陕国投A：第六届董事会第九次会议决议公告 2010-03-27

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (16)1.5 联系方式 (17)二、股东信息 (17)三、对外投资信息 (17)四、企业年报 (19)五、重点关注 (20)5.1 被执行人 (20)5.2 失信信息 (21)5.3 裁判文书 (21)5.4 法院公告 (23)5.5 行政处罚 (24)5.6 严重违法 (24)5.7 股权出质 (24)5.8 动产抵押 (25)5.9 开庭公告 (25)5.11 股权冻结 (29)5.12 清算信息 (29)5.13 公示催告 (29)六、知识产权 (29)6.1 商标信息 (29)6.2 专利信息 (29)6.3 软件著作权 (30)6.4 作品著作权 (30)6.5 网站备案 (30)七、企业发展 (30)7.1 融资信息 (30)7.2 核心成员 (30)7.3 竞品信息 (31)7.4 企业品牌项目 (31)八、经营状况 (31)8.1 招投标 (31)8.2 税务评级 (35)8.3 资质证书 (35)8.4 抽查检查 (37)8.5 进出口信用 (37)8.6 行政许可 (37)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：陕西省外经贸实业集团有限公司工商注册号：610000100168460统一信用代码：91610000681587782E法定代表人：肖玉龙组织机构代码：68158778-2企业类型：有限责任公司(国有控股)所属行业：住宿业经营状态：开业注册资本：86,100万(元)注册时间：2008-12-24注册地址：陕西省西安市莲湖区青年路111号陕西省止园饭店二、三号楼营业期限：2008-12-24 至无固定期限经营范围：承担我国对外援助成套项目施工任务；国际工程承包及有关设备材料的出口；国内工业与民用建设项目总承包；园林绿化工程承包；饭店、旅游接待、饭店用品经营；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止公司经营的商品和技术除外）；经营对销和转口贸易；来料加工业务（专控除外）；技术咨询与服务；经营第二类医疗器械；三类部分医疗器械；普通机械、仪器仪表、化工产品（易制毒、危险、监控化学品等专控除外）、建筑材料、非金属矿产品（专控除外）、电器机械及器材、电子产品、粮油产品、畜产品、纺织品、服装、文化体育用品、办公用品、煤炭、铜精粉、铁矿石的销售。

证券代码：000610 证券简称：西安旅游 公告编号： 2009-30 关于中国证监会陕西监管局行政监管的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2009 年10月19 日，公司接到中国证监会陕西监管局《监管警示函》[陕证监函（2009）166号］。

中国证监会陕西监管局对公司进行了现场检查，发现公司未就“将持有的陕西鼎盛长安文化娱乐有限责任公司100%股权转让给西安交大开元科技股份有限公司，并以此为对价，购买交大开元的关联单位杨凌田园实业有限公司在建的杨凌田园水岸别墅”事项及时履行信息披露义务，而在8月20日公告的2009年半年度报告中进行了披露。

陕西证监局对此提出严肃批评，要求于2009年10月30日前进行整改。

针对陕西证监局所指出的问题，公司进行了积极整改，现就整改情况报告如下：一、整改事项的性质及原因1、陕西鼎盛长安娱乐有限责任公司（以下简称“鼎盛长安”）注册资本89万元；住所：西安市北关正街31号；法定代表人：王梅香；公司类型：有限责任公司（法人独资）；经营范围：量贩式KTV、茶秀、棋牌室经营、炒菜、小吃制售、定型包装酒、饮料的销售、卷烟、雪茄烟零售。

截止2009年5月31日，鼎盛长安资产总计423.80万元，负债总计212.11万元。

公司持有鼎盛长安100%股权。

2、2009年5月18日，公司与西安交大开元科技股份有限公司（以下简称“交大开元”）、杨凌田园实业有限公司（以下简称“田园实业”）签署《协议书》，将公司持有的陕西鼎盛长安文化娱乐有限责任公司100%股权转让给西安交大开元科技股份有限公司，并以此为对价，购买了田园实业在建的杨凌田园水岸别墅项目中33、35号两套别墅房产。

3、该项交易交易对方基本情况：（1）西安交大开元科技股份有限公司注册资本：捌仟万圆整；住所：西安市火炬路2号大厦；营业执照号：6100001010731；法定代表人：王太川；公司类型：股份有限公司；经营范围：电子、信息、微电子、通信、机电、化工、能源技术及产品的研究、开发、生产、销售、技术服务；生物工程技术及产品的研究、开发；国内商业和物资供销业；施工；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2020-06陕西省国际信托股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况陕西省国际信托股份有限公司监事会于2020年4月15日以电子邮件等方式发出召开第九届监事会第六次会议的通知，于2020年4月26日（星期日）在公司以现场方式召开。

会议应到监事4人，实到监事4人。

公司董事会秘书及相关人员列席会议。

会议由监事长黎惠民召集和主持。

会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。

二、监事会会议审议情况经与会监事认真审议和表决，形成如下决议：1.审议通过《2019年度监事会工作报告》上述议案需提交股东大会审议。

（表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票）2.审议通过《2019年度财务决算报告》上述议案需提交股东大会审议。

（表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票）3.审议通过《2019年度利润分配预案》上述议案需提交股东大会审议。

（表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票）4.审议通过《2019年年度报告全文及摘要》经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2019年年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上述议案需提交股东大会审议。

（表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票）5.审议通过《2019年度内部控制评价报告》监事会认为，该报告真实客观反映了公司内部控制建设及运行情况。

公司建立了较为完善的内部控制体系，符合法律法规相关要求，能够合理保障内部控制目标达成，内部控制总体有效。

监事会强调，要以法律法规监管规定为依据确保内部控制具有普遍约束力，并根据行业转型、风险管理及公司自身经营特点，不断完善内部控制建设并有效执行，以保障内部控制目标有效达成。

证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010-11西南证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十二次会议，于2010年2月5日在公司24楼会议室召开。

本次会议应到董事7人，实到董事6人，刘萍独立董事因生病未能亲自出席,委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，公司监事和高管人员列席了会议。

会议由翁振杰董事长主持，会议符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：一、审议通过《公司2009年度董事会工作报告》表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

二、听取了《公司独立董事2009年度工作报告》三、审议通过《公司2009年度财务决算报告》表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

四、审议通过《公司2009年度利润分配预案》根据天健正信会计师事务所有限公司出具的审计报告，公司2009年度实现净利润1,007,162,624.22元。

按照法律、法规和《公司章程》的有关规定，优先弥补年初未分配利润-166,406,973.01元后，再按10%提取一般风险准备金84,075,565.12元，按10%提取交易风险准备84,075,565.12元，按10%提取盈余公积金84,075,565.12元。

由此，公司本年末可供股东分配的利润为588,528,955.85元。

因公司2010年的各项业务发展资金需求较大，公司2009年度暂不向股东分配利润。

表决结果：[ 6 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 1 ]票弃权，审议通过本议案。

吴坚董事建议公司进行年度分配，其表决意见为弃权。

证券代码：000563 股票简称：陕国投A 公告编号：2008-22陕西省国际信托投资股份有限公司关于中国银监会批准公司换领新的金融许可证的公告本公司及董事会成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

8月25日，公司接到中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）《关于陕西省国际信托投资股份有限公司变更公司名称、业务范围的批复》（银监复[2008]326号），批准我公司换领新的金融许可证。

主要内容如下：一、同意公司变更名称，公司注册名称变更如下：中文全称为陕西省国际信托股份有限公司；英文全称为Shaanxi International Trust Co.,Ltd.。

二、同意公司变更业务范围，变更后公司经营本外币业务范围为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

三、要求公司按该批复及《信托公司治理指引》（银监发[2007]4号）的要求修改章程，并报陕西银监局核准。

同时须按照《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》和中国银监会《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》的有关规定，健全各项管理制度和内部风险控制制度。

四、要求公司变更公司名称和业务范围后，按照《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及《中国银监会关于实施〈信托公司管理办法〉和〈信托公司集合资金信托计划管理办法〉有关具体事项的通知》等有关规定及所报实业投资清理方案和现有业务调整方案，清理、规范原有业务，按期完成实业投资清理，依据新办法开展业务，尽职管理存续信托项目，确保公司平稳运行。

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2020-21
陕西省国际信托股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于今日收到公司独立董事赵锡军提交的书面辞职报告。

赵锡军因个人原因申请辞去公司独立董事职务及董事会相关委员会职务。

辞去上述职务后，赵锡军不再担任公司任何职务。

鉴于赵锡军的辞职将导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的有关规定，赵锡军的辞职报告将在股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效。

在此之前，赵锡军仍将继续履行独立董事及董事会相关委员会职责。

公司董事会将按照法定程序尽快提名新的独立董事候选人，在报送深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。

公司董事会对赵锡军在担任公司独立董事及董事会相关委员会职务期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！
特此公告。

陕西省国际信托股份有限公司
董事会
2020年7月3日
1。

遇到信托法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>陕国投年内能否如愿重组三个月后见分晓信托类上市公司陕国投A最近可谓“新闻”不断，不但引明星基金经理王亚伟“潜伏”其中，更是传出复星实业、西安市商业银行等欲“联姻”的重磅消息。

一时间，陕国投A重组何去何从，引起各方关注。

而就在本周，针对市场传出的多个对于公司的“利好”消息，陕国投A则在澄清公告中一并予以否认。

“陕国投A虽然对消息做出了一一澄清，但除明确否认了与复星实联系外，也表示与其它机构有业务联系。

”一位投资者这样对记者表达了自己的看法，“同时我们仍感受到了其欲寻求重组方的急切心情。

”陕国投A虽然称其预计未来3个月内，不会和相关机构商谈发行股份、重大资产重组、收购等问题，但也透露了其对推进重组的坚定决心。

由于其当初明确将完成增资扩股定为2009年重大战略任务，也就是说，今年最后两月将成为能否重组的关键期。

投资者最为关注的是三个月过后，由于陕国投A电话始终无法接通，本报记者则未能从该公司处得到任何回应。

但据公司公告透露，下一步转让房地产公司股权，将涉及到重大资产重组（资产出售。

诸多利好传闻一概予以否认在日前陕国投A发布的澄清公告中，公司对于市场传闻的种种“利好”消息，一口气给予了一一说明。

对于有报道称复星实业有意向参与定增，然后可能逐步注入旗下金融资产的消息，陕国投A予以了坚决的否认。

公司表示，公司的主管部门、大股东和公司管理层未和复星实业商谈过有关公司定向增发的战略合作问题，故不存在所谓“复星参与定增后，计划逐步注入旗下金融资产，把陕国投A 作为复星的金融平台”的安排。

而在这份澄清公告中，陕国投A对于其它传闻，虽然也强调与各方没有增资扩股事宜，但却承认有着业务接触。

据了解，陕国投A各业务部门一直在积极地为省内外企业提供信托等投融资服务，建立了较广泛的业务关系。

2009年3月份，陕国投A投资管理部曾就“煤气化”项目投资问题去兴化股份进行过业务调研。

中国证券监督管理委员会关于核准西安开元控股集团
股份有限公司配股的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2009.08.03
•【文号】证监许可[2009]720号
•【施行日期】2009.08.03
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准西安开元控股集团股份有
限公司配股的批复
（证监许可[2009]720号）
西安开元控股集团股份有限公司：
你公司报送的《关于配股的申请报告》及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券法》和《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司向原股东配售88，893，313股新股。

二、本次发行股票应严格按照报送我会的配股说明书及发行公告实施。

三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。

四、本批复自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。

二○○九年八月三日。

IPO实务中涉及资产评估复核问题IPO实务中涉及资产评估复核问题关于对无证券期货评估资质事务所的评估、验资复核一事证监会已多次提及，会里关注是否具有证券期货评估资质的评估、验资问题，出发点还是在于出资资本的真实性、充实性。

其实早期，证监会曾发文明确要求。

2000年9月20日，证监会发布《关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知》（证监发行字[2000]131号），规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券期货评估资质的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。

若设立时聘请没有证券期货评估资质的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券期货评估资质的中介机构复核并出具专业报告。

2006年5月17日，中国证券监督管理委员发布《首次公开发行股票并上市管理办法》并于2006年5月18日施行，《关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知》等规范文件同时废止。

即2006年5月18日之后，拟申请发行股票的公司，设立时不再强制要求聘请有证券期货评估资质的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。

不过，强制性规范文件的调整动向，不代表证监会降低了要求；相反是以口头、培训这种更灵活的形式进一步强化。

2010年第二期保代培训：对于评估报告、验资报告的复核（1）三年内涉及资本项目变动（增资、股权转让等）所有验资、评估都要复核；与日常业务相关的评估可以不复核，如仅购买某些生产设备；（2）三年外的，原则上可以不复核；（3）虽在三年外，但有重大影响的报告，也要复核，如涉及股份公司设立等资本变动。

此外，《保荐业务通讯第三期》也指出：出具相关报告的资产评估机构或验资机构不具备证券期货评估资质或证券期货评估资质被注销以及机构被解散的：（1）若相关资产评估在报告期内且与发行人增加注册资本相关的则需要具有证券期货评估资质的评估机构对上述资产评估报告进行复核，并提供复核报告。

（2）若相关验资在报告期内则需要具有证券期货审计资质的验资机构对上述验资报告进行复核，并提供复核报告。