新三板业务培训材料
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新三板相关知识5篇第一篇:新三板相关知识新三板相关知识一、我国的资本市场体系介绍二、新三板发展历程三、新三板目前挂牌情况四、新三板未来前景五、新三板的交易制度六、挂牌条件及说明七、拟挂牌新三板企业的常见问题八、新三板对中小企业的益处九、新三板挂牌操作流程十、挂牌费用参考十一、新三板挂牌过程中常遇到的财务会计问题和税务问题的处理十二、关于注册会计师的服务附件:全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)新三板相关知识一、我国的资本市场体系介绍在资本市场上,不同的投资者与融资者都有不同的规模大小与主体特征,存在着对资本市场金融服务的不同需求。
投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。
我国资本市场从20世纪90年代发展至今,资本市场已由场内市场和场外市场两部分构成。
其中场内市场的主板(含中小板)、创业板(俗称二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。
1、主板市场:主板市场也称为一板市场,指传统意义上的证券市场(通常指股票市场),是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为大型成熟企业,具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
从资本市场架构上也从属于一板市场。
中国大陆主板市场的公司在上交所和深交所两个市场上市。
主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“国民经济晴雨表”之称。
主板、中小板市场主要吸纳发展比较成熟、规模比较大的企业。
2、二板市场:又称为创业板市场(GEM(Growth Enterprises Market)board),是地位次于主板市场的二级证券市场,以NASDAQ市场为代表,在中国特指深圳创业板。
三板业务管理及管理知识简介三板市场是指中国境内非上市公司通过挂牌、交易等方式向小额股东公众募集资金的市场。
相对于A股和创业板,三板市场是一个更加灵活、自由的资本市场。
目前,三板市场分为三大板块:股份转让系统(俗称新三板),全国中小企业股份转让系统及区域性交易场所。
1. 股份转让系统(新三板)这是三板市场最主要的板块,也是最为人熟知的板块。
企业通过登记制方式进入股份转让系统,可以实现股权转让和股份交易,并向公众募集资金。
2. 全国中小企业股份转让系统与股份转让系统相似,企业通过登记制方式获得交易资格,并可以在全国中小企业股份转让系统进行股权转让和股份交易。
3. 区域性交易场所这是一个区域性的交易场所,只接受所在地政府认定的注册地企业的挂牌交易。
企业通过申请,取得区域性交易场所挂牌资格,并可以在该交易场所进行股权转让和股份交易。
二、三板市场的运营特点相对于A股市场,三板市场有其独特的运营特点。
1. 灵活自由三板市场相对于A股市场更加灵活自由,登记制的运营方式使得企业可以更加灵活选择挂牌交易的时间和方式。
2. 小额交易三板市场一般以小额交易为主,交易金额较低,可以吸引更多的小额投资者。
3. 投资门槛相对较低相对于A股市场,三板市场的投资门槛相对较低,使得更多的中小投资者可以参与其中。
4. 市场信息相对不透明相对于A股市场,三板市场的信息披露较少,市场信息相对不透明。
这也给企业和投资者带来了一些风险。
三、企业管理知识在三板业务中的应用在三板市场运营中,企业需要具备一定的管理知识和管理技巧,以提高企业的竞争力和运营效率。
1. 管理团队建设一个良好的管理团队对于企业的发展至关重要。
企业应该不断提升管理团队的专业素质和管理水平,搭建高效的管理团队,以确保企业的顺利运营。
2. 企业战略规划企业应该明确自己的战略目标和发展方向,在发展过程中科学规划,合理安排资源和资金,以实现战略目标。
3. 营销策略和客户关系管理企业应该针对市场需求和竞争状况,制定有效的营销策略,并建立良好的客户关系管理体系,以提高企业的市场竞争力。
第1篇大家好!今天,我们在这里隆重举行新三板培训活动,旨在加强新三板市场从业人员对市场规则、业务操作、风险防范等方面的了解,提高新三板市场的整体水平。
在此,我谨代表主办单位,向各位领导和嘉宾表示热烈的欢迎和衷心的感谢!一、新三板市场概述新三板,全称为全国中小企业股份转让系统,是我国多层次资本市场的重要组成部分。
自2013年正式运营以来,新三板市场迅速发展,已成为我国中小企业融资的重要平台。
截至2021年底,新三板挂牌公司数量达到6889家,总市值超过3.5万亿元。
新三板市场具有以下特点:1. 定位明确:新三板市场主要服务于创新型、创业型、成长型中小微企业。
2. 挂牌门槛适中:相较于主板、创业板,新三板挂牌门槛较低,有利于更多中小企业登陆资本市场。
3. 交易机制灵活:新三板市场采用协议转让和做市转让两种交易方式,提高了市场的流动性。
4. 退出机制完善:新三板市场建立了多层次、多元化的退出机制,有利于企业实现长期稳定发展。
二、新三板市场发展趋势随着我国经济转型升级和资本市场改革的深入推进,新三板市场呈现出以下发展趋势:1. 规模不断扩大:新三板市场将继续扩大挂牌公司数量,满足更多中小企业的融资需求。
2. 上市公司质量提升:通过优化挂牌审核标准、加强信息披露等手段,提高新三板市场上市公司质量。
3. 交易机制创新:探索实施竞价交易、优化做市制度等,提高市场流动性。
4. 退市制度完善:加强退市监管,对退市企业进行严格把关,维护市场秩序。
三、新三板市场培训的重要性为了使新三板市场从业人员更好地了解市场规则、业务操作和风险防范,提高市场整体水平,我们举办此次培训活动。
以下为培训的重要性:1. 提高从业人员素质:通过培训,使从业人员掌握新三板市场相关知识,提高业务水平。
2. 规范市场秩序:加强培训,有利于从业人员树立合规意识,维护市场秩序。
3. 促进企业发展:帮助挂牌企业了解市场规则,提高融资效率,实现长期稳定发展。
个人投资者新三板业务知识测试(A卷)尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答。
b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。
测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价,也不构成投资建议。
c、本测试包含判断题、单选题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格。
d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。
一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同,当日买入的挂牌公司股票,当日可以卖出。
(错)2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%,涨幅限制比例为100%。
(对)3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。
(对)4、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。
(错)5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的,可能被调至较低层级。
(对)二、单选题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过( D )万股,大宗交易除外。
A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下(C)申报方式。
A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述,正确的是( A)。
A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价服务D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述,不正确的是( C)。
A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述,不正确的是( D)。
本文部分内容来自网络整理,本司不为其真实性负责,如有异议或侵权请及时联系,本司将立即删除!== 本文为word 格式,下载后可方便编辑和修改!==新三板知识试题篇一:新三板业务测试题新三板业务测试题姓名分数一、填空题(10X2)1、新的交易制度规定,买卖新三板挂牌公司股票,申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司,股东人数可以超过人。
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,依法设立且存续满年。
6、新三板股票交易可采用三种制度,分别是、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司,俗称:”。
二、单选题(10X4)1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构;实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业;集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上,并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为A.两年B 三年C. 五年D. 终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请,无需重新发行审核。
A.证监会B. 证券业协会C. 沪深交易所D. 中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.201X年9月20日B.201X年10月20日C.201X年9月21日D.201X年10月21日7、以下不正确的选项为A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
新三板业务知识一、新三板简介新三板是中国证券市场中的一个板块,它是为了支持中小创新企业发展而设立的。
新三板挂牌公司主要是以中小企业为主,多数是初创公司或者具有一定规模的非上市公司。
新三板挂牌公司的融资主要是通过股权融资和定向增发。
新三板属于创新层,不同于主板和中小板,其监管机制较为灵活。
二、新三板挂牌条件新三板挂牌的条件相对较为简单,不需要达到主板和中小板的严格条件。
目前,新三板的挂牌条件主要包括:1. 公司注册资本不低于1000万元人民币;2. 公司总股本不低于1000万元人民币;3. 公司第一年营业收入不低于500万元人民币或者上市前三年内累计净利润不低于300万元人民币;4. 公司股东不少于200人,且无限制股东的股权垄断情况;5. 公司主营业务不违反法律法规和证监会规定。
三、新三板的交易方式新三板的交易方式主要有两种,即做市交易和集中竞价交易。
1. 做市交易:做市交易是指投资者通过证券经纪机构进行的买卖股份的交易方式。
投资者可以直接委托证券经纪机构进行交易,不需要等待交易日进行挂单,具有较高的灵活性。
2. 集中竞价交易:集中竞价交易是指新三板定时公布的交易时间段内进行的交易方式。
投资者可以通过委托证券经纪机构在指定时间内进行买卖股份的交易,具有一定的确定性。
四、新三板的退出机制新三板的公司退出主要有四种方式,分别是IPO、转板上市、并购重组和退市。
1. IPO上市:新三板公司可以选择通过IPO的方式进入主板或中小板上市。
2. 转板上市:新三板公司可以选择通过交易所的审核,符合条件后转到主板或中小板进行上市交易。
3. 并购重组:新三板公司可以通过并购重组的方式实现退出,将自身的商誉和资产注入其他上市公司,达到并购上市的目的。
4. 退市:新三板公司如果经营不善或者出现严重违规行为,将会被交易所强制退市。
五、新三板的投资风险投资新三板也存在一定的风险,主要有市场流动性风险、信息不对称风险和风险投资风险。
新起点新机遇新发展新三板做市业务筹备经验交流国泰君安场外市场部2014年3月新起点新机遇新发展新三板做市业务筹备目录一、海外资本市场经验学习二、参与NEEQ课题研究和规则探讨三、做市业务筹备工作四、下一步工作计划在不同历史时期,根据不同市场特点,形成不同交易机制:从最初的柜台交易,到纽交所的竞价交易+专营经纪人制度,到NASDAQ 的做市商制度和做市与竞价混合交易制度。
做市商的业务模式伴随市场发展,从最初的场外柜台交易商,发展到NASDAQ 早期的独立做市商,又随着NASDQ 的发展经历了整合与转型,再到如今占据大量市场交易份额的流动性提供交易商。
由市场机制主导,逐步形成复杂的多层次市场结构:全国性为主区域性为辅、场内与场外相结合、集中与分散相统一。
体现在上市挂牌、股份交易、结算托管等各个环节。
海外成熟资本市场做市商发展历程—以美国为代表市场结构交易机制 做市商业务模式新兴资本市场做市商制度和模式—以台湾为代表实行推荐券商报价交易制,推荐券商承担做市商义务。
柜买中心是市场组织者和交易中心,自2002年成立以来,不断改善报价交易制度。
台湾推荐券商的业务模式对国内做市商有比较现实的借鉴意义。
台湾推荐券商的盈利模式、内部机构人员设置、内部决策机制、重要业务环节、技术系统、客户结构等。
为未上市/柜公司提供合法的筹资和交易平台,并具有上市/柜强制性预备市场的职能。
市场定位交易机制 做市商业务模式新起点新机遇新发展新三板做市业务筹备目录一、海外资本市场经验学习二、参与NEEQ课题研究和规则探讨三、做市业务筹备工作四、下一步工作计划•从国内法律环境、监管环境、投资者结构、交易结算体系等各方面学习认识全国股转系统的市场结构设计和未来发展方向。
•从做市交易各个环节深入理解做市交易机制,理解各个条款制定的起源、所应发挥的市场功能、对市场参与各方的规范、平衡和引导作用等,理解做市商做为市场参与者之一的角色定位和业务模式。
个人投资者新三板业务知识测试(A卷)尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答。
b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。
测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价,也不构成投资建议。
c、本测试包含判断题、单选题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格。
d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。
一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同,当日买入的挂牌公司股票,当日可以卖出。
(错)2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%,涨幅限制比例为100%。
(对)3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。
(对)4、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。
(错)5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的,可能被调至较低层级。
(对)二、单选题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过( D )万股,大宗交易除外。
A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下(C)申报方式。
A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述,正确的是( A)。
A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价服务D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述,不正确的是( C)。
A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述,不正确的是( D)。
新三板业务知识测评题库一、第一套题:拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知(7道必选)1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是_________。
A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让参考答案:B2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_____。
A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销(E. 对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价)参考答案:C3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是_______。
A. 精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报参考答案:A解析:精选层涨跌幅限制为30%。
4.精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是_____。
A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)D. 买入基准价格为当前卖方最优价格,卖方无报价时,买入基准价为当前买方最优价格参考答案:B5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是_______。
A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的,实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15分钟(E. 临时停牌复牌时进行集合竞价)参考答案:D解析:单次临时停牌持续时间为10分钟。
6.(判断题)精选层股票不再符合维持标准的,可能被调整出精选层。