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上海市生态环境局关于印发《上海市碳排放核查第三方机构监管和考评细则》的通知文章属性•【制定机关】上海市生态环境局•【公布日期】2021.10.07•【字号】沪环气〔2021〕221号•【施行日期】2021.10.07•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】环境监察正文上海市生态环境局关于印发《上海市碳排放核查第三方机构监管和考评细则》的通知各有关单位：为进一步规范上海市碳排放管理工作，落实《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法（修订版）》的相关要求，对我局委托的第三方机构及人员的碳核查工作加强监督管理，我局制定了《上海市碳排放核查第三方机构监管和考评细则》，现予以印发。
上海市生态环境局2021年10月7日上海市碳排放核查第三方机构监管和考评细则第一条（目的和依据）为落实《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法（修订版）》的相关要求，对市生态环境局委托的第三方机构及人员加强监督管理，建立健全核查机构考评机制，制定本细则。
第二条（核查机构的确定）市生态环境局按照有关规定和政府采购程序，通过政府购买服务的方式公开择优确定核查机构。
第三条（培训及核查证发放）市生态环境局组织对中标的核查机构进行专业培训，所有参与当年度核查的核查人员须根据要求按时参加。
市生态环境局对培训考核合格的核查人员发放碳排放核查工作证，核查工作证当年度有效。
第四条（核查过程监督管理）市生态环境局通过核实、不定期抽查或其他有效方式对核查机构的核查活动实行监督管理。
第五条（核查机构考评小组）市生态环境局组建核查机构考评小组并建立专家库。
相关专家范围包括节能减排领域相关主管部门及支撑机构专家、具有上海碳排放核查经验的核查机构核查负责人或核查组长等。
参与当年度碳排放核查工作的第三方机构人员，不得参与对本机构的年度考评。
第六条（现场检查）现场检查采取随机抽取与重点选取相结合的方式，确定现场检查的企业范围，并组织核查机构考评小组开展现场检查工作。
附件12上海国际能源交易中心违规处理实施细则目录第一章总则................................................................................. - 2 -第二章稽查................................................................................. - 2 -第三章违规处理........................................................................ - 6 -第四章自律和解...................................................................... - 19 -第五章裁决与执行.................................................................. - 20 -第六章纠纷调解...................................................................... - 22 -第七章附则............................................................................... - 22 -第一章总则第一条为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》、《上海国际能源交易中心交易规则》等有关规定，制定本细则。
第二条本细则所称违规行为是指会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构、信息服务机构、期货市场其他参与者及其工作人员违反《上海国际能源交易中心交易规则》、实施细则及其他有关规定的行为。
财政部关于印发《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2019.12.16•【文号】财会〔2019〕22号•【施行日期】2020.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】会计正文关于印发《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》的通知财会〔2019〕22号国务院有关部委、有关直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局，财政部各地监管局，有关单位：为配合我国碳排放权交易的开展，规范碳排放权交易相关的会计处理，根据《中华人民共和国会计法》和企业会计准则等相关规定，我们制定了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》，现予印发。
执行中有何问题，请及时反馈我部。
附件：碳排放权交易有关会计处理暂行规定财政部2019年12月16日附件碳排放权交易有关会计处理暂行规定为配合我国碳排放权交易的开展，规范碳排放权交易相关的会计处理，根据《中华人民共和国会计法》和企业会计准则等相关规定，现对碳排放权交易业务的有关会计处理规定如下：一、适用范围本规定适用于按照《碳排放权交易管理暂行办法》等有关规定开展碳排放权交易业务的重点排放单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。
重点排放企业开展碳排放权交易应当按照本规定进行会计处理。
二、会计处理原则重点排放企业通过购入方式取得碳排放配额的，应当在购买日将取得的碳排放配额确认为碳排放权资产，并按照成本进行计量。
重点排放企业通过政府免费分配等方式无偿取得碳排放配额的，不作账务处理。
三、会计科目设置重点排放企业应当设置“1489碳排放权资产”科目，核算通过购入方式取得的碳排放配额。
四、账务处理（一）重点排放企业购入碳排放配额的，按照购买日实际支付或应付的价款（包括交易手续费等相关税费），借记“碳排放权资产”科目，贷记“银行存款”“其他应付款”等科目。
重点排放企业无偿取得碳排放配额的，不作账务处理。
上海环境能源交易所碳排放交易会员管理办法（试行）（2013年11月25日实施；根据2014年9月3日《关于修订<上海环境能源交易所碳排放交易规则>及<上海环境能源交易所碳排放交易会员管理办法>的通知》修订）第一章总则第一条为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在上海环境能源交易所(以下简称“交易所”)的业务活动，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》，制定本办法。
第二条会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事碳排放交易以及结算业务的企业法人或者其他经济组织。
第三条会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及相关业务细则，诚实守信，规范运作，接受交易所监督管理。
第四条会员的高级管理人员以及从业人员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及相关业务细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所监督管理。
第二章会员资格的取得第五条交易所的会员分为自营类会员和综合类会员。
自营类会员可进行自营业务，综合类会员可进行自营业务和代理业务。
鼓励银行等金融机构成为交易所会员，参与碳排放交易。
第六条会员可以直接进行交易，客户应委托综合类会员代理参与交易。
第七条交易所实行会员资格审核制度。
申请成为交易所会员应当向交易所提交书面申请，在符合法律、行政法规、规章和交易所规定的资格和条件的前提下，经交易所审核同意，与交易所签订相关协议。
第八条除纳入配额管理的单位外，其他符合投资者适当性制度要求的企业或组织申请成为自营类会员应当具备以下条件，并提供相关证明材料：（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，注册资本不低于人民币 100万元；（二）承认并遵守交易所的交易规则及相关业务细则；（三）具有满足开展业务所需要的设备、设施；（四）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。
上海环境能源交易所碳排放交易结算细则（试行）第一章总则第一条为规范上海环境能源交易所（以下简称“交易所”）碳排放交易的结算行为，保护交易当事人的合法权益和社会公共利益，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》，制定本细则。
第二条结算是指交易所根据交易结果、成交价和交易所有关规定对交易双方的配额、交易资金、手续费及其他有关款项进行清算和交割的业务活动。
第三条本细则适用于碳排放交易的清算与交割，交易所、会员、客户、指定结算银行（以下简称“结算银行”）、登记管理机构及其相关工作人员应当遵守本细则。
第二章结算原则第四条碳排放交易实行二级结算制度。
交易所对会员统一进行交易资金清算和划付。
综合类会员负责对其代理的客户进行资金清算和划付。
第五条交易所对综合类会员的自营和代理业务分别清算。
第六条碳排放交易实行净额结算制度。
在一个清算期中，会员就其买卖的成交差额、手续费等与交易所进行一次划转。
第七条碳排放交易资金实行银行存管制度。
结算银行协助交易所办理碳排放交易资金的结算业务。
结算银行根据交易所提供的交易凭证和数据划转会员的交易资金，并及时将交易资金划转凭证和相关账户变动信息反馈给交易所。
第八条配额交割由交易所统一组织进行。
登记管理机构负责配额的存管，并根据相关规定和交易所的清算结果完成会员和客户的配额过户。
第三章结算机构第九条交易所设结算部。
结算部对交易系统成交的交易进行统一结算，对交易资金和配额的结算进行管理，防范结算风险。
第十条结算部的主要职责有：（一）控制结算风险；（二）编制会员及其客户的结算帐表和其他会计帐表；（三）统计、登记和报告交易结算情况；（四）办理交易资金、交易手续费及其它有关款项结算业务；（五）监督结算银行、登记管理机构与交易所的结算业务；（六）妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、帐册；（七）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他职责。
第十一条所有在交易系统中成交的交易必须通过结算部统一结算。
上海市发展和改革委员会关于印发《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】上海市发展和改革委员会•【公布日期】2014.01.10•【字号】沪发改环资[2014]5号•【施行日期】2014.01.10•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文上海市发展和改革委员会关于印发《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》的通知（沪发改环资〔2014〕5号）各有关单位：根据《上海市碳排放管理试行办法》（沪府令10号）有关规定和要求，我委组织制定了《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》，现予以印发。
特此通知。
附：《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》上海市发展和改革委员会二○一四年一月十日附件：上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法第一条（目的和依据）根据《上海市碳排放管理试行办法》和《上海市人民政府关于开展本市碳排放交易试点工作的实施意见》等有关规定和要求，为建立公开、公平、公正的碳排放核查第三方机构管理制度，制定本办法。
第二条（适用范围）本市行政区域内纳入碳排放配额管理单位的碳排放核查活动，以及核查机构和核查人员的管理，适用本办法。
第三条（定义）本办法所称碳排放核查第三方机构（以下简称“核查机构”），是指具有一定的资格和能力，根据规定的核查规则、技术标准和程序要求，对本市纳入配额管理的单位提交的碳排放报告开展核查，出具独立的核查报告并承担相应责任的专业机构。
第四条（管理部门）市发展改革委负责对核查机构进行备案管理，制定核查工作规则，建立向社会公开的核查机构名录，并对核查机构、核查人员及其碳排放核查工作进行监督。
第五条（申报条件）市发展改革委负责受理核查机构备案申请，并按照公开、自愿的原则组织申报。
下列机构可以申请备案：（一）具备以下条件，在本市行政区域内注册，并具有独立法人资格的企事业单位：1、企业法人注册资本不低于人民币1000万元，事业法人开办资金不低于人民币500万元，具有一定的经济偿付能力；2、具有开展业务活动所需的固定场所、设施、办公条件，以及稳定的财务支持和完善的财务制度；3、机构或主要技术负责人近3年内承担国家或本市碳排放核算方法编制、温室气体清单编制、试点企业碳排放状况初始报告盘查等领域项目总计不少于3项；或近3年内在温室气体控制和管理领域完成至少3项国家级或本市市级课题的本市节能量审核机构、节能评审机构；4、具有6名以上核查人员；5、具备健全的核查工作相关内部质量管理制度，包括：明确管理层和核查人员的任务、职责和权限，明确至少1名高级管理人员作为核查工作技术负责人，明确保密管理、核查人员管理、核查活动管理、核查文件管理、申诉、投诉和争议处理、不符合及整改措施处理等相关规定。
上海环境能源交易所碳排放交易风险控制管理办法（试行）（2015年6月17日第一次修订）第一章总则第一条为加强上海市碳排放交易风险管理，维护交易当事人的合法权益，保证上海环境能源交易所（以下简称“交易所”）碳排放交易的正常进行，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》制定本办法。
第二条交易所实行涨跌幅限制制度、配额最大持有量限制制度、大户报告制度、风险警示制度和风险准备金制度。
第二章涨跌幅限制制度第三条交易所实行涨跌幅限制制度。
涨跌幅度限制由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整涨跌幅限制。
第四条碳排放配额（SHEA）挂牌交易的涨跌停板幅度为上一交易日收盘价的±10%。
第五条出现下列情况时，交易所可以根据市场风险调整其涨跌幅限制：碳排放交易可以通过挂牌交易、协议转让等方式进行。
交易所提供其他交易方式的，由交易所另行规定。
（一）碳排放配额价格出现同方向连续涨跌停板时；（二）临近碳排放配额清缴期时；（三）交易所认为市场风险明显变化时；（四）交易所认为必要的其他情况。
交易所根据市场情况决定调整涨跌幅限制的，应当公告，并报告市发展改革委。
第三章配额最大持有量限制制度第六条交易所实行配额最大持有量限制制度。
配额最大持有量是指交易所规定的会员和客户持有碳排放配额的最大数量。
会员和客户的配额持有数量不得超过交易所规定的最大持有量限额。
第七条配额最大持有量限额如下：（一）通过分配取得配额的会员和客户按照其初始配额数量适用不同的限额标准，如因生产经营活动需要增?持有量的，可按照相关规定向交易所另行申请额度。
交易所制定碳排放交易会员管理办法，对会员进行监督管理。
（二）未通过分配取得配额的会员和客户最大持有量不得超过300万吨。
第八条交易所可以根据市场风险状况调整配额最大持有量限额标准。
第四章大户报告制度第九条交易所实行大户报告制度。
交易所可以根据市场风险状况，公布配额持有量报告标准。
碳排放权交易管理规则碳排放权交易的目标是通过巧妙设计的市场机制，引导企业减少碳排放，推动经济可持续发展。
碳排放权交易管理规则的建立和实施，是建立和完善碳市场的核心内容，也是推进低碳经济发展的重要举措。
下面将从碳排放权交易的基本原则、配额分配和交易机制、监管与执法措施等方面详细介绍碳排放权交易管理规则。
一、碳排放权交易的基本原则1.市场导向原则：碳排放权交易的核心原则是市场导向，即通过供需市场的自主交易机制进行碳排放权的交易。
政府应该为市场提供适当的监管和促进政策，但不参与交易或设定碳价格。
2.公平公正原则：碳排放权交易应遵循公平公正的原则，确保所有参与者在市场上享有平等的权利和机会。
政府应制定相应的法规和政策，防止不正当的行为和操纵市场的行为发生。
3.透明度原则：碳排放权交易应保持透明度，确保市场信息的公开和透明。
政府应建立完善的信息披露机制，及时公布市场信息和参与者的排放情况，以提高市场透明度和公众对碳交易的信任度。
二、碳排放配额分配和交易机制1.配额分配机制：政府应该制定科学合理的碳排放配额分配机制，根据国家或地区的碳减排目标和企业的产能、产量、能效等因素确定各个企业的碳排放配额。
配额分配应兼顾公平性与效率性，确保企业的减排潜力得到合理发挥。
2.交易机制：政府应建立灵活高效的碳排放权交易机制。
交易可以通过招标、竞标、协商等方式进行，可以使用交易平台、交易所等机构进行交易撮合。
政府应提供必要的信息和技术支持，促进交易的顺利进行。
三、监管与执法措施1.监管机构：政府应设立专门的碳排放权交易监管机构，负责对碳市场的监管和管理。
监管机构应有独立的法定权力和责任，确保对市场的公正监管。
2.监管措施：监管机构应加强对碳市场的监管力度，建立健全的监管制度和程序。
包括对市场参与者的资质审核、信息披露要求、交易行为的监督检查等。
3.执法措施：政府应加强对碳市场的执法力度，对违反规则和法律的行为进行查处和处罚。
上海市发展和改革委员会关于本市碳交易企业使用国家核证自愿减排量进行2017年度履约清缴有关工作的通知文章属性•【制定机关】上海市发展和改革委员会•【公布日期】2018.07.04•【字号】沪发改环资〔2018〕89号•【施行日期】2018.07.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】节能管理正文上海市发展和改革委员会关于本市碳交易企业使用国家核证自愿减排量进行2017年度履约清缴有关工作的通知沪发改环资〔2018〕89号本市各纳入碳排放配额管理的企业：根据《上海市碳排放管理试行办法》（沪府10号令）和《上海市2017年碳排放配额分配和管理方案》（沪发改环资〔2017〕172号）有关规定和要求，为推进本市履约清缴工作顺利开展，规范国家核证自愿减排量（下称“CCER”）使用和清缴流程，现就使用CCER进行2017年度履约清缴有关事宜通知如下：一、使用条件本市碳交易企业使用CCER进行2017年度履约清缴时，应确保提交履约清缴的CCER所属的自愿减排项目是非水电类项目，且其所有核证减排量均产生于2013年1月1日后，同时CCER的使用比例不得超过企业年度基础配额的1%。
二、抵消流程使用CCER履约清缴的企业，应于2018年7月15日前向市发展改革委提交《国家核证自愿减排量抵消申请表》，并同时通过国家登记簿（/login.do）发起上缴操作申请。
市发展改革委收到企业书面申请及线上申请后，将于5个工作日内对抵消申请进行审核，并通过国家登记簿对符合本市使用条件的申请予以确认，对不符合条件的申请予以说明。
经市发展改革委审核通过的抵消申请，相应的抵消量将通过本市碳排放配额登记注册系统，在企业应清缴配额量中予以扣减，并通过电子邮件将抵消情况告知企业账户责任人。
三、其他有关事项1、书面抵消申请受理地点及联系人：威海路48号1307室，联系人：王雪湲23113914，凌云23113492。
上海环境能源交易所关于分行业碳信息披露框架的建议1.引言1.1 概述碳信息披露是指企业或组织公开披露其碳排放情况和碳管理举措的行为。
随着全球气候变化的加剧和低碳经济的发展，碳信息披露在企业社会责任和可持续发展的重要性日益凸显。
上海环境能源交易所作为中国主要的碳市场和碳交易机构，致力于推动碳市场发展和企业碳管理的规范化。
在建设完善的碳交易体系的同时，上海环境能源交易所也重视碳信息披露的重要性。
本文旨在探讨分行业碳信息披露框架的建立，并对上海环境能源交易所提出相关建议。
通过制定分行业碳信息披露框架，可以更全面准确地了解企业碳排放状况，为企业的低碳转型和气候风险管理提供有力支持。
为了提升分行业碳信息披露的有效性和可比性，上海环境能源交易所建议在框架中包括以下要素：企业的碳排放量和碳强度，碳管理策略和措施，碳排放核算方法和标准，碳市场交易情况，以及企业的低碳目标和成果等。
同时，建议根据不同行业的特点和需求，制定相应的行业指南，引导企业按照框架进行披露，并提供相应的技术和政策支持。
综上所述，建立分行业碳信息披露框架对于推动企业低碳发展和碳市场的繁荣具有重要意义。
上海环境能源交易所将继续致力于推动碳信息披露的规范化和标准化，在构建更加透明、公正、有效的碳市场和企业环境管理体系方面发挥积极的作用。
1.2文章结构文章结构部分的内容可以包括以下信息：在2.正文之前，需要先对文章的整体结构进行介绍和概述，以帮助读者理解文章的组织方式和主要内容。
文章结构的设定旨在有序地呈现信息，并引导读者清楚地理解每个部分的内容。
在本文中，文章的结构如下所示：1. 引言部分：在引言部分，我们将首先概述本文的主要内容和目的，以及文章的整体结构。
2. 正文部分：正文部分将深入探讨分行业碳信息披露的重要性以及上海环境能源交易所的背景。
在2.1小节中，我们将详细介绍碳信息披露的重要性，包括其对环境保护、可持续发展以及企业形象的影响。
在2.2小节中，我们会对上海环境能源交易所进行背景介绍，包括其发展历程、主要职能和目标。
上海国际能源交易中心发布关于《上海国际能源交易中心违规处理实施细则（修订版）》的公告文章属性•【制定机关】上海国际能源交易中心股份有限公司•【公布日期】2021.11.19•【文号】上海国际能源交易中心公告〔2021〕56号•【施行日期】2022.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文上海国际能源交易中心公告〔2021〕56号上海国际能源交易中心发布关于《上海国际能源交易中心违规处理实施细则（修订版）》的公告《上海国际能源交易中心违规处理实施细则（修订版）》经上海国际能源交易中心董事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布，2022年1月1日起实施。
英文文本见官方英文网站，仅供参考。
如与中文文本不一致，以中文文本为准。
附件：1．修订对照表2．上海国际能源交易中心违规处理实施细则（修订版）上海国际能源交易中心2021年11月19日附件2上海国际能源交易中心违规处理实施细则（修订版）（本细则自2017年5月11日发布实施，2019年8月2日第一次修订，2021年11月19日第二次修订）第一章总则第一条为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《上海国际能源交易中心交易规则》的有关规定，制定本细则。
第二条本细则所称违规行为是指期货市场参与者及其工作人员违反上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）业务规则及其他有关规定的行为。
前款所称的期货市场参与者包括：（一）会员；（二）境外特殊参与者；（三）境外中介机构；（四）做市商；（五）客户；（六）指定交割仓库及其他交割服务机构；（七）指定存管银行；（八）指定检验机构；（九）信息技术服务机构；（十）能源中心认定的期货市场其他参与者。
第三条能源中心根据公平、公正的原则，以事实为依据，对违规行为进行调查、认定和处理。
第四条期货市场参与者的违规行为已受到行政机关或者司法机关处罚的，能源中心可以从轻、减轻或者免予处理。
上海市碳普惠碳积分使用指引（试行）第一条【目的及依据】为明确上海市碳普惠碳积分（以下简称“碳积分”）的使用方式，保护各参与方的合法权益，保障上海市碳普惠体系有序运行，根据《上海市碳普惠体系建设工作方案》《上海市碳普惠管理办法（试行）》制定本指引。
第二条【碳积分定义】碳积分是由个人参与减排场景产生的减排量转换生成的，可以用于公益捐赠、自愿碳注销或者作为在上海市碳普惠指定平台兑换商品和服务等权益的凭证。
第三条【碳积分有效期】个人持有的碳积分有效期为2年。
超过有效期的碳积分将计入个人历史碳积分，并设立相应奖励机制。
第四条【减排量与碳积分转换】个人用户可以通过上海市碳普惠管理运营平台（以下简称“碳普惠管理运营平台”）将减排场景减排量转换为碳积分，按照1克二氧化碳当量（1gCO2e）换算1分的规则转换成碳积分，等式如下：1gCO2e = 1碳积分第五条【碳积分记录】碳积分在碳普惠管理运营平台转换并记录至个人碳普惠账户，碳积分数据同步至减排场景申请主体业务平台。
第六条【碳积分使用】碳积分可以在上海市碳普惠碳积分商城（以下简称“碳积分商城”）、减排场景申请主体业务平台使用，兑换由碳普惠权益提供主体提供的商品和服务等权益。
第七条【碳积分功能拓展】上海环境能源交易所（以下简称“上海环交所”）将适时拓展碳积分用于社交、公益等。
第八条【碳积分自愿注销】个人或者碳普惠权益提供主体可以通过碳普惠管理运营平台，自愿注销碳积分并获得相应凭证。
第九条【碳积分商城】碳积分商城是上海环交所与有意向合作的、符合相应要求并签订合作协议后的机关、企事业单位、社会团体、其他社会组织等共同搭建的“上海市碳普惠积分商城”，为个人实现碳积分权益兑换。
第十条【碳积分商城合作申请】有意向合作的机关、企事业单位、社会团体、其他社会组织等应当向上海环交所提交碳积分商城合作申请表（附件）及其他配套申请材料，通过后与上海环交所协商并签订合作协议，各方确保数据交互安全稳定、兑换规则设置合理。
上海碳交易所的标准主要包括挂牌协议交易和大宗协
议交易两种方式。
在挂牌协议交易方面，单笔买卖的最大申报数量应当小于10万吨二氧化碳当量。
交易主体可以查看实时挂单行情，并以价格优先的原则，在对手方实时最优的五个价位内，以对手方的价格为成交价依次选择，提交申报完成交易。
如果同一价位有多个挂牌申报，交易主体可以选择任意对手方完成交易。
成交数量为意向方申报数量。
开盘价为当日挂牌协议交易的第一笔成交价，如果当日无成交，则以上一个交易日的收盘价为当日开盘价。
收盘价为当日挂牌协议交易所有成交的加权平均价，如果当日无成交，则以上一个交易日的收盘价为当日收盘价。
挂牌协议交易的成交价格在上一个交易日收盘价的±10%之间确定。
在大宗协议交易方面，单笔买卖的最小申报数量应当不小于10万吨二氧化碳当量。
交易主体可以发起买卖申报，或与已发起申报的交易对手方进行对话议价，或直接与对手方成交。
交易双方就交易价格与交易数量等要素协商一致后确认成交。
大宗协议交易的成交价格在上一个交易日收盘价的±30%之间确定。
除法定节假日及交易机构公告的休市日外，采取大宗协议方式的交易时段为每周一至周五的13:00至15:00。
附件1碳排放权交易管理暂行条例（草案修改稿）第一条【立法目的】为了规范碳排放权交易，加强对温室气体排放的控制和管理，推动实现二氧化碳排放达峰目标和碳中和愿景，促进经济社会发展向绿色低碳转型，推进生态文明建设，制定本条例。
第二条【适用范围】全国碳排放权交易及相关活动的监督管理，适用本条例。
第三条【基本原则】全国碳排放权交易及相关活动应当坚持政府引导和市场调节相结合，坚持公开、公平、公正的原则，坚持温室气体排放控制与经济社会发展相适应。
第四条【职责分工】国务院生态环境主管部门负责制定全国碳排放权交易及相关活动的技术规范，加强对碳排放配额分配、温室气体排放报告与核查的监督管理，会同国务院发展改革、工业和信息化、能源等主管部门对全国碳排放权交易及相关活动进行监督管理和指导。
省级生态环境主管部门负责在本行政区域内组织开展碳排放配额分配和清缴、温室气体排放报告的核查等相关活动，并进行监督—1—管理。
第五条【覆盖范围】国务院生态环境主管部门应当会同国务院有关部门，按照国家确定的温室气体排放控制目标，提出全国碳排放权交易覆盖的温室气体种类和行业范围，报国务院批准后施行。
第六条【登记机构和交易机构】国务院生态环境主管部门提出全国碳排放权注册登记机构和全国碳排放权交易机构组建方案，报国务院批准。
全国碳排放权注册登记机构和全国碳排放权交易机构应当按照本条例和国务院生态环境主管部门的规定，建设全国碳排放权注册登记和交易系统，记录碳排放配额的持有、变更、清缴、注销等信息，提供结算服务，组织开展全国碳排放权集中统一交易。
国务院生态环境主管部门会同国务院市场监督管理部门、中国人民银行和国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构，对全国碳排放权注册登记机构和全国碳排放权交易机构进行监督管理。
第七条【重点排放单位】国务院生态环境主管部门根据国家确定的温室气体排放控制目标，制定纳入全国碳排放权交易市场的温室气体重点排放单位（以下简称重点排放单位）的确定条件，并向社会公布。
碳排放权交易管理办法（试行）第一章总则第一条为落实党中央、国务院关于建设全国碳排放权交易市场的决策部署，在应对气候变化和促进绿色低碳发展中充分发挥市场机制作用，推动温室气体减排，规范全国碳排放权交易及相关活动，根据国家有关温室气体排放控制的要求，制定本办法。
第二条本办法适用于全国碳排放权交易及相关活动，包括碳排放配额分配和清缴，碳排放权登记、交易、结算，温室气体排放报告与核查等活动，以及对前述活动的监督管理。
第三条全国碳排放权交易及相关活动应当坚持市场导向、循序渐进、公平公开和诚实守信的原则。
第四条生态环境部按照国家有关规定建设全国碳排放权交易市场。
全国碳排放权交易市场覆盖的温室气体种类和行业范围，由生态环境部拟订，按程序报批后实施，并向社会公开。
第五条生态环境部按照国家有关规定，组织建立全国碳排放权注册登记机构和全国碳排放权交易机构，组织建设全国碳排放权注册登记系统和全国碳排放权交易系统。
全国碳排放权注册登记机构通过全国碳排放权注册登记系统，记录碳排放配额的持有、变更、清缴、注销等信息，并提供结算服务。
全国碳排放权注册登记系统记录的信息是判断碳排放配额归属的最终依据。
全国碳排放权交易机构负责组织开展全国碳排放权集中统一交易。
全国碳排放权注册登记机构和全国碳排放权交易机构应当定期向生态环境部报告全国碳排放权登记、交易、结算等活动和机构运行有关情况，以及应当报告的其他重大事项，并保证全国碳排放权注册登记系统和全国碳排放权交易系统安全稳定可靠运行。
第六条生态环境部负责制定全国碳排放权交易及相关活动的技术规范，加强对地方碳排放配额分配、温室气体排放报告与核查的监督管理，并会同国务院其他有关部门对全国碳排放权交易及相关活动进行监督管理和指导。
省级生态环境主管部门负责在本行政区域内组织开展碳排放配额分配和清缴、温室气体排放报告的核查等相关活动，并进行监督管理。
设区的市级生态环境主管部门负责配合省级生态环境主管部门落实相关具体工作，并根据本办法有关规定实施监督管理。
上海环境能源交易所碳排放交易违规违约处理办法（试行）第一章总则第一条为加强碳排放市场管理，规范碳排放交易行为，保障碳排放交易市场参与者的合法权益，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》（以下简称“交易规则”）等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称违规行为是指会员、客户、结算银行等碳排放交易市场参与者违反交易规则及其他有关规定的行为。
第三条交易所根据公平、公正的原则，对违规行为进行调查、认定和处罚，做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规范准确、处理决定适当。
违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。
第四条本办法适用于上海碳排放交易相关业务活动。
第二章监督管理第五条交易所依据交易规则、本办法及交易所其他有关规定，对碳排放交易相关业务活动进行监督管理。
监督管理可以分为常规检查和专项调查。
第六条常规检查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、结算银行等碳排放交易市场其他参与者的业务活动进行的定期和不定期监督检查。
第七条交易所监督管理的主要内容有:（一）监督、检查有关碳排放交易的法律法规、政策和交易规则的落实执行情况；（二）监督、检查各会员及客户的交易行为及其内部管理情况；（三）监督、检查各会员及客户的财务、资信状况；（四）监督、检查结算银行与碳排放交易有关的业务活动；（五）调解、处理各种碳排放交易纠纷，调查、处理各种与碳排放交易有关的违规违约事件；（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；（七）对其他违背“公开、公平、公正”原则，制造市场风险的碳排放交易行为进行监督管理。
第八条交易所履行监管职责时，可以行使下列职权：（一）查阅、复制与碳排放交易有关的信息、资料；（二）对会员、客户、结算银行等机构组织及其工作人员进行调查、取证；（三）要求会员、客户、结算银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况；（四）查询会员的碳排放配额账户和专用资金账户；（五）检查会员的交易、结算等技术系统；（六）制止、纠正、处理违规违约行为；（七）交易所履行监管职责所必需的其他职权。
第九条会员、客户、结算银行及碳排放交易市场其他参与者应当自觉接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责。
第十条交易所受理书面或者口头投诉、举报。
受理口头投诉、举报应当制作笔录或者录音。
投诉人、举报人应当身份真实、明确；除法律、行政法规和规章另有规定外，交易所应当为投诉人、举报人保密。
第十一条交易所对常规检查工作中发现的、投诉举报的、市发展改革委和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查，认为涉嫌违规的，应当予以专项调查。
第十二条对发现的违规行为，交易所应负责调查核实。
调查人员在常规检查和专项调查过程中应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。
对违反规定的，交易所根据不同情节采取相应的处置措施。
第十三条会员、客户、结算银行涉嫌重大违规，经交易所专项调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，保障处理决定的执行，交易所可以对其采取下列措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制相关账户交易；（四）冻结相关配额或资金；（五）限制结算银行的结算业务；（六）经市发展改革委同意的其他措施。
第三章违规违约处理第十四条会员有下列违反《上海环境能源交易所碳排放交易会员管理办法》（以下简称“会员管理办法”）行为之一的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、取消交易资格、取消会员资格等措施：（一）以欺骗手段获取会员资格或者在资格变更中具有违规情形；（二）未按规定向交易所履行报告义务；（三）违反交易所会员联系人制度规定；（四）未按照规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办理开户手续；（五）以任何形式挪用客户资金；（六）不按照规定缴纳各项费用；（七）非综合类会员从事代理业务；（八）未经交易所授权同意或超过授权范围，擅自使用交易所的标识及文字用于经营活动；（九）其他违反交易所会员管理办法的行为。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第十五条会员有下列行为之一的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、取消交易资格、取消会员资格等措施：（一）私下转包、转租或者转让席位；（二）窃取其他会员成交量、成交金额等商业秘密或者破坏交易系统；（三）未协助交易所对其客户采取限制性措施；（四）未按规定保管有关交易、结算、财务、会计等资料；（五）涂改、伪造、买卖各种凭证或审批文件；（六）假借交易之名从事非法活动；（七）交易所认定的其他违规行为。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第十六条会员有下列欺诈客户行为之一的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、取消交易资格、取消会员资格等措施：（一）未按照规定向客户揭示风险；（二）向客户做获利保证；（三）未严格按照客户委托内容进行交易；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；（五）编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户；（六）未将客户交易指令下达到交易所；（七）利用客户账户为自己或他人交易；（八）其他欺诈客户的行为。
款的约定，向交易所承担违约责任。
第十七条会员有下列违反《上海环境能源交易所碳排放交易结算细则》（以下简称“结算细则”）行为之一的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、取消交易资格、取消会员资格等措施：（一）未将自有资金与客户资金分户存放；（二）未对客户的交易资金实行分账管理；（三）伪造、编造与碳排放交易有关的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册；（四）未按照规定向客户提供有关结算数据；（五）违反结算担保金有关规定；（六）其他违反结算细则的行为。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第十八条会员存在下列情形之一的,交易所有权要求其限期改正或终止其会员资格：（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；（二）法院裁定宣告破产；（三）违反相关法律法规或者被行政机关给予行政处罚逾期仍不改正；（四）未能及时缴纳会员年会费或其他应缴费用，经两次催缴仍不履行缴费义务的；（五）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；（六）私下转让会员资格,将业务委托给他人管理或承包给他人经营；（七）其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易规则及其业务细则的情形。
款的约定，向交易所承担违约责任。
第十九条会员在交易所执行交割时，其交易账户上应有足额资金和配额，不符合以上条件的，即构成交割违约。
会员发生配额交割违约时，交易所有权暂不划转相当于违约金额的应收资金；会员发生资金交割违约时，交易所有权暂不交付相当于违约金额的应收配额。
第二十条会员或者客户有下列可能影响配额价格或者配额交易量的异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、约见谈话、限制相关账户交易等措施；情节严重的，交易所可以根据交易规则、本办法及《上海环境能源交易所风险控制管理规定》（以下简称“风控规定”）等规定采取相应监管措施和处置措施：（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；（二）大额申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易；（三）大量或者多次申报并撤销申报，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易；（四）大量或者多次进行高买低卖交易；（五）在协议转让交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；（六）通过计算机程序自动批量下单、快速下单，影响交易所系统安全或者正常交易秩序；(七) 交易所认定的其他情形。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第二十一条会员或者客户有下列违反风控规定行为之一的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、取消交易资格、取消会员资格等措施：（一）违反配额最大持有量限制制度有关要求；（二）未按照规定履行大户报告义务；（三）违反风险警示制度有关要求；（四）其他违反交易所风控规定的行为。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第二十二条结算银行未履行法定、约定或结算细则中规定的义务的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停、限制或终止碳排放交易资金存管及结算相关业务等措施。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第二十三条会员、客户、结算银行、软硬件服务提供者，以及其他使用、传播交易所交易信息的机构和个人具有下列违反《上海环境能源交易所碳排放交易信息管理办法》（以下简称“信息管理办法”）行为之一的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、暂停或者限制相关业务、取消交易资格、取消会员资格或终止相关业务等措施：（一）发布虚假的或者带有误导性质的信息；（二）未经交易所许可，擅自发布、使用和传播交易信息；（三）未经交易所同意，擅自出售、转接交易信息；（四）未经交易所授权，将交易信息用于信息使用协议载明的用途之外；（五）发现传播的交易信息内容有错误，未按照规定处理；（六）违反保密义务，擅自泄露不宜公开的信息；（七）其他违反信息管理办法的行为。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第二十四条会员、客户、结算银行等碳排放交易市场其他参与者有下列行为之一的，交易所有权要求其限期改正。
同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停或者限制相关账户交易、暂停或者限制相关业务、取消交易资格、取消会员资格或终止相关业务等措施：（一）拒不配合交易所常规检查、专项调查；（二）进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明；（三）提供虚假的文件、资料或者信息。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所承担违约责任。
第二十五条交易所工作人员违反有关规定的，按照法律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。
第四章处理决定与执行第二十六条交易所作出取消会员资格的决定应当由交易所总经理办公会议决定。
