第三章外部性理论与环境问题

第三章外部性理论外部性的定义外部性的类型外部性的理论应用教学目的：1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。

2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。

教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。

第一节外部性的定义外部性定义图解外部性一、外部性的定义1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。

外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。

换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。

2.图解外部性第二节外部性的类型外部性的分类外部性的特征外部性的测度外部性对资源配置的影响一、外部性的分类1. 按有无产权划分公共外部性私人外部性2.按影响方向划分正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。

负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。

3.按影响途径划分•金钱的（市场的）外部经济例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。

(2)铁路开通与马车运输废业(3)火车提速与飞机乘客减少的关系特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场技术的外部经济概念的缘由：Pigou，A．C．例：(1)渔场过量捕捞的例子(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格4)可转移的外部性二、外部性特征1.外部性独立于市场机制之外。

经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。

市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。

如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。

因此，外部性发生于市场运行机制之外。

2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性3.外部性与受损者之间具有某种关联性4.外部性具有某种强制性。

外部性理论与环境资源保护在现代经济学中，外部性理论被广泛地应用于分析环境资源保护的问题。

外部性是一种市场失灵的情况，指一个市场中交易双方对第三方或环境产生的影响，而这种影响并不在交易双方的考虑范围之内，即被视为外在的效应。

在环境资源保护上，如果企业在生产和经营过程中对环境造成了损害，那么第三方和环境就成为了这种损害的受害者，即受到了外部性的负面影响。

这时，市场机制无法有效的解决环境保护问题，政府就需要介入制定相应的政策，促进企业实现对环境保护的责任和义务，同时让企业面对因环境污染而产生的外部成本。

外部性理论最早由经济学家亚瑟·塞缪尔·卡齐在20世纪的50年代提出并得到了广泛的应用。

这一理论认为，市场机制不能充分反映交易的实际成本和效益，导致外部性出现。

尤其在环境资源保护方面，企业在进行生产和经营过程中可能会给环境造成一定的污染和破坏，从而对当地居民的健康和生活产生负面影响。

这时，因为环境污染是通过企业的生产和经营过程间接对第三方和环境造成的影响，这种影响并不被计入企业的生产和经营成本中，即企业不需要为这种影响付出任何代价。

这样一来，企业就有可能会对环境保护不予过多的重视，从而导致环境资源的消耗和损坏。

为了解决这些问题，政府需要采取一系列措施，例如税收、监管、标准制定等，来规范企业的行为，并要求企业履行环境保护的责任。

其中，税收政策是最常见的方式之一，通过对企业的环境污染产生财务代价来约束企业，从而推动企业在生产、经营中更加注意环境保护。

除此之外，政府还可以采取污染排放权交易机制，让污染排放权的持有者可以出售其污染额度，促进企业对环境保护的主动关注。

总的来说，外部性理论在环境资源保护领域具有重要的理论和实践意义。

它提供了一种新的思路和方法，在市场失灵的情况下，政府可以通过正确的干预来引导企业在生产和经营过程中更加注重环境保护，同时确保社会的整体利益最大化。

同时，这一理论还为我们认识自然生态环境和生态环境保护提供了深刻的思考，让我们更好地了解人类和自然之间的关系，提高环保意识，共建美好家园。

第三章环境外部性从某种意义上说，外部性理论是环境经济学的理论基础。

一方面，外部性理论揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源；另一方面，它又为如何解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路或框架。

由于外部性理论总是与市场失灵或市场缺陷相关联，因此本章的内容就不得不放在市场机制这样一个背景下展开分析和讨论。

令人欣慰的是，我们面临的虽然是一个从计划经济体制变革过来的混合市场机制，但随着经济体制改革的不断深化和经济结构中私有成份的不断上升．一个突出政府宏观经济调控作用的市场经济体制，必将在不远的未来成长发育起来。

所以．外部性理论或市场失效问题的分析，不但对在以市场为导向的经济改革中，更多地采用环境经济手段来改善环境有所帮助，而且对政府在行使宏观调控职能过程中，如何有效地配置资源，提供最佳环境质量物品也将有所启发。

外部性理论是现代环境经济政策的理论支柱。

关于这一主题的文献(包括书籍和论文)很多，但本章并不试图对这些文献资料进行描述，而是针对与环境政策有关的外部性事物进行论述，以使读者清晰地掌握有关环境外部性的概念和基本理论，以及应用这些理论方法的技巧。

本章的内容是这样安排的：首先对更为广义的外部性概念作出定义和分类，然后介绍环境外部性与市场失效以及市场结构之间的关系。

在分析环境外部性对资源配置和价格的影响之后．转向探讨解决环境外部不经济性问题的若干方法。

第一节外部性概念及其分类从经济学理论研究的角度来说，外部性(externality)这个概念直接来源于30年代由庇古创立的旧福利经济学，即在分析边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离的条件时提出的。

与外部性相对应的另一个概念是内部性(internality)，包括内部经济性和内部不经济性。

下面将重点对外部性概念作一描述。

一、外部性和外部不经济性概念(一)举例：河流污染与外部性在给出外部性和外部不经济性的经济学定义之前，首先来看一个简单的假想例子。

说明什么是外部性和外部不经济性。

结合经济外部性理论分析环境问题产生的原因环境问题是指由于人类活动作用于周围环境所引起的环境质量变化，以及这种变化对人类的生产、生活和健康造成的影响。

人类在改造自然环境和创建社会环境的过程中，自然环境仍以其固有的自然规律变化着。

社会环境一方面受自然环境的制约，也以其固有的规律运动着。

人类与环境不断地相互影响和作用，没有哪一个国家和地区能够逃避不断发生的环境污染和自然资源的破坏，它直接威胁着生态环境，威胁着人类的健康和子孙后代的生存。

本文将结合经济的外部性对环境问题产生的原因进行分析。

一、外部性的内涵从经济学的角度来看，外部性的概念是由马歇尔和庇古在20世纪初提出的，是指一个经济主体(生产者或消费者)在自己的活动中对旁观者的福利产生了一种有利影响或不利影响,这种有利影响带来的利益(或者说收益)或不利影响带来的损失(或者说成本)，都不是生产者或消费者本人所获得或承担的,是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。

对外部性内涵的理解可归纳为三个方面：第一，当一个行为人的行动不是通过影响价格而影响另一个行为人的环境时，便有外部性存在；第二，外部性是这样一种事件，它将可察觉的利益或损失加于某些人，而这些人并没有完全赞同或间接导致该事件的决策；第三，当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时就存在外部性。

外部性的存在是配置公共产品资源市场机制调节不足的必然结果。

外部性对人们的经济生活有着重要的广泛影响，最严重的外部性影响当首推环境污染。

工业化所带来的外部性已成为全球的公害。

工业污染造成环境恶化，资源枯竭，损害人的健康，总而言之，危及人类的生存条件。

自七十年代罗马俱乐部发表振聋发聩的报告以来，世界上对环境污染的损害发表了浩如烟海的报告和专著。

印度果伯尔的毒气泄漏事件，乌克兰切尔诺贝利核电站事故，使世人谈核色变。

土地的盐碱化、沙漠化和酸雨的影响，给全球粮食生产能力和人类生存条件都带来了不可估量的严重后果。

第三章 外部性理论第一节 外部性的定义1. 外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。

外部性分为外部经济性和外部不经济性。

外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益，希望 j 能增加 Xnj。

外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损，希望 j 能减少 Xnj。

2. 外部性的后果——低效的资源配置1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。

差额是外 部环境效益 MEB。

以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。

当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。

因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。

2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。

差额是 外部环境成本 MEC。

以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。

当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误。

第二节 外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。

受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。

私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。

2.可转移的外部性“可转移的外部性”。

特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。

第三章外部性与环境污染（方巍、李志青）第一节外部性概念的解释 (2)一、外部性的含义 (2)二、外部性的分类 (3)三、对外部性概念的批判 (5)四、外部性与市场失灵 (6)第二节环境外部性与最优污染水平 (9)一、环境外部性 (9)二、最优污染水平 (11)第三节环境外部性的纠正：庇古思路 (13)一、庇古对外部性的引申 (13)二、解决环境问题的“庇古思路” (14)三、“庇古思路”的局限性 (14)第四节环境外部性的纠正：科斯思路 (16)一、科斯定理 (16)二、解决环境外部性的“科斯思路” (16)三、“科斯思路”的局限性 (17)第五节庇古途径与科斯途径的比较 (18)一、两公司间的环境外部性 (18)二、庇古途径 (19)三、科斯途径 (19)四、结论 (20)思考题 (21)第三章外部性与环境污染在完全竞争市场中，当其他条件得到满足时，经济个体的理性决策足以带来长期的帕雷托最优状态，这儿的“其他条件”指的就是市场所配置的稀缺性资源对于价格有着足够的敏锐反应，而现实情况则是，在外部性的影响下，某些稀缺性资源的配置过程中存在着市场失灵，此时，资源价格被扭曲，资源被过度地、无效地利用，从而导致非帕雷托最优的状态，其中最为显著的例子就是环境资源的无效配置和破坏。

第一节外部性概念的解释一、外部性的含义作为经济学中一个经久不衰的话题，外部性是新古典经济学的重要范畴，也是新制度经济学的重点研究对象。

外部性问题不仅不断引发经济理论的创新，而且在环境保护等诸多领域得到广泛的应用。

但是，外部性概念的定义至今仍然是一个难题。

正如蒂博尔希托夫斯基所说，“外在经济概念是经济学文献中最难捉摸的概念之一。

”（蒂博尔希托夫斯基，1992）在斯蒂格利茨（）的《经济学》、范里安的（V arian）《微观经济学：现代观点》等著述中对外部性的定义均未有提及。

外部性是马歇尔于1890年在《经济学原理》一书中首先提出来的概念，而最先系统论述外部性理论的则是福利经济学创始人庇古。

运用经济外部性理论分析环境问题产生的原因第一篇：运用经济外部性理论分析环境问题产生的原因运用经济外部性理论分析环境问题产生的原因经济外部性里理论是指在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）。

按照传统福利经济学的观点来看，外部型是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。

（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反应出来）所以从概念我们可以得知当经济外部性对生产产生影响时，就会对环境产生影响，当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于私人边际效益MPB。

差额是外部环境效益MEB。

所以在外部性理论的影响下，环境中个人与社会之间的联系就紧密了，在社会生产过程中，个人在大环境的影响下就会变得突出。

当经济外部性理论的影响下，会产生资源分配不公的问题，资源使用效率低下，无法使社会各方面生产效率提高，最终使生产资源得到浪费，环境遭到破坏，以燃煤发电厂的污染为例，如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给减少，原料浪费增加，达到新的均衡点，但是这将会加剧对环境资源的浪费。

市场是资源配置的手段之一,给定一些理想化的假定条件,完全竞争市场能使资源达到最优配置。

如果一些理想化的条件不能得到满足,市场就会失灵,使资源不能得到有效配置。

市场失灵的原因有多种,如垄断、公共物品、外部影响、不完全信息等。

按照这一思路进行分析,如果环境资源具有使市场失灵的特性,那么市场就不能对其进行有效配置,从而出现环境问题。

环境资源是典型的公共物品,无论是作为生产性的环境资源(如牧场),还是作为服务性容量资源的大气环境(如良好的生态系统),都具有消费的非竞争性和非排他性。

这使环境资源产权较其他资产产权更难明晰清晰,从而导致环境问题的市场失灵。

另外,环境问题中存在外部性,使边际私人成本和边际社会成本存在差异,从而不能实现资源配置的效率。