出售选择权条款的债券C 附可转换条款的债券D 附有交换条款的债券【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第3题一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是( )。

A 政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、政府债券C 政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、政府债券、公司债券【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第4题关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。

A 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B 票面金额定得较小，发行成本也就较小C 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。

2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、沪深300指数的基点为（）点。

A．100B．500C．1000D．12002、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会3、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模4、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业B．产业C．企业D．工业5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率6、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间7、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型8、我国证券法出台是在（）年底。

A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年9、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券10、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利11、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率12、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷第一篇：湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度2.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证 B．买入配股权证 C．卖出股票D．先买入后卖出3.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。

A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组D．财金委员会4.在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。

A．供需关系B．正比例关系C．替代关系 D．互动关系5.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．证券账户 B．资金账户 C．席位 D．交易所6.接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。

A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%7.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。

A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段8.积极的债券组合管理策略不包括（）。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫9.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。

A．有效性B．权威性 C．具体性 D．准确定10.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。

A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集11.下列关于久期描述正确的是__。

2016年下半年湖南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__A ．严重的通货膨胀是很危险的．严重的通货膨胀是很危险的B ．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C ．通货膨胀有时能够刺激股价上升．通货膨胀有时能够刺激股价上升D ．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性2.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。

通过。

A ．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上以上B ．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上以上C ．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上以上D ．全体发起人表决．全体发起人表决3.召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

天刊登公告。

A ．10B ．15C ．20D ．304.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

投资者配股明细数据库。

A ．配股公告日．配股公告日B ．配股公告日后一天．配股公告日后一天C ．配股登记日．配股登记日D ．配股登记日后一天．配股登记日后一天5. __是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

利率和参考利率计算的利息的金融合约。

A ．远期利率协议．远期利率协议B ．利率互换协议．利率互换协议C ．利率期货．利率期货D ．利率期权．利率期权6. 在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

账户。

A ．法人．法人B ．证券营业部．证券营业部C ．投资者．投资者D ．分支机构．分支机构7. 下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

2016年上半年安徽省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略2.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略3.我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则4.下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降5. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手6. __是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．投资部D．研究部7. 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

2016年安徽省证券从业资格考试：政府债券试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价2、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任3、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50B．100C．150D．2004、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素5、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限6、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所7、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。

A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法9、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单10、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析11、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

2016年上半年安徽省证券从业资格《证券市场》：债券特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1B．2C．3D．52、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。

预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。

A．20.8%B．15%C．17.5%D．13.6%3、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。

A．50B．30C．15D．104、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户5、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%6、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。

A．账外自营B．使用他人名义自营C．建立专用账户自营D．自营账户转让7、投资过程中最重要的环节是__。

A．时机把握B．资产配置C．个股选择D．绩效评估8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%B．5%C．7%D．10%9、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。

A．法人机构B．法人机构或金融机构C．股份有限公司D．有限责任公司或者股份有限公司10、证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构11、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。

证券从业资格证中的债券投资题债券是证券市场中的主要投资品种之一，也是投资者进行固定收益投资的重要途径。

在证券从业资格考试中，债券投资题目是一个常见的考查内容。

本文将从债券基本概念、债券的特点、债券投资的风险以及债券投资策略等方面进行论述，以帮助考生更好地理解和应对债券投资题目。

一、债券的基本概念债券是指企业、政府或金融机构为了筹集资金而发行的一种债务凭证。

债券发行主体承诺在一定期限内按照约定的利率支付利息，并在债券到期时偿还本金。

债券通常以票面金额、利息率、到期日等要素进行描述，不同类型的债券有不同的特点和市场表现。

二、债券的特点1. 固定收益性：债券投资的主要特点是固定收益性，投资者可以根据债券的票面利率和到期收益率来确定其预期收益。

2. 本息保障：债券投资通常有较高的本金保障，发行主体承诺在到期日按照约定偿还本金。

3. 期限灵活：债券可以有不同的期限，从短期的短债到长期的长债，满足了不同投资者对期限的需求。

4. 流动性相对较高：债券的流动性相对股票较高，投资者可以通过二级市场进行买卖，提高了投资的灵活性。

三、债券投资的风险债券投资虽然具有一定的安全性和稳定性，但仍存在一定的风险，主要包括以下几个方面：1. 利率风险：债券价格与市场利率呈反向关系，当市场利率上升时，债券价格下降；反之，市场利率下降时，债券价格上升。

2. 信用风险：发行主体的信用状况直接影响债券的违约风险。

信用评级较低的债券具有较高的违约风险。

3. 流动性风险：某些债券市场可能存在流动性较差的情况，即债券难以快速买卖，可能造成投资者无法及时变现的风险。

4. 通胀风险：通胀会侵蚀债券的实际收益，特别是长期债券的实际收益更容易受到通胀的冲击。

四、债券投资策略针对债券投资的风险和特点，投资者可以采取以下一些策略来优化投资组合和降低风险：1. 多元化投资：通过购买不同类型、不同发行主体、不同期限的债券，降低单一债券的风险。

2. 关注信用评级：选择信用评级较高的债券，降低信用风险。

2016年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A.价值B.产品C.收入D.实物2、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权3、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A.3%B.5%C.8%D.10%5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1亿6、中国证券市场实行（）制度。

A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D.政府管辖7、垄断竞争型市场特点不包括__。

A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力8、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险9、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.资本证券B.要式证券C.证权证券D .有价证券10、套期保值的基本做法是（）。

A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易11、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

安徽省2016年证券从业《市场》之证券发行市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__A．总量分析和结构分析是互不相干的B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D．总量分析比结构分析重要2、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。

A．3B．6C．9D．123、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.15%B．0.25%C．0.50%D．0.75%4、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”5、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。

A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延6、某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收帐款数额可能会__A．大幅上升B．大幅下降C．基本不变D．无法判断7、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。

A．变大B．围绕原值波动C．不变D．变小8、我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则9、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

安徽省2016年上半年证券从业《投资分析》之债券资产组合管理考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险2、按照国有资产监督管理委员会《关于标准罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行〔〕。

A．产权界定B．报表审计C．清产核资D．资产评估3、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

A．3B．5C．6D．74、技术分析的分析基础是〔〕。

A．宏观经济运行指标B．公司的财务指标C．市场历史交易数据D．行业基本数据5、恒生指数的特点不包括〔〕。

A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好6、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的选项是__。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券7、选择债券指数化投资的原因不包括__。

A．可获得超越市场的收益B．经验证据说明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力8、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

以下不属于询价对象的是__。

A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司9、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数10、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A．2B．3C．4D．511、__是基金管理公司最核心的一项业务。

2016年安徽省证券从业资格测试：债券的特征和类型测试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。

A．债券是一种真实资本B．债券反映和代表一定的价值C．债券和其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。

A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买3.有权和普通股东一起参和本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参和优先股票D．非参和优先股票4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。

A．10B．20C．30D．455. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式6. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%7. 关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债8. 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。