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中国保监会北京监管局关于开展保险兼业代理机构摸底普查
工作的通知
【法规类别】保险代理人和保险经纪人保险监管
【发文字号】京保监发[2008]250号
【发布部门】中国保险监督管理委员会北京监管局
【发布日期】2008.10.13
【实施日期】2008.10.13
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
中国保监会北京监管局关于开展保险兼业代理机构摸底普查工作的通知
（京保监发[2008]250号）
各国有商业银行北京市分行、各股份制商业银行在京营业机构、各城市商业银行北京分行、北京银行、北京农村商业银行、北京市邮政保险代理局、各外资银行在京营业机构：
根据中国保监会《关于开展保险中介市场摸底普查工作的通知》（保监中介[2008]152号）精神，北京保监局决定开展北京地区保险兼业代理机构摸底普查工作。
现将有关事项通知如下：
一、摸底普查工作是为了全面掌握保险中介市场的发展状况，有利于防范和化解风险、规范市场秩序。
各机构应高度重视，按要求配合我局完成摸底普查工作。
二、摸底普查的主要内容是你单位保险兼业代理业务的日常经营情况。
摸底普查的统计数据区间为2008年1月1日至2008年9月30日。
中国保监会北京监管局关于建立北京保险业法律事务联系制度的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保监会北京监管局关于建立北京保险业法律事务联系制度的通知各保险公司在京分公司（营业部）：为及时掌握保险业发展中存在的普遍问题和重大事件，加强和改善保险监管，进一步提高依法行政水平，根据中国保监会《关于在保监会系统建立法律事务联系制度的通知》（保监厅发[2004]99号）精神，经研究决定，建立北京保险业法律事务联系制度。
现将有关事项通知如下：一、各公司应积极配合北京保监局做好保险法律制度建设工作，遇到保险诉讼，应在收到通知后的15个工作日内，向北京保监局报告案件发生情况。
凡涉及对行业有重大影响的诉讼案件，应及时向北京保监局报告，并随时报告案件进展情况及最后结果。
二、各公司应于每年2月底前向北京保监局报送上一年度保险合同诉讼案件总体情况和分析，对保险监管、保险法律、法规、规章中存在的问题提出建议和意见。
三、各公司应当指定具体人员作为法律联系人，负责有关法律事务联系工作。
法律联系人发生变动时，应于10个工作日内告知北京保监局，并及时指定新的法律联系人。
四、请各公司于2004年12月10日之前将法律联系人名单及联系电话报送我局（回执见附件）。
联系人：唐西华于涛联系电话： 66417494 66417789 传真：66417478附件：北京保险业法律事务联系人员名单（略）二OO四年十一月三十日——结束——。
中国保监会北京监管局关于实施《北京保险业信访回访和督查制度》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保监会北京监管局关于实施《北京保险业信访回访和督查制度》的通知各保险公司北京分公司，在京直接经营业务保险公司总公司，北京保险行业协会：根据《北京保险业信访回访和督查制度（试行）》（京保监发[2005]93号）的试运行情况和各保险公司提出的修改意见和建议，我局对“北京保险业信访回访和督查制度”进行了部分修改，现印发给你们，请遵照执行。
特此通知二OO七年七月十一日北京保险业信访回访和督查制度一、总则第一条为积极促进保险公司提高信访工作质量，切实维护投保人、被保险人及受益人的合法权益，加大社会公众对保险行业服务质量的监督力度，不断推进北京保险业诚信体系建设，促进保险业的又好又快地发展，根据《中国保监会信访工作办法》（保监会令[2005]1号）和《关于进一步加强信访投诉工作有关要求的通知》（保监京发[2002]222号）的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称“保险公司”是指各保险公司北京分公司和在京直接经营业务保险公司总公司。
二、信访回访第三条为提高保险公司对信访投诉工作的重视程度，保证信访投诉的处理质量，提升信访投诉人的满意度，提高保险公司的经营管理水平，中国保监会北京监管局（以下简称“北京保监局”）要求保险公司对信访投诉件进行回访。
第四条本制度所称“回访”，是指保险公司在对北京保监局转交的信访投诉件处理完毕时，以书面、电话等形式请信访投诉人对信访处理情况进行评价，并向信访投诉人征求相关意见和建议的工作。
第五条保险公司应对北京保监局转办的每一信访投诉件的信访投诉人进行回访。
中国保监会北京监管局关于加强风险管理防范重大事故的紧急通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保监会北京监管局关于加强风险管理防范重大事故的紧急通知各保险公司北京分公司，各在京直接经营业务保险公司总公司：近期，全国公共娱乐场所、商场市场、高层建筑等场所连续发生火灾，特别是2009年2月9日，北京市朝阳区东三环中央电视台新址附属文化中心在建大楼发生的火灾，给国家和人民生命财产造成严重损失，产生了严重的负面影响。
为发挥保险在防灾防损方面的作用，现将做好投保单位风险隐患排查工作的要求通知如下：一、各保险公司应充分发挥保险在风险管理方面的专业优势，切实做好承保项目的防灾防损工作，对重点客户进行相关安全知识培训，为被保险人提供风险管理咨询服务。
要协助政府有关部门做好火灾预防工作，使保险行业成为防范火灾等重大风险和维护公共安全的重要社会力量。
二、各保险公司应立即对投保单位的风险隐患进行排查，发现安全隐患问题立即提出书面整改建议，要求投保单位采取必要的防范措施，减少可能引发重大风险的因素。
对重点投保单位，应定期安排专业人员实地勘查，进行综合性安全检查评估，协助投保单位制定风险管理方案，督促其有效防范火灾等重大事故的发生。
三、各保险公司应努力提高理赔服务水平，按照“积极防范、快速反应”的原则，完善突发事件理赔应急处理机制，明确重大事故发生后的接报案、施救、查勘定损、赔付等工作时限要求，积极配合政府部门做好承保项目重大事故的处置工作。
四、各保险公司应建立重大事故发生后的信息报告制度，承保项目发生灾害事故后第一时间向北京保监局报告。
二OO九年二月十二日——结束——。
中国保险监督管理委员会北京监管局关于北京地区保险消费投诉处理工作有关要求的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2013.10.30•【字号】京保监发[2013]269号•【施行日期】2013.11.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会北京监管局关于北京地区保险消费投诉处理工作有关要求的通知（京保监发〔2013〕269号）各保险公司北京分公司，各在京直接经营业务保险公司总公司，北京保险行业协会：为进一步规范保险消费投诉处理工作，保护保险消费者合法权益，有效化解社会矛盾，促进北京保险业提高服务水平，根据中国保监会《保险消费投诉处理管理办法》（保监会令〔2013〕8号，以下简称8号令），现就北京地区保险消费投诉处理工作提出以下要求：一、加强组织领导（一）各公司应加强对保险消费投诉处理工作的领导。
公司主要负责人为投诉处理工作第一责任人，并指定公司一名高级管理人员分管保险消费投诉处理工作。
分管投诉的高级管理人员应取得高管任职资格。
（二）各公司应健全投诉处理工作的组织机构，确定保险消费投诉处理工作的管理部门，负责投诉件的办理、统计、分析、管理等工作；应配备与公司投诉量相匹配的专职工作人员，并指定一名投诉处理联系人。
二、完善管理制度（三）各公司应健全保险消费投诉处理工作制度，依据8号令的有关规定修订公司内部投诉处理的实施办法，确保投诉事项得到妥善处理。
各公司应完善投诉考评制度，将投诉情况和处理结果纳入公司投诉处理部门和业务部门绩效考核。
各公司应落实责任追究制度，对投诉处理不当引发矛盾升级，造成不良影响的，应追究投诉处理部门相关人员责任；对查证属实的违规行为，要对相关业务部门逐级追责。
（四）各公司应完善保险消费投诉登记、档案管理及工作报告制度，定期做好保险消费投诉统计、分析工作。
各公司应于每季度结束后7个工作日内向北京保监局上报季度报告，并于次年3月1日前报送年度自查报告。
中国保监会北京监管局关于建立北京保险专业中介机构季度分析报告制度的通知【法规类别】保险监管【发文字号】京保监发[2011]25号【发布部门】中国保险监督管理委员会北京监管局【发布日期】2011.01.21【实施日期】2011.01.21【时效性】失效【效力级别】XP10【失效依据】中国保险监督管理委员会北京监管局关于发布废止规范性文件目录的公告中国保监会北京监管局关于建立北京保险专业中介机构季度分析报告制度的通知（京保监发[2011]25号）各在京保险专业中介机构：为加强北京保险专业中介市场统计分析工作，深入掌握中介市场运行情况，我局决定在保险专业中介机构季度报送报表的基础上，建立季度分析报告制度。
现就有关事项通知如下：一、报告内容各公司应在每季度统计业务、财务数据的基础上，对当年及本季度自身经营管理情况和市场情况进行全面分析，形成季度分析报告。
分析报告内容包括以下方面：（一）经营数据分析1．业务开展情况，包括合作保险公司、涉及险种、保费规模（估损金额）、佣金（公估服务费）收入和咨询费收入等；2．财务状况，包括代收保费、应付保费、应收佣金（公估服务费）、对外借款投资、成本费用支出和利润等；3．人员情况，包括高管和业务人员变动情况、资格证持证比例等；4．异动数据原因分析，即分析说明上述业务、财务和人员数据同比（与去年同期比）和环比（与上季度比）变动幅度较大（增减比例超过50%）的原因。
（二）经营管理情况分析1．经营管理方面的举措，包括经营方式、内部管控方式和主推险种业务分析等；2．公司发展中存在的问题及应对措施。
（三）保险市场情况分析对北京保险市场和中介市场的总体评价、问题分析及相关建议。
二、工作要求一要高度重视。
季度分析报告工作有利于保险专业中介机构及时总结自身经营情况和发展规律，认清市场环境和存在问题，各公司要高度重视，切实抓好落实。
二要加强分析。
报告既要全面分析当年初至本季度的经营情况，也要深入分析本季度的经营情况。
中国保监会北京监管局关于开展保险中介业务合作情况自查的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2007.10.17•【字号】•【施行日期】2007.10.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于开展保险中介业务合作情况自查的通知各在京保险中介法人机构、各异地保险中介法人机构在京分支机构，各保险公司北京分公司、各在京直接经营业务保险公司总公司：根据《关于开展保险中介机构业务合作情况专项检查的通知》（保监中介[2007]1140号）精神，我局决定对北京地区保险中介机构与保险公司的合作情况开展全面自查工作。
现将有关事项通知如下：一、自查内容各保险中介机构与保险公司在2007年1月1日至9月30日期间的业务合作情况。
主要针对保险中介机构在业务合作中的行为，包括以下七个方面：（一）是否与超出经营区域的保险公司发生业务合作；（二）是否超越保险公司授权范围经营业务；（三）有无伪造和变造保单行为；（四）有无虚开中介发票行为；（五）是否建立完整规范的业务档案；（六）有无虚构保险事故或夸大保险事故损失等出具虚假报告的行为；（七）其他业务合作中存在的违法违规行为。
二、自查要求（一）此次专项检查由中国保监会统一部署，各保险中介机构和保险公司应高度重视，认真组织，扎实细致地做好自查工作。
对于自查不力、敷衍应付甚至报送虚假情况的机构，我局将按规定从严查处。
（二）各保险中介机构和保险公司应对2007年1月至9月合作开展的业务进行梳理，认真自查，摸清情况，并形成自查报告。
保险代理（经纪）机构还须如实填写《保险代理（经纪）机构业务合作情况自查表》（见附件）。
（三）自查报告及自查表应于2007年10月29日前以正式文件报送我局，并将电子版发至指定邮箱。
联系人：曾知、芮楠、林惠萍联系电话：66286392、66286388、66286856传真：66288131电子版报送邮箱附件：《保险代理（经纪）机构业务合作情况自查表》二OO七年十月十七日附件：保险代理（经纪）机构业务合作情况自查表保险中介机构（印章）：备注：如存在与超出经营区域的保险公司合作的情况，须在自查报告中进行详细说明，包括保险公司名称，险种，保费金额等。
中国保监会北京监管局关于转发中国保监会、中国银监会《关于规范银行代理保险业务的通知》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2006.09.20•【字号】京保监发[2006]205号•【施行日期】2006.09.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于转发中国保监会、中国银监会《关于规范银行代理保险业务的通知》的通知（京保监发[2006]205号）各保险公司在京分公司，瑞泰人寿保险有限公司、中美大都会人寿保险有限公司、中法人寿保险有限责任公司、中航三星人寿保险有限公司、各国有商业银行北京市分行、各股份制商业银行在京营业机构、北京银行、北京农村商业银行、北京市邮政保险代理局、北京保险行业协会、北京保险中介行业协会、北京市银行业协会：为规范银行代理保险业务，防止商业贿赂，防范金融风险，促进银行保险业务持续、健康发展，现将中国保监会、中国银监会联合下发的《关于规范银行代理保险业务的通知》（保监发[2006]70号）转发给你们，并提出贯彻要求：一、各保险公司和商业银行应高度重视，认真贯彻落实《关于规范银行代理保险业务的通知》（保监发[2006]70号）文件要求，加强对下属分支机构的管控，切实防范化解经营风险。
二、各商业银行代理保险业务，其一级分行及直属支行和管辖支行应当通过被代理的保险公司报北京保监局核准保险兼业代理资格，并办理《保险兼业代理许可证》，其所属营业网点（包括被管辖支行）代理保险业务由银行内部授权和管理。
新修订的《保险兼业代理机构管理规定》出台后，按新规定执行。
三、商业银行和保险公司之间发生合作关系变更、网点撤并等事项时，商业银行应当积极协助保险公司做好善后工作。
四、商业银行向保险公司收取代理手续费，应当按照《北京市地方税务局、中国保险监督管理委员会北京监管局关于贯彻执行国家税务总局、中国保险监督管理委员会关于规范保险中介服务发票管理有关问题的通知》（京地税票[2004]351号）的要求，开具《保险中介服务统一发票》、编制“业务结算表”；保险公司应当给予协助配合，并将商业银行开具的《统一发票》及“业务结算表”一并作为支付手续费的原始入账凭证，不得以其他自制付款凭证或其他发票作为支付手续费的凭证。
中国保监会北京监管局关于规范北京市人身保险产品管理有关问题的补充的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2005.01.21•【字号】•【施行日期】2005.01.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于规范北京市人身保险产品管理有关问题的补充的通知各寿险公司在京分公司，瑞泰人寿保险有限公司、中美大都会人寿保险有限公司、中法人寿保险有限公司：为及时掌握各寿险公司在京销售的人身保险产品情况，进一步完善北京市人身保险产品的管理工作，现对《关于规范北京市人身保险产品管理有关问题的通知》（保监京发[2004]224号）有关事项补充通知如下：一、对于各寿险公司在京销售的人身保险产品，保险公司应当在不迟于销售后7日内向我局报送开办产品目录等信息，具体格式如下：公司名称文号条款名称险种类型编号开办时间二、“公司名称”栏应填入你公司全称。
三、人身保险产品的销售应当符合中国保监会的有关要求，须经中国保监会审批或备案。
各公司向我局报送开办产品的信息时，应当在表格“文号”栏中填写中国保监会批复你总公司的产品审批文号或者总公司报保监会备案文号。
四、“险种类型”及“编号”栏按以下人身保险险种分类要求填写。
┌───┬─────────────┬───┬──────────────────┐│编号│险种类别│编号│险种类别│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│101│定期寿险│131│个人年金│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│104│投资连结型定期寿险│132│分红型个人年金│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│105│团体定期寿险│134│投资连结型个人年金│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│111│终身寿险│141│团体年金│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│112│分红型终身寿险│142│分红型团体年金│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│113│万能型终身寿险│143│万能型团体年金│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│114│投资连结型终身寿险│144│投资连结型团体年金│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│115│团体终身寿险│151│长期健康险│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│121│两全保险│152│分红型长期健康险│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│122│分红型两全保险│161│个人短期意外险和健康险│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│123│万能型两全保险│171│团体短期意外险和健康险│├───┼─────────────┼───┼──────────────────┤│191│其他人寿保险│172│分红型团体短期意外险和健康险│└───┴─────────────┴───┴──────────────────┘五、各公司报送的产品信息，我局将于每月月初汇总后在我局网站（http：///circbj）的“条款费率”栏目发布。
中国保监会北京监管局关于加强北京保险统计工作的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2007.06.05•【字号】•【施行日期】2007.06.05•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于加强北京保险统计工作的通知各保险公司在京分公司，瑞泰人寿保险有限公司、中美大都会人寿保险有限公司、中法人寿保险有限责任公司、中航三星人寿保险有限公司、华农财产保险股份有限公司、中银保险有限公司、正德人寿保险股份有限公司、中国人寿养老保险股份有限公司、中意财产保险有限公司、现代财产保险（中国）有限公司：2006年以来，我局对5家保险公司在京分公司进行了统计现场检查，发现大部分公司能够贯彻落实各项统计规章制度，认真履行统计分析职能，但也存在部分公司对统计工作重视不够，上报数据口径、科目列报不合规；统计管理基础薄弱，未认真履行统计调查、分析、预测等职能；信息化建设不符合监管要求，统计信息系统功能欠缺，信息流转渠道不规范等问题。
为提高北京保险行业统计工作质量，加强统计信息管理，切实发挥保险统计工作职能，根据《保险统计管理暂行规定》，现就做好北京保险统计工作提出以下要求：一、健全统计制度，加强统计管理，夯实统计工作基础（一）健全统计制度。
各公司应充分认识统计工作的重要性，以《统计法》为准则，严格执行《保险统计管理暂行规定》等各项保险统计管理规章制度。
完善统计内控，建立权责分明的岗位责任制和层级审核制，从基础上保证统计工作质量。
各公司应于2007年6月15日前以正式文件形式上报统计负责人及统计联系人的有关信息，包括所在部门、岗位职务、联系电话、电子邮箱等。
有关人员发生变更时，应于发生变更后的10日内重新上报。
（二）确保数据真实性与合规性。
各公司应规范上报数据口径、管控数据传递流程，统一数据出口，保证各渠道报送给监管部门数据的一致性。
要加强信息系统建设，使系统数据真实反映公司的经营情况、满足监管要求及公司内部统计分析需求，并定期核查上报保监会信息系统数据的质量，确保报送数据真实、准确、及时。
中国保监会北京监管局关于开展保险公司中介业务自查自纠工作的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2009.12.09•【字号】京保监发[2009]485号•【施行日期】2009.12.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于开展保险公司中介业务自查自纠工作的通知（京保监发[2009]485号）各保险公司北京分公司、各在京直接经营业务保险公司总公司：根据中国保监会《关于贯彻落实〈保险公司中介业务违法行为处罚办法〉有关事项的通知》（保监发[2009]112号，以下简称《通知》）的要求，各公司至年底前应主动查找中介业务经营过程中存在的问题，认真分析问题产生的原因，切实采取措施进行整改。
现就开展保险公司中介业务自查自纠工作有关要求通知如下：一、深入学习、提高认识。
各保险公司应结合《通知》要求，深入学习领会《保险公司中介业务违法行为处罚办法》（保监会令2009年第4号，以下简称《办法》）精神实质，深刻认识加强中介业务管理的重要性和紧迫性；要深入开展依法合规经营宣传教育，向基层单位和合作保险中介机构传达《办法》和《通知》的内容和要求。
二、认真开展自查自纠工作。
至年底前，各公司要对照《办法》列明的各项中介业务违法违规行为，主动梳理中介业务相关制度和业务流程，查找经营过程中存在的违法违规行为和风险点，认真分析产生原因，建立健全责任追究机制，切实采取有效措施进行整改。
各公司要定期开展自查自纠，加强内审稽核，并着力从制度层面解决中介业务违法违规问题，切实防范化解中介业务经营风险。
三、各公司应于2009年12月14日前将学习贯彻《办法》和《通知》的情况报告我局；于2010年1月15日前将自查自纠报告报送我局，报告内容应包括中介业务经营情况、查出的违法违规问题、整改措施和结果以及相关建议。
我局将把公司自查自纠情况作为选择检查对象和制定检查计划的主要依据之一，对于自查不认真、走过场，自纠不彻底、敷衍了事的公司，将安排有针对性的检查，并就查实问题严肃处理。
北京银保监局关于中国银行股份有限公司北京经济技术开发区支行升格的批复文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2021.11.08•【字号】京银保监复〔2021〕886号•【施行日期】2021.11.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政许可正文北京银保监局关于中国银行股份有限公司北京经济技术开发区支行升格的批复京银保监复〔2021〕886号中国银行北京市分行：《中国银行股份有限公司北京市分行关于北京经济技术开发区支行升格为北京经济技术开发区分行的请示》（京中银报〔2021〕640号）及有关材料收悉。
根据《中国银保监会行政许可实施程序规定》和《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》等相关规定，现批复如下：一、同意你行经济技术开发区支行升格为“中国银行股份有限公司北京经济技术开发区分行”，简称为“中国银行北京经济技术开发区分行”,地址为：“北京经济技术开发区荣京东街3号一、二层2-201号”。
中国银行股份有限公司北京经济技术开发区支行自行撤销。
二、核准罗正中国银行股份有限公司北京经济技术开发区分行行长的任职资格。
核准邢硕中国银行股份有限公司北京经济技术开发区分行副行长的任职资格。
核准朱波中国银行股份有限公司北京经济技术开发区分行副行长的任职资格。
拟任人员应自我局核准任职资格之日起3个月内到任履行职责。
你行应将拟任人员的任命文件及免职文件抄送我局。
如拟任人员未在规定期限内到任履职，此行政许可决定自动失效。
三、上述分行业务范围为：经银行业监督管理机构批准，并由你总行授权办理的业务。
三、你行应自批复之日起10日内持此批准文件、原机构《金融许可证》及其他资料到我局换领新《金融许可证》，并凭新《金融许可证》向市场监督管理部门办理登记，领取营业执照。
四、你行应自批复之日起6个月内完成上述变更工作并向我局报告。
若在规定时间内未完成变更，此批准文件失效。
中国保险监督管理委员会北京监管局关于开展保险专业中介市场和保险营销清理整顿第一阶段工作的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2014.05.20•【字号】京保监发[2014]159号•【施行日期】2014.05.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会北京监管局关于开展保险专业中介市场和保险营销清理整顿第一阶段工作的通知（京保监发〔2014〕159号）各保险公司北京分公司、各在京直接经营业务保险公司总公司，各保险专业中介机构：为深入贯彻落实2014年保险中介监管工作会议精神，根据中国保监会总体安排，现将北京地区开展保险专业中介市场、保险营销清理整顿第一阶段工作有关事项通知如下：一、全面清查保险中介市场情况。
各单位要根据本次保险中介市场清理整顿工作要求，加强组织领导，对照《保险专业中介市场清理整顿第一阶段实施方案》、《保险营销清理整顿第一阶段实施方案》，认真开展自查工作，全面摸清机构、人员、业务、风险、制度情况。
二、及时整改自查中发现的问题。
各单位要按工作方案部署，自查自纠经营中存在的违法违规问题和风险隐患。
对自查工作走过场或故意隐瞒问题的机构，我局将一律从严查处。
三、按时完成第一阶段清理整顿工作。
各单位可以在我局官方网站（网址：http：//）“公告通知”栏目下载表格，根据自查情况进行填报，并于2014年6月30日前以正式文件形式向我局报送自查报告及附表数据。
各保险公司应通过电子文件传输系统向我局报送，各保险专业中介机构除报送正式文件外，应将报告及附件表格电子版同时发送至我局指定邮箱。
各保险专业中介机构应于2014年5月30日前，将联系人情况发送至我局指定邮箱。
联系人：赵春滨、邢栋、林惠萍、刘兆洋联系电话：66286738、66286560、66286856、66286235邮箱：******************.cn附件：1.保险专业中介市场摸清底数阶段填报表格2.保险营销摸清底数阶段填报表格3.保险营销摸清底数阶段填报表格（专业中介适用）4.联系人情况中国保险监督管理委员会北京监管局2014年5月20日。
中国保监会北京监管局关于进一步规范人身保险销售行为的通知【法规类别】人身保险【发文字号】京保监发[2011]52号【发布部门】中国保险监督管理委员会北京监管局【发布日期】2011.02.17【实施日期】2011.03.01【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】中国保险监督管理委员会北京监管局关于印发《北京地区人身保险经营行为管理办法》的通知中国保监会北京监管局关于进一步规范人身保险销售行为的通知（京保监发[2011]52号）各人身保险公司北京分公司，各在京直接经营业务人身保险公司总公司，各在京保险专业代理机构，各在京银邮类保险兼业代理机构，北京保险行业协会、北京保险中介行业协会：为切实保护保险消费者合法权益，维护行业形象，根据《保险法》和中国保监会的有关规定，现将进一步规范人身保险销售行为的有关要求通知如下：一、加强售前和售中管理（一）加强销售培训管理。
各保险公司和专、兼业代理机构应加强销售培训的组织和管控，培训课件、培训讲义和销售用语等材料经合规审查后方可使用，培训材料的审批、使用及更新情况应记录备查。
（二）加强宣传资料管理。
各保险公司应统一管理宣传资料，禁止销售机构或个人自行印制发放宣传资料。
商业银行等专、兼业代理机构应对保险公司提供的宣传资料进行审查并记录存档，不得使用非保险公司总公司或其授权的分公司印制的宣传资料。
（三）加强电话营销业务管理。
各保险公司应全面监听销售成功的保单，并做好监听记录和问题后续处理工作。
专、兼业代理机构以保险公司名义呼出电话时，应使用与保险公司相同的电话号码。
北京保险行业协会应建立行业禁拨打名单，防止保险电话营销滋扰社会公众。
保险公司总公司、保险公司异地分支机构以北京地区为受话地的电话营销业务应执行本通知精神。
相关保险公司北京分公司应转达本通知要求。
中国保监会北京监管局关于定期披露保险中介机构经
营合规情况的通知
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2012.06.12
•【字号】京保监办便函[2012]100号
•【施行日期】2012.06.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保监会北京监管局关于定期披露保险中介机构经营合规
情况的通知
（京保监办便函[2012]100号）
各保险公司北京分公司、各在京直接经营业务保险公司总公司、各在京保险中介机构：
为进一步加强北京地区保险中介机构监管，我局将定期向北京保险行业披露监管工作中掌握的保险中介机构经营合规有关情况。
有关事项通知如下：
一、信息披露的对象及主要内容
信息披露的对象为在京各保险中介机构，包括在京各保险专业中介机构和保险兼业代理机构。
信息披露的主要内容包括两类。
一是保险专业中介机构日常执行监管法规存在问题的情况。
主要包括我局获取的保险专业中介机构未按规定缴纳监管费、投保职业责任保险（缴存保证金）、开展外部审计、报送报告、报表等信息。
二是保险中介机构被投诉情况。
主要是指我局接到的涉及保险中介机构的投诉信息，包括被投诉机构名称、投诉事项及被投诉件数。
二、信息披露的方式及频次
我局拟通过“北京保险业舆情监测系统”（http：
//）每季度向北京保险行业披露上述信息。
我局将加大对合规情况较差的中介机构及其合作保险公司的查处力度。
各中介机构应及时履行相关监管要求，确保合规经营。
二〇一二年六月十二日。
中国保监会北京监管局关于公文呈报工作有关要求的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保监会北京监管局关于公文呈报工作有关要求的通知各保险公司在京分公司，瑞泰人寿保险有限公司、中美大都会人寿保险有限公司、中航三星人寿保险有限公司、中国人保寿险有限公司，北京保险行业协会：为了提高工作效率，及时、准确处理公文往来事宜，北京保监局曾多次下发相关文件，规范公文呈报事项。
但各单位与我局公文交流中，仍存在较多问题。
为了进一步做好公文处理工作，根据中国保险监督管理委员会北京监管局公文处理办法，现将有关要求通知如下：一、进一步规范上报公文格式各公司上报我局的公文，主要应为“请示”、“报告”，不应出现“汇报”、“回复”、“说明”、“反馈意见”等不规范的文种（需要送我局的“通知”、“通报”“简报”等，可注明“抄送”）。
上报正式公文必须有发文单位（红头），其单位标识应当使用发文单位的全称或规范简称。
请示、报告均应在公文编号的右侧注明“签发人：XXX”。
其中“请示”件应在正文之后、成文时间之前注明联系人姓名和电话。
公文除会议纪要以外，均应加盖公章。
二、重视公文内容的完整性上报公文必须按文件内容顺序排列。
如有附件，应当在正文之后、成文日期之前注明附件顺序和名称；正文注明的附件必须与所附内容一致。
在保证公文内容完整、顺序规范的基础上，应将所有文件材料装订成件，以避免内容丢失。
三、严格区分请示与报告、主送与抄送等要件上报公文应本着一文一事、一事一报的原则。
“请示”是指相关文件制度规定必须由上级批准的事项，或本单位需要上级答复的事项。
“请示”与“报告”不得混用，“报告”中不得夹带“请示”事项。
中国保监会北京监管局关于北京地区保险消费投诉处理工作有关要求的通知(2016)【法规类别】保险综合规定消费者权益保护【发文字号】京保监发[2016]59号【发布部门】中国保险监督管理委员会北京监管局【发布日期】2016.03.30【实施日期】2016.03.30【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国保监会北京监管局关于北京地区保险消费投诉处理工作有关要求的通知（京保监发〔2016〕59号）各保险公司北京分公司，现代财产保险（中国）有限公司、中意财产保险有限公司、合众财产保险股份有限公司、中国铁路财产保险自保有限公司、安心财产保险有限责任公司、天安人寿保险股份有限公司、瑞泰人寿保险有限公司、中法人寿保险有限责任公司、新光海航人寿保险有限责任公司、弘康人寿保险股份有限公司，北京保险行业协会：为深入贯彻落实《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》（国发〔2014〕29号）及保监会有关要求，规范保险消费投诉处理工作，提高投诉处理的质量和效率，保护保险消费者合法权益，现就北京地区保险消费投诉处理工作提出以下要求：一、组织领导（一）各公司应高度重视保险消费投诉处理工作，建立和完善保险消费投诉处理制度，设立专门的投诉处理部门，配备专职工作人员。
（二）各公司应健全和完善重大及群体性投诉处理应急预案，严格依照北京保险业突发事件应急预案的相关规定，做好重大及群体性投诉的预防、报告和应急处理工作。
二、即时联系机制（三）各公司应设立主要负责人、分管负责的高管人员、投诉处理部门负责人、投诉处理专人等四级联系人，并将联系方式报北京保监局备案。
公司主要负责人是消费投诉处理第一责任人，要亲自批阅、处理重要消费投诉；投诉处理专人是转办投诉办理的直接责任人。
联系人如有变更，应及时报告。
（四）各公司接到北京保监局转办的投诉事项后，应即时与消费者取得联系，积极协商，妥善化解保险消费纠纷。
三、投诉处理原则（五）保险消费投诉处理应坚持依法、公平、合理、高效、便民的原则。
中国保险监督管理委员会北京监管局关于印发《北京保险业发展“十二五”规划》的通知【法规类别】保险综合规定【发文字号】京保监发[2011]470号【发布部门】中国保险监督管理委员会北京监管局【发布日期】2011.10.25【实施日期】2011.10.25【时效性】现行有效【效力级别】XP10中国保险监督管理委员会北京监管局关于印发《北京保险业发展“十二五”规划》的通知（京保监发[2011]470号）各保险公司北京分公司，在京直接经营业务保险公司总公司，各在京保险专业中介机构，北京保险行业协会、北京保险学会、北京保险中介行业协会：根据《中国保险业发展“十二五”规划纲要》和《北京市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，北京保监局组织制定了《北京保险业发展“十二五”规划》。
现印发给你们，请结合实际认真组织实施。
二〇一一年十月二十五日北京保险业发展“十二五”规划“十二五”时期，是首都在新的起点上全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期。
首都经济社会发展为北京保险业提供了难得发展机遇，也提出了新的更高要求。
根据《中国保险业发展“十二五”规划纲要》和《北京市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，结合北京保险业发展实际，现制定《北京保险业发展“十二五”规划》（以下简称《规划》），明确“十二五”时期北京保险业发展的指导思想、战略目标和主要任务，促进北京保险业健康有序发展，为首都经济社会建设做出更大贡献。
第一章新起点、新阶段一、站上新起点“十一五”时期，在中国保监会的正确领导和北京市委、市政府的关心指导下，北京保险业全面贯彻落实科学发展观，振奋精神、开拓创新，圆满完成“十一五”规划确定的主要目标和任务，行业面貌发生深刻变化，站上了新的发展起点。
行业实现跨越式发展。
保险业务平稳较快增长，保费收入年均增长14.2%，2010年达到966.5亿元，居全国第三位。
保险市场体系基本健全，2010年末在京经营业务的保险分公司和总公司88家，比2005年底翻一番，保险专业中介机构331家，保险兼业代理机构6278家，保险营销员6万人，原保险、再保险和保险中介市场协调发展。
中国保监会北京监管局关于加强北京财产保险公司条款费率管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2006.02.21•【字号】京保监发[2006]35号•【施行日期】2006.02.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于加强北京财产保险公司条款费率管理有关问题的通知（京保监发[2006]35号）各财产保险公司在京分公司：为加强和规范各财产保险公司在京分公司（以下简称“财产保险公司”）保险条款和保险费率的管理，根据《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》（保监会令[2005]4号）和《关于实施<财产保险公司保险条款和保险费率管理办法>有关问题的通知》（保监发[2005]109号）等有关规定，我局特制定《北京市财产保险公司条款费率管理办法》，现印发给你们，并将有关事宜通知如下：一、财产保险公司应建立健全高效、稳健、以市场为导向的保险产品开发制度，切实做好产品开发风险的防控工作。
二、财产保险公司应积极推动保险条款、保险费率的通俗化和标准化改革工作，包括：（一）保险条款和保险费率的结构清晰、文字凝练、表述准确、直观易懂。
对于内容复杂或确需使用专业化语言的，通过使用公式、图表进行辅助说明，或使用浅显的非专业化语言进行解释，使之符合社会公众的阅读习惯，便于投保人、被保险人准确、快速理解。
（二）保险责任、责任免除、赔偿处理、投保人（被保险人、受益人）的义务、保险合同的解除以及其他可能影响被保险人、受益人利益的重要事项，应突出醒目显示，必要时应增加直观、全面和客观的解释。
（三）建立保险条款和保险费率的可读性测试和信息反馈机制。
对保险消费者、被测试人员提出的问题应认真研究解决，并做好反馈信息的收集和积累工作，以便开发设计保险产品时参考。
三、承担保险责任的保险条款，对应的保险费率原则上不得为零。
四、财产保险公司应严格执行已经审批、备案或报告的条款费率，不得在日常业务经营和招标投标业务中擅自调整条款和费率。
