基金从业资格考试复习考前押题测试题一

2020年基金从业资格考试考前必做押题(1)1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

A.1%B.2%C.3%D.3.5%[答] D2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2[答] D3.开放式基金成立初期，能够在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

A.1B.2C.3D.4[答] C4.基金清算账册及相关资料由基金托管人保存( )。

A.2020年B.60天C.1年D.15天[答] D5.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

A.3B.5C.7D.15[答] A6.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

A.3B.5C.7D.15[答] B基金托管人更换7.新任基金托管人由( )提名。

A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人D：基金持有人大会[答] B8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

A：7B：15C：5D：3[答] C9代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A：15%B：50%C：51%D：30%[答] D基金主要发起人要求10通知召开基金拓有人大会，召集人理应至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

法规押题卷一（题目）单选题1.价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。

A投资风险低B投资风险较高C投资风险无法比较D投资风险一样2.我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A担保B股权C信托D债权3.公司型基金的最高权力机构是（）。

A基金公司董事会B基金公司股东大会C基金公司监事会D基金管理公司董事会4.保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A安全垫B价值底线C投资组合现时净值D最低目标值5.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。

A持续营销能力B销售人员能力C信息管理平台建设D盈利能力6.不属于基金客户服务特点的是（）。

A持续性B全面性C时效性D专业性7.关于基金对于中小投资者的好处，以下表述错误的是（）。

A分散风险B集中资金C稳定回报D专业理财8.下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

A基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责B基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易C基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令9.封闭式基金价格主要受（）的影响。

A二级市场供求关系B基金份额净值C基金资产总值D银行存贷款利率10.基金管理人应当在法定期限内披露基金更新的招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（）原则。

A及时性B时效性C真实性D准确性11.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。

A基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用B为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物C为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物D为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用12.按照规定，我国基金的募集期限不得超过（）个月。

2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）答案解析1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。

【答案】D 附息债券【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。

【答案】C 成长期【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。

整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。

3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）【答案】A 中国人民银行【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。

4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。

【答案】D 以上选项都错【解析】考查美国存托凭证知识点。

5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

下列关于期权的说法错误的是（）。

【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。

6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。

【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。

7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。

【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。

收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。

［单选题］*A）利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流（正确答案）B）货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率。

互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务D）利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的（）。

［单选题］*A）基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值（正确答案）B）基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人。

基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任D）基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指弓［，即可免除估值相关责任3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）。

［单选题］*A）股票投资总市值/基金资产净值（正确答案）B）股票投资总市值/基金的投资总额。

股票投资总成本/基金资产净值D）股票投资总成本/基金的投资总额4、不动产投资的特点包括（）。

1异质性2不可分性3高流动性4低流动性［单选题］*A)1、2、 3B)1、2C)2、3D)1、2、4(正确答案)5、关于预期损失，以下表述正确的是()。

［单选题］*A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) 。

预期损失是一个分位值D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。

假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

［单选题］*A)该投资者持有的A基金资产变为3000元B)A基金份额净值变为2.4元。

该投资者持有的基金份额仍为5000份D)A基金的资产规模不变(正确答案)7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、下列几种情况，不属于再融资的是（）。

A.配股B.增发C.定向增发D.送股【答案】 D2、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。

A.MB.VC.LD.J【答案】 D3、下列不属于风险调整后收益指标的是（）。

A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】 B4、办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（）。

A.质押券的信用等级B.融资的结算方式C.融资的天数D.质押率【答案】 C5、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。

A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】 C6、权益乘数的计算方法是( )。

A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】 A7、以下关于做市商的作用，说法正确的是（）。

A.证券买入价格大于证券卖出价格B.可以与投资者进行双向买卖交易C.利润主要来源于佣金收入D.可以代客执行买卖指令【答案】 B8、X年X月X日，某基金公司公告进行利润分配，每10份分配0.2元。

权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。

当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）A.1.022元，10000份B.1.202元，10000份C.1.220元，10000份D.1.222元，9800份【答案】 B9、以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是（）。

A.股东人数不少于4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.在过去3个月内该股票的日均换手率低于基准指数日均换手率的15%D.在上海证券交易所上市交易超过3个月【答案】 C10、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 A2、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。

A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B3、财险公司通常将保费投资于（）资产。

A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型【答案】 C4、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。

A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C5、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C6、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（）。

A.可行投资集是抛物线下方区域B.有效前沿为扇形区域的上边沿C.可行投资集是抛物线上方区域D.有效前沿为扇形区域的下边沿【答案】 B7、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。

A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】 D8、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B9、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B10、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。

基金的交易B。

基金的绩效衡量C。

基金的资产估值D。

基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A。

小，低B。

小，高C。

大，低D。

大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。

基金募集信息披露B。

基金投资运作信息披露C。

基金净值信息披露D。

基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。

A。

5%,10%B。

5%,5%C。

10%，5%D。

10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

A。

3B。

6C。

9D。

126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。

汇率风险B。

管理运作风险C。

微观风险D。

宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A。

当日B。

次日C。

第三日D。

第四日8.XXX成立于1773年。

A。

1602年B。

1773年C。

1790年D。

1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。

A。

5B。

10C。

15D。

2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。

A。

违规承诺收益或承担损失B。

对证券投资业绩进行预测C。

虚假记载D。

误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。

股票基金B。

混合基金C。

货币市场基金D。

主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。

A。

2006年1月1日B。

2006年6月1日C。

一、选择题（单选）：1.某公司工商注册地为A省，主要办公地点在B直辖市，该公司计划从事基金销售业务，需要向以下哪个机构注册并取得相应资格？（）A.在A省或B直辖市的任何一家中国证监会派出机构注册均可B.在A省的中国证监会派出机构C.在B直辖市的中国证监会派出机构D.中国证券投资基金业协会答案：B解析：从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

2.关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。

A.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案B.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系C.识别并评估各项业务所涉及的重大风险D.最终批准公司风险管理的基本制度答案：D答案解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，【批准公司基本风险管理制度】；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

3.基金管理公司风险管理的全面性原则，体现在（）。

<br>Ⅰ.风险管理必须覆盖公司的各项业务<br>Ⅱ.风险管理必须覆盖公司的各个部门<br>Ⅲ.风险管理必须覆盖公司的各个岗位<br>Ⅳ.风险管理必须渗透到决策、执行和反馈的各个业务环节A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B答案解析：风险管理的全面性原则，要求风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

4.关于货币市场基金偏离度的临时报告，以下表述正确的是（）。

A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在正负偏离且绝对值大于等于0.25%时，基金管理人需要在事发之日起的第2日发布临时公告B.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在负偏离且绝对值大于等于0.5%时，基金管理人需要在事发之日起的第2日发布临时公告C.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在正负偏离且绝对值大于等于0.5%时，基金管理人需要在事发之日起2日内发布临时公告D.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在负偏离且绝对值大于等于0.25%时，基金管理人需要在事发之日起2日内发布临时公告答案：D答案解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值【负】偏离度的绝对值超过【0.25%】时，基金管理人将在事件发生之日起2日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共60题）1、目前我国货币基金管理费率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】 B2、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。

A.销售利润率B.资产收益率C.应收账款周转率D.净资产收益率【答案】 C3、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。

A.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】 B4、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）。

A.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系B.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低C.收益率曲线只有四种类型D.水平收益率曲线，其期限结构特征是长短期债券收益率不相等【答案】 A5、报价驱动中，最为重要的角色是（）。

A.买方B.卖方C.做市商D.证券交易所【答案】 C6、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。

A.赚取利差B.规避风险C.提高收益率D.投机【答案】 B7、某投资者以18元／股的价格购入100股某公司股票，半年后该公司发放分红0．3元／股，1年后该公司股票价格上升至19元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。

在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。

A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】 B8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。

A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D9、以下关于估值责任的表述，错误的是（）A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。

关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。

A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】 A2、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。

A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】 B3、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C5、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。

其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A6、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。

A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减【答案】 A7、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】 D8、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

基金法律法规、职业道德及业务规范押题试卷（一）1.新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场需求的（）A.全面性B.规范性C.流动性D.持续性2.在基金客户服务的内容中，售前服务不包括（）A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识B.介绍基金管理人投资运作情况C.开展投资者风险教育D.介绍基金产品3.基金客户服务是一项（）很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基金处，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。

A.专业性B.规范性C.持续性D. 时效性4.常见的客户服务内容不包括（）A.基金账户信息查询B.基金信息查询C.基金管理公司信息查询D.基金监管5.每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务体现了基金客户服务的（）原则。

A.客户至上B. 有效沟通C. 安全第一D. 专业规范1-5 C D A D B6.基金客户服务的原则包括（）①客户至上原则②有效沟通原则③安全第一原则④专业规范原则A.①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②③④7.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每月B.每季度C. 每半年D. 每年8. 下列对基金销售费用结构理解不正确的是（）A.基金销售费用包括基金的申购费、赎回费和销售服务费B.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费C.基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费D.认购费和申购费只能采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式E.9.不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费。

A. 0.5%B.0.75%C.1%D. 1.5%10.对收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A. 0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%6-10 D B D A A11.投资人应当通过（）或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。

基金法规押题卷一一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。

A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。

A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。

A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求4.基金市场营销的特殊性应包括（）。

I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。

A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。

该管理人的行为属于（）。

A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。

I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。

在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。

基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。

A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。

A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。

A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。

A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。

A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。

A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。

A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。

A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共100题）1、开放式基金的设立主体是（）。

A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C2、房地产投资信托基金的主要收益来自( )。

A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D3、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A.360B.365C.180D.90【答案】 B4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C5、目前我国银行间现券交易的结算日有（）。

I.T+0 II.T+1 III.T+2 IV.T+3A.I.IIB.I.IVC.II.IIID.III.IV【答案】 A6、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。

A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】 B8、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 D9、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】 B10、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。

2021基金从业考试10月期《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前密押卷（一）答案解析1. 衍生金融工具不包括（）。

【答案】C 金融债券【解析】衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断的增多。

2. 根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

【答案】A 3，1/33. 下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（）【答案】C 金额申购、份额赎回原则【解析】股票基金、债券基金的交易原则包括：①未知价交易原则；②金额申购、份额赎回原则。

货币市场基金的交易原则包括：①确定价原则；②金额申购、份额赎回原则。

4. 2004年6月1日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

【答案】C 《中华人民共和国证券投资基金法》【解析】我国基金业的快速发展阶段。

2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个全新的发展阶段。

5. 基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

【答案】D 申购费【解析】基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。

6. 基金信息披露应满足的原则不包括（）。

【答案】D 灵活性【解析】基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。

在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公开披露原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

7. ETF的主要特点不包括（）。

【答案】D 收益保障【解析】ETF三大持点:被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

8. 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（）。