集团公司全面风险管理规定

集团有限公司安全风险分级管控制度安全生产风险分级管控管理制度1.目的为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。

2.术语和定义2.1风险指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。

风险有两个主要特性，即可能性和严重性。

可能性，是指事故(事件)发生的概率。

严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险(R) ＝可能性(L) ×后果(C)。

2.2危险源可能导致人员伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

2.3风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。

2.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

2.5风险评估/ 评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

2.6风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级（根据河南省有关文件及标准，我公司风险定为“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”四级。

）2.7风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

2.8风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

2.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

2.10重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。

单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。

3.风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识与分析、风险评价、风险控制措施、风险分级管控、风险告知等关键控制环节。

集团公司风险管理规定-企业文规第一条为了防范、控制、化解、处理企业在复杂多变的经营环境中，随时发生或出现的风险与危机，健全完善风险管理体系，特制定本规定。

第二条集团公司及各子公司通过风险识别、风险估测、风险评价，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致损失，以最小的成本获得最大安全保障的管理活动。

第三条建立风险责任机制（一）集团公司及各子公司为第一级风险管理单位，集团总裁和子公司总经理为风险责任承担人，全盘负责本单位的风险管理。

（二）各子公司按照组织架构细分二级风险单位，每个风险单位的第一负责人为风险责任承担人，全盘负责本单位的风险管理。

（三）各子公司及其二级风险单位必须评估每一个操作程序所遇到的风险。

再把每一个风险细分为次风险。

据此制定风险管理的操作程序。

（四）各级风险单位必须把风险管理的责任落实到每一环节的相关人员，真正做到风险控制到人。

第四条建立风险预警系统（一）建立财务预警系统。

集团及各子公司的财务部门，通过设置并观察一些敏感性财务指标的变化，对可能或将要面临的财务危机实现进行预测预报。

（二）建立经营管理预警系统。

集团及各子公司的经营管理人员，根据各个业务环节特有的性质来设计不同的风险控制机制，彻底掌握风险的来源和可能的影响。

（三）建立全面的风险信息报告系统。

各子公司及其二级风险管理单位，有责任及时而且无隐藏地向集团公司组织行政中心报告有关风险的真实信息。

第五条风险管理的控制重点。

风险管理同时从体制上、制度上和人力资源上来进行风险控制。

（一）从体制上进行风险控制的重点在于完善机制结构，降低决策风险，并就此制订完整的决策机制和监督体制。

（二）从制度上进行风险控制的重点在于建立授权管理制度，完善集团公司与子公司及部门之间的风险防火墙。

（三）从人力资源上来进行风险控制的重点则是在于把握管理人员的道德风险和专业能力，建立合理的激励机制以抑制违规违法行为的发生。

第六条风险与危机的处理当风险已经发生，风险单位负责人必须立即向集团公司报告（可以越级报告）。

集团公司全面风险管理办法正式版Revised on July 13, 2021 at 16:25 pm最新资料;WORD文档;可编辑修改第一章总则第一条为加强XXXXXXX集团公司以下简称集团公司全面风险管理和内部控制体系建设;提高风险管理水平;增强抗风险能力;促进集团公司持续、健康、稳定发展;根据国务院国资委中央企业全面风险管理指引、财政部企业内部控制基本规范等规范性文件;结合集团公司实际情况;制定本办法..第二条本办法适用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业以下统称“企业”的全面风险管理工作..第三条本办法所称风险;是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响..企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类..第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作;具体是指企业围绕总体经营发展目标;在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程;建立健全全面风险管理体系包括组织机构、制度流程和方法技术等;培育良好的风险管理文化;从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法..第五条风险管理基本流程主要包括以下工作：（一）风险初始信息收集；（二）风险识别；（三）风险评估;（四）风险应对；（五）风险管理的监督与改进..第六条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：（一）确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内;促进企业实现战略目标；（二）确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通；（三）确保遵守有关法律法规;履行相应的社会责任；（四）确保经营管理的有效性;提高经营活动的效率和效果；（五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划;保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失..第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容..企业开展全面风险管理应与其他职能管理工作紧密结合;把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中..全面风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进;共同构成科学合理的有机整体;共同服务于企业总体经营发展目标..第八条企业应按照风险分类和分层管理的要求;制定开展全面风险管理的总体规划;统筹兼顾;循序推进..在开展全面风险管理的起步阶段;可选择战略规划、投资决策、资金保障、安全生产、工程建设、市场营销、人力资源、监察审计、法律事务等一项或多项业务深入开展风险管理工作;建立单项或多项风险管理和内部控制子系统..通过积累经验;培养人才;逐步建立起全方位、全过程、全员参与的全面风险管理体系..第九条企业开展全面风险管理工作;应注重防范和控制风险可能给企业造成的损失和危害;也应把风险中蕴含的机会视为企业的特殊资源;通过有效管理;为企业创造价值;促进经营发展目标的实现..第二章管理职责第十条企业应结合实际情况;规范法人治理结构;建立健全风险管理组织体系;明确决策、执行、监督等方面的风险管理职责;形成科学有效的职责分工和制衡机制..第十一条设有董事会的企业;应结合实际情况;逐步创造条件;充分发挥董事会在风险管理中的作用..条件具备时;由董事会全面履行以下主要职责：（一）审议并向股东大会提交企业全面风险管理年度工作报告；（二）确定企业风险管理总体目标和要求;批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状;做出有效控制风险的决策；（四）批准重大决策、重大风险的判断标准或判断机制；（五）批准重大决策的风险评估报告；（六）批准内部审计部门提交的风险管理监督评价报告；（七）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；（八）批准风险管理措施;纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定行为；（九）督导企业风险管理文化的培育；（十）批准全面风险管理的其他重大事项..在开展全面风险管理的起步阶段;董事会要重点了解和掌握企业面临的重大风险及其风险管理现状;逐步加强对管理层风险管理工作的监督指导..第十二条具备条件的企业;可在董事会下设风险管理委员会..该委员会召集人按有关规定由董事长或独立董事担任;成员中应有熟悉企业重要管理及业务流程的董事;以及具备风险管理监管知识或经验、具有一定法律知识的董事..董事会风险管理委员会的主要职责是：根据董事会的要求;对董事会需要决定或审批的风险管理事项进行审议;为董事会履行风险管理职能提供支持..第十三条按照相关法律法规要求设有战略委员会、审计委员会、薪酬委员会等董事会专门委员会的企业;应发挥专门委员会在保证企业风险管理充分性、有效性方面的作用..第十四条企业监事会对董事会、管理层履行风险管理职责的情况进行监督..第十五条企业应根据公司章程等基本制度规定、风险管理要求和实际情况;明确由总经理厂长办公会履行以下主要职责：（一）审批企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度；（二）审批企业风险管理方面的制度和流程；（三）审批企业全面风险管理工作计划、全面风险管理报告；（四）审批企业风险应对总体方案;决策重要和重大风险管理中的有关具体问题；（五）审批内部审计部门提交的企业风险管理监督评价报告；（六）审批、决定企业风险管理中的其他重要事项..设立董事会且董事会具备全面履行风险管理职责条件的企业;总经理厂长办公会在履行上述相应职责时向董事会负责..未设立董事会或董事会暂不具备全面履行风险管理职责条件的企业;总经理厂长办公会还须履行第十一条规定的董事会有关职责..第十六条企业应结合实际情况;建立健全管理层的风险管理协调议事机构;其成员应包括总经理厂长或其委托的分管领导、有关职能部门负责人等..管理层风险管理协调议事机构履行以下主要职责：（一）审议企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度；（二）审议企业风险管理方面的制度和流程；（三）审议企业全面风险管理工作计划、全面风险管理报告；（四）审议企业风险应对总体方案;研究重要和重大风险管理中的有关具体问题；（五）协调解决企业风险管理中跨部门的重要事项；（六）审议企业风险管理中的其他重要事项..第十七条企业管理层设有安全生产、规划投资、预算财务、廉政建设等方面跨部门协调议事机构;以及专家顾问、民主管理等方面有关机构的;应充分发挥其在加强专项风险管理方面的保障和支持作用..第十八条企业应结合实际情况;落实全面风险管理归口部门以下简称风险管理部门;设立专职或兼职风险管理岗位包括部门负责人和具体工作人员..风险管理部门对总经理厂长或其委托的分管领导负责;履行以下主要职责：（一）拟订综合性风险管理制度和流程;参与拟订专业性风险管理制度和流程；（二）研究提出企业全面风险管理工作计划；（三）组织研究提出跨部门重大风险应对策略和方案;对方案的组织实施进行日常监督；（四）组织编制企业全面风险管理报告；（五）掌握、分析各职能部门、业务单位风险管理工作总体情况;研究提出风险管理工作持续改进意见；（六）协同各职能部门;指导督促下属单位开展全面风险管理工作；（七）办理风险管理方面的其他综合性工作..应保证风险管理部门能够获得开展工作所必需的条件和资源;充分和及时了解企业经营管理中的重要信息;掌握有关第一手资料..第十九条各职能部门应紧密结合各自职能和日常工作;在执行管理和业务流程的过程中履行相应的风险管理职责;主要包括：（一）拟订相关专业性风险管理制度和流程；（二）协助风险管理部门研究提出企业全面风险管理工作计划；（三）做好风险信息收集、风险识别、风险评估、风险应对策略和措施制订等各环节的工作；（四）具体落实风险应对策略和措施的执行；（五）协助风险管理部门研究提出企业全面风险管理报告；（六）指导督促下属单位做好专业性风险管理工作；（七）办理风险管理方面的其他专业性工作..第二十条内部审计部门除履行第十九条所述职责外;还应负责研究提出全面风险管理监督评价体系;制订监督评价相关制度;开展监督与评价;出具监督评价报告..应保证内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性..第三章风险识别与评估第二十一条集团公司在战略、财务、市场、运营、法律等五大风险分类的基础上;根据风险发生原因和影响结果;结合集团公司实际情况;细化风险分类;形成风险分类总目录;统一具体风险的定义和术语;以便于沟通和交流;保证风险识别的系统性和全面性..集团公司所属各级企业应根据集团公司制订的风险分类总目录;结合业务实际;进一步细化完善本单位的风险分类子目录..风险分类目录可作为开展风险评估工作的基础;并应根据具体风险评估结果动态调整;不断改进完善..第二十二条企业应结合日常工作;通过各种渠道;广泛、持续地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息;包括历史数据、未来预测以及本企业和国内外相关企业发生的风险损失事件案例等;建立和完善风险信息库;对风险信息进行动态管理..内部信息收集渠道包括发展规划、项目前期、预算计划、财务会计、经济活动分析、工作调研等方面的资料;以及各类工作简报、内部刊物、动态信息和办公网络等..外部信息收集渠道包括行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位、网络媒体和有关监管部门;以及市场调查、来信来访等方面的资料等..第二十三条企业应根据实际情况;选择合适的方式对风险初始信息进行整理、汇总、统计、分析和存档;提高信息的有用性..应将风险初始信息收集的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位;建立健全部门间风险信息共享和沟通机制..第二十四条企业应以收集的风险初始信息为基础;结合对各项重要管理及业务流程的分析;开展风险识别和评估..第二十五条开展风险识别;应查找企业各项重要经营活动以及重要管理、业务流程中有无风险;有哪些风险..通过风险识别;应确定风险的来源、主要影响因素;风险发生后的影响对象与范围、风险发生的可能表现形式等..第二十六条风险评估包括风险分析和风险评价两方面的工作..开展风险分析;应对识别出的风险及其特征进行明确的定义;分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件..开展风险评价;主要是研究判断风险对企业实现经营发展目标的影响程度..应根据风险类型特点和风险管理实际需要;合理选择定性和定量评估方法..第二十七条企业应根据风险发生可能性的高低和对经营发展目标影响程度的大小;区分重大风险、重要风险、中等风险和低风险4个等级参见附件..风险评估过程中;应针对具体风险;结合相关经营发展目标;制订适用的重大、重要、中等和低等4级风险的定性或定量评估标准..在评估多项具体风险时;应对各项具体风险进行比较;确定关注重点和管理优先顺序..第二十八条风险评估过程中;应对各具体风险之间的关系进行分析;以便发现各具体风险之间的抵消、叠加和正负相关性等组合效应;从风险策略上对风险进行统一集中管理..第二十九条企业应采取定期和日常相结合的方式开展风险评估..定期评估由风险管理部门组织有关职能部门和业务单位实施;形成风险评估报告..开展定期评估;应根据需要成立跨部门的风险评估小组;提高风险评估的协同性和评估工作质量..日常评估由各职能部门结合战略规划、设计审查、预算制订、经济活动分析、安全性评价、危险源辨识、工程质量监督等业务工作进行;评估结果应体现在有关专业报告中;并提供给风险管理部门共享..第三十条风险评估应由企业自行组织实施;必要时也可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的咨询机构协助实施..第四章风险应对第三十一条企业应根据自身业务特点;统一确定风险偏好即愿意承担哪些风险;承担多大风险和风险承受度即根据风险与收益的关系;针对具体风险明确风险的最低限度和不能超过的最高限度..确定风险偏好和风险承受度;要正确认识和把握风险与收益的平衡;既要防止片面追求收益而忽视风险;又要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇..第三十二条企业应根据风险评估结果;结合风险偏好和风险承受度;权衡风险与收益;合理确定各类各级风险的应对策略..第三十三条针对低风险;一般可由各职能部门通过现有制度与流程加以有效控制;不增加额外控制;但风险事件实际发生后应及时进行分析总结;并将分析结果报风险管理部门备案..第三十四条针对中等风险;各职能部门应对现有制度与流程进行评估;查找差距与不足;补充完善控制措施;设定预警指标;跟踪分析发展趋势;并将分析结果及时报风险管理部门备案..第三十五条针对重要和重大风险;应根据需要在企业整体层面上加以应对..一般应由相关职能部门会同风险管理部门共同研究提出风险应对方案;内容主要包括风险应对具体目标;所需的组织领导和职责分工;所涉及的管理及业务流程;所需的条件和资源;量化的风险预警线;细化的分级控制措施;相关工作的进度安排;监督考核机制等..第三十六条企业应建立健全重大风险预警机制和突发事件应急处理机制;明确风险预警指标;对可能发生的重大风险和突发事件;制订应急预案;明确责任部门和人员;规范处置程序;开展必要的演练和培训;确保重大风险和突发事件得到及时妥善处理..第三十七条重要和重大风险应对方案须经风险管理委员会或风险管理协调议事机构研究后;报董事会或总经理厂长办公会审批..下级单位的重要和重大风险应对方案应报上级单位备案..第三十八条各职能部门应按照职责分工认真组织实施风险应对方案;指导监督下属单位开展相关工作;确保各项风险应对措施落实到位..第三十九条企业应定期总结分析风险评估标准、风险应对策略和措施的有效性和合理性;结合实际不断修订完善..其中;应重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效;并提出定性或定量的有效性标准..第四十条企业应由风险管理部门牵头组织;定期编制全面风险管理报告;系统地总结前一阶段风险管理工作情况及成效;分析下一阶段企业面临的风险形势;提出相应的风险管理工作建议;经风险管理委员会或风险管理协调议事机构审议后;报董事会或总经理厂长办公会审批..下级单位的全面风险管理报告应报上级单位备案..第五章控制活动第四十一条控制活动是指确保风险应对得以有效执行的措施和程序..企业应结合风险评估结果和应对策略;建立健全各项内部控制制度和流程;综合运用各种内部控制措施;对各项业务和管理活动实施有效控制;将风险控制在可承受的范围内..第四十二条企业应按照权利、义务和责任相统一的原则;明确规定各职能部门的岗位设置及相应职责..各职能部门应结合业务实际;落实专职或兼职的风险管理岗位..第四十三条企业应全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务;实施相应的分离措施;形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制..企业应创造条件;逐步在重要管理及业务流程中嵌入风险审核环节;强化风险管理部门和风险管理岗位的独立评估和审核作用..第四十四条企业应规范常规授权和特别授权的有关制度;明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任..企业各级管理人员应在授权范围内行使职权和承担责任..企业“三重一大”事项重大决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用;应实行集体决策审批或者联签制度;任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策..第四十五条企业应依法设置会计机构;合理设置相关岗位;配备合格的会计人员;严格执行国家统一的会计准则制度;加强会计基础工作;明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序;保证会计资料真实完整..第四十六条企业应建立健全财产日常管理制度和定期清查制度;采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施;确保财产安全..第四十七条企业应建立健全预算管理制度;明确各责任单位在预算管理中的职责权限;规范预算的编制、审定、下达和执行程序;强化预算约束..第四十八条企业应建立健全经济活动分析制度;综合运用生产经营活动中的各种相关信息;通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法;定期开展经营情况分析;加强中长期经营预测;发现问题;及时查明原因并加以改进..第四十九条企业应建立健全绩效考评制度;科学设置考核指标体系;对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价;将考评结果作为员工奖惩、聘任、交流、培训的依据..具备条件的企业;应逐步将风险管理纳入绩效考核体系;设置单独的风险管理考核指标;将风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩..第五十条企业应按要求建立健全法律顾问制度和法律事务管理机构;加强对重要管理制度、经济合同以及经营决策事项的法律审核把关;完善重大法律纠纷案件的备案管理..第五十一条企业应结合建立健全惩治和预防腐败体系的工作;完善反舞弊机制;明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限;规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序..第五十二条企业应从确保风险应对策略和措施有效执行的角度;梳理分析现有的管理及业务流程;实现风险应对与控制流程的有效衔接;针对具体流程明确关键控制点和关键岗位;结合实际情况制订风险管理手册等规范性文件;使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程、工作要求和标准;正确行使职权..第六章风险管理监督与改进第五十三条企业各有关职能部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查;及时发现缺陷并加以改进;检查评价结果应报风险管理部门备案..第五十四条风险管理部门应定期汇总各职能部门和业务单位风险管理工作主要包括风险信息收集、风险识别、风险评估、风险应对策略和措施制订、关键控制活动等情况;分析其充分性和有效性;提出改进意见..第五十五条内部审计部门应建立健全风险管理审计制度;定期对包括风险管理部门在内的各有关职能部门和下属单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行独立监督评价;出具监督评价报告..此项工作可结合年度审计、任期审计或专项审计工作一并开展..第五十六条企业可自行组织或根据需要聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的咨询机构对企业全面风险管理工作进行专项诊断或评价..第五十七条对审计监督评价、专项诊断等过程中发现的缺陷;企业应分析其性质、产生原因和影响程度;提出整改方案;跟踪落实缺陷整改..第七章风险管理信息系统第五十八条集团公司按照统一规划、统一设计、统一实施、同步运行的原则;将建立风险管理信息系统的需求纳入信息化建设总体规划;统筹考虑并组织各级企业有效实施;实现风险管理信息系统与其他业务信息系统的有效集成..第五十九条企业应将信息技术应用于风险管理各项工作;建立涵盖风险管理各环节的风险管理信息系统;包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等..第六十条企业应采取措施确保向风险管理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性..第六十一条风险管理信息系统应能对具体风险进行度量和定量分析、定量测试;能够实时反映风险重要性排序、重大风险和重要业务流程的监控状态;能够对超过风险预警线的重大风险实施信息提示和报警;能够满足风险管理内部信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求..第六十二条风险管理信息系统应实现信息在各职能部门、业务单位之间的集成与共享;既能满足单项业务风险管理的要求;也能满足企业整体和跨职能部门、业务单位的风险管理综合要求..第六十三条企业应确保风险管理信息系统的稳定运行和安全;并根据实际需要不断进行改进、完善或更新..第八章风险管理文化第六十四条在构建以“三色公司”理念为核心的企业文化体系的过程中;应注重建立具有风险意识的企业文化;促进企业风险管理水平、员工风险管理素质的提升;保障企业风险管理目标的实现..第六十五条风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程;树立正确的风险管理理念;增强员工风险管理意识;将风险管理。

全面风险管理制度6篇全面风险管理制度 (1)(一)总则第一条目的为了对员工进行有组织、有计划的培训，以达到公司与员工共同发展的目的，根据公司人力资源管理基本政策，特制定本制度。

第二条原则和政策(1)公司培训按照“经济、实用、高效”的原则，采取人员分层化、方法多样化、内容丰富化的培训政策。

(2)员工的专业化培训和脱产外出培训坚持“机会均等、公平竞争”的原则，员工通过突出的业绩和工作表现获得激励性培训和发展机会。

第三条适用范围本制度适用于公司所有正式员工。

(二)培训内容和形式第四条培训内容培训内容包括知识培训、技能培训和态度培训。

(1)知识培训不断实施员工本专业和相关专业新知识的培训，使员工具备完成本职工作所必须的基本知识和迎接挑战所需的新知识。

让员工了解公司经营管理的情况，如公司的规章制度、发展战略、企业文化、基本政策等，是员工掌握企业的共同语言和行为规范。

(2)技能培训不断实施在岗员工岗位职责、操作规程和专业技能培训，使其在充分掌握理论的基础上，能自由的应用、发挥、提高。

(3)态度培训不断实施心理学、人际关系学、社会学、价值观及政治觉悟的培训，建立公司与员工之间的相互信任关系，满足员工自我实现的需要。

第五条培训形式培训形式分为员工自我培训、员工内部培训、员工外派培训和员工交流论坛。

1、员工的自我培训。

员工的自我培训是最基本的培训方式。

公司鼓励员工根据自身的愿望和条件，利用业余时间通过自学积极提高自身素质和业务能力。

公司会尽力提供员工自我培训的相关设施，如场地、联网电脑等。

原则上对员工自我培训发生的费用，公司不予报销。

2、员工内部培训员工的内部培训是最直接的方式，主要包括：(1)新员工培训。

(2)岗位技能培训。

(3)转岗培训。

根据工作需要，公司员工调换工作岗位时，按新岗位要求对其实施岗位技能培训。

(4)部门内部培训。

部门内部培训由各部门根据实际工作需要，对员工进行小规模、灵活实用的培训，由各部门组织，定期向人力资源部汇报培训情况。

集团公司全面风险管理规定The document was prepared on January 2, 2021A集团有限公司全面风险管理制度二〇一三年八月目录第一章总则第一条为加强A省交通运输集团有限公司以下简称“A交运集团”风险管理工作,建立健全完整有效的风险管理体系,防范和化解各类风险,促进公司持续、稳定、健康发展,根据国资委企业全面风险管理指引相关精神,结合A交运集团内部控制与风险管理体系建设的总体要求,特制定本制度.第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作.第三条本制度所称全面风险管理,指公司围绕总体经营目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤,建立健全全面风险管理体系,包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化,搭建全方位、多层次的风险管理组织体系,建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统,防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险,从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法.第四条A交运集团全面风险管理工作的开展,应遵循以下原则：一全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门,并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作.二统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理,各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求,开展风险管理工作.三责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人,集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人.风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责,确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞.四循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作,A交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合,建立内部控制工作的长效机制,形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系.第二章风险管理的组织体系及职责第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理,集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位.所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系.第六条董事会是集团公司全面风险管理工作的领导及最终决策机构,对全面风险管理的有效性负责.其主要职责包括：一批准风险管理策略,审阅重大风险应对策略执行情况,批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项；二批准全面风险管理年度报告,包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等；三批准风险管理组织机构设置及其职责方案；四批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；五批准风险管理制度、管理手册及管理办法等；六督导风险文化的培育与宣贯工作；七落实出资人要求的有关全面风险管理的其它重大事项.第七条风险管理与审计委员会根据董事会授权,审议风险管理重大事项.其主要职责包括：一审议风险管理主管部门提交的年度风险评估结果、风险管理策略调整方案,以及各职能部门制定的重大风险应对方案,包括突发风险事件应急预案,提出修改或调整建议；二审议风险管理年度报告并提交董事会审批,根据风险变化情况,研究落实风险应对方案的调整或改进方案,提交董事会审阅；三审议重大风险应对方案执行情况,审批集团公司重大风险应对调整方案；四审议投资风险评估意见,提交董事会作为决策参考；五审议风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果；六审议风险管理组织机构设置及其职责方案,提交董事会审批；七审议集团公司风险管理制度和重大风险管理办法,提交董事会审批；八审议风险管理信息系统建设方案,组织建设风险管理信息系统；九审议企业风险文化培育与宣贯工作计划；十推动落实董事会决定的其他风险管理事项.第八条总经理对全面风险管理工作的有效性负责,根据职责向董事会报告风险管理工作,具有风险管理事项的决策权,可将部分职权授予风险分管领导负责.其主要职责包括：一批准风险管理主管部门提交的年度风险管理工作计划并监督其执行；二审核全面风险管理组织机构设置及其职责方案；三审核并向审计与风险管理委员会提交风险管理年度报告；四审核重大风险应对方案的制定、执行和调整情况,以及年度重大风险管控自我评估报告,并提交审计与风险管理委员会审议；五审核风险管理相关制度和重大风险管理办法并提交风险管理与审计委员会审议；六审核重大风险关键监控指标和分解指标,以及预期实现关键监控指标的风险承受度；七审核风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果,并提交风险管理与审计委员会审议；八审核风险应急预案；九审核风险管理的其他重要事项.第九条风险管理分管领导主持全面风险管理的日常工作,对总经理负责,行使总经理授权范围内的风险管理职责.第十条风险管理主管部门为集团公司审计监察部,负责全面风险管理体系的建设和整体运转,以及风险管理工作的组织协调,为重大风险决策提供专业意见.其主要职责包括：一组织开展年度风险评估及应对工作,负责对评估结果汇总分析,对所属企业开展的专项业务风险评估提供指导和支持；二根据风险分析结果,提出风险管理策略调整建议,组织并协助相关部门制定重大风险应对方案；三对年度风险管理工作情况进行自评估,组织推动全面风险管理体系的建设和改进提升,指导所属二级成员单位开展风险管理体系建设；四编制风险管理年度报告,并提交风险管理分管领导审核；五为集团公司各职能部门管理重大风险提供专业支持,组织协调跨部门的风险管理事宜,对集团公司重大风险管理决策提出专业意见；六汇总分析所属二级成员单位报送的风险信息,整理重大风险监控信息,对重大风险应对策略的执行情况和效果进行监督检查,并对以上信息在集团公司风险库中进行修订、调整和归档；七拟定风险管理绩效考核方案；八提出风险管理组织机构设置及其职责分工的建议；九负责拟定或修订风险管理相关制度并监督落实,指导和协助所属成员单位制定完善具体风险的管理办法；十制定风险文化培育与宣贯工作方案和计划,组织风险管理培训；十一负责审计与风险管理委员会会议及董事会会议有关风险管理部分的组织、会议纪要的整理和决议事项的督促落实；十二完成集团公司领导交办的其他风险管理相关工作.第十一条集团公司各职能部门负责各专业具体风险的管理,接受集团公司审计监察部的组织、协调、指导及考核.部门负责人为本部门风险管理负责人,各部门可确定一名业务骨干兼任风险管理岗位.其主要职责包括：一贯彻执行全面风险管理制度以及其他的风险管理相关制度,配合集团公司审计监察部开展风险管理工作；二树立全面风险管理理念,积极参与风险管理文化建设；三完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；四完成年度重大风险关键监控指标和分解指标的确定,以及风险承受度的定义；五确定年度重大风险应对策略及具体应对措施,完成剩余风险评估；六严格根据风险应对计划,实施应对措施,并持续监控应对计划的执行效率和效果,及时提请修正；七配合集团公司审计监察部完成其他风险管理工作.第十二条所属二级成员单位根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门,负责与集团公司审计监察部的对口工作,并报集团公司审计监察部备案.二级成员单位风险管理职能机构或主管部门负责本企业风险管理工作的协调和推进,其主要职责包括：一协调推进本企业内部的风险管理活动；二针对本企业管理职责内的重大风险,组织拟订应对方案；三按照集团公司统一要求,汇总整理并上报本企业风险相关信息,完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；四编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告；五监控风险事件的变化状态,适时制定和启动应急预案,并及时向集团公司审计监察部报告或备案；六按照本企业风险管理制度的要求,履行风险管理工作的其他职责,完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项.第三章全面风险管理的工作程序第十三条全面风险管理工作以推进全面风险管理体系建设为核心,主要包含年度风险管理计划、风险信息收集、风险识别、风险评估、风险管理策略建立、风险应对、风险监控与预警等工作.第十四条年度风险管理计划年度风险管理计划是由审计监察部组织开展,各职能部门共同参与,主要包括参与风险管理活动的具体人员和职责安排、风险管理进度计划、风险管理的目标等.一在集团公司启动编制年度经营、管理计划工作时,由审计监察部向集团公司各部门及二级成员单位下发风险管理计划工作通知,明确要求各部门定期提交工作成果；二集团公司各部门及二级成员单位组织开展风险管理需求分析,确定风险管理工作的目标,编制本单位的风险管理计划；三审计监察部汇总各单位的风险管理年度计划,形成A交运集团层面年度风险管理计划；四经经理层和风险与审计管理委员会审议、董事会审批后,确定风险管理的年度目标、风险管理计划；五审计监察部下发经董事会审批通过的事项.第十五条风险信息收集集团下属各二级成员单位各专业部门负责实时收集本部门工作可能涉及的风险相关信息,进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,每月报送本级风险管理职能部门,由本级风险管理职能部门汇总、上报集团公司风险管理职能部门.集团总部各专业部门负责收集本专业线相关的风险相关信息,每月将整理、分析后的相关风险信息报送集团总部审计监察部.第十五条风险识别及评估风险评估是根据集团公司内外部环境的变化,对所面临的风险进行辨识、分析以及评价.集团公司各职能部门及下属二级成员单位应定期分析所处的内外部风险环境,并对整体所面临的重大风险进行评估.集团公司审计监察部负责制定风险分级标准、风险评估方法、风险评估工作要求等,下发集团总部各部门及下属二级成员单位风险管理职能部门,指导风险识别和评估工作的开展.集团总部各专业部门及所属二级成员单位各专业部门是风险识别和评估执行部门,应每半年对业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程等内容进行风险识别和评估,对收集到的风险信息、历史数据和未来预测进行分析,将定性与定量的方法相结合,确定何种风险可能会产生影响,并以明确的文档描述记录这些风险及其特征.从风险发生可能性和风险发生后影响程度两个方面进行风险分析,初步确定重大风险、中等风险和一般风险；对重大风险进行专业分析及判断,制定具体应对方案,确定管理重点,落实管理责任,对需要协同管理的重大风险,研究制定解决方案.集团公司审计监察部将公司层面风险评估结果提交经理层和风险管理与审计委员会审议、董事会审批；重要业务活动和重大决策包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等专项风险的评估由主管部门组织开展实施,集团公司审计监察部组织审议可行性研究报告中有关风险的部分,出具风险评估意见.评估意见由风险管理与审计委员会审议后提交董事会,为决策提供参考.第十六条风险管理策略在风险评估的基础上,由集团公司审计监察部组织确定年度重大风险管理策略,与重大风险负主要管理责任的部门确认重大风险的风险偏好和承受度,并据此确定风险的预警指标、预警区间及相应采取的对策.集团公司审计监察部将重大风险管理策略报告提交风险管理与审计委员会审议、董事会审批,批准后审计监察部下发确定年度重大风险管理策略的通知,确定年度重大风险管理策略流程开始正式执行.第十七条风险应对集团公司审计监察部负责制定年度重大风险管理应对方案.审计监察部在风险评估和确定重大风险管理策略的基础上,下发制定年度重大风险管理应对方案的通知；重大风险主导管理部门组织制定重大风险管理应对方案,形成重大风险管理应对方案建议稿；审计监察部汇总和整理重大风险管理应对方案的建议稿；审计监察部将汇总整理的重大风险管理应对方案建议稿和评价意见提交风险管理与审计委员会审议.审计监察部下发决议事项并开始执行重大风险管理应对方案.集团公司审计监察部下发实施年度重大风险管理应对方案的通知后,开始启动年度重大风险管理应对方案实施和改进流程.各重大风险的主导管理部门和配合管理部门严格履行重大风险管理职责；审计监察部监督重大风险管理应对方案的执行和实施情况,并评估方案执行的效率和效果；审计监察部对重大风险应对方案的调整/改进申请进行审核,风险管理与审计委员会对调整/改进方案进行审批；各部门执行审批后的应对方案.各风险管理一线执行部门应做好突发重大风险事件的紧急处理,须时刻关注并收集日常业务运营过程中的各种风险信息,一旦发现新的紧急重大风险事件即发生的重大风险事件不在被评估得出的年度重大风险之内,及时请示上级领导、采取补救措施,并向审计监察部报告,审计监察部启动应急响应机制,制定突发重大风险的应对方案,审批后执行.第十八条风险监控与预警集团公司审计监察部组织通过风险评估提出风险预警指标,可划分为风险黄色预警、风险橙色预警、风险红色预警,明确集团公司各部门及二级成员单位所需要担负的责任以及对应的工作流程.集团公司各职能部门及所属二级成员单位应对其管理的重大风险和相关风险进行持续的日常监控,主要对关键风险指标的变化情况、新出现的风险或原有风险的重大变化、既定风险应对方案的执行情况及执行效果等风险信息予以持续关注.同时应对风险监控结果进行分析评价,包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等,并将监控及分析结果汇总提交集团公司审计监察部.当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值,集团公司各职能部门及所属二级成员单位应向集团公司审计监察部报告,并积极采取防范措施,将实施结果及时提交集团公司审计监察部.集团公司审计监察部根据所属二级成员单位提交的风险监控分析结果,对风险情况进行汇总分析和评价,包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度的执行情况、风险排序的变化情况等,并将以上信息归入风险库存档.同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议.第四章全面风险管理文化建设第十九条集团公司各职能部门和所属二级成员单位应大力培育和塑造良好的风险管理文化,树立正确的风险管理理念,增强员工风险管理意识,促进全面风险管理目标的实现.第二十条集团公司各职能部门和所属二级成员单位应将风险管理文化融入企业文化建设全过程,营造风险管理文化氛围,在企业文化管理相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容.第二十一条集团公司及所属企业领导人员在培育风险管理文化中应发挥表率作用,重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应当成为培育风险管理文化的骨干力量.第二十二条应当通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识,进行正反两方面的风险管理案例教育,针对不同对象,开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训.第五章风险监督与考核第二十三条风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价,包括对风险管理工作执行情况进行定期检查,对风险管理工作任务的完成情况进行考核,并根据监督或考核的结果,对全面风险管理工作进行改进与提升.第二十四条集团公司审计监察部负责对各职能部门及所属二级成员单位的风险管理工作进行监督检查,制定风险管理考核办法和考核标准,并开展考核评价工作.第二十五条风险管理考核内容包括对风险管理建设工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核.集团公司审计监察部可根据各职能部门和所属二级成员单位在年度工作计划中提出的风险管理工作目标,与考核对象进行沟通,确定考核指标与考核标准.第二十六条全面风险管理考核指标和考核标准主要可由以下几方面组成：一是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；二是否按要求参与了风险管理的各项工作；三风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；四重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效；五有无超出预警范围的重大风险发生,并对经营目标造成重大影响.第二十七条集团公司审计监察部应当定期对各职能部门和所属二级成员单位风险管理工作开展情况及其工作效果进行监督评价,并根据风险管理考核结果,编制年度全面风险管理工作报告.第六章附则第二十八条本制度由A交运集团审计监察部负责修订、修改并解释.第二十九条本制度经A交运集团总经理办公会审批后,自发布之日起生效实施.附件：全面风险管理制度相关核心管控流程1. 内部控制评价流程2. 全面风险管理和内控体系优化建设流程。

一、总则为了加强集团安全管理，预防安全事故的发生，保障集团员工的生命财产安全，提高集团整体安全水平，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于集团所有子公司、分支机构、部门及员工。

三、安全风险管理原则1. 预防为主，防治结合。

坚持安全第一，预防为主，综合治理的原则，把安全生产贯穿于集团经营活动的全过程。

2. 安全责任，全员参与。

明确各级领导、各部门、各岗位的安全责任，确保安全管理工作落实到位。

3. 依法依规，持续改进。

严格遵守国家安全生产法律法规，结合集团实际情况，不断完善安全风险管理制度。

四、安全风险管理组织机构1. 成立集团安全风险管理工作领导小组，负责全面领导、协调和监督集团安全风险管理工作。

2. 各子公司、分支机构设立安全风险管理机构，负责本单位的安全生产管理工作。

3. 各部门设立安全管理人员，负责本部门的安全管理工作。

五、安全风险识别与评估1. 集团安全风险管理工作领导小组组织各部门对集团安全生产进行全面风险评估，制定安全风险清单。

2. 各部门对本部门安全生产工作进行风险评估，制定部门安全风险清单。

3. 对安全风险进行分类、分级，明确风险等级和管控措施。

六、安全风险管控措施1. 针对高风险项目，采取严格的安全措施，确保安全风险得到有效控制。

2. 对中风险项目，制定预防措施，降低风险等级。

3. 对低风险项目，加强日常安全管理，确保安全风险可控。

4. 定期对安全风险进行评估，根据评估结果调整管控措施。

七、安全风险信息报告与通报1. 各部门应按照规定及时报告安全风险信息，包括事故、隐患、异常情况等。

2. 集团安全风险管理工作领导小组对安全风险信息进行汇总、分析，形成安全风险报告。

3. 集团安全风险管理工作领导小组定期向集团董事会、总经理报告安全风险情况。

4. 对重大安全风险，及时通报相关部门和单位，采取紧急措施。

八、安全风险管理培训与考核1. 集团安全风险管理工作领导小组定期组织安全风险管理培训，提高员工安全意识和技能。

国有企业在经营过程中面临着各种各样的风险，包括市场风险、经营风险、法律风险等。

为了有效地管理这些风险，保障国有企业的安全稳定运营，我国相关法规对国有企业的全面风险管理合规管理进行了规定和要求。

本文将结合相关法规，就国有企业的风险管理与合规管理进行详细的分析和解读。

一、风险管理的法律基础1. 《公司法》2. 《证券法》3. 《银行业监督管理法》4. 《国有资产法》5. 《国有企业监督管理条例》二、风险管理的具体要求1. 风险识别和评估a. 制定专门的风险管理政策和程序b. 建立健全的风险识别和评估机制c. 采用科学合理的方法，对不同类型的风险进行识别和评估2. 风险控制和监管a. 制定风险控制措施和预案b. 加强内部控制和管理c. 建立风险监管机制，健全风险报告和信息披露制度3. 风险应对和应急预案a. 建立健全的风险应对机制b. 制定应急预案，及时应对突发风险事件c. 加强风险管理人员的培训和技能提升三、合规管理的法律基础1. 《公司法》2. 《证券法》3. 《银行业监督管理法》4. 《合同法》5. 《国有企业监督管理条例》四、合规管理的具体要求1. 法律合规意识a. 国有企业应当加强法律法规知识的学习和宣传b. 各级管理人员应当自觉实施法制教育，提高法律意识和合规意识c. 建立健全合规管理制度和内部控制制度2. 合规合约和审批程序a. 国有企业应当严格执行合规合约，加强合同管理b. 合规审批程序应当规范、透明，严格按照法定程序执行3. 财务合规管理a. 国有企业应当建立健全财务制度和内部控制制度b. 财务报告等信息应当真实、准确、完整c. 对外部审计机构的工作应当配合并提供必要的信息五、国有企业风险管理与合规管理的改进与优化1. 强化风险管理意识，加强风险管理人员的培训和技能提升2. 强化合规管理意识，加强合规管理人员的培训和技能提升3. 健全风险管理和合规管理的组织架构和工作流程4. 完善风险管理和合规管理的相关政策和制度5. 加强风险管理与合规管理的信息化建设在国有企业风险管理与合规管理中，相关法规起着重要的指导和规范作用。

全面风险管理制度（用心整理的精品word文档，可以编辑，欢迎下载）作者：------------------------------------------日期：------------------------------------------云南一乘驾驶培训股份有限公司全面风险管理制度第一章总则第一条为落实公司全面风险管理工作要求，明确风险管理责任制度，建立健全风险管理机制体系，细化公司全面风险管理工作，有效防范和化解各类风险，合理保证公司各项业务流程和经济活动的持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规和《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度中所称全面风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保障的过程和方法。

第三条本制度所称公司专指云南一乘驾驶培训股份有限公司；所称所属企业专指云南一乘驾驶培训股份有限公司下属各分公司；所称部门专指云南一乘驾驶培训股份有限公司总部各部门；所称所属企业各单位专指云南一乘驾驶培训股份有限公司各分公司和各部门。

第四条本制度适用于公司及所属企业各单位的全面风险管理工作。

第五条风险管理的基本目标(一)合规目标公司通过识别、分析经营活动中与实现控制目标相关的风险因素，采用科学合理的风险应对策略，合理保证经营活动合法合规。

(二)资产安全目标通过对风险的识别、衡量与控制，以合理的成本支出，使风险损失有效降低，合理保证公司资产安全。

(三)财务报告目标通过风险管理，识别财务报告错报风险并采取相应的控制措施，合理保证编制和提供真实、可靠的财务报告。

(四)经营目标通过在日常经营管理中对风险进行全面、实时、动态监控管理，降低风险事故发生的可能性和影响，提高公司经营活动的可预测性。

(五)战略目标通过建立健全公司风险管理体系，在战略转型过程中将风险控制在公司可承受的范围之内，为战略执行保驾护航，促进公司战略目标的实现。

《公司风险管理办法》全面风险管理办法签发日期：实施日期：第一章总则第一条为推进xx有限公司（下简称公司）全面风险管理工作，加强风险控制，确保企业目标实现，促进公司持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律以及《xx》等规章制度，制定本办法。

第二条本办法所称全面风险管理是公司全体员工共同采用的所有针对各种风险管理活动的总称，通过合理的方法识别、分析、整合、沟通、评价、应对以及控制风险，选择最佳的风险管理措施对风险予以处理，以较少的成本将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内，从而最大限度地减少风险损失，提高经济效益，为公司经营目标的实现提供合理保障。

第三条本办法适用于xx公司各职能部门。

第四条全面风险管理总体目标（一）确保将风险控制在公司总体目标要求的范围内。

（二）确保内部信息沟通的可靠性，生产信息、财务报告的真实性。

（三）确保公司开展的各项业务遵守相关的法律、法规。

（四）确保降低纯粹风险可能带来的收益变动，实现稳定的收益，提升公司的总体绩效。

（五）确保公司的正常经营活动不因风险事故的影响而中断。

（六）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第五条全面风险管理的基本原则（一）整体性原则，公司全面风险管理的构建要以公司的战略目标为指导，从整体上把握公司的风险状况，结合公司内、外部环境将各相关部门有效地进行融合，从组合风险的角度考虑风险。

在确定长中短期目标后根据目标进行事件确认、风险评估，制定相应的风险管理策略，构建相应的方针政策对风险实施管理，确保目标的实现。

（二）成本效益原则，公司要对全面风险管理具体措施的成本及其收益进行比较，权衡成本与收益，要以切实、可行为目标，合理地制定方案、选择方法。

针对在公司风险经营中可能造成较大经济损失、产生广泛影响的关键风险进行预控管理。

构建一个区分重点风险与一般风险、关键风险与非关键风险的合理体系。

集团公司生产安全风险防控管理办法第一章总则第一条为加强集团公司生产安全风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、标准规范和集团公司有关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及其直属企事业单位和全资子公司（以下统称所属企业）的生产安全风险防控管理。

集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。

第三条本办法所称生产安全风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。

第四条集团公司按照组织管理架构，梳理各个层级的生产安全风险防控流程，确定集团公司总部机关和专业分公司（以下简称总部）、所属企业、二级单位、车间（站队）、基层岗位等各个层级的生产安全风险防控重点，落实各级生产安全风险防控责任，建立健全生产安全风险防控机制。

第五条集团公司生产安全风险防控工作遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。

将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任。

（二）直线责任、属地管理。

将生产安全风险防控的职责落实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险。

（三）过程控制、逐级落实。

从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。

第二章机构与职责第六条集团公司安全环保与节能部是生产安全风险防控工作的综合管理部门，主要履行以下职责：（一）组织制修订集团公司生产安全风险防控管理规章制度。

（二）指导、监督集团公司生产安全风险防控工作。

（三）对集团公司生产安全风险防控工作进行考核。

（四）负责集团公司生产安全风险防控信息管理子系统的运行维护管理。

第七条集团公司相关部门按照职责分工，负责业务范围内生产安全风险防控的组织、指导、协调和监督等管理工作。

集团企业风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及下属公司。

第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。

第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。

(二)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。

(三) 财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。

1、财务报告失真风险。

没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。

2、资产安全受到威胁风险。

没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。

3、舞弊风险。

以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

(四) 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。

第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

第六条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。

第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。

(一)全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控。

(二)分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理。

集团公司全面风险管理制度第一章总则第一条为规范集团公司的风险管理行为，提高风险管理水平，保障公司持续健康发展，制定本制度。

第二条本制度适用于集团公司全体员工，在集团公司内部，包括总部和各子公司，都应遵守和执行本制度。

第三条集团公司全面风险管理制度的领导机构为风险管理委员会，下设风险管理部门，在集团内部负责全面风险管理工作。

第四条集团公司将风险管理工作融入到公司的日常经营、决策和管理中，确保风险管理成为公司战略和业务运作的一部分。

第二章风险管理责任第五条集团公司董事会是公司的最高决策机构，对公司的风险管理工作负有最终责任。

第六条风险管理委员会是集团公司风险管理的领导组织，主要负责制定集团风险管理的政策和策略，监督和评估风险管理工作。

第七条集团公司各级管理层应当贯彻执行风险管理政策和策略，建立完善的风险管理机制，确保风险管理工作的有效开展。

第八条风险管理部门是集团公司的风险管理专门部门，负责具体实施风险管理工作，组织风险管理培训和交流。

第九条全体员工是集团公司风险管理的参与主体，在工作中要时刻注意风险管理，积极配合风险管理部门的工作。

第十条各子公司风险管理工作要与集团公司的风险管理工作保持一致，符合公司的整体风险管理战略。

第三章风险管理框架第十一条集团公司风险管理框架包括风险管理政策、风险管理流程、风险管理方法和工具等内容。

第十二条集团公司风险管理政策是指明确公司风险管理的宗旨、原则和目标，规定风险管理的基本要求和原则。

第十三条集团公司风险管理流程是指按照公司的风险管理政策和流程，在企业的各个环节开展风险管理。

第十四条集团公司风险管理方法和工具是指通过各种手段对公司可能面临的各类风险进行识别、评估、控制和监测。

第十五条集团公司风险管理框架是由风险管理委员会根据公司实际情况制定，期间需要根据公司运营的变化进行调整和完善。

第四章风险管理步骤第十六条风险管理步骤主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节。

全面风险管理制度全面风险管理是一个全新的概念，目前主要应用于企业管理领域。

其定义是参照了国有资产监督管理委员会2006年6月发布的《中央企业全面风险管理指引》。

下文是全面风险管理制度，欢迎阅读!全面风险管理制度一第一章总则第一条为推动公司全面风险管理的实施，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司生产经营活动的安全、稳健运行，提高经营管理水平，特制定本制度。

第二条本制度旨在实现公司以下目标提供合理保证：(1)将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内;(2)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠;(3)确保遵循国家法律法规;(4)提高公司经营的效益及效率;(5)取保公司建立针对各重大风险的应对策略和方案，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，将风险分为：战略风险、市场风险、运营风险、财务风险和法律风险五大类。

第二章全面风险管理组织体系第四条为开展风险管理工作，公司设立三级风险责任体系：(1)风险决策机构：风险管理决策委员会，由公司班子成员组成，负责重大风险决策和制度发布。

(2)风险专职机构：全面风险管理办公室设在企管审计科，负责具体和日常风险管理工作的开展和组织工作，并向公司总经理报告工作。

(3)风险执行机构：公司各职能部门，各部门应设置兼职风险员，开展日常风险工作，执行过程中发现问题及建议及时向全面风险管理办公室反溃2第五条公司成立全面风险领导小组：组长：赵庆民副组长：裴光旭薄其山王欣马兵范张金波黄新生王洪涛成员：副总工程师、副总会计师、各单位及部门负责人为成员。

第六条风险管理组织体系职责风险管理决策委员会职责：(1)对年度风险管理提出总体目标和要求;(2)审议全面风险管理年度报告和季度报告;(3)审议风险管理策略和重大风险管理解决方案;(4)审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告;(5)审议风险管理组织机构的设置及其职责方案;(6)确定、审核风险管理考核方案;(7)审议签发风险管理制度;(8)审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告;(9)办理有关风险管理其他事项。

文件制修订记录第一章总则第一条为了建立规范、有效的XX有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理体系，防范、控制和化解公司在经营管理过程中可能发生或出现的风险，促进企业健康持续稳定发展，保障企业资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》等法律法规及规章制度，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司总部。

公司下属各级全资、控股子公司（以下简称“下属企业”）应结合本单位的经营管理实际，根据本办法制定相应的风险管理与内部控制管理实施细则。

第三条本办法所称风险，指未来的不确定性对企业实现其战略目标和经营目标的影响。

第四条本办法所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第二章全面风险管理的目标、原则和框架第五条公司全面风险管理的总体目标：（一）确保公司各项经营管理活动遵守有关法律法规；（二）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（三）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；（四）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理方案，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；（五）不断提高公司员工风险管理意识，形成良好的风险管理文化。

第六条公司全面风险管理遵循全面、重要、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。

（一）全面性。

公司风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）重要性。

在全面风险管理的基础上，关注重要业务、重点项目和高风险领域。

（三）合理性。

全面风险管理应与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，应以合理的成本实现风险管理目标。

集团全面风险管理实施方案The document was prepared on January 2, 2021印发集团公司全面风险管理体系建设实施方案的通知各所属企业：现将集团公司全面风险管理体系建设实施方案印发给你们,请结合本企业实际,认真贯彻落实.特此通知.附件：集团公司全面风险管理体系建设实施方案二○一○年十月二十八日主题词：风险管理实施方案通知附件:集团公司全面风险管理体系建设实施方案根据国务院国资委和集团战略发展要求,集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目,计划利用2～3年时间,最终建立集团全面风险管理体系,进而提高集团公司及所属企业风险管理能力,促进企业科学、可持续发展.为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验,集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家,指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作.考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点,坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路,走“先试点、后推广、再提高”的路线,分为两个阶段进行.一、全面风险管理项目启动、试点阶段2010年7月～2011年12月通过本阶段工作,集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作,为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转,重要领域的风险管理水平得到提升,并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成,为后期信息系统的实施打下基础.该阶段工作具体分为三个阶段：一项目准备阶段2010年07月～2010年10月本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构,开展调研,明确项目目标、制定项目总体方案,选定咨询机构,做好项目动员部署等其他准备工作.具体方案详见附件一.二项目启动阶段2010年11月～2011年04月本阶段主要任务：一是集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目,开展重大风险管控；四是明确试点企业,并制定各试点企业风险管理实施方案；五是2011年4月20日前完成2011年度集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作,为全面风险管理体系建设提供智力支持.具体工作方案详见附件二.三试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段2011年05月～2011年12月本阶段主要任务是集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高.重点做好以下工作：一是抓好各试点企业1～2项重要风险管理项目的实施与改进工作,着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理；二是各试点企业年底完成风险管理报告,并总结全面风险管理建设的经验与不足；三是编制年度全面风险管理报告,制定集团风险管理手册；四是开展风险文化建设；五是做好非试点企业风险管理摸底工作,非试点企业制定风险管理实施方案；六是完成集团风险管理信息系统的规划编制工作.同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作.具体工作方案详见附件三.通过第一阶段工作,集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架；在人才培养上,培养一支风险管理专业团队；在风险基础管理工作上,明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策,逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合.集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转,重大风险的管理得到加强和落实.1、集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略,为集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系.2、集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系,形成规范的风险管理工作机制,具备全面风险管理的运转条件.3、集团本部及试点企业风险管理体系测试运转,重要风险领域各项具体管理措施得以改进,能够及时准确发现、报告风险隐患,降低或避免风险损失,并持续跟踪风险管理效果,不断提高风险管理水平.4、集团全面风险管理信息系统规划完毕.5、培养良好的风险管理意识,建设集团风险管理专业人才和团队,在集团战略和管理层面形成统一的风险语言,推动集团健康风险文化的建设.6、作为集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化,实现风险管理要素的有效内部控制.7、集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制,包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系.8、培育具有哈电特色的风险管理文化,提高风险管理工作的效率和水平.二、全面风险管理体系推广、改进阶段2012年01月～12月本阶段工作由集团主导,将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广.主要包括3个方面的工作：一是全面风险管理体系在非试点企业的推广,逐步实现集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合；二是在第一阶段的基础上,通过全面风险管理体系的持续运行,实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高；三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广.具体实施方案详见附件四.本阶段完成后,集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设,全面风险管理在集团实现全面落实并开始发挥作用,全面风险管理体系在集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自我更新、提升,进而全面提高集团的战略实现能力.1、集团各层面的全面风险管理体系实现工作对接和整合,全面风险管理具备全面的保障体系和运转工作机制,包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系,各项风险管理工作要素和流程在集团上下各个层面充分贯彻执行.2、全集团范围的全面风险管理在有效的体系保障基础上,按照有序的风险管理工作流程,由各个层面根据自身风险管理职责,持续运行与提升.3、集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟.4、集团风险管理的综合水平显着提升,具体风险得到有效管理.全面风险管理体系建设是一项系统工程,需要逐步改进和完善.因此,需要企业各级领导干部给予高度的重视,配置必要的资源,合理依靠中介机构外部专家的力量,注重培养内部人才,同时要求全员参与,积极培育良好的风险文化,按照既定的计划,有序、有效地开展相关工作,以保障集团全面风险管理工作取得最终成功.附件三：试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段实施方案附件四：全面风险管理体系推广、改进阶段实施方案。

合规管理、全面风险管理、内部控制三大基本制度XX有限公司合规管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步加强和提升XX集团有限公司（以下简称：公司）及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司（以下简称：子公司）。

第三条本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第六条合规管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则。

公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部门、各子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任原则。

合规管理应作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要工作内容。

建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

（三）协同联动原则。

公司合规管理与法律风险防范、纪检、审计、内控、风险管理等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）客观独立原则。

严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。

合规工作机构独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

全面风险管理办法第一章总则第一条为了促进有限公司（以下简称集团公司）规范经营，有效防范和化解经营风险，保证集团公司各项业务和整体经营的持续、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》的规定，结合集团公司实际情况制定本办法。

第二条本办法所称风险，是指在集团公司未来发展过程中，各种不确定性对集团公司实现发展规划和经营目标的影响。

第三条本办法所称全面风险管理，指集团公司围绕发展规划和经营目标，通过在经营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险理财措施、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第四条本办法适用于集团公司（含各职能部门、各分公司）、全资及控股子公司的风险管理工作。

第二章风险管理的目标与原则第五条风险管理的总体目标：（一）确保将风险控制在与发展规划和经营目标相适应并可承受的范围内；（二）确保集团公司与各分公司、各控股子公司之间实现真实、可靠、完整、及时的信息沟通；（三）确保经营的合法合规及集团公司内部规章制度的贯彻执行；（四）确保集团公司资产的安全和完整，增强经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保集团公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护集团公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第六条集团公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原则。

全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一，使风险管理覆盖到集团公司的所有部门、单位和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角；针对性就是要从实际出发，以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照基本流程实施风险管理。

第三章风险管理基本流程第七条风险管理基本流程为：（一）收集风险管理初始信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险管理策略；（四）提出和实施风险管理解决方案；（五）风险管理的监督与改进。

详详细细全面风险管理办法实施细则第一章总则第一条：为深入贯彻集团公司全面风险管理办法、全面风险管理实施指导意见;进一步增强风险识别、处置、应对;化解能力;推进公司全面风险管理再上新台阶;特制定本细则..第二条：本细则所指的风险主要包括：签约风险、经营风险、财务风险、工程履约风险、物资管理风险、安全履约风险等；其所涉主要职能部门为市场部、经管部、财务部、工程部、物资部、安全部、人力资源部、办公室、党群部等..第三条：公司全面风险管理原则：过程管理、等级管理;责任原理..第四条：公司全面风险管理目标：通过全员、全面;全过程风险管控;确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升；通过运用合同刚性评审管理、项目风险策划管理、工程履约动态管理等手段预防、规避、降低;化解风险;确保公司稳健发展..第二章风险管理组织体系第五条：结合集团公司全面风险管理办法关于风险管理组织层级划分;公司风险管理组织体系由以下三层级构成：一公司全面风险管理领导小组；二公司系统运营风险管理小组各职能部门；三公司项目运营风险管理小组各项目部..第六条：公司风险管理组织体系成员构成：一公司全面风险管理小组由公司经理任组长、公司法律事务分管领导任常务副组长、其它分管领导、各部门负责人任组员;公司全面风险管理小组组长为公司全面风险管理工作的第一责任人；公司全面风险管理小组的常设办事机构为风险管理办公室;公司全面风险管理办公室设在经管部;公司全面风险管理办公室主任由公司法律事务分管领导担任;副主任由负责公司法律事务的副主管担任..二公司系统运营风险管理小组由公司市场部、经管部、财务部、工程部、安全部等部门构成；上述各部门主管为公司系统运营风险管理小组的主要责任人;其具体组成人员由各部门结合部门实际而指定；三各项目经理部项目经理为公司项目运营风险管理小组的第一责任人;项目部其他组成人员协助项目经理开展项目运营风险管理工作..第三章风险管理各层级职责第七条：结合集团公司全面风险管理办法关于风险管理组织层级职能划分;特设定公司风险管理组织体系各层级职责..第八条：公司全面风险管理办公室职责：一定期月、季或不定期组织学习风险管理相关制度、文件；组织风险案例培训；二依据工程合同履约动态差异汇总表;每月整理、汇总项目运营风险并以风险信息汇总表及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；三每季度整理、汇总系统运营风险并以系统风险信息汇总表及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；四组织召开公司风险管理例会；五在集团公司全面风险管理办公室授权范围橙色及以下风险等级项目内对项目部拟定风险应对方案实施评审并授权相关部门及项目部实施方案；六监督、检查;考核分子公司、相关职能部门;项目部风险管理运行情况并向全面风险管理领导小组汇报考核结果；七组织、协调并实施公司全面风险管理其他重大事项..第九条：公司系统运营风险管理小组各相关职能部门职责：一组织本部门学习集团公司关于全面风险管理的各项文件；学习各系统归口部门关于全面风险管理的各项实施细则；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；二每月24日前依据内部控制差异与风险评估对照表;全面核实由公司工程部传阅的工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表、工程合同履约动态差异表中所涉本部门的相关子项;并对其真实性、准确性负责；三每季度负责填报系统风险信息汇总表并向公司全面风险管理办公室提交；四负责监督、实施本条二、三项工程合同履约动态差异表、系统风险信息汇总表中涉及部门系统风险控制方案;并及时向公司全面风险管理办公室书面报告实施效果；五收集并整理本部门风险案例、风险事件；每季度向其系统归口部门及公司风险管理办公室备案；六其他有关系统运营风险管理事项..第十条：公司项目运营风险管理小组各项目部职责：一组织本项目学习集团公司关于全面风险管理的各项规章、制度;办法；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；学习各系统部门关于系统运营风险管理的各项规章、制度；二项目开工前;负责起草施工策划经济篇关于“项目风险识别和控制策划”并报公司风险管理办公室审批；三每月25日前组织项目全体人员填写工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表、工程合同履约动态差异表并向公司工程部报送；四依据项目工程合同履约动态差异表;当项目履约差异被公司全面风险管理办公室识别为蓝色及其以上风险等级时;项目经理部需拟定项目风险防控方案并报公司风险管理办公室审批；五当项目履约情况发生变化;项目经理部认为需降低或解除项目风险等级时;应向公司全面风险管理办公室提交项目风险降级解除申请书;申请书应载明申请事项、申请理由并附相关资料予以佐证；六项目经理部负责收集并整理项目风险案例、风险事件；负责每季度向公司全面风险管理办公室备案；七项目经理部经理为本款上列表格、方案;申请书撰写、填报、核实的第一责任人；负责项目运营风险的初始识别、跟踪实施;每月应及时向公司全面风险管理办公室反馈执行效果；八其他有关风险管理具体实施事项..第四章风险管理流程第十一条：本章所指的风险管理流程主要为系统运营风险、项目运营风险管理流程;是在参照项目每月工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表;工程合同履约动态差异表及每季度系统风险信息表的基础上;依托签约风险跟踪卡、风险信息汇总表进行的一种全过程监控; 其基本流程主要有：一风险识别与评价；二风险预控方案的制定与上报；三风险预控方案的实施与反馈；四风险防控方案的检查与评估；五项目风险考核与验收；六风险事件的总结..第十二条：公司、各部门;项目部依据集团公司内部控制差异与风险评估对照表、风险评估标准及相应风险等级蓝、黄、橙、红、黑的划分标准进行风险识别及上报..第十三条：项目签约风险识别流程：一项目签约风险识别包括项目跟踪、招投标、签约等三个阶段的风险信息识别；公司市场营销部及参与评审的各部门负责项目签约风险识别工作..二公司市场营销部分别在招标文件评审前、投标文件评审前、合同签约前依据内部控制差异与风险评估对照表、全面风险管理评估标准进行风险信息识别和统计;并填制签约风险信息统计表..签约风险信息统计表需经公司营销分管领导确认并作为评审文件的附件送各参与评审部门评审..三公司各评审部门认为市场营销部统计的签约风险信息不准确、不全面的;可以要求调整或增加..第十四条：项目签约阶段所识别风险的管理流程：一通过招标文件评审、投标文件评审、合同评审、商务谈判等方式降级或解除风险是处置项目签约阶段所识别风险的主要手段；公司各评审部门应就与本系统相关的签约风险拟定处理意见;送交市场营销部执行..二公司或集团公司决定投标及签约后;对于签约阶段无法解除的风险;市场营销部应制作签约风险跟踪卡;并在主合同交底时;作为交底资料移交各部门、项目经理部;并在履约阶段进行过程观测..三签约阶段确定的项目风险预警等级;在履约阶段自动转为风险观测等级..第十五条：项目运营风险识别、上报管理流程：一工程部每月依据项目部报送的工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表;工程合同履约动态差异表;编制公司履约动态差异汇总表报送公司全面风险管理办公室..二公司全面风险管理办公室依据风险评估标准结合履约动态差异汇总表对各项目风险进行等级评价..第十六条：若项目风险为红色以下风险等级时;公司全面风险管理办公室将：一通知项目部经理拟定风险防控方案;项目部经理在接到通知后2日内需会同项目部其他人员会商方案并报公司全面风险管理办公室评估..二公司全面风险管理办公室会同该项目风险所涉公司相关职能部门就方案的针对性、可操作性等进行综合评估;经评估后的方案由公司全面风险管理领导小组审批;公司、部门、项目部以审批后的方案作为实施依据..三公司全面风险管理办公室将审批后的方案报集团公司全面风险管理办公室备案..第十七条：若项目风险为红色含红色以上风险等级时;公司全面风险管理办公室将：一通知项目部经理拟定风险防控方案;项目部经理在接到通知后2日内需会同项目部其他人员会商方案并报公司全面风险管理办公室评估..二公司全面风险管理领导办公室将会同该项目风险所涉公司相关就方案的针对性、可操作性等进行综合评估;方案经评估并报公司全面风险管理领导小组同意后;报送集团公司全面风险管理办公室审批..三公司、部门、项目部以集团公司全面风险管理办公室审批后的方案作为实施依据..第十八条：每月底;公司全面风险管理办公室编制公司项目风险信息汇总表;经公司各部门及公司全面风险管理领导小组确认后;报送集团公司全面风险管理办公室..第十九条：系统运营风险识别、上报管理流程：（一）每季度末月25日前;公司各部门负责人需填报系统风险信息表;系统风险信息表经部门分管领导签字确认后报送公司全面风险管理办公室..（二）每季度末;公司全面风险管理办公室依据集团公司风险评估标准;结合系统风险信息表;编制公司系统风险信息汇总表..（三）经公司各部门及公司全面风险管理领导小组确认后的系统风险信息汇总表;由公司全面风险管理办公室报送集团公司全面风险管理办公室..第二十条：项目运营风险、系统运营风险信息识别、管理的其他方式：（一）公司全面风险管理办公室、公司各部门可利用听取汇报、查阅文件资料;项目检查等其他方式及途径主动识别、管理项目运营风险..（二）公司全面风险管理领导小组可利用听取部门汇报、查阅部门文件资料等方式及途径主动识别、管理系统运营风险..第二十一条：项目运营风险防控方案的执行及反馈流程：一项目经理部经理为风险防控方案执行责任人;项目风险主要所涉部门及其系统分管领导为督办部门和责任领导..二公司全面领导小组可依据风险项目具体情况;调整执行项目风险防控方案的责任人、责任领导、督办部门等..三风险项目责任人需每月可采用书面或其他方式向责任领导及公司全面风险管理办公室汇报风险方案的执行情况..四风险项目责任人有权以书面形式向公司全面风险管理办公室提出调整风险防控方案的建议..公司风险管理办公室依据本细则第十六条、第十七条相关款项规定的流程;实施审批..第二十二条：系统运营风险的处置流程：一公司各部门负责人为系统风险管理的责任人;部门分管领导为责任领导..二系统风险管理责任人需拟定系统风险整改方案;方案应明确整改目标、时限;措施等关键要素..三系统风险整改方案经责任领导确认后;报送公司全面风险管理办公室..四公司全面风险管理领导小组负责监督系统风险整改方案的执行;在集团公司的授权范围内可直接调整方案并通知部门实施整改..第五章风险管理制度评估第二十三条：本章所指的风险管理制度评估是对公司风险管理相关制度的科学性、有效性;可操作性等关键要素进行的综合评价..第二十四条：风险管理制度评估的方式主要有：一自审自查;公司全面风险管理办公室可采用走访、调研、现场测评;意见收集等方式及途径实施内部评估..二外部审计;公司全面风险管理领导小组可采用邀请集团公司相关部门评估、聘请外部审计实务所等方式及途径实施外部评估..第二十五条：公司各部门及全体员工有权利及义务向公司风险管理办公室提出关于风险管理的意见和建议..第二十六条：各部门应分年中6月底、年终12月底向公司风险管理办公室提交本部门风险管理总结报告..第二十七条：公司风险管理办公室负责有关风险管理意见及建议的收集、整理、汇总；负责更新或完善公司风险管理相关制度..第六章风险管理绩效考核第二十八条：公司建立全面风险管理绩效考核制度..第二十九条：公司每年度对考核“优秀”的分子公司、部门;项目部以及风险管理专兼职人员予以奖励..第三十条：公司对年度考核“不合格”的分子公司、部门;项目部以及风险管理专兼职人员视情节实施以下处罚：一约谈或通报批评；二扣发绩效考核；三向公司提出调整工作的建议；四其他第三十一条：公司全面风险管理办公室制定全面风险管理考核办法规范公司风险管理绩效考核..第七章其他第三十二条：本实施细则解释权归公司全面风险管理办公室..第三十三条：本实施细则自公布之日实施..附：1、关于调整“全面风险管理领导小组”成员的通知2、全面风险管理组织架构图3、风险评估标准4、全面风险管理流程图。