发展经济学16

第十六章收入分配与消除贫困本章重点：平等与效率洛伦兹曲线基尼系数丰裕中的贫困库兹涅茨假说及其检验消除贫困的政策安排收入分配与消除贫困，历来是发展经济学研究的核心问题。

它涉及经济发展的战略、政策与实践，涉及价值判断与利益格局，直接影响到对经济发展概念的理解和界定。

在认识和处理经济发展与收入分配和消除贫困的关系方面，无论在理论上还是在实践上，都经历了曲折的过程，付出了巨大代价。

无论是早期“先增长、后分红”的发展战略，还是后来以鼓吹“马太效应”为特征的分配原则，无不对“有增长而无发展”的发展失误起到了推波助澜的作用，也引起了对收入分配和消除贫困的广泛关注。

在对发展实践进行深刻反思的基础上，学术界提出了这样的问题“贫困问题已经并正在发生哪些变化？失业发生了哪些变化?不平等又发生了哪些变化?如果这三个方面都从过去的高水平降下来了，对于这个国家而言，无疑是个发展的时期。

如果这些中心问题的一个或两个方面的状况继续恶化，特别是若三个方面都越来越糟的话，即使人均收入倍增，把它叫做‘发展’也是不可思议的。

”正因为此，20世纪70年代以后，缩小收入分配的悬殊差距和消除贫困已成为各国政府制定发展政策的基本目标。

第一节平等与效率——艰难的抉择经济发展中的收入分配问题，是和平等与效率问题紧密相连的。

自从人类社会有了经济活动，便有了平等与效率之间的矛盾：顾及平等就要牺牲效率，而追求效率就很容易扩大不平等。

对于劳动生产率极端低下、物质财富高度匮乏的发展中国家来说，这就更是一个艰难的抉择。

一、平等与效率平等与效率是经济学一个永恒的命题。

由于二者的兼顾在实际操作中极为困难，因此，在经济发展过程中，或是以效率为代价增进一点平等，或是以平等为代价增进一点效率。

用经济学家的习惯用语来说，出现了平等与效率之间的抉择或替代。

在平等与效率之间做出抉择之所以困难，首先就在于很难对平等做出定义。

阿色·奥肯指出：“经济平等这个概念，很难予以确定或衡量。

即使它存在的话，也不可能被公认是完全的平等”尤其在生产要素的分配和占有上存在着巨大差异的社会中，几乎就没有经济平等可言。

那么，什么是效率呢?“对于经济学家来说，就像对工程师一样，效率，意味着从一个给定的投入量中获得最大的产出。

生产中的投入包括人的努力、机器、厂房等实物资本的服务以及像土地、矿产等自然资源的贡献。

产出则是成千上万不同种类的商品和劳务。

一旦社会发现一种以同样的投入可以得到更多的产品(当然其他产品并不减少)的途径，“那它便提高了效率。

”如果用最简洁的语言来定义什么是效率，奥肯认为，所谓效率，就是“多多益善”。

应该如何处理平等与效率的关系呢?“如果平等与效率双方都有价值，而且其中一方对另一方没有绝对的优先权，那么在它们冲突的方面，就应该达成妥协。

这时，为了效率就要牺牲某些平等，并且为了平等就要牺牲某些效率。

然而，作为更多地获得另一方的必要手段(或者是获得某些其他有价值的社会成果的可能性)，无论哪一方的牺牲都必须是公正的。

尤其是，那些允许经济不平等的社会决策，必须是公正的，是促进经济效率的。

”然而，要做到这一点，绝非易事。

凯恩斯的“收入分配决定论”以发达国家的历史经验为依据，提出了以“效率优先”为特征的分配原则，认为当发展中国家取得国家政权后，不要急于去缩小高度悬殊的收入分配差距，而是要根据社会各阶层不同的储蓄偏好，在制定收入分配政策时，向储蓄偏好高的阶层倾斜，即追求“马太效应”，因为《马太福音》说：“让富有的更富有，让贫穷的更贫穷”。

高收入阶层由于其各项生活需求都已经得到了充分的满足，再有收入，便用于储蓄。

而储蓄会转化为投资，投资形成资本，资本推动经济增长。

当把社会福利这块蛋糕做大以后，再通过所谓的“涓滴效应”一点一滴地惠及社会各个阶层，最终，平等也就实现了。

然而，这过程在发展中国家并没有出现，人们看到的却是，许多发展中国家在20世纪60-70年代期间取得了相对来说较高的人均收入增长率，可是，对于处于这些国家底层的40%以上的人口来说，在就业、平等和实际收入方面却很少或根本没有什么改善，甚至实际上还有所下降。

这种状况表明，按照传统的“先增长、再分配”战略，不仅不能通过提高发展中国家资本积累与资本形成的能力，最终提升整个社会的福利水平，反而会使贫富差别更为悬殊，原本就已非常紧张的社会矛盾更加尖锐。

因此，发展学者们开始探索新的收入分配思路，“随增长、再分配”已经成为一个共同的口号。

二、规模收入分配与功能收入分配经济学家区分了两种不同形式的收入分配：一种是规模收入分配(size distribution of income)，另一种是功能收入分配(function distribution of income) 。

规模收入分配也称为个人收入分配或家庭收入分配，它所涉及的是个人或家庭与其所得收入总额的关系，是从收入所得者的规模与所得收入的规模的关系角度研究收入分配，所要回答的问题是：某个或各个阶层的人口或家庭所得到的收入份额是多少，而不管这些收入是通过什么途径获得的。

功能收入分配也称为要素收入分配，它所涉及的是各种生产要素与其所得收入的关系，是从收入来源的角度研究收入分配，所要回答的问题是：资本或劳动等不同生产要素所能获得的收入份额是多少？规模收入分配与功能收入分配之间的基本关系是：功能收入分配的差别越大，规模收入分配的差别也就越大。

收入的功能分配对收入的规模分配具有决定作用。

这是因为在经济活动中，生产要素的分配是第一位的，功能收入分配的状况决定了规模收入分配的性质和数量。

在社会的不同阶层中，那些在功能收入分配上占据优势的群体，在规模收入分配上也必然居于上风。

规模收入分配与功能收入分配对于经济发展都具有重要的意义。

规模收入分配考察的是在经济发展过程中哪些因素影响各个阶层或某个阶层的人口或家庭的收入份额的变动，各阶层的收入份额怎样变动，变动有多大；或者说，各阶层的相对收入差别发生怎样的变化，总趋势是怎样的，以及各种影响因素对总收入差别及其变动额的贡献额有多大等等。

功能收入分配则是从要素分配的角度，考察在经济发展过程中如何通过体制与制度变迁，改变要素收入的不平等状况。

一旦功能收入分配发生变化，规模收入分配必然随之发生变化。

三、洛伦兹曲线与基尼系数洛伦兹曲线与基尼系数都是用来衡量一个国家或经济体收入分配不平等状况的理论分析工具，在考察发展中国家的收入分配与贫困问题时得到广泛的应用。

(一) 洛伦兹曲线洛伦兹曲线以美国著名统计学家康拉德·洛伦兹(Conrad Lorenz)的命名。

他在1905年发明出这条简便而清晰的曲线，用以说明人口群体与其收入份额之间的关系。

通过洛伦兹曲线，可以非常直观地看到一个国家或经济体收入分配是否平等的状况。

洛伦兹曲线如图所示。

正方形的底边代表收入获得者在总人口中的百分比，左边显示收入的百分比。

从左下角的原点出发，在这个正方形中做一条对角线，在这条对角线上，相同比例的人口获得相同比例的收入份额，这条对角线便成为收入分配均等线。

在考察一个国家或经济体的收入分配状况的时候，经济学家或统计学家通常将考察对象的收入从低到高进行排列，然后据此将考察对象划分为若干组别，以说明人们的收入分配状况。

通常的做法是：根据收入的高低将考察对象划分为五个组或十个组，然后分别考察各个组所获收入的状况。

表16-1显示一个虚拟的却非常典型的发展中国家的个人收入分配状况。

表16-1 虚拟的典型发展中国家的收入分配状况在表16-1中，20名个人(或者更为常见的，20个家庭)代表一个国家所拥有的全部人口，他们按照个人年收入的升序排列。

表中显示，第1个人的年收入最低，仅有0.8个单位，第20个人的年收入最高，达到15.0个单位。

全部人口国民收入的总额为100个单位。

在表中的第三列，将总人口每4人一组，分为五组。

第一组代表按收入高低划分的收入最低的20%人口的收入分配状况，这一组人口的数量虽然占到总人口的20%，但是所获得的收入却只占总收入的5%。

而第二组，也就是第5 - 8人，所获得的收入在全部国民收入中所占的比例增加到9%。

依此类推，处于社会最顶层的20%人口所获得的收入最多，在总收入中所占的比例高达51%。

如何来衡量一个国家或经济体收入分配不平等的状况呢？通常的做法是：利用表中第三列所给出的数据，计算出一个社会收入最低的40%人口所获得收入与收入最高的20%人口所获得收入的比率：通过衡量一个国家中最贫困与最富裕阶层收入分配的状况，来表明其收入分配不平等的程度。

在表中，这一不平等的程度为14/51＝0.275，或大约为1:3.64利用表中第四列(分为10组)的数据，可以绘制出一条典型的发展中国家收入分配状况的洛伦兹曲线。

显然，洛伦兹曲线距离对角线越远，收入分配的差距就越悬殊。

最为极端的状况是，一个人占有全部的收入，此时洛伦兹曲线就变成为横轴和正方形的右边线。

由于没有任何一个国家的收入分配状况是绝对平等或绝对不平等，洛伦兹曲线一般总是位于对角线右下方区域。

收入分配越是不平等，曲线弯曲得就越厉害，越趋向于横轴。

(二)基尼系数基尼系数也称基尼集中比率，是由意大利统计学家基尼于1912年发明的另一种衡量一个国家或经济体收入分配平等程度的分析工具，其方法是在洛伦兹曲线的基础上，通过计算对角线和洛伦兹曲线所围面积与所在三角形面积的比率，来说明收入分配的平等状况，这个比率是阴影面积除以三角形的总面积。

基尼系数的取值区域在0-1之间。

0表示绝对平等，1表示绝对不平等。

在现实生活中，那些收入分配差距高度悬殊的国家的取值区域一般在0.5-0.7之间，而那此收入分配相对平等国家的取值区域则在0.2-0.35之间。

正像其他衡量收入分配的分析工具一样，基尼系数在反映收入分配平等状况的时候也存在着一定的局限性。

第一，相同的基尼系数可以对应着完全不同的洛伦兹曲线，因此相同的基尼系数包含的经济含义可以完全不同，因为围成相同阴影部分面积的洛伦兹曲线可以有不同的形状，而不同形状的洛伦兹曲线反映收入分布的不同情况。

第二，由于基尼系数是在宏观上对收入分配状况进行的总体考察，于是就有可能出现对低收入组的收入状况的巨大改善不敏感的问题。

这是因为，改善的绝对量可能很小，但是对于那些贫困家庭自身，从百分比来看可能相当重要。

从政府政策的角度来看，可能是再分配的一种重要形式。

第二节丰裕中的贫困当代世界范围内的反贫困研究，源于20世纪五六十年代发展中国家的兴起。

发展理论失效、发展计划受挫，广大发展中国家的贫困状况难以改善，甚至更加恶化，引起了国际经济理论界(尤其是发展经济学界)、国际组织和各国政府的高度重视。

1965年5月，诺贝尔经济学奖得主，美国著名发展学者舒尔茨在《美国经济评论》第40卷上发表他那篇题为《贫困经济学——一位经济学家关于对穷人投资的看法》的经典论文，在这篇论文中，舒尔茨倡言：经济学家应该将关于贫困问题的理论纳入经济学的研究范畴。