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新三板业务培训1. 引言新三板是我国股票市场中的一个重要板块，为投资者提供了更多选择和机会。
然而，由于其相对较新的市场地位和特殊的经营机制，许多投资者对新三板的了解和认识还不够深入。
因此，进行一次全面的新三板业务培训就显得尤为重要。
本文将从几个关键方面来介绍新三板市场的相关业务知识，帮助投资者更好地了解和应用。
2. 新三板市场概述新三板作为我国证券市场中的一个特殊板块，于2013年启动，旨在为中小微企业提供融资和发展的渠道。
新三板股票的交易方式与主板和创业板有所不同，采用场外交易方式进行。
此外，新三板的投资门槛较低，更适合个人投资者及小微企业的融资需求。
3. 新三板挂牌流程挂牌是公司进入新三板市场的第一步，也是最重要的一步。
挂牌需要经过一系列的审核程序，包括初审、会员审查、发行监管等，确保公司具备挂牌条件和市场交易的可进行性。
投资者应该了解这一过程，并在投资前对挂牌情况进行充分了解。
4. 新三板投资策略不同于主板和创业板，新三板市场的风险和收益也有所不同。
投资者在进行新三板投资时，应明确自己的投资目标和风险承受能力，制定相应的投资策略。
可以选择通过投资季度报告和年报等公开信息来了解企业的经营情况、财务状况和盈利能力，同时还可以通过了解企业的发展前景和竞争优势来进行投资决策。
5. 新三板投资风险控制新三板市场相对较为复杂，风险也相对较高。
投资者应制定科学合理的风险控制策略，例如合理控制投资金额、分散投资风险、定期关注企业动态等。
此外，投资者还应关注新三板市场的政策风险、流动性风险和信息披露风险等，以充分了解市场和企业状况。
6. 新三板市场的未来发展新三板市场在初始阶段有许多问题和不完善之处，但随着我国证券市场改革的深入推进，新三板市场也将迎来更好的发展机遇。
投资者应关注新三板市场改革的最新动态，留意政策变化和市场趋势，及时调整投资策略。
7. 结论新三板市场作为我国股票市场的重要组成部分，对投资者提供了更多选择和机会。
新三板上市培训(ipo)一、什么是新三板俗称的新三板即“中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统”，是指2006年由国务院批准的，在中国证监会同意监管下的，为中关村非上市公司融资和股权交易提供综合金融服务平台。
二、新三板的定位为处于初创期的具备高成长性的高科技企业提供股权流动和融资服务的平台，是上市公司的蓄水池和预备班，中国的纳斯达克市场。
三、新三板与地方股权交易所的区别新三板市场是经国务院批准、在中国证监会监管下的全国性的场外交易市场，是多层次资本市场的重要组成部分；地方股权交易所目前均不在证监会的统一监管下，不能享受各种制度便利，只是区域性的公司股权交易场所。
四、现行申请条件1、新三板存续满两年，由有限责任公司变更为股份有限公司的，设立时间从有限责任公司成立之日起连续计算。
2、注册在国家级高新区的企业，取得相关政府部门出具的非上市公司股份转让试点资格确认函3、主营业务突出，具有持续经营记录4、公司治理结构健全，运作规范；股份发行和转让行为合法合规5、新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区6、新三板上市材料股份发行和转让行为合法合规五、企业在新三板上市要求1、首先拟上市公司必须要求是为非股份公司2、必须具有稳定的，持续经营的能力。
3、无资产要求4、中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。
5、主营业务要突出。
六、上市时间安排1、通常情况下，未进行股份制改造的园区企业，新三板挂牌总体所需时间约为6个月。
股份制改造时间需要2-3个月，主办券商尽职调查时间约为1个月，制作挂牌备案材料以及协会审查约为2个月。
2、已经改制的企业时间会缩短一些，周期大概3个月就可以完成全部步奏。
七、新三板上市优势( 1）新三板上市公司资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。
( 2）新三板上市公司便利融资：公司挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。
新三板内部培训资料第一部分主要背景及内容全国中小企业股份转让系统副总经理高振营本次培训的主要背景及内容：本次作为主办券商第二次培训是基于上次在北京举办第一期培训，在9月初中小司在将深圳举办第三期内容一样的培训；主要针对前期材料申报、审核及持续督导中发现的问题进行集中讲解，提高材料制作质量和投行的执业水平；不同水平的主办券商将来在做市商、创新业务方面可能有所区别对待；关于扩大试点，希望各主办券商尽快积极准备,将各项工作做在前面,有成熟的企业可以先与挂牌业务部胡益民沟通，进程会非常快，尽调、内核该做的做，不好说得太清楚、太明白；并希望扩大范围后，主办券商及项目人员把握公司质量,不要追求量，把质放在第一位；上午培训会；下午座谈交流会，主要对扩大范围各券商的准备情况、扩大试点的建议以及对中小司的建议,以推进扩大范围顺利进行；希望各主办券商参会人员将此次会议内容和精神传达给项目人员及公司领导；第二部分挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍挂牌业务部总监胡益民1、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的；扩大试点后，流程应该更简化；目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可（简易程序20个工作日）；2、目前，从申报到取得批文大约时间2个月，平均约46天，最短的20天；3、目前出台的准入法规：规则（规定）——细则——指引（指南）；三个指引、一个规定（申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定），大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案；上次座谈还有人问，希望大家仔细看一下；4、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业；1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容；挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌；信息披露—转让说明书为核心；券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准；2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率；1、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级；2、出资：在挂牌前一定要解决；（eg.资产转移手续、出资不实等）；3、存续两年：指完整的两个会计年度；4、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末；只要6个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报；5、公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。
新三板培训计划第一部分：培训背景随着我国资本市场的不断发展，支持中小企业融资发展的多层次资本市场也得到了大力发展。
作为支持中小微企业发展的重要组成部分，新三板市场在促进企业融资、扩大投资渠道、完善企业治理结构等方面发挥着积极作用。
因此，加强对新三板市场的认识和培训对于中小微企业来说是非常必要的。
第二部分：培训目标1. 了解新三板市场的基本情况和相关政策法规；2. 掌握企业挂牌和转让的基本流程和要求；3. 了解新三板市场的投资机会和风险；4. 提升企业治理结构和资本化运作能力。
第三部分：培训内容1. 新三板市场概况（1）新三板市场的定位和意义；（2）新三板市场的基本情况；（3）新三板市场的发展前景。
2. 新三板市场的政策法规（1）新三板市场的监管体系；（2）新三板市场的挂牌和转让要求；（3）新三板市场的股票发行和配售规定。
3. 企业挂牌和转让流程（1）企业挂牌的条件和流程；（2）企业转让的条件和流程；（3）挂牌和转让的监管要求。
4. 新三板市场的投资机会和风险（1）新三板市场的投资机会；（2）新三板市场的投资风险；（3）投资者应该注意的事项。
5. 企业治理结构和资本化运作（1）企业治理结构的重要性；（2）企业资本化运作的方式和方法；（3）提升企业资本化运作能力的途径。
第四部分：培训方式1. 课堂教学：邀请新三板市场的专家学者进行讲解，对新三板市场的相关政策法规、挂牌和转让流程、投资机会和风险、企业治理结构和资本化运作等方面进行详细讲解。
2. 案例分析：通过实际案例分析，了解企业挂牌和转让的具体流程和操作方法，深入了解新三板市场的投资机会和风险。
3. 企业拜访：组织参训人员到新三板挂牌的企业进行参观和交流，深入了解新三板企业的经营状况和发展情况，加深对新三板市场的认识。
4. 互动讨论：通过讨论和交流的方式，使参训人员对新三板市场有更深入的理解和认识，提高学习效果。
第五部分：培训评估1. 考核方式：培训结束后，组织参训人员进行笔试和实践操作，考核其对新三板市场的理解和掌握程度。
“新三板”业务介绍目录一、二、三、四、五、新三板的基础概念•企业在新三板挂牌的好处• 新三板与创业板/中小板比较新三板挂牌条件与流程新三板的扩容一、“新三板”的基本概念“新三板”概念●● 什么是“老三板”？1992年和1993年，全国证券自动报价系统(以下简称STAQ系统）和全国电子交易系统（以下简称NET系统）作为法人股的流通市场开始运行，但因后来运行中出现的一些问题，两系统分别于1999年9月9日和10日被关闭，原挂牌公司流通股东也随之失去了相应的股份交易场所。
2001年6月12日，经中国证券监督管理委员会批准，中国证券业协会（发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让服务业务正式启动。
目前主要解决两系统挂牌公司流通股的转让问题，因此被业界称为" 老三板"。
●● 什么是“新三板”？“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET 系统挂牌公司，因此形象地称为“新三板”。
新三板与老三板的区别●● 定位不同：老三板是主要针对退市公司，退市企业仍属于公众公司，而新三板是为发展初期的高科技企业、中小型企业服务的，挂牌企业属于非公众公司（为与非挂牌企业相区分，也有称准公众公司）；●● 功能不同：老三板只是为退市公司的股东提供一个推出渠道，并没有融资功能，而新三板挂牌不只是提供流通转让平台，还能在挂牌后向定向增发；●● 股份转让方式不同：老三板的股票代码为400XXX，股份转让采用集合竞价的方式，根据公司信息披露情况的不同每周转让1、3、5次，而新三板的股票代码为430XXX，目前采用协议转让的方式。
新三板在多层次资本市场中的地位主板⼤大型、蓝筹公司多层次资本市中⼤小企业板创业板中⼤小型、稳定发展型公司创新型、成⼤长型公司交易所市场场新三板柜台交易市场地⼤方股权交易所潜⼤力型、初创期公司其他⼤小微型企业“粉单”市场场外市场资本接力：新三板－创业板－中小板创业期、成长 初期的创新型 企业处于快速成长 及成熟期的创 新企业企业规模进一 步扩大，经营 步入稳定期的 中小企业二、企业在“新三板”挂牌的好处8新三板挂牌的好处便利融资帮助上市广告效应财富效应规范发展挂牌快成本低便利融资➢➢ 挂牌后企业一年中可多次定向增发和配股募集资金；➢➢ 可选择更多股权融资方式，如股权质押贷款或股权质押反担保贷款；➢➢ 增强可信度，提高银行授信额度，增强企业贷款融资能力；➢➢ 有利于企业快速、成功发行私募债券。
