2017年上半年四川省基金从业资格：私募股权投资概述模拟试题

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D2. （）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】 A3. 某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D4. 根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5. 某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。

A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。

A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】 C4. 股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。

A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】 A5. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。

A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C6. “必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A7. （2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。

A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B8. 在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】 D9. （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习试题附答案单选题（共20题）1. （2017年真题）信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。

A.基金管理人B.基金托管人C.相关中介机构D.人民法院【答案】 A2. 关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。

A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】 B3. (2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。

A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”【答案】 B4. 根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。

A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】 D5. 股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D6. 律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（）。

A.公平、公正、公开原则B.诚实守信、勤勉尽责及审慎原则C.谨小慎微、严格处理原则D.独立、客观、公正的原则【答案】 B7. 股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。

在披露内容上，要求遵循的原则有（）。

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 私募股权基金是指由 __合格投资者__ 认购、以 __非公开__ 形式募集的、规模较小的 __投资工具__。

2. 私募股权基金管理人应具备的条件包括： __取得私募基金管理人登记证书__、 __注册资本不低于1000万元__、 __具备从业人员__ 等。

3. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括： __合格投资者管理__ 和 __风险承受能力评估__。

4. 私募股权基金的投资者适当性管理的核心原则是： __投资者主动性__。

5. 下列关于私募股权基金的说法中，错误的是： __私募股权基金可以公开募集资金__。

二、判断题1. 私募股权基金是一种由政府设立的投资工具。

(__错__)2. 私募股权基金管理人可以同时管理多只私募股权基金。

(__对__)3. 私募股权基金的投资范围可以包括股权投资、债权投资等不同类型的投资。

(__对__)4. 私募股权基金管理人可以自由选择投资项目，无需报备。

(__错__)5. 私募股权基金的合格投资者范围相对较窄，一般只包括机构投资者。

(__错__)三、简答题1. 私募股权基金的特点有哪些？答：私募股权基金的特点包括：非公开募集、合格投资者认购、规模较小、投资策略多样化、风险较高、流动性较差等。

2. 私募股权基金的投资者适当性管理是什么意思？答：私募股权基金的投资者适当性管理是指私募股权基金管理人在向投资者销售产品之前对投资者进行合规性审核，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验，以保护投资者的权益。

3. 私募股权基金的投资者适当性管理原则是什么？答：私募股权基金的投资者适当性管理原则是投资者主动性原则。

即投资者应当主动了解产品的风险特征和投资策略，并自主决策是否购买私募股权基金产品。

4. 私募股权基金管理人需要满足哪些条件？答：私募股权基金管理人需要满足的条件包括：取得私募基金管理人登记证书、注册资本不低于1000万元、具备一定的从业人员和专业能力等。

[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编3一、单项选择题1 单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

（A）1亿（B）1000万（C）3000万（D）5000万2 根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( )。

（A）管理义务（B）保密义务（C）托管义务（D）暂存义务3 根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业普通合伙人的是( )。

（A）国有独资公司（B）具有完全民事行为能力的自然人（C）国有企业（D）社会团体4 既可以作为股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的股权投资基金组织形式是( )。

（A）公司型（B）信托型（C）有限合伙型（D）以上均不是5 私募基金管理人发生重大事项的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

（A）10（B）3（C）5（D）156 基金管理人、基金托管人职责终止，在( )个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。

（A）12（B）6（C）3（D）17 私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存( )年以上。

（A）5（B）10（C）15（D）208 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，资产不低于( )万元的单位可认定为合格投资者。

（A）5000（B）3000（C）1000（D）20009 股权投资基金本身从( )寻找可投资项目。

（A）全球范围（B）北美范围（C）亚洲范围（D）欧洲范围10 股权投资基金的主要参与者有( )。

Ⅰ．被投资企业Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．基金的投资者Ⅳ．中介服务机构（A）Ⅰ、Ⅱ（B）Ⅱ、Ⅲ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11 并购基金的特点包括( )。

Ⅰ．高收益、高风险Ⅱ．权益性投资方式Ⅲ．投资机构采用有限合伙制Ⅳ．投资退出渠道多样化（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ12 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由( )组成。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. (2017年)尽职调查的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3. 有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。

A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易【答案】 B4. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】 C5. 关于基金销售协议，表述错误的是（）。

A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议D.基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】 B6. 项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率向基金投资者分配门槛收益。

上述步骤完成后，基金1理人才参与基金的收益分配。

这种基金收益分配方式是（）。

A.门槛收益率B.追赶机制C.回拨机制D.瀑布式的收益分配体系【答案】 D7. (2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。

A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A8. （2021年真题）创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（）A.保护性条款B.限制性条款C.竞业禁止条款D.第一拒绝条款【答案】 A9. 冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。

A.行业自律B.政府监管C.行业自治D.自我管理【答案】 A2. （）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。

A.中国证监会B.国家发展改革委或地方发展改革委C.商务部和省级商务主管部门D.外汇局【答案】 C3. 关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B4. 股权投资基金募集机构保存投资者适当性管理及基金募集业务相关的记录及其他相关材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。

A.设立B.募集完成C.清算终止D.开始募集【答案】 C5. （）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。

A.业务尽职调查B.法律尽职调查C.风险投资D.财务尽职调查【答案】 D6. 股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。

下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7. (2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。

A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】 C8. 影响组织形式选择的因素，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9. （2019年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.实现其对公司经营管理责任的落实【答案】 B10. 关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

四川省2017年上半年基金从业资格：资本结构概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益2、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低3、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。

A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金销售公司4、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人5、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表B．业主代表C．监理工程师D．上级主管部门6、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统7、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债8、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性9、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

四川省2017年上半年基金从业资格教材解析：私募股权投资基金的组织结构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构2、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全3、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销4、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料5、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好6、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他7、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。

A：3B：6C：9D：128、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T+79、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

2017年基金从业考试《私募股权投资》检测题私募股权投资(PE)是指通过私募基金对非上市公司进行的权益性投资。

下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017年基金从业考试《私募股权投资》检测题，希望对大家有所帮助。

第 1 题：单选题公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A、20，10B、20，30C、10，20D、10，30第 2 题：单选题( )在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A、证券业协会B、证监会C、证券公司D、基金业协会第 3 题：单选题《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满( )且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A、9个月B、10个月C、11个月D、12个月第 4 题：单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。

A、1B、8C、3D、10第 5 题：单选题股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是()A、低风险、高期望收益B、低风险、稳定收益C、高风险、低期望收益D、高风险、高期望收益第 6 题：单选题2号《私募投资基金指引》适用于哪种基金类型( )。

A、公司型B、契约型C、合伙型D、私募型第 7 题：单选题下列哪些属于股权投资基金的投资者( )Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第 8 题：单选题( )，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

2017年四川省基金从业资格：私募股权投资概述模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门2、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金3、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求B．必须设立负责基金代销业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/34、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能5、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%6、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司7、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查8、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票9、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取（）的方式登陆资本市场。

A.境外直接上市B.境外间接上市C.境内直接上市D.境内间接上市【答案】 B2. 风险控制一般包括风险识别、（）以及风险应对三个步骤。

A.风险预测B.风险准备C.风险评估D.风险测量【答案】 C3. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.有限责脸司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】 A4. 相对估值法是（）较常用的方法。

A.早期创业投资基金B.后期创业投资基金C.并购基金D.定增基金【答案】 A5. 为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金信息披露管理办法》C.《证券投资基金法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 B6. 股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。

A.公司行业B.股东所有制性质C.公司盈利状态D.公司高管身份【答案】 B7. 股权回购通常可以分为（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B8. （2017年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。

A.经营风险控制情况B.收入C.净利润D.网点建设【答案】 A9. 合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（）等内容作出约定。

A.内容、方式、频度B.内容、方式、时间C.格式、方式、频度D.格式、方式、时间【答案】 A10. （），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

基金从业考试《私募股权投资》习题及答案2017基金从业考试《私募股权投资》习题及答案引导语：私募股权投资通常以基金方式作为资金募集的载体，由专业的基金管理公司运作。

以下是店铺分享给大家的2017基金从业考试《私募股权投资》习题及答案，欢迎测试!1、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。

A低风险，低期望收益B低风险，低期望收益C高风险，高期望收益D高风险，低期望收益【答案】C【解析】与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

2、相对于证券投资基金，股权投资基金具有( )特点。

Ⅰ.投资期限长、流动性较差Ⅱ.投资收益波动性较大Ⅲ.投后管理投入资源较多Ⅳ.专业性较强AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】相对于证券投资基金，股权投资基金具有以下特点。

① 投资期限长、流动性较差;② 投后管理投入资源较多;③ 专业性较强;④ 投资收益波动性较大。

3、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括( ) 。

Ⅰ.缴款安排Ⅱ.未投资资本Ⅲ.收益分配约定Ⅳ.投资利润AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括：缴款安排、未投资资本和收益分配约定。

4、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是( )。

A固定的B按投资收益的一定比例C按基金管理人的级别D按投资总额的一定比例【答案】B【解析】股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付5、境外私募股权投资基金目前在国内收购的企业多数是( )A民营企业B股份有限公司C国有企业D责任有限公司【答案】A【解析】境外私募股权投资基金收购国有股份敏感性较强，涉及层面多，因此目前其在国内收购的企业多数是民营企业。

故本题正确答案为A。

6、股权投资母基金的特点不包括( )A专业管理B分散风险C规模优势D收益稳定【答案】D【解析】除ABC三项外，股权投资母基金的特点还包括投资机会、资产规模和富有经验。

2017基金从业资格考试私募股权考试题及答案试题一：1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

A、5000B、3000C、1000D、2000【答案】C【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

A、诚信档案B、违约档案C、自律档案D、处罚档案【答案】A【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书【答案】A【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。

A、管理费B、托管费C、服务费D、运营费【答案】C【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。

5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。

A、有限合伙企业B、契约型C、公司型D、FOF【答案】A【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷单选题（共20题）1. (2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。

(2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2. 关于投资后管理，以下表述错误的是()关于投资后管理，以下表述错误的是()A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场【答案】 B3. 关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。

内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D4. 关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。

关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。

A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】 A5. 下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。

下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。

A.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构B.基金销售机构在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者C.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构D.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务【答案】 C6. 相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点包括（）。

2017年上半年四川省基金从业资格：证券投资基金概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足2、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。

A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征3、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示4、独立董事任职时应具备的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试5、目前，基金公司的架构基本上都是__。

A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化6、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件7、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担8、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。

A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司9、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。

四川省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价2.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%3.下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构4.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级5. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月6. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5B．10C．15D．207. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3B．6C．9D．128. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）9. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%10. 结合紧密的行动方案。