第三章 外部性理论ppt课件
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第3章-外部性理论
生产者←→生产者 生产者←→消费者
消费者←→消费者
外部性的例子
生产者对生产者的外部经济
生产者对生产者的外部不经济
水果园园主与养蜂场场主
上游化工厂对下游渔业公司
生产者对消费者的外部经济
生产者对消费者的外部不经济
工厂绿化对周围居民
建筑施工对居民的休息
隔壁寝室放声高歌影响自己 休息 病人大声说话影响医生看病
RCS( h,n) i RCS( h,n) j Ph Pn
（3 3）
RCS(h ,n )i RCS(h ,n )j Ph Pn
要解决此问题，必须正确给其确定价格，当外部不经济性的 价格为负值，外部经济性的价格为正值，才能达到高效率。
若Pn是高效率的负价格，则 i将有忍受外部不经济性 的经济动力，因其收入 将随着X n j 的增加而增加，而
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产 的成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。 从国民经济分析的角度看，因为减弱了外部不经济性， Pe’ , Qe’都是高效率的。
四、外部性的帕累托最优定价 （如何对污染者收税）
经济学家曾认为，不可减少外部性和可减少外部性之间
结论：可转移的外部性
所有外部性的制造者，不论他们可能发挥什么作用，都必
须因为其对别人的（边际）损害而付费。
一般情况下，庇古型的环境经济政策不提供辅助刺激，即 对外部性的受害者既不赔偿也不征税。从受害者的作用本 质上说，经济效率并不要求征税或赔偿（对受害者补偿并 不能解决外部性）。
公共经济学课件 第三章 公共产品及其外部性
案例名称：公共体育免费开放钱从哪里来 案例来源：成都商报2006年5月10日 案例内容：昨日上午，《四川省全民健身条例（草案）》 （以下简称草案）成都地区立法听证会举行，四川省法制办 就草案内容向社会各界征集意见。省法制办相关负责人表示， 他们将充分考虑各界意见，对草案进行修改。会上，讨论的 焦点集中在公共体育设计是否应该向社会免费开放，学校体 育设施如何向社会开放等。草案规定：公共体育设施向社会 开放，不需要增加投入和专门服务的，应该免费开放；需要 消耗水、电、气或者器材有损耗的，可以适当收费，但不得 以盈利为目的。实行有偿使用的公共体育设施应当对未成年 人、老年人和残疾人免费开放或者给予优惠。
私人部门提供公共产品的无效率 原因： 一是无法解决免费搭乘的问题。 二是公共产品的边际成本为零，要求这些产品必须 免费提供，这也是私人企业难以接受的 故：公共产品必须由公共部门提供。如何提供？ C、政府供给公共产品的基本理由： 公共产品的特性决定 政府供给更具规模 更具公平性
（2） 公共产品供给的规模性 （3） 公共产品供给的无差异性
一 公共产品有效供给的条件 1• 帕累托最优实现——社会边际效用等于社会边际 成本 MSR=MSC
2• 私人产品与公共品有效供给的局部均衡分析 私人产品：（1）价格接受者、水平相加； 公共产品：（2）愿意支付的价格不同、垂 直相加
(1)私人产品的需求曲线 假定社会上只有A、B两人，则市场需求曲 线DD就是A、B两人需求曲线的水平相加， 即：DD=DA+DB
第三章 公共产品及其外部性
第一节 公共产品理论
第二节 公共产品的有效供给分析 第三节 准公共品及供给 第四节 外部效应及其纠正
第一节 公共产品理论
第三章外部性理论
本章结束！
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况
第二节
外部效应与资源配置效率
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况 对负的外部效应来说，这种情况发 对负的外部效应来说， 生的可能性一般较小，为什么？？ 生的可能性一般较小，为什么？？ 原因是：外部边际成本的递减实际 原因是： 上意味着污染造成的总损害将按一个递 减的比率增加；而在某一点之后， 减的比率增加；而在某一点之后，追加 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 污染损失不可能存在一个最高限额. 污染损失不可能存在一个最高限额.
价格、效益和成本（元） 45 30 25 10 X Y D’=MPB+W=MSB D=MPB 0 10 12 疫苗接种量（万人次） R U V Z S=MSC
第三节
外部效应与资源配置效率
三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性财政补贴的作用 （1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上； （2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
第三章 第一节 主要内容
外部性理论
外部效应的涵义及分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的内在化
第一节 外部效应的涵义及分类
一、外部效应的涵义
外部效应是指某些个人或企业 外部效应是指某些个人或企业 的经济行为影响了其他人或企业， 的经济行为影响了其他人或企业， 却没有为之承担应有的成本费用 或没有获得相应的报酬的现象。 或没有获得相应的报酬的现象。 换言之， 换言之，外部效应就是未在价格 中得以反映的经济交易成本或效 益。
第三节
第三章 外部性理论
第二节 外部性的分类
外部经济性和外部不经济性
生产外部性和消费外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有
公共物品的性质（即对某人的影响是否会减 少对其他人的影响） 可转移的外部性：指受害者有机会向第三方 “转移”的外部性现象。如垃圾转移、用污 染水做豆腐卖给别人等，也就是“向受害者 征税或收费”现象。
成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自 己解决外部性问题。 （2）指在产权明晰的基础上，只要交易费用较低且 交易有利可图，无论经济当事人哪一方拥有产权， 都存在向社会最优点移动的自然趋势。
科斯条件下的产权交易（由谈判达到的外部性消除）
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
外部经济性
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边 际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以 植树为例：
价格 P！ P* MEB O
MSB
MPB MC
Q1
Q*
植树量
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q*
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
1、简述外部性的定义及其各种类型。 2、辨析私人物品外部性和公共物品外部性的区别，讨论两种 情况下利用谈判（交易）达到有效率资源配置的可能性。 3、试讨论“外部性”概念在环境经济学中的适用性及其应用。 4、简述环境外部性对资源配置的影响？ 5、试述环境外部性内在化的基本途径？ 6、经济学家认为污染问题是各种外部现象中的一种，当一个 部门的决策以无意的方式危害到其他部门而又没有给予相应 的补偿时就产生了外部性。这是否意味着造成污染的单位， 如发电厂，对受到其排放影响的部门给予补偿后污染问题就 解决了呢？
第三章-外部性与物品分类(上)PPT课件
丹麦的卡伦堡（Kalundborg ）案例是被许多人提及 的工业共生案例，被称为工业生态学中的经典范例， 至今仍成功运行着。虽然该案例涉及的模式还不是生 态工业园，但各企业通过协商方式相互利用对方生产 过程中产生的废弃物或副产品，作为自己生产中的原 料或者替代部分原料，从而建立了一种和谐复杂的互 利互惠的合作关系。
高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明…
2021/3/12
7
正外部性的几个例子
科学研究
科研者的成果得到了专利
社会因此得到：
其他人可以运用的知识； 应用生产中效率的提高……
2021/3/12
8
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
2021/3/12
9
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
49
假设：
庇古税
两个工厂——造纸厂和钢铁厂
每家工厂每年向河中倾倒500万方废水
庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品 分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把 污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论 政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最 低的总成本达到这个目标。
2021/3/12
社会评价
O
2021/3/12
需求 （私人评价）
市场最优量
社会最适量
考虑再生纸消费
再生纸的数量
19
在消费具有正外部性的情况下
市场最优量小于社会最适量
2021/3/12
——社会总剩余变小
20
消费的外部性和市场失灵（低效率）
消费的负外部性
烟价 均衡
供给 （私人成本）
社会评价=私人评价-外部成本
高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明…
2021/3/12
7
正外部性的几个例子
科学研究
科研者的成果得到了专利
社会因此得到：
其他人可以运用的知识； 应用生产中效率的提高……
2021/3/12
8
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
2021/3/12
9
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
49
假设：
庇古税
两个工厂——造纸厂和钢铁厂
每家工厂每年向河中倾倒500万方废水
庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品 分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把 污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论 政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最 低的总成本达到这个目标。
2021/3/12
社会评价
O
2021/3/12
需求 （私人评价）
市场最优量
社会最适量
考虑再生纸消费
再生纸的数量
19
在消费具有正外部性的情况下
市场最优量小于社会最适量
2021/3/12
——社会总剩余变小
20
消费的外部性和市场失灵（低效率）
消费的负外部性
烟价 均衡
供给 （私人成本）
社会评价=私人评价-外部成本
第三章 外部性理论(新)
边 际 效 益 边 际 成 本 P1 P0 私人边际效益
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
第三章 外部性理论ppt课件
U j U j(X 1 j,X 2j, ,X n,jX m )k j k
式中Uj 表示j 的福利函数，j和编k指辑版不ppp同t 的人或厂商，Xi指经济活动 6
第一节 外部性的定义
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB。差 额是外部环境效益MEB。 种树人投资植树造林时， 其投资行为由MPB和边 际成本MC决定，这时私 人植树量Q1小于由MSB 和MC决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达 到Q时，必须降低植树的
供给（Supply）：
是指生产者在一定时期内在 各种可能的价格下愿意而且 能够提供出售的该种商品的 数量。既有出售的愿意又有 提供出售的能力，才能形成 有效供给。
商品的供给数量取决于多种因 素：商品的价格、生产的成本 （要素价格）、生产的技术水平、 相关商品的价格和生产者对未来 的预期。
编辑版pppt
编辑版pppt
26
第三节 支付意愿和消费者剩余
假设某消费者以每盒5元的市场价格购买了13盒牛奶。
消费者实际支付:13×5=65元，
愿意支付的价格:17+16+15+…+5=143元
消费者剩余为:143-65=78元。
价格（元）
17
消费者剩余
消费者剩余是需 15
求曲线和市场均 10
衡价格之间的面
积
5
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
编辑版pppt
12
第二节 外部性的分类
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；
汽车尾气带来的空气污染……
编辑版pppt
13
第二节 外部性的分类
式中Uj 表示j 的福利函数，j和编k指辑版不ppp同t 的人或厂商，Xi指经济活动 6
第一节 外部性的定义
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB。差 额是外部环境效益MEB。 种树人投资植树造林时， 其投资行为由MPB和边 际成本MC决定，这时私 人植树量Q1小于由MSB 和MC决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达 到Q时，必须降低植树的
供给（Supply）：
是指生产者在一定时期内在 各种可能的价格下愿意而且 能够提供出售的该种商品的 数量。既有出售的愿意又有 提供出售的能力，才能形成 有效供给。
商品的供给数量取决于多种因 素：商品的价格、生产的成本 （要素价格）、生产的技术水平、 相关商品的价格和生产者对未来 的预期。
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第三节 支付意愿和消费者剩余
假设某消费者以每盒5元的市场价格购买了13盒牛奶。
消费者实际支付:13×5=65元，
愿意支付的价格:17+16+15+…+5=143元
消费者剩余为:143-65=78元。
价格（元）
17
消费者剩余
消费者剩余是需 15
求曲线和市场均 10
衡价格之间的面
积
5
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
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第二节 外部性的分类
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；
汽车尾气带来的空气污染……
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第二节 外部性的分类
第三章____外部性与物品分类_张_
• 二、公共政策方法 • （一）管制 • 针对负外部性，政府认为可以通过禁令和颁 布标准来实现最优外部性。 • （二）经济手段 • 1、押金——退款制度 • 2、补贴 • 3、庇古税收 • 庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出 发点则是最优的正外部性。 • （三）法庭谈判
第三章外Βιβλιοθήκη 性第一节 外部性理论概述 一、外部性的基本概念 含义：就是实际经济活动中，生产者或者消费者的 活动对其它消费者或生产者的一种成本或效益外 溢的现象。
• 二、外部性及市场效率分析 • （一）生产的外部性 • 1、生产的正外部性：市场最优量小于社会 最适量，社会总福利减少。（图像） • 2、生产的负外部性：市场最优量大于社会 最适量，社会总福利变小。（图像） • （二）消费的外部性 • 1、消费的正外部性：市场最优量小于社会 最适量，社会总福利减少。（图像） • 2、消费的负外部性：市场最优量大于社会 最适量，社会总福利变小。（图像）
• •
• • • • • • •
第二节 解决外部性的政策主张 当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的， 即所谓市场失灵。如何才能实现最优外部性是外部性内 部化的终极目标。从外部性概念的提出至今，主要有四 种方法： 一、私人解决方法 （一）社会道德的约束 （二）慈善行为 （三）形成产业链——产权交易 （四）签订协议——转让许可证： 1、制度内容 2、可转让许可证的运作：确定环境容量；分割排污权； 建立排污市场，进行管理和监督。 3、可转让许可证的优点
第三章-外部性理论PPT课件
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第二节 外部性的类型
一、公共外部性和私人外部性（public and private externalities）
公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色） 私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）
二、可转移的外部性（transferable externality）
（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害 者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一 规则。）
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22
三、外部性的受害者
对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔 偿受害者还会产生过量的“受害者行为”，导致 无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大 量洗衣店，导致过量供给。
（1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿； （2）在某些条件下，应对受害者征税； （3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否
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庇古税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的 负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的， 据此征收的税或费被称为“庇古税”或“庇古费”。
庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化。 因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要 考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来 说，对受害者不需要任何补充刺激。外部性给受害者 造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采 取有效的防护措施。
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9
外部不经济性的例子
奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞 一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他
人的障碍
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10
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11
环境污染与外部不经济性
原料 生产
产品 废弃物 治理
直接排入环境 环境污染 社会损害
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外部性理论.ppt.Convertor
第三章外部性当火车使过农田的时候外部性与市场失灵20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。
车上坐着英国经济学家A•C•庇古。
他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。
这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
1971年，美国经济学家乔治•斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。
他们在高速列车（此时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。
列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民发而受益。
当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。
这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。
两代经济学家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。
一、外部性的概念某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。
如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性；如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。
【问题讨论】经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。
庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性；奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。
迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。
范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。
这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。
认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。
于是，人们选择不同行为策略，即博弈。
《外部性理论》课件
详细描述
环境污染案例包括空气污染、水污染和土壤污染等。这些污染源可能来自工业生产、交通运输、农业 活动等，对人类健康和生态系统造成严重威胁。例如，空气污染会导致呼吸道疾病、心血管疾病等健 康问题，水污染可能导致水源短缺、水生生物死亡等。
公共交通案例
总结词
公共交通是解决城市交通拥堵和空气污 染的有效手段之一，它具有正外部性。
政府干预
通过制定相关法律法规和政策 ，强制要求产生外部性的经济 主体承担相应的责任，将外部
成本内部化。
税收和补贴
通过征收适当的税收或给予相 应的补贴，使经济主体的外部 成本内部化。
产权界定
明确界定产权，使资源使用者 为自己的行为承担全部成本和 获得全部收益，从而减少不必 要的浪费。
总结
通过以上方法，可以有效解决 外部性问题，提高市场效率和
科技创新的外部性
总结词
科技创新的外部性是指一个企业的技术创新可以为其他企业或整个社会带来收益，但这种收益无法通过市场交易 得到补偿。
详细描述
当一家企业研发出新的技术或产品，这种技术或产品可能被其他企业所采用或进一步研发，从而推动整个行业的 进步。然而，其他企业可能只支付了部分研发成本，未能给予创新者足够的激励，导致科技创新的动力不足。
分类
根据影响的方向，外部性可以分为正 外部性和负外部性；根据影响范围的 大小，外部性可以分为私人外部性和 公共外部性。
外部性产生的原因
01
02
03
信息不对称
由于信息不对称，经济主 体可能无法完全了解其行 为对其他经济主体的影响 。
产权不明确
如果产权不明确或无法得 到有效保护，经济主体可 能无法控制其行为对其他 经济主体的影响。
资源配置的合理性。
环境污染案例包括空气污染、水污染和土壤污染等。这些污染源可能来自工业生产、交通运输、农业 活动等，对人类健康和生态系统造成严重威胁。例如，空气污染会导致呼吸道疾病、心血管疾病等健 康问题，水污染可能导致水源短缺、水生生物死亡等。
公共交通案例
总结词
公共交通是解决城市交通拥堵和空气污 染的有效手段之一，它具有正外部性。
政府干预
通过制定相关法律法规和政策 ，强制要求产生外部性的经济 主体承担相应的责任，将外部
成本内部化。
税收和补贴
通过征收适当的税收或给予相 应的补贴，使经济主体的外部 成本内部化。
产权界定
明确界定产权，使资源使用者 为自己的行为承担全部成本和 获得全部收益，从而减少不必 要的浪费。
总结
通过以上方法，可以有效解决 外部性问题，提高市场效率和
科技创新的外部性
总结词
科技创新的外部性是指一个企业的技术创新可以为其他企业或整个社会带来收益，但这种收益无法通过市场交易 得到补偿。
详细描述
当一家企业研发出新的技术或产品，这种技术或产品可能被其他企业所采用或进一步研发，从而推动整个行业的 进步。然而，其他企业可能只支付了部分研发成本，未能给予创新者足够的激励，导致科技创新的动力不足。
分类
根据影响的方向，外部性可以分为正 外部性和负外部性；根据影响范围的 大小，外部性可以分为私人外部性和 公共外部性。
外部性产生的原因
01
02
03
信息不对称
由于信息不对称，经济主 体可能无法完全了解其行 为对其他经济主体的影响 。
产权不明确
如果产权不明确或无法得 到有效保护，经济主体可 能无法控制其行为对其他 经济主体的影响。
资源配置的合理性。
3外部性理论-2014年西安交通大学《公共经济学》ppt课件
第2章外部性理论外部性是研究个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本或获得应有报酬的现象。
外部性理论是对这一现象的经济学解释，对市场在生产领域的有效性做出的否定，是公共经济学中的一个重要理论。
本章从外部性理论的历史沿革出发，在对外部性概念进行界定的基础上，讨论了其对资源配置所产生的影响，并从私人和公共两个角度给出了纠正外部性的一些方法。
2.1概述2.1.1 外部性理论的历史沿革随着社会经济的发展和资本主义生产规模的扩大，外部性现象逐渐被意识到，外部经济的概念也被提出，更多的经济学家开始了对外部性现象的关注。
19世纪中期，英国经济学家西奇威克（Sidgwick）从一个典型的灯塔问题出发，指出了外部性现象的存在。
他假设，某人从个人利益出发建造灯塔，那么灯塔自然也会为其他人服务，但其他人并未为这项所获服务付费，即周围人免费享受了灯塔所提供的服务而并未对此付出成本。
1920年，庇古(Pigou)在《福利经济学》一书中进一步完善了外部性问题[4]。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古指出，当某一经济活动的边际私人净产值小于边际社会净产值时，该活动会给社会带来有利影响，具有“边际社会收益”；反之，具有“边际社会成本”。
庇古将“外部性”分为正的外部经济和负的外部经济两种情况。
同时指出，外部性的存在可能导致市场失灵，无法实现资源配置的帕累托最优。
庇古还提出了采用修正性税收以解决外部性问题的方案，这种政策后来被称为“庇古税”。
庇古对外部性产生的原因、类型、影响及其解决方案等都展开了探讨，形成了静态的、技术的外部性理论的基本框架体系。
2.1.2外部性的基本概念⑴外部性的含义在现实生活中，无论是在生产领域还是在消费领域，很多经济主体的行为都会对其他人产生或正或负的影响。
第三章 外部性理论
§3 外部性理论的应用
• • • • • • • • • • • • 四、外部性和产权 （三）产权与环境资源合理定价 1．产权理论是对传统价格理论的完善 ⑴价格机制与资源优化配置 ⑵传统价格理论 ⑶产权理论对价格理论的完善 ⑷产权理论为外部边际成本定价 2．环境产权与环境资源合理定价 ⑴环境资源合理定价与环境资源有效配置 ⑵环境资源合理定价的基础是其相对价格 ⑶产权明晰是环境资源市场价格等于相对价格的必要前提 ⑷产权交易与环境资源合理定价
§2 舒适性资源评价理论
• 三、舒适性资源评价的理论和方法要点 • 1．舒适性资源评价的理论基础。 • 外部性理论 • 公共资源的分配、产权理论 • 自然环境资源价值理论 • 2．舒适性资源评价的方法要点 • 自然环境的不可逆性与最优利用—— • 不可逆投资及项目评价 • “代际争论”：谁的消费者主权，代际选择价 值
§2 外部性的类型
• 一、公共外部性和私人外部性 • 1.公共外部性：供给的普遍性和消费的非排 他性。也称不可减少的外部性。 • 2．私人外部性：与公共外部性定义相对应， 是指具有“可减少”和排他性的外部性。 即一个受害者对外部性的消费减少了他人 的类似消费。
• 二、可转移的外部性 • 可转移的外部性特指受害者有机会向第 三方“转移”外部性的现象。 • 例如，垃圾倾倒。 • 治理对策：对转移者（受害者）征税。
§2 舒适性资源评价理论
• 二、舒适性资源评价要研究的主要问题 • 1．各类环境消费者的需求。这类消费者以了解稀少和珍 贵生物和其生存环境的现状而满足，并乐意为保护生态有 所奉献。 • 2．对环境具有选择性需求的消费者。这类人珍惜将来某 时在特定环境中活动的机会，关注环境的不可逆性开发， 使某些环境要素和珍稀资源永久消失，子孙后代能否享受 同样的环境资源。 • 3．科学研究者的需求。很多学科能从环境资源的存在中 获益，从而推动学科的进步。
外部性PPT演示课件
2019/11/12
21
外
部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）， 出生于英国威尔斯登，早
年就读于伦敦经济学院，
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性，获得1991 年诺贝尔经济学奖。
2019/11/12
22
外 部
（三）外部性与科斯定理
性
• 为什么会存在外部性？ • 产权(property right)的缺失
要么停产关门，如果他对噪音
损害负法律责任，那么结果会
怎么样呢？如果他对噪音损害
不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
2019/11/12
28
外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商为 P 60-P 60 任 医生支付 P， 40≤P≤60
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结
果会怎么样呢？如果他对噪音
损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
不负法律 糖果商继 0
60
60
责任 续经营，
医生停业
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外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商安 60 20
80
任 装隔音设
施
不负法律 医生向糖 60-P 20+P 80 责任 果商支付 P以安装 设施，
2019/11/12
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外
部
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根据外部性可转移的程度
外部性的分类
可转移的外部性
指受害者有机会向 第三方“转移”外 部性的现象
.
非转移的外部性
第二节 外部性的分类
根据经济活动的损益可度量性
外部性的分类
货币外部性
指能通过市场价格 变化体现出来的外 部性。
技术外部性
指一个经济主体的经济活动影响
到了其他经济主体的生产成本函
数或效用函数的改变，而这一改
U j U j(X 1 j,X 2j, ,X n,jX m )k j k
式中Uj 表示j 的福利函数，j和k指不同的人或厂商，Xi指经济活动 .
第一节 外部性的定义
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB。差 额是外部环境效益MEB。 种树人投资植树造林时， 其投资行为由MPB和边 际成本MC决定，这时私 人植树量Q1小于由MSB 和MC决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达 到Q时，必须降低植树的 成本。因此，如果外部 经济性得不到有效补偿， 会导致资源的配置失误。
的真正发生支付的费用
社会费用：私人费用和外部费用之和，是某项经济活动给
社会带来的真正承担的全部费用
私人费用 + 外部费用 = 社会费用
➢收益指标
外部收益，私人收益，社会收益， 边际外部收益，边际私人. 收益，边际社会收益
ห้องสมุดไป่ตู้
第三节 外部性与资源配置
生产外部性的案例分析
现实世界中的外部性现象时时刻刻在我们周围发生，以生产 领域厂商产生空气污染的外部性进行分析：社会边际成本曲线 （MSC）包括私人边际成本（MPC）和排污所带给社会的边际 成本
个时候，山坡上处处繁花似锦。这个时候一波波的外
地专业养蜂人闻花而来，沿邕武二级路的伊岭岩到府
城公路，路旁的果园里，随处可见忙碌的养蜂人。一
排排的蜂箱，密密麻麻，成群结队的蜜蜂也在花丛中
辛勤地采蜜
.
第一节 外部性的定义
因喷农药前未通知在自己园内放养蜜蜂的养蜂人， 致使养蜂人的蜜蜂被农药毒死，损失达数万元。
.
第二节 外部性的分类
根据外部性产生后果对承受者的损益：
外部性的分类
正的外部性（外 部经济）
负的外部性（外 部不经济）
正外部性是指一种 经济活动使他人受 益，受益方并未因 此付费
负外部性是指一种 经济活动使他人受 损，施害方并未因 此承担成本
.
第二节 外部性的分类
正外部性的几个例子
种树
种树者从树木中得到木材与果实的收益
——萨缪尔森和诺德豪斯
外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者 的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效 益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。 （接受主体 ）
——兰德尔
外部性是指不通过影响价格而直接影响他人的经济环境或
利益，转移自己行为的后果，没有由自己完全承担这种后果的 经济现象。
.
第一节 外部性的定义
当存在外部不经济性时， 边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是 外部环境成本MEC。但是 一个个人利益最大化的种 树人砍伐森林时，其砍伐 水平由边际效益MB和MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1大于由MB和MSC决定的 有效水平Q。当要求砍伐水 平达到Q时，必须提高伐木 的价格，因此，如果外部 不经济性得不到有效纠正， 也会导致资源的配置失误。
当地居民（旁观者）可享受到： 绿色的美景、树上的飞鸟；
污染气体的减少、清新的空气……
.
第二节 外部性的分类
学生获得了知识、老师拿到了工资
教育
社会则因此得到： 高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明…
.
第二节 外部性的分类
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
.
第二节 外部性的分类
变并没有反映在价格上，致使经
济主体的边际私人成本和边际社
会成本，边际私人收益和边际社
.
会收益出现差异。
第三节 外部性与资源配置
外部性的测度
外部性一般是用收益或费用来测度的，具体指标很多
➢费用指标
外部费用：某一种具有外部不经济性的经济活动，给他人
带来的不能得到补偿的损失或额外费用
私人费用：通过市场表现并反映在产品或服务的价格之中
2006年4月12日，原告吴某、刘某经被告同意，到被告 陆仁富承包的位于武鸣县城厢镇马香村明山水泥厂旁边 的龙眼果园放养蜜蜂。4月30日至5月3日及5月10日至5月 12日，被告在未告知原告的情况下，即雇佣民工分两次 用“敌敌畏”及“氯氰菊脂”农药混合液对龙眼进行喷 洒灭虫。5月12日，原告的蜜蜂开始出现大量死亡的现象。
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；
汽车尾气带来的空气污染……
.
第二节 外部性的分类
吸烟
烟民得到了享受，国家增加了税收
对他人的影响： 被动吸烟；
乱扔烟头污染环境甚至引发火灾……
.
第二节 外部性的分类
存在负外部性时：
社会成本高于个人成本
.
第二节 外部性的分类
吴某、刘某诉至本院，要求被告赔偿财产损失50000元。 经调解，双方达成一致意见，陆某赔偿原告吴某、刘某 蜜蜂死亡的经济损失18000元。
.
第一节 外部性的定义
蜂蜜之死 谁之责？ .
第一节 外部性的定义
外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本 或给与了无须补偿的收益的情形。（产生主体）
由于私人的生 产活动产生了外 部成本，MSC曲线 就必然高于MPC。 污染控制的结果 将会限产提价， 一般地说这是正 确的，是提高了 全社会的资源配 置效率。
.
第三节 外部性与资源配置
在不考虑外部性的时候， 电价为Pe，发电量为Qe， 如果给空气污染确定一 个合理的负价格（例如 要求发电厂支付大气污 染物排放费），将会增 加电力生产的成本，使 供给曲线Se左移，到达 Se’,从国民经济分析的角 度看，因为减弱了外部 不经济性，此时的价格 和产量都是高效率的
.
第三节 外部性与资源配置
外部性的存在，无论是外部经济性还是外 部不经济性，造成完全依靠市场机制，都不能 实现资源的最优配置，使得具有外部性的产品 过量生产或者过少供应。 造成资源配置的低 效率。
第三章 外部性理论
.
内容概要
1 外部性的定义 2 外部性的类型 3 外部性与资源配置
3 4
.
第一节 外部性的定义
案例：养蜂人和果农的故事
随着漫山遍野的龙眼、李子等果树开花，来自云
南、贵州等省的成百上千养蜂专业户在武鸣县的山坡
上、果园里安营扎寨，在漫山花海中争抢花源，形成
了一道独特的风景。
多年来，武鸣县大力发展水果种植，每年到了这
外部性的分类
可转移的外部性
指受害者有机会向 第三方“转移”外 部性的现象
.
非转移的外部性
第二节 外部性的分类
根据经济活动的损益可度量性
外部性的分类
货币外部性
指能通过市场价格 变化体现出来的外 部性。
技术外部性
指一个经济主体的经济活动影响
到了其他经济主体的生产成本函
数或效用函数的改变，而这一改
U j U j(X 1 j,X 2j, ,X n,jX m )k j k
式中Uj 表示j 的福利函数，j和k指不同的人或厂商，Xi指经济活动 .
第一节 外部性的定义
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB。差 额是外部环境效益MEB。 种树人投资植树造林时， 其投资行为由MPB和边 际成本MC决定，这时私 人植树量Q1小于由MSB 和MC决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达 到Q时，必须降低植树的 成本。因此，如果外部 经济性得不到有效补偿， 会导致资源的配置失误。
的真正发生支付的费用
社会费用：私人费用和外部费用之和，是某项经济活动给
社会带来的真正承担的全部费用
私人费用 + 外部费用 = 社会费用
➢收益指标
外部收益，私人收益，社会收益， 边际外部收益，边际私人. 收益，边际社会收益
ห้องสมุดไป่ตู้
第三节 外部性与资源配置
生产外部性的案例分析
现实世界中的外部性现象时时刻刻在我们周围发生，以生产 领域厂商产生空气污染的外部性进行分析：社会边际成本曲线 （MSC）包括私人边际成本（MPC）和排污所带给社会的边际 成本
个时候，山坡上处处繁花似锦。这个时候一波波的外
地专业养蜂人闻花而来，沿邕武二级路的伊岭岩到府
城公路，路旁的果园里，随处可见忙碌的养蜂人。一
排排的蜂箱，密密麻麻，成群结队的蜜蜂也在花丛中
辛勤地采蜜
.
第一节 外部性的定义
因喷农药前未通知在自己园内放养蜜蜂的养蜂人， 致使养蜂人的蜜蜂被农药毒死，损失达数万元。
.
第二节 外部性的分类
根据外部性产生后果对承受者的损益：
外部性的分类
正的外部性（外 部经济）
负的外部性（外 部不经济）
正外部性是指一种 经济活动使他人受 益，受益方并未因 此付费
负外部性是指一种 经济活动使他人受 损，施害方并未因 此承担成本
.
第二节 外部性的分类
正外部性的几个例子
种树
种树者从树木中得到木材与果实的收益
——萨缪尔森和诺德豪斯
外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者 的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效 益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。 （接受主体 ）
——兰德尔
外部性是指不通过影响价格而直接影响他人的经济环境或
利益，转移自己行为的后果，没有由自己完全承担这种后果的 经济现象。
.
第一节 外部性的定义
当存在外部不经济性时， 边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是 外部环境成本MEC。但是 一个个人利益最大化的种 树人砍伐森林时，其砍伐 水平由边际效益MB和MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1大于由MB和MSC决定的 有效水平Q。当要求砍伐水 平达到Q时，必须提高伐木 的价格，因此，如果外部 不经济性得不到有效纠正， 也会导致资源的配置失误。
当地居民（旁观者）可享受到： 绿色的美景、树上的飞鸟；
污染气体的减少、清新的空气……
.
第二节 外部性的分类
学生获得了知识、老师拿到了工资
教育
社会则因此得到： 高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明…
.
第二节 外部性的分类
存在正外部性时：
社会收益高于个人收益
.
第二节 外部性的分类
变并没有反映在价格上，致使经
济主体的边际私人成本和边际社
会成本，边际私人收益和边际社
.
会收益出现差异。
第三节 外部性与资源配置
外部性的测度
外部性一般是用收益或费用来测度的，具体指标很多
➢费用指标
外部费用：某一种具有外部不经济性的经济活动，给他人
带来的不能得到补偿的损失或额外费用
私人费用：通过市场表现并反映在产品或服务的价格之中
2006年4月12日，原告吴某、刘某经被告同意，到被告 陆仁富承包的位于武鸣县城厢镇马香村明山水泥厂旁边 的龙眼果园放养蜜蜂。4月30日至5月3日及5月10日至5月 12日，被告在未告知原告的情况下，即雇佣民工分两次 用“敌敌畏”及“氯氰菊脂”农药混合液对龙眼进行喷 洒灭虫。5月12日，原告的蜜蜂开始出现大量死亡的现象。
负外部性的几个例子
开汽车
交通便捷、节约时间、还可以运货
对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；
汽车尾气带来的空气污染……
.
第二节 外部性的分类
吸烟
烟民得到了享受，国家增加了税收
对他人的影响： 被动吸烟；
乱扔烟头污染环境甚至引发火灾……
.
第二节 外部性的分类
存在负外部性时：
社会成本高于个人成本
.
第二节 外部性的分类
吴某、刘某诉至本院，要求被告赔偿财产损失50000元。 经调解，双方达成一致意见，陆某赔偿原告吴某、刘某 蜜蜂死亡的经济损失18000元。
.
第一节 外部性的定义
蜂蜜之死 谁之责？ .
第一节 外部性的定义
外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本 或给与了无须补偿的收益的情形。（产生主体）
由于私人的生 产活动产生了外 部成本，MSC曲线 就必然高于MPC。 污染控制的结果 将会限产提价， 一般地说这是正 确的，是提高了 全社会的资源配 置效率。
.
第三节 外部性与资源配置
在不考虑外部性的时候， 电价为Pe，发电量为Qe， 如果给空气污染确定一 个合理的负价格（例如 要求发电厂支付大气污 染物排放费），将会增 加电力生产的成本，使 供给曲线Se左移，到达 Se’,从国民经济分析的角 度看，因为减弱了外部 不经济性，此时的价格 和产量都是高效率的
.
第三节 外部性与资源配置
外部性的存在，无论是外部经济性还是外 部不经济性，造成完全依靠市场机制，都不能 实现资源的最优配置，使得具有外部性的产品 过量生产或者过少供应。 造成资源配置的低 效率。
第三章 外部性理论
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内容概要
1 外部性的定义 2 外部性的类型 3 外部性与资源配置
3 4
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第一节 外部性的定义
案例：养蜂人和果农的故事
随着漫山遍野的龙眼、李子等果树开花，来自云
南、贵州等省的成百上千养蜂专业户在武鸣县的山坡
上、果园里安营扎寨，在漫山花海中争抢花源，形成
了一道独特的风景。
多年来，武鸣县大力发展水果种植，每年到了这