当前美国外国直接投资的国家安全审查
制度热点关注(1)
一、美国对于外资流入的国家安全保护历史发展：外国投资委员会（CFIUS）
美国对外资准入的审查制度由来已久，在现代逐渐引起关注的外资准入的国家安全审查制度方面，也一直走在世界的前列。1975年福特总统建立的“外国投资委员会”（以下简称CFIUS），是负责审查外国投资对美国影响的机构，其发展到今天这个地位的历史过程，生动的概述了关于涉及投资的国家安全问题是在美国如何引起关注的以及在保护国家安全利益和维持开放的投资政策中寻求平衡的发展。
虽然美国经济一直受惠于外国投资，但是如何平衡吸引外资的需求和保护国家安全的利益一直是让美国立法者头疼的问题。其实早在第一次世界大战期间，美国国会就试图规制外国在本国的资产。那一时期，由于担心德国对本国化工业的统治地位，促使国会通过了《1917年与敌贸易法案》（theTradingwiththeEnermyAct,（TWEA）），针对的目标是在美国的德国公司和资产。这一法案授予总统控制涉及外国国家和利益的交易的权力。到了20世纪70年代，主要由于与外币相关的美元的贬值，外国投资在美国迅速增加。结果，
国会通过了《1974年外国投资研究法》，“要求财政部和商业部对在美国的外国投资进行全面的审查”。[2]通过对美国的外国投资政策的审查，政府得出结论“美国没有足够的监督机制来监管外国投资”。之后美国国会通过立法对外国投资加强了保护，尤其对一些特殊领域，如航空、房地产、电信等进行管理。其中值得一提的是《1977年国际紧急经济权利法》（InternationalEmergencyEconomicPowersAct,）是当时加强对外资审查趋势的一个例外，因为其使总统对外国资产的权力受束缚于，必须正式宣布国家进入紧急状态。
1975年，作为研究法的扩充以及为了回应国会对于美国缺乏有力的机制来对外资进行全面的审查的担忧，福特总统建立了外国投资委员会（简称为CFIUS）。CFIUS当时被创立的主要目的就是“监督外国投资对美国的影响”，同时可以协助执行美国对于外国投资的政策。最早的CFIUS只包含6个部门，包括国务院，商务部，国防部和财政部等。成立之初，CFIUS并没有被赋予实质性的权利来规制或者阻止能够引发国家安全问题的外国投资。CFIUS的唯一权力是监督投资以及要求外国政府提交关于其外国投资活动的初步报告。虽然这些机构的首脑没有权利去阻止被提议的外国投资交易，但是他们能够提请有权机构注意这样的交易，并通过促使授权机构阻止这样的交易或者促使国会采取行动来防止这样交易的消极影响。
随着外国投资的情况变得越来越复杂，增加CFIUS的职责和提高其审查标准的呼声越来越高。20世纪80年代发生的日本富士通公司试图收购美国加利福尼亚州的仙童半导体公司案件，在全美的引发了轩然大波。这项收购被美国政府视为日本的公司试图“统治全球的半导体市场”以及对美国半导体工业和国家安全的威胁。通过Fujitsu公司的收购，国会认识到国内缺乏相关的法律授权总统能够阻止这样的交易。国会代表们希望寻求“鼓励政府保护国家利益”的法律来审查和阻碍有问题的交易而不需要启动国际紧急经济权法的极端措施。因此1988年国会通过了对1950年国防生产法第721节的修正案，即埃克森-费罗里奥修正案应运而生。通过此项修正案，CFIUS得到了更多的授权。1988年的修正案授权总统可以“中止或禁止在美国发生的任何被认定会威胁美国国家安全（包括国家经济）的外国的并购、收购或接管业务”，但应该有可信的证据表明，外国实体的控制可能导致其采取威胁美国国家安全的行为，且除《国家紧急经济权利法》以外的法律规定无法为保护国家安全提供充分和适当的授权。之后里根总统迅速通过《修正案》将归属于他的权力和职责授予给CFIUS。结果，CFIUS作为监察当局其作用发生了新的变化，增强了其调查的职能，这样使其能够建议阻止使国家安全受到威胁的外国投资交易。此后，CFIUS开始审查对国家安全造成威胁的被提议的及已完成的
并购，并且有权向总统提议哪些案例符合被阻止的条件。
对于外国所有的企业收购美国公司所带来的国家安全问题的影响的担忧，是1993年伯德修正案实施的动因。当时法国国家所有的公司Thomson-CSF试图收购美国最主要的国防承包商-LTV公司的航天航空技术和导弹部门。后来Thomson-CSF公司在CFIUS作出建议之前就撤回了出价，因为担心政治影响而失败。此次事件使国会在1992年对1988年《修正案》有关条款进行了修订，后被称为伯德修正案（ByrdAmendment）。其最主要的规定就是“任何被外国政府控制或者代表外国政府利益的实体，其试图并购的行为能够给美国国家安全带来影响的话，则必须由总统或者总统的指定者强制审查。”
自从1975年CFIUS成立以来，到1988年《修正案》对其职能作用的加强，其在防御外资对国家安全的影响方面产生了积极作用。但是对于CFIUS的批评之声也一直不绝于耳。数据显示，从1988年修正案实施以来到1999年，CFIUS 只审查了大约1300件自愿通报案件中的17件，其中有7件自愿撤回。事实上，只有一件外国投资案件在修正案时期被阻止，就是1990年中国航空技术进出口公司收购美国玛姆科公司的项目。批评者认为CFIUS对其职责一直采取一种“漠然的”“随便的”态度，他们仅仅关注特定的交易，对于更多的、对国家国防工业的基础产生了日积月累影响的交易却
漠然[3]。还有一部分人质疑CFIUS的审查程序，认为其缺乏必要的透明度，还有就是对其有效的监督。总之，CFIUS 的有效性一直悬而未决，CFIUS审查过程和权力的重组和修改一直是争论的焦点。
XX年911恐怖袭击之后，美国对于国家安全的审查标准增强，并且自此外资交易受到了严格的审查。美国政府在911之后最初的议题就是美国采取一项强有力的防御体系的紧急性和必要性，广泛的安全变成了“首要议题”。CFIUS对于恐怖袭击的反应是加紧了外资并购的准入要求及在XX年将国防部加入到了其成员中去。虽然实行了这些更为严格的外资准入制度，但其中一个首要的障碍就是寻求一个平衡，加强国土安全和继续维持外国投资和贸易的自由的平衡，这是国家持续的经济成功的平衡的首要要求。
1992年和XX年之间，即使国会的相关群体试图对CFIUS 进行改革，但是法律对CFIUS的授权和其规则没有改变。直到XX年末XX年初，关于处理迪拜港口案件的不满为国会行动提供了充足的支持。美国共和党和民主党均要求国会再次修订《修正案》以提高CFIUS的地位，扩大政府对于外国公司投资涉及核心基础设施和关键技术等经济和技术领域的国家安全审查权限。[4]XX年2月，众议院通过美国国家安全外国投资改革与加强透明度法案，这项立法首要关注的内容就是CFIUS的审查程序问题。这项法案对CFIUS的审查流
程做出了7项改变。XX年7月26日，布什总统签署了XX外国投资与国家安全法。FINSA将CFIUS的地位法律化并且将其定位为为了实现1988年修正案的目标而为总统所任命的部门。通过固定了CFIUS的成员、执行1988修正案的作用、以及立法对其在监管制度的方面授权，这些法定的基础使得CFIUS稳定了其审查程序。通过强调必须适用CFIUS审查的交易以及增加了国会的监督，FINSA为CFIUS增加了工作职责并且加强了对国家安全问题的监督。
XX年1月布什总统的一项行政命令扩大了CFIUS的成员组成，现今的CFIUS由十二个部门组成，新增加了能源部和劳动部。这一行政命令同样定位了总统在审核相应案件时的地位。总统只有在（1）委员会建议其终止或禁止交易；（2）委员会不能做出决定是否建议总统终止或禁止交易；（3）委员会要求总统对于交易作出决定；这三种情形下，才参与到其中。该行政命令同样明确地授权委员会利用缓冲协议[5]来较少相关交易的风险。XX年3月21日，财政部发布了与该行政命令配套的实施条例。这些改变扩大了CFIUS的监管工作的范围，具有不同关切和利益的更多的机构可能会成为审查过程的当事方。
二、现行美国国家安全审查制度热点问题
FINSA的施行之后，尽管CFIUS对于流入美国的外资的国家安全审查制度呈现出一些亮点，但是任何一种制度本身固然都存在着一定的缺陷性，再加上国际投资形式的不断变化所带来的新问题，即使在世界上被堪称为最先进的国家安全审查制度，实际上其有效性在美国国内仍然是争论不休。
关注焦点一：平衡点的寻求——国家安全利益保护和开放的外资政策
问题：
对于世界各国来说，平衡开放的投资政策和维护国家安全这两者间的关系，都是令人头疼的问题。如果对外资审查过于严格，就会影响外资对本国的投资热情；如果对外资审查过于放松，就会对国家利益造成不利影响。所以，世界各国都在寻求一个平衡点，对于外资的国家安全审查，寻求一个不那么“严格”的标准。美国同样也面临着同样的问题。虽然美国国会一直不断地要求改革国家安全审查制度的立法，并且从表面上看是希望加强对外资的审查，但是实际上美国政府一直在寻求一个平衡，即保护国家安全和维护开放的外资政策的平衡并且对这种平衡的呼声很大，很多人士都但心FINSA的实行会使相关的投资者转移投资。所以美国在制度设计上也特别注意这一点。
FINSA实施后，CFIUS的工作宗旨是，通过审核保护国
家安全，同时维护开放的投资政策、维持外国投资者的信心，以及使美国本土投资者在海外不会受到报复性歧视。[6]从CFIUS的工作宗旨来看，美国向外国投资者提供的信息是，FINSA实施后的CFIUS审查并没有影响美国开放的外资政策，反而是为了更好的维护开放的投资政策。但是这个美好的愿望并没有达到预期的效果，美国学者质疑改革后CFIUS对外国投资产生了消极影响。
ChristopherMWeimer在其论文中就提出，XX年法增加了对关键基础设施和对关键技术的影响作为CFIUS审查过程中考虑的因素。现在CFIUS对外国投资的审查跟以往比起来具有广泛的涉及性，更多的外国直接投资要受到CFIUS的审查。结果，FINSA可能会传递出这样一种信息，美国对FDI 正在采取逐渐保护的态度。这种观念会影响外国投资者继续投资美国的信心，因此美国应该向外界澄清，美国只是关注保护最主要的威胁，在大部分经济部门的投资还是没有限制的。
JoannaRubinTravalini在论文中认为，改革后的CFIUS 无论是对于外资并购公司还是对本国的经济，都会产生消极的影响。在外资并购公司方面所带来的影响有：第一，投资者需要考虑安全审查所带来的额外的时间和风险。这些因素被证明成为阻碍潜在投资者的因素，他们不会喜欢严格的审查和必要的冗长程序来完成他们的交易。第二，外国投资者
会考虑CFIUS审查过程所需的成本和负担。提交必要的信息文件必然会产生必要的支出和负担，还增加了一些在提交文件时无法预测的风险。此外，外国投资者还需要考虑CFIUS 提出的妥协让步，目的是为了通过审查。第三，国内收购的竞争投标者可能利用CFIUS的审查程序，通过操纵制度及利用目前主动竞购或敌意竞购来使其获益。那些了解CFIUS审查程序的投资者可能会提出低一点的收购要约，这样他们将可能会通过审查而潜在的竞争对手不会被批准交易。在敌意收购或目前主动竞购的案例里，外国投资者可能会试图利用CFIUS审查程序来推迟交易的结束或者向委员会提供不利的信息来损害潜在的竞争者来防止交易被批准。
除了对外资并购公司的影响，对美国国内的商业也产生影响。既然认识到外国直接投资对美国经济这么重要，增加的审查程序和加强的监督可能对国内经济产生消极的影响，其产生了这样一种观点，外国投资者为了完成交易活动，而阻碍国家安全标准。此外，美国的目标公司将会考虑其商业决策中的国家安全审查制度所相带来的额外时间和风险。最后，投资者可能改变自己的投资法律来规避国家安全审查的要求。
美国做法：
如前所述，虽然现在还是有很多美国学者质疑改革后的
CFIUS以及新颁布的FINSA会对外国投资者产生消极影响，但是另一方面，我们应当看到美国现行的国家安全审查制度在维护两者平衡积极性方面做出的努力。
首先，虽然CFIUS的考虑因素增加了，并且有更多的外国投资案件将进入CFIUS的视野，但是通过FINSA以及其实施细则的规定来看，其通过完善实体标准审查，审查程序以及外部和事后监督，增加了对外资国家安全审查的可预期性，同时在贯彻执行FINSA之前，无论是自行申报案件还是国会通报的案件，审查程序是可选择的，任意的，慎重的，表明跟国家安全的标准比起来，美国政府把开放的投资政策放在了更为重要的位置。没有坚决的观点认为，CFIUS审查和调查的询问当包括对外国投资者过去行为或者将来意图的考虑，除非有“可靠的证据”表明其损害了国家安全。可见美国在政策选择上，还是支持外国投资略胜一筹。
其次，XX年5月10日，与FINSA签署时间相差不远，布什总统发表了一份声明再次重申开放经济、投资和贸易的承诺。声明称：“美国坚决支持在本国的国家投资，并且同样承诺对于美国的海外投资者给予稳定的公平的、平等的和无歧视的待遇。”[7]布什总统承诺确保美国仍然是全球主要的投资地并且促进开放公平的贸易。可见美国增强了保护国家安全的同时，努力显现美国继续支持外国直接投资的政策。
一项关于未来在美国投资的外国利益的计划是商务部
的“投资美国的倡议”。这项倡议的目标是指引国际投资者在美国投资的优势，重点推广对象是外国政府和投资者，国家政府和商业。通过这项倡议，促进了外国直接投资在美国的增加，这样有助于美国的就业和国内竞争力。
小结：
任何一种制度选择都存在固有的缺点，也会存在利益选择的问题。其不可能满足各方面的利益，中国古语有云“两害相权取其轻，两利相权取其重”。所以CFIUS就是要寻求一个平衡点，在最大程度上的保护国家安全，但是又不能阻碍经济。现实情况是不断变化的，法律是随着客观现实而发展的。不断地完善才能渐臻佳境。
关注焦点二：泛政治化和信息过分透明化
FINSA制定以前，美国国会对于CFIUS的了解相当的少，而CFIUS也以保密为由不积极应对国会的质询，关于外资并购国家安全审查和调查结论的签署，白宫高层一般都授权手下进行。[8]所以从以往的案例来看，国会对于CFIUS的把关没有信心，常常对CFIUS的审查进行干涉。如前述，例如XX引起轰动的“迪拜并购案”，即使CFIUS成员一致同意批准该项交易，但是由于质疑CFIUS的审查，美国国会横加干
涉最终导致迪拜世界港口撤回了对美国公司的收购。同时，国会自CFIUS成立，对其工作就一直不满，认为其审查标准过于狭窄，只关注于一些特定的案件，不能够给国家安全带来全面的保护。所以一直要求CFIUS提高其审查标准以及增加审查案件的数量。
在这样的历史背景下，XX年的FINSA特色之一就是增加了国会对CFIUS的监督力度，将其作为法律制度规定下来。第一个是国会的证明制度（CertificationofCongress）,即CFIUS应在所有审查和调查程序结束后向国会提供书面报告，报告应提供所审查和调查交易的详细内容。若批准该并购交易，还需书面保证交易不会对构成安全构成威胁，或者保证缓和协议[9]（mitigationagreement）已经解决了所有疑点。第二个是向国会的年报制度，即CFIUS的主席在每年7月31日前应向众议院、参议院的司法委员会提交年报，对过去12个月内的CFIUS已审查或调查的交易情况向国会报告。
FINSA增加了国会的监督作用，虽然一方面被广为称赞，但是该项制度引发的新的问题也不少，很多学者对于该项制度的负面作用产生了质疑。
首先是将外国直接投资的过程泛政治化。有些学者认为此项制度强化了国会的监督，就会大大的增加国会对CFIUS 的认可和信心，这样能够减少国会的盲目干涉和泛政治化的风险。笔者不能够认同这种观点。笔者认为增加的国会报告
要求将外国直接投资的过程政治化了。
在FINSA没有赋予国会监督的权力之前，其对CFIUS的审查过程就产生了很大的影响。众所周知，美国的国会议员常常和国内的经济利益集团产生联系，甚至很多就是代表着这些利益集团的利益。所以即使外资并购案件没有涉及到美国的国家安全问题，而只是阻碍到了美国国内潜在竞争者的利益，那么其相关的国会代表以及相关的利益集团就会以“竞争力”或者“国家安全”为理由来影响CFIUS的审查，最终符合其自身利益。例如XX年“中海油并购案”受阻的主要原因并不是来自CFIUS的审查，而是来自于美国两党强烈的反对压力。但是美国很多专家均认为该并购交易并不会影响到美国的石油安全。卡托研究所贸易侦查研究所丹尼尔.克里斯沃德认为，这笔投资根本不涉及国家安全问题。[10]其实当时美国的“Chevron”公司已经向优尼科公司出价，但是中海油仍然向CFIUS提交了通知，即使优尼科当时已经承诺由“Chevron”收购。国会的反对是激烈的，并威胁说中国在美国的经济利益在现今或者将来会恶化，之后中海油马上撤销竞价。[11]还有XX年的迪拜港口并购案，其最终失败的原因也是由于政治压力，即使CFIUS已经通过了审查，但是由于两党的一片反对声中，迪拜世界港口公司最终将其控制权卖给了美国公司。可见，即使立法没有赋予国会监督权的时候，国会对于外国直接投资的CFIUS的审查过程就产
生了政治化的影响。
FINSA实施之后的国会监督制度的出现，其将外国直接投资的审查过程更加政治化了。因为根据国会报告制度的规定，CFIUS必须将审查案件的一切情况向国会报告。那么许多的国会成员都会接触的关于这些外国投资者的公司的秘密信息。许多国会议员，一旦通过了必要的忠诚调查之后，就被允许接触CFIUS审查程序下的外国直接投资交易涉及的秘密信息。此外，国家参议员通过了必要的忠诚审查之后，也被允许接触这些交易涉及的公司的信息，这些公司的主要营业地都在其各自的国家。让这么多的人可以接触到企业的秘密信息，可能使得外国投资交易被用作政治目的，特殊的利益集团会影响到审查的过程。随着国会越加频繁的参与到CFIUS的审查当中，无论是对国内的竞争者还是目标经营者都有可能产生推进、推迟、或阻碍外资收购，这将会与原本外国直接投资审查制度的设立初衷背道而驰。[12] 其次，FINSA规定的增加CFIUS透明度的要求会引起对秘密信息保密性安全的关注。批评者认为“由于向一部分没有涉及到国家安全审查的不必要的人公开信息，FINSA危及到了国家安全以及企业竞争力的敏感信息”[13]。尽管FINSA 承诺保密信息，众多的人接触到了信息的事实可能会使在美国寻求投资和并购机会的投资者气馁。
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国家安全审查之目的在于，维护本国的，经济安全、国防安全进而保护国家主权，维护国家利益。其审查的内容包括四个方面，即对国家安全的影响，对国家经济运行的影响，对社会基本生活秩序的影响，以及对涉及国家安全关键技术研发能力的影响。本文以凯雷收购徐工案和FAG并购西北轴承为例，研究外资并购中国家安全问题。 案例：凯雷收购徐工案 徐工案是外资并购我国国有企业典型的案例，本案并购方为美国美国凯雷投资集团，它是全球最大的私募股权投资基金(PE)之一。而徐工集团是我国生产大型装备制造业的公司，也是我国工程装备制造业的龙头企业。对该企业的并购是否危及我国装备制造业的产业安全，进而危及我国经济安全国家安全是整个案件讨论的焦点。 2005年10月25日，凯雷集团准备以3.75亿美元的价格收购徐工工程机械有限公司85%的股权，并签署战略投资协议。这一行为引发了国家有关部委和舆论的普遍关注。 2006年7月商务部在审查徐工集团的并购方案后，提出了20个问题，并要求徐工补充相应的材料。这些问题主要表现为，凯雷收购徐工的动机、收购后的安排、凯雷集团是否涉及美国军事产业、效益完成后中方控制力、是否涉及业绩对赌条款等。 随后调查得出，凯雷作为私募(PE)并不具备运营重型机械的能力，其目的在于转卖徐工集团。转卖的后手是卡特彼勒公司。经过细致的调查，卡特彼勒公司被认定在中国重型工程机械行业进行着战略性并购侵蚀活动。进而国家有关部委叫停凯雷收购徐工案。 徐工案发生在国有企业改制时期，一方面，通过外资并购可以获得大量的资金和技术，促进国有企业改制升级。另一方面外资可能利用我国并购法律不完善，资产评估股权作价不完善，以较低的并购价格收购我国不同行业的龙头企业，对我国国家安全造成不利的影响。 随着我国经济的发展和对外开放的进一步扩大，外资并购我国国内企业的数量也在不断增长，可是外资并购犹如一把双刃剑,它既有利于国内企业引进资金、技术、先进管理经验，也有可能带来限制竞争、滥用市场支配地位等。而且有的外资在并购国内企业时采用“空手套白狼”的模式，甚至以“退货”的方式抛弃所并购企业，为了保障国内企业的利益我国法律规定了在外资并购境内企业时应对其进行反垄断审查，若涉及国家安全的还应接受由商务部、发改委等部委共同负责的国家安全审查。 一、外资并购的反垄断审查与国家安全审查的联系
美国国家安全法 （1947年7月26日） 本法旨在促进国家安全。规定了国防部长、国家军事体制、陆军部、海军部和空军部的条款，调整国家军事体制和有关国家安全的政府各部、局的活动。 经美利坚合众国参议院和众议院通过，成为法律。 简短的标题 〔美国法典第50卷第401章〕本法可称为《1947年国家安全法》 目录 第2条政策宣言 第一章国家安全的协调 第101条国家安全的协调 第102条中央情报局 第103条国家安全资料委员会 第二章国防部 第201条国防部 第202条国防部长 第203条国防部长军事助理 第204条文职人员 第205条陆军部 第206条海军部 第207条空军部 第208条美国空军 第209条调动有效日期 第210条战争委员会 第211条参谋长联席会议 第212条联合参谋 第213条军火局
第214条研究与发展委员会 第三章杂项 第301条部长薪金 第302条次长与助理次长 第303条顾问委员会与成员 第304条被调文职人员的身份 第305条保留条款 第306条转帐 第307条经费使用的授权 第308条定义 第309条可分性 第310条有效日期 第311条总统职务的接续 第411条废除与保留条款 第五章情报活动的责任 第501条国会监督 第六章保护某些国家安全的情报 第601条美国间谍、情报员及其它来源的秘密情报的保护 第602条辩护与例外 第603条报告 第604条治外法权 第605条向国会提供情报 第606条定义 政策宣言 第2条〔50美国法典401〕国会制订本法的目的是为美国未来的安全提供一个全面的纲领性文件；确定与国家安全有关的政策和手段的统一体制以及各部、局、政府的职能；设立包括陆军部、海军部（包括海军航空兵和美国海军陆战队）、空军部三个军事部的国防部，并隶属于国防部长的领导、管辖与控制；确立每一个军事部在各部长的领导下成为独立的组织，并在国防部
第二章贸易政策体制：框架与目标 一、概述 1、支持多边贸易体系是美国贸易政策的核心。美国政府决心抓住这一“历史机遇”，推进全面的多边协定。美国已履行了WTO大部分的通报义务，但不包括农产品关税配额与政府采购数据的通报。美国在履行WTO要求其修改立法的若干项裁决中取得了进展，但有几项裁定尚未完全执行。 2、被美国政府视为达到美国贸易目标的重要工具的贸易促进授权，将于2007年7月1日到期。2007年5月，美国政府与国会领袖达成了一项贸易政策“模板”。该模板被视为为“两党就贸易促进授权的工作开展合作开辟了道路”。该模板包括了劳工、环境、知识产权、投资、政府采购及港口安全方面的条款。 3、美国认为，广泛的多边协议能够在全球范围内提供最好的扩展贸易与发展机遇，同时它也认为，双边与区域性贸易自由化能带来显着的收益。有鉴于此，美国不断加入优惠贸易协定。2008年初，美国已生效的自由贸易协定达14个，而上次审议时是7个，本届美国政府在2001年年初履新时只有3个。美国与另外六个国家的自由贸易协定谈判已经完成，但尚未生效。根据多个规划，美国给予发展中国家单边优惠，但以符合美国当局认为可以促进健全的政策，以及可以使受益者扩大其贸易与投资的标准为条件。 4、美国一直以来对外国直接投资给予国民待遇，但同时有特定部门考虑、审慎关切与国家安全考虑。美国国会2007年修订了政府对某些外国直接投资进行国家安全审查的程序。确保此修订不影响外商投资的可预见性是非常重要的。 二、机构与政策框架 5、自上次审议以来，美国贸易政策制定的机构框架未发生重大变化。政府中负责
贸易政策的部门是美国贸易谈判代表办公室（USTR），属总统办事机构组成部分。USTR负责制定与协调美国贸易政策，监督与其他国家的谈判。USTR负责人是美国贸易谈判代表，是美国总统的内阁成员，是其在贸易问题上的主要顾问、谈判代表与发言人。 6、USTR通过贸易政策审议小组与贸易政策工作人员委员会就贸易事务与政府其他部门磋商，这两个委员会由20个联邦机构及办公室组成, 受USTR管理, 并由USTR 担任其主席。国家经济委员会与国家安全委员会也是贸易政策跨部门协调机制的参与单位。 7、USTR与国会保持密切磋商。它向国会中来自不同委员会的议员组成的国会监督小组定期汇报。国会监督小组主席由众议院筹款委员会主席和参议院金融委员会主席担任。 8、私营部门也参与美国贸易政策制定过程，主要是通过政策咨询委员会系统，该系统组成单位包括由USTR管理的总统贸易政策与谈判咨询委员会、4个政策咨询委员会及22个技术与部门咨询委员会。 9、根据2002年两党贸易促进授权法案，国会表示，国际贸易的扩大对于国家安全、经济增长与美国实力至关重要1。此外，国会对“贸易谈判的主要目标”进行了界定, 将其分门别类, 归入17个标题之下2。 10、美国政府与国会在2007年5月就模板达成一致。USTR表示，该模板“为国会考虑美国与秘鲁、哥伦比亚、巴拿马与韩国签订自由贸易协定提供了清晰与合理的路径，并为两党就贸易谈判授权的工作开展合作开辟了道路”3。USTR表示，该 1 19 USC (《美国法典》) 3801. 2贸易壁垒与扭曲、服务贸易、外国投资、知识产权、透明度、反贪污、促进WTO和多边贸易协定、监管实践、电子商务、农业互惠贸易、劳工与环境、争端解决与执行、WTO延伸谈判、贸易救济法律、边境税收、纺织品谈判及童工的最恶劣形式(19 USC 3802). 3 USTR网上信息, "贸易事实：两党就贸易达成的协议l"。见
中华人民共和国 《国家安全法》测试卷及答案 单项选择题 1、我国的（）规定，如果公民发现危害国家安全法的行为，应当及时向国家安全机关报告 A、宪法、刑法 B、国家安全法、刑法 C、宪法、保密法案 D、国家安全法、保密法 2、故意或者过失泄密有关国家安全工作的国家秘密，尚不够刑事处罚的，由国家安全机关处（）。 A、30日以下拘留 B、20日以下拘留 C、15日以下拘留 D、10日以下拘留 3、参加间谍组织或者接受间谍组织及其代理人的任务的，是（）。 A、危害国家安全的行为 B、侵犯国家主权的行为 C、泄露国家秘密的行为 D、破坏国家统一的行为4、《国家安全法》规定，机关、团体和其他组织应当对本单位的人员进行（）教育。 A、职业道德教育 B、职业技术教育 C、政治思想教育 D、维护国家安全教育 5、国家安全机关的任务是（） A、维护社会治安秩序和社会稳定 B、保护公民人身安全和人身自由 C、维护国家安全 D、保护公共财产和个人合法财产 6、销毁国家秘密文件，应当到（） A、国有造纸厂 B、保密工作部门指定的地点 C、废品收购站 D、私人企业 7、国家秘密是关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限（）知悉的事项。
A、县级以上领导 B、共产党员 C、一定范围的人员 D、国家工作人员 8、国家机关工作人员，未经批准，私自留存国家秘密文件，属于（）的行为。 A、违反保密规定 B、非法持有国家秘密 C、违反国家机关工作人员职业道德 D、违反国家机关工作人员条例 9、过失泄露国家秘密，情节严重的，应当（）。 A、追究刑事责任 B、进行批评教育 C、给予党纪、政纪处分 D、调出原单位 10、为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密或者情报，对国家和人民危害特别严重，情节特别恶劣的，可以判处（）。 A、死刑 B、五年以上十年以下有期徒刑 C、十年以上有期徒刑 D、无期徒刑 二、多项选择题 1、国家安全（）。A、是国家的事，与公民个人关系不大B、关系着整个国家和民族的生死存亡C、与每一个公民的切身利益息息相关D、维护它是公民的基本义务 2、维护国家安全、荣誉、利益，包括（）。 A、以高度的责任感关心国家安全 B、增强民族自尊心 C、树立民族自豪感与自信心 D、用自己的行动为祖国争光 3、张军在国家安全部门工作，在一次同学聚会上，为了显示自己知道许多内幕新闻，就向大家泄露了一些国家秘密。张某的行为：（） A、属于故意泄露国家秘密 B、属于过失泄露国家秘密 C、危害了国家安全 D、维护了国家安全 4、下列选项中哪些属于国家秘密：（）
外资并购国家安全审查三篇 随着我国经济的发展和对外开放的进1步扩大，外资并购我国国内企业的数量也在不断增长，可是外资并购犹如1把双刃剑,它既有益于国内企业引进资金、技术、先进管理经验，也有可能带来限制竞争、滥用市场安排地位等。本站今天为大家精心准备了，希望对大家有所帮助!外资并购国家安全审查1国家安全审查之目的在于，保护本国的，经济安全、国防安全进而保护国家主权，保护国家利益。其审查的内容包括4个方面，即对国家安全的影响，对国家经济运行的影响，对社会基本生活秩序的影响，和对触及国家安全关键技术研发能力的影响。本文以凯雷收购徐工案和FAG并购西北轴承为例，研究外资并购中国家安全问题。 案例：凯雷收购徐工案 徐工案是外资并购我国国有企业典型的案例，本案并购方为美国美国凯雷投资团体，它是全球最大的私募股权投资基金(PE)之1。而徐工团体是我国生产大型设备制造业的公司，也是我国工程设备制造业的龙头企业。对该企业的并购是不是危及我国设备制造业的产业安全，进而危及我国经济安全国家安全是全部案件讨论的焦点。 2005年10月25日，凯雷团体准备以3.75亿美元的价格收购徐工工程机械有限公司85%的股权，并签署战略投资协议。这1行动引发了国家有关部委和舆论的普遍关注。 2006年7月商务部在审查徐工团体的并购方案后，提出了20个问题，并要求徐工补充相应的材料。这些问题主要表现为，凯雷收购徐工的动机、收购后的安排、凯雷团体是不是触及美国军事产业、效益完成后中方控制力、是不是触及事迹对赌条款等。
随后调查得出，凯雷作为私募(PE)其实不具有运营重型机械的能力，其目的在于转卖徐工团体。转卖的后手是卡特彼勒公司。经过细致的调查，卡特彼勒公司被认定在中国重型工程机械行业进行着战略性并购腐蚀活动。进而国家有关部委叫停凯雷收购徐工案。 徐工案产生在国有企业改制时期，1方面，通过外资并购可以取得大量的资金和技术，增进国有企业改制升级。另外一方面外资可能利用我国并购法律不完善，资产评估股权作价不完善，以较低的并购价格收购我国不同行业的龙头企业，对我国国家安全造成不利的影响。 外资并购国家安全审查2随着我国经济的发展和对外开放的进1步扩大，外资并购我国国内企业的数量也在不断增长，可是外资并购犹如1把双刃剑,它既有益于国内企业引进资金、技术、先进管理经验，也有可能带来限制竞争、滥用市场安排地位等。而且有的外资在并购国内企业时采取“空手套白狼”的模式，乃至以“退货”的方式抛弃所并购企业，为了保障国内企业的利益我国法律规定了在外资并购境内企业时应对其进行反垄断审查，若触及国家安全的还应接受由商务部、发改委等部委共同负责的国家安全审查。 1、外资并购的反垄断审查与国家安全审查的联系 (1)两种审查均对同1项商业活动，即都是对外资并购境内企业进行审查。 虽然反垄断审查旨在避免经营者集中、垄断市场，而国家安全审查旨在保护国家经济安全，二者审查的具体内容不相同，但二者审查实质上都是对外资并购境内企业进行审查。 (2)两种审查均触及政府部门。 我国《反垄断法》第21条规定：“经营者集中到达国务院
布什新国家安全战略的主要内容 一.确立了美国国家安全最主要的任务：打击恐怖主义和防止大规模毁灭性武器的扩散。 布什在《报告》中明确指出：“我们所面临的严重威胁是激进主义和技术的结合”。“9·11”事件表明，即使没有装备大规模毁灭性武器的恐怖分子，利用飞机作为武器对美国发动袭击，就对美国造成了巨大的创伤，如果恐怖分子掌握了大规模毁灭性武器，将对美国的国家安全造成极其严重的威胁。“当生、化和核武器随着弹道导弹技术一起扩散时，即使弱国和小的团体也能够获得对大国进行灾难性打击的能力”。布什政府认为，“据信伊拉克拥有化学武器，并计划获得核武器和生物制剂；朝鲜已经成为世界上主要的弹道导弹生产商，并在积极的发展自己的大规模毁灭性武器；其他的…无赖国家?也在寻求核、生、化武器”。 为了击败恐怖分子对美国威胁，美国必须使用所拥有的各种手段——军事力量、国土防御能力、司法制度、情报以及积极的措施。“我们反恐的重点次序是：破坏和摧毁全球的恐怖组织，并且打击它们的领导人，破坏它们的指挥、控制和通信，切断对它们的物资供应，断绝它们的财源。这样就能做到瘫痪恐怖分子的计划和他们实施恐怖行动的能力。” 另外，布什强调，对待恐怖分子和“无赖国家”，美国“要
在威胁真正形成之前将其摧毁，并将这种思想作为一种共识和自卫的手段”。要求美国不能再像过去那样仅采取“反应”的姿态，要在威胁形成之前对它们进行先发制人的打击，不能让敌人先发制人。 二.通过与世界大国保持良好的关系以保持和平 “9·11”事件发生后，美国在阿富汗发动了打击基地组织和塔利班的军事行动，美国在阿富汗反恐战争的胜利与盟国及其他国家如俄罗斯、中国的支持和帮助是分不开的。布什政府认识到，美国要完成国家安全的主要任务——打击恐怖主义和大规模毁灭性武器的扩散，需要得到世界主要大国的支持，为了维护美国的国家安全，必须与世界大国保持良好的关系。 《报告》指出，美国和俄罗斯的战略利益在许多领域都已经交叠在一起，美俄之间已经建立了一种新的战略关系，美俄将通过新的关系框架摆脱冷战的敌意，抛弃相互确保摧毁的旧观念，建立一种持久的战略伙伴关系。对于中国，布什政府认为，“美中关系是我们战略中一个重要的部分。我们欢迎一个强大、和平而繁荣的中国的出现。”中美之间尽管存在很多分歧，但是在目前的反恐战争和推动朝鲜半岛稳定等方面进行了非常好的合作，而且中美之间也存在许多共同的利益和挑战。而同样是地区大国的印度，美国认为，美印之间有着良好关系，两国有着共同的利益并在维护地区稳
《2007年外国投资与国家安全法》 （公法第110-49号-2007年7月26日） 译者：张力行 9.11恐怖袭击后,美国政府明显加强了对外资的国家安全审查,并颁布了《2007年外国投资与国家安全法》。由于2008年全球金融危机的爆发，导致全球经济严重衰退，国际投资额急剧下降，使该法的颁布并未引起中国投资者的关注。近几年来，随着中国企业在美国投资的快速增长,美国国家安全审查的问题引起了中国企业的担忧。为此，我和美国George Washington大学法学院著名的国际经济法教授Thomas J. Schoenbaum博士认为有必要对美国的国家安全审查制度进行研究。该法译文和其后翻译的《美国国家安全审查指南》将作为我们研究报告的一部分，供赴美投资的中国企业，特别是大型国企和有关的政府部门参考。译文如下： 为了确保国家安全，同时促进外国投资，创造和维护就业，改革可能影响国家安全的外资审查程序,设立美国外国投资委员会,以及其他目的,由参议院和众议院组成的第110届国会第一次会议颁布本法。 (a)定义 (b)国家安全审查和调查 (1)国家安全审查 (2)国家安全调查 (3)提交国会的认证文件 (4)国家情报总监的分析报告 (5)附加信息的提交 (6)通知审查和调查结果 (7)实施条例 (c)信息的保密 (d)总统采取的行动 (e)总统的行动和决定不受审查 1
(f)需要考虑的因素 (g)提交国会的附加信息; 保密性 (h)实施条例 (i)对其他法律的影响 (j)技术风险的评估 (k)美国外国投资委员会 (l)缓解措施﹑跟踪﹑后续监督及强制执行 (m)提交国会的年度报告 (n)通知书的认证和保证 (a)定义—为本节之目的,如下定义应适用于： (1)委员会;主席—分别是指美国外国投资委员会和该委员会的主席。 (2)控制—“控制”一词的含义将由委员会在其颁布的《实施条例》中界 定。 (3)涵盖交易—是指1988年8月23日之后由外国人自行或与美国人共同提 出或待定的任何可能导致从事美国跨州商业活动的人被外国人控制的合 并、收购或接管交易。 (4)外国政府控制的交易—是指任何可能导致从事美国跨州商业活动的人被 外国政府或受外国政府控制或代表外国政府的实体所控制的涵盖交易。 (5)说明—“国家安全”一词应解释为包含与“国土安全”有关的，包括适 用于关键基础设施的事项。 (6)关键基础设施—是指对美国至关重要的若被破坏或摧毁将危及美国国家 安全的实际或虚拟的系统和资产（以依本节颁布的《实施条例》的定义 为准）。 2
国家安全法试题及答案集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]
中华人民共和国国家安全法学习专题 1、（单选题）国家根据经济社会发展和（）的需要，不断完善维护国家安全的任务。 A.社会稳定大局 B.军事利益 C.国家安全 D.国家发展利益 正确答案：D 2、（单选题）每年的（）为全民国家安全教育日。 月2日 月15日 月4日 月1日 正确答案：B 3、（单选题）《国家安全法》明确规定，维护国家安全，应当与（）相协调。 A.经济社会发展 B.社会发展 C.经济建设 D.国家强盛 正确答案：A 4、（单选题）下列哪项涉及国家安全的事项不需要审查监管（） A.可能影响国家安全的网络信息技术产品和服务的项目 B.可能影响不特定物项和关键技术的项目 C.对影响国家安全的特定物项和关键技术的项目 D.可能影响国家安全的外商投资的项目 正确答案：B 5、（单选题）根据《国家安全法》的规定，机关、人民团体、企业事业组织和其他社会组织应当对本单位的人员进行维护（）、动员、组织本单位的人员防范、制止危害国家安全的行为。 A.国家安全的教育 B.社会稳定 C.国家安全 D.国防利益 正确答案：A 6、（单选题）下列哪项不属于国家安全的协同联动机制应用的范围（）
B.中央与地方之间 C.部门之间 D.地区之间 正确答案：A 7、（单选题）在国家安全工作中,下列哪项权利是国家安全机关不能行使的（） A.侦查 B.预审 C.起诉 D.拘留 正确答案：C 8、（单选题）国家对在维护国家安全工作中作出突出贡献的（）给予表彰和奖励。 A.团体 B.个人 C.组织 D.个人和组织 正确答案：D 9、（单选题）根据《国家安全法》的规定，下列哪项不是国家安全制度（） A.中央国家安全领导机构实行统分结合、协调高效的国家安全制度与工作机制 B.国家建立国家安全工作督促检查和责任追究机制 C.中央国家安全领导机构实行统分结合、协调统一的国家安全制度与工作机制 D.国家建立国家安全重点领域工作协调机制 正确答案：C 10、（单选题）根据《国家安全法》的规定，（）依法搜集涉及国家安全的情报信息。 A.公安机关、军队保卫部门 B.国家安全机关、公安机关 C.国家安全机关、军队保卫部门 D.国家安全机、检察机关 正确答案：B 11、（单选题）下列哪项不属于《国家安全法》明确规定的情报信息在报送时的要求（） A.及时 B.准确 C.客观 D.全面 正确答案：D 12、（单选题）根据《国家安全法》的规定，（）根据宪法和法律，制定涉及国家安全的行政法规，
美国外国投资国家安全审查制度研究 进入21世纪以来,我国在吸收外资、经济高速发展的同时对外投资也进入了高速增长阶段。2015年我国对外直接投资达到1180.2亿美元,较上年增长14.7%,仅居美、日之后成为全球第三大对外投资国。未来几年,我国对外投资有望继续增速。我国对外投资在全球范围内的崛起既是我国经济长期持续、快速增长的结果,也是我国经济进一步发展的必然要求。 通过对外投资在全球范围内有效地利用和整合资源已成为中国经济持续发展、再上台阶的必然要求。美国目前是世界第一大经济体,是世界上最大的投资市场。能源成本相对较低,有众多受过良好教育的劳动力,有世界一流的技术和管理经验。投资美国市场,寻求国内产业结构调整所需要的核心技术,学习美国先进的管理经验,获得美国的能源、知识产权、品牌等战略资源是中国企业对外投资的必然趋势。 与此同时,在后金融危机时代美国的产业结构正向高端服务业升级,当地资 本开始从一些制造业领域流出,需要外来资本的注入,这对于中国企业进入是一 个好时机。中国企业可以通过并购等方式以较低的经济成本快速实现海外并购利益最大化。根据美国咨询机构荣鼎公司的最新统计数据,2015年中国对美直接投资达157亿美元,与2014年相比增长了30%。中国对美国的直接投资已从2000 年每年的几亿美元增加到2015年的157亿美元,增速非常惊人。 近年来,美国以国家安全为由不断地阻挠和干扰中国企业在美国的投资活动。中国企业在赴美投资的过程中遭受美国国家安全审查的案件数量越来越多,中国企业被审查的案件数量已从2005年的1件占美国当年国家安全审查案件总量的1.56%,猛增到2014年的24件占美国当年国家安全审查案件总量的16.32%。美 国的外国投资国家安全审查已经成为我国企业,特别是国有企业、高科技企业和能源企业,投资美国时面临的最大障碍和阻力。中国企业一方面需要投资美国, 另一方面又不得不面对美国的外国投资国家安全审查。 只有深入地研究美国的外国投资国家安全审查制度,才能更好的了解和应对中国企业赴美投资过程中的国家安全审查。本研究从六个部分展开。第一章从宏观方面介绍了与国家安全审查相关的理论,包括国家安全的概念、国家安全涉及的领域、国际投资的概念与分类、国际投资对投资国和东道国经济的影响、外国
The 2015 National Security Strategy 美国国家安全战略（2015版） Today, the United States is stronger and better positioned to seize the opportunities of a still new century and safeguard our interests against the risks of an insecure world. The President’s new National Security Strategy provides a vision and strategy for advancing the nation’s interests, universal values, and a rules-based international order through strong and sustainable American leadership. The strategy sets out the principles andpriorities that describe how America will lead the world toward greater peace and a new prosperity. 今天，美国更加强大，所处的形势更加有利，可以更好的把握仍然处于新世纪时代的各种机会，捍卫我们的国家利益，抵御这个不安全世界中的各种风险。总统的《国家安全战略》为利用美国强有力、可持续的领导地位促进国家利益、普世价值、基于原则的国际秩序提供了一个愿景和战略。该战略为美国领导世界走向更加和平、更加繁荣设定了原则和优先事项。并针对安全、繁荣、价值观和国际秩序这四个主要方面进行了阐述。 ?We will lead with purpose, guided by our enduring national interests and values and committed to advancing a balanced portfolio of priorities worthy of a great power. ?我们经通过清晰的目的实现领导，将以我们持久国家利益和价值为指导，致 力于维持优先事项的平衡组合，投入我们的伟大力量； ?We will lead with strength, harnessing a resurgent economy, increased energy security, an unrivaled military, and the talent and diversity of the American people. ?我们将通过强大的力量实现领导，利用好正在复兴的经济、已经改善的能源 安全和无以伦比的军事和人才实力； ?We will lead by example, upholding our values at home and our obligations abroad. ?我们要发挥典范作用实现领导，在国内发扬我们的价值、在国外履行我们的 责任； ?We will lead with capable partners, mobilizing collective action and building partner capacity to address global challenges. ?我们要通过有力的伙伴来实现领导，动员集体行动、打造伙伴能力，应对全 球挑战； ?We will lead with all instruments of U.S. power, leveraging our strategic advantages in diplomacy, development, defense, intelligence, science and technology, and more. ?我们要通过各种美国的力量工具来实现领导，发挥我们在外交、发展、国防、 情报、科技和其他方面的优势； ?We will lead with a long-term perspective, influencing the trajectory of major shifts in the security landscape today in order to secure our national interests in the future.
中华人民共和国国家安全法学习专题 1、（单选题）国家根据经济社会发展和（D ）的需要，不断完善维护国家安全的任务。 A.社会稳定大局 B.军事利益 C.国家安全 D.国家发展利益 2、（单选题）每年的（B ）为全民国家安全教育日。 A.12月2日 B.4月15日 C.5月4日 D.8月1日 正确答案：B 安全法》明确规定，维护国家安全，应当与（ A ）相协调。 A.经济社会发展 B.社会发展 C.经济建设 D.国家强盛 4、（单选题）下列哪项涉及国家安全的事项不需要审查监管？（B ） A.可能影响国家安全的网络信息技术产品和服务的项目 B.可能影响不特定物项和关键技术的项目
C.对影响国家安全的特定物项和关键技术的项目 D.可能影响国家安全的外商投资的项目 5、（单选题）根据《国家安全法》的规定，机关、人民团体、企业事业组织和其他社会组织应当对本单位的人员进行维护（ A ）、动员、组织本单位的人员防范、制止危害国家安全的行为。 A.国家安全的教育 B.社会稳定 C.国家安全 D.国防利益 6、（单选题）下列哪项不属于国家安全的协同联动机制应用的范围？（A ） A.企业之间 B.中央与地方之间 C.部门之间 D.地区之间 7、（单选题）在国家安全工作中,下列哪项权利是国家安全机关不能行使的？（C ） A.侦查 B.预审 C.起诉 D.拘留 8、（单选题）国家对在维护国家安全工作中作出突出贡献的（D ）
给予表彰和奖励。 A.团体 B.个人 C.组织 D.个人和组织 9、（单选题）根据《国家安全法》的规定，下列哪项不是国家安全制度？（C ） A.中央国家安全领导机构实行统分结合、协调高效的国家安全制度与工作机制 B.国家建立国家安全工作督促检查和责任追究机制 C.中央国家安全领导机构实行统分结合、协调统一的国家安全制度与工作机制 D.国家建立国家安全重点领域工作协调机制 10、（单选题）根据《国家安全法》的规定，（B ）依法搜集涉及国家安全的情报信息。 A.公安机关、军队保卫部门 B.国家安全机关、公安机关 C.国家安全机关、军队保卫部门 D.国家安全机、检察机关 11、（单选题）下列哪项不属于《国家安全法》明确规定的情报信息在报送时的要求？（） A.及时
《美国外国投资委员会国家安全审查指南》 (财政部于2008年12月8日颁布, 联邦纪事第73卷, 第236号) 译者：张力行﹑黎军 一﹑指南的立法要求 《2007年外国投资与国家安全法》（以下简称“FINSA”）对《1950年国防生产法》第721节（以下简称“721节”）（美国联邦法规汇编，第50卷，第2170页）做了修订。根据第721节(b)(2) (E)的要求，美国财政部作为美国外国投资委员会（以下简称“CFIUS”）的主席，须就CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的交易类型颁布如下《国家安全审查指南》。1 本指南将从如下三个部分，对CFIUS的外资审查程序的目的和性质做一个概述。但是, 本指南不应为任何人设立或赋予任何权利，也应不对美国政府构成约束。 如有任何问题, 可以同美国商务部的官员联络, 联络方式如下: Nova Daly，副助理部长 电话：（202）622-2752 电邮：Nova.Daly@https://www.doczj.com/doc/fd8419904.html, Welby Leama，高级顾问 电话：（202）622-0099 电邮: Welby.Leaman@https://www.doczj.com/doc/fd8419904.html,. 地址：美国财政部，宾夕法尼亚大道1500号, NW., 华盛顿特区，邮编：20220 二﹑CFIUS审查程序的目的和性质 1. CFIUS审查程序的目的 欢迎外国投资是美国的一项长期承诺。2007年5月，布什总统所作的有关开放型经济的声明重申了这一承诺，指出“我们的繁荣和安全是建立在开放经济的基础之上的”。而CFIUS则是在这一开放投资政策的前提下履行其职责的。在FINSA序言中，国会也指出，该法的目的是“为了确保国家安全，同时促进外国投资，创造和维护就业，以及对可能影响国家安全的外资审查程序进行改革”。
一、中美关系与国家安全 1、美国全球战略变化 背景： 第一阶段：二战结束——1968年之前。美国全球战略确立和初步发展的时期。以苏联为主要对手，以欧洲为战略重点，以亚、非、拉美广大地区为扩张目标，以控制西欧和日本为重要基础，最终达到称霸世界的目的。 第二阶段：1968年尼克松上台——70年代末。美国全球战略大调整的时期. 美苏之间的力量对比不利于美国，盟友自主性增强，陷入越战泥潭。美国全球战略重大调整，采取守势的缓和战略。恢复中美关系。外交政策灵活、务实与内向，取得了相当的成功，对后来美国对外关系的发展产生了深远的影响。 第三阶段：1981年里根上台——20世纪80年代末，是“对抗共产主义”新遏制战略时期。为“扩军抗苏”，“重整国威”，改变同苏联争霸所处的不利局面，把遏制苏联作中心环节，加强了对苏联的进攻态势，同时也借助中国抗衡苏联。老布什提出“超越遏制”战略，并把“和平演变”作为实现美国对外战略的最主要的手段。 第四阶段：克林顿上台执政时期。美国在不改变其争夺全球霸权的总目标的基础上，逐步提出了以“经济”、“实力”、“民主”为美国外交政策核心支柱的“参与和扩张”战略取代过去长期推行的遏制战略，强化了经济安全的色彩，企图在政治、外交、军事、经济贸易和科技文化各个领域建起“美国第一”的霸权。 第五个阶段:小布什上台执政时期。2001年他上台后，就表现出强烈的冷战思维和新保守主义色彩。“9·11”事件发生后，美国的外交政策表现出更强的进攻性、冒险性、独断专行和单边主义倾向。不断在世界范围内推进美式民主和价值观，进行意识形态扩张，维护美国全球领导作用。追求美国的绝对安全、绝对军事优势、对世界的绝对主导。结果是国内经济所出现的巨大“黑洞”、糟糕的国际形象及急剧下降的国际影响力。 第六个阶段：奥巴马上台执政时期美国全球战略新变化——战略重点东移 2008年奥巴马上台以后，采取了务实的外交政策，在“巧实力”的新外交理念下，从维护和巩固一朝独霸的地位出发，以“3D”（国防、外交和发展）为支柱，明确了现阶段美国外交需要优先解决的“一个中心，两场战争，三个重点”。即以解决国内经济问题，创造就业，振兴经济为中心。力争尽快从伊拉克战争和阿富汗战争中脱身。以解决巴以冲突、朝鲜核问题和伊朗核问题为外交重点。 2009年11月，奥巴马首次称美国“世世代代是一个太平洋国家”，自己是美国第一位“太平洋总统”，称“这个地区的未来与我们利害攸关”。2011年11月，进一步表示“美国是太平洋地区的重要一员，我们绝不会离开”。 2010年国务卿希拉里·克林顿宣布，南海是美国的关键利益所在。2011年，她提出“太平洋世纪”的概念。认为“未来的政治将决定于亚洲，今后10年美国外交方略的最重要使命之一将是把大幅增加的投入——在外交、经济、战略和其他方面——锁定于亚太地区。”为此，太平洋地区“必须开创一种有章可依的秩序——一种开放、自由、透明而公平的秩序。”并表示，只有美国才有能力充当这样一种秩序的开创者和维护者。 美国全球战略新变化的原因 一、亚太地区对全球而言重要性日趋凸显亚太地区既是全球人口最多，经济力量最大、最重要、最具活力的地区，也已经成为世界政治发展新的战略重心，亚洲地区有可能出现一个有巨大潜力的军事竞争者，东亚沿海是特别具有挑战性的地区，这对美国未来具有生死攸关的意义。 二、面对中国综合国力的迅速提升和日益扩大的国际影响力，美国要确保自己在亚太
外资并购安全 审查制度的比较研究 张正怡 （华东政法大学国际法学博士研究生） [摘要]美国、澳大利亚、加拿大以及我国在规范各自的外资并购安全审查制度设计中既体现了不同国家对于外资并购安全审查的侧重点，也反映出各国关于外资并购安全审查的趋同性。当前，我国外资并购安全审查制度已走上制度化、体系化道路。外资并购安全审查的范围、审查的具体判断标准和具体的执行模式应当成为该制度的三大支柱。应坚持以国家安全为根本原则、以产业有序竞争为基本目标，从审查范围、审查判断标准以及审查程序等多角度完善我国的外资并购安全审查制度。 [关键词]外资并购安全审查制度；比较研究 [中图分类号]D996.4[文献标识码]A[文章编号]1003-7462（2011）04-0073-07 一、进行外资并购安全审查的必要性 经合组织(OECD)的统计显示，2010年跨国并购投资总额高达6700亿美元，较2009年增长约6%。[1]作为股权直接投资的一种形式，自2000年以来，跨国并购投资就占据了外国直接投资(FDI)约三分之二以上的份额。由于对投资对象享有直接的控制权，跨国并购投资为海外投资者所青睐，同时也给被投资对象所属的产业及国家安全带来一定的隐患。尤其是在跨国投资者试图进入并垄断被投资国的某项产业时，外资并购往往会“唤醒”被投资国的国家安全审查制度。 一般而言，外资并购安全审查的功能主要体现在：首先，维护国家经济安全，保障国家主权。尽管引进吸收外资的态度为各国普遍所认同，但应以不得破坏国家经济主权为条件。作为一国国内事务管理者的国家有权力采取必要措施确保国家经济主权不受侵犯，维护本国经济利益。其次，促进部门行业稳定发展，防止恶意吞并。完全开放国内市场造成恶性竞争甚至导致某一产业垄断的局面并不是引入外资、促进国内经济发展所追求的目标，而是外资进驻国内市场时必须消除的负面影响。引入外资并购的国家安全审查制度，可在一定程度上有效预防外资恶意侵占国内市场、驱逐国内生产经营者的不良动机。最后，协调国家外商投资政策，促进外资并购的持续健康发展。外资安全审查制度的建立健全，标志着一国在外商投资政策中的坚定立场，有利于完善安全高效的经济型开放体制，为引进外资提供长期稳定的规范化管理模式，倡导外资并购在国内运作的良性循环。 鉴于外资并购在外商直接投资中的重要份额以及外资并购安全审查的必要性，大多数国家已经充分意识到外资并购安全审查制度的价值，并在立法和实践中不断发展和完善国内的外资并购安全审查制度。 二、有关国家关于外资并购安全审查的规范 （一）加拿大的外资并购安全审查规范。
美国国家安全战略：大战略的发展 2012年12月04日17:46 作者：知远 国家安全战略的根本目的是提供一个全面的战略，平衡国家实力要素的目的、途径和手段，以实现国家安全并保护、维护和促进一种生活方式。如果成功的话，这个过程最终将导致大战略或统一的战略的发展，这个大战略将把价值观和利益与产生一系列国家政策的战略评估结合在一起，而这些政策将在一个统一的战略中加以表述。然后，这个战略将作为政府的一份统一文件。1 本文将研究美国国家安全战略的起源和发展。本文还将分析，美国总统根据1986年《戈德华特 - 尼科尔斯法案》的规定，编制并向国会提交年度报告的要求和内容。本文随后将介绍和分析1987年、1988年、1994年、1998年和2002年的国家安全战略报告。其目的是为了确定以上这些报告是否实现了《戈德华特 - 尼科尔斯法案》为美国提供一个统一的战略或大战略的意图。选择这五份报告的原因是，在笔者看来，这些报告代表了美国国家安全战略思维和方向的新的或重大的变化。 背景：美国国家安全结构发展的历史回顾。 实现国家安全的根本途径之一是提供所需的政府机构和机制，组织国防机构，统一武装部队，将科学用于军事目的，动员军队的人力，并在整个国民经济中分摊国防的费用。2 对于大多数美国人来说，孤立主义的黄金时代是在1941年12月7日日本偷袭珍珠港那一天结束的。随着第二次世界大战的结束，人们认识到，美国和世界已经进入了一个全球意识形态竞争的新时代。对美国来说，努力界定和完善国家安全结构和战略的过程始于二战期间，并在1947年的《国家安全法案》中第一次正式阐明。 第二次世界大战的结束将两种根本不同的政治理念引入了关于美国未来在世界上所扮演的角色这个问题的辩论之中。第一种理念与旧的保守政治文化有关，担心发展一个强大的国家安全机制，会危及与美国民主有关的基本价值、原则和制度。他们相信，一个强大的国家安全结构会浪费资源，严格地管制这个国家的青年，将权力过于集中在联邦政府，尤其是军队。这些人还担心，建立一个强大的行政部门会破坏国会和行政部门之间符合宪法的基本平衡。4 第二种理念是一种新的国家安全观念，希望在世界事务中积极发挥作用。这种理念强调，美国已经进入全面战争的时代，这种新的威胁需要更高程度的军事警惕和战备，可以为美国的国防动员国家所有的资源。此外，他们还认为，保卫美国的自由与保卫其他地方的自由是不可能分割的。5 “和平与自由是不可分割的，因此，美国领导人别无选择，只有通过捍卫整个自由世界的安全来保卫美国的安全”。6 最后，正如民主社会的所有政治进程一样，两种截然不同的理念之间的辩论以妥协告终。在国防问题上产生一个多数人的共识，这是不可避免的必要妥协。制订战略不是一个理性的和系统性的过程。事实上，这是一个紧张的政治过程。在这个过程中，经历了旷日持久的谈判和妥协，才产生了国家战略。7 1947年《国家安全法案》的起源可以追溯到第一次世界大战和第二次世界大战期间的军事行动的准备与实施，行政与立法之间的斗争，陆军部内部的斗争以及陆军部和海军部之间的斗争。8 主要的不足在于：陆军和海军之间关于空中力量的作用之争；关于国家的安全结构不能再基于一种适用于平时的组织结构，又基于一种适用于战争的不同组织结构的认识；陆军和海军关于战后的作用和任务的分歧；和平时期的国
美国外资并购安全审查制度的最新发展及其借鉴摘要：通过2007年对《外国投资和国家安全法》和2008年对《外国人合并、收购和接管条例》的修订，美国在外资并购安全审查方面进一步扩大了审查范围，完善了审查机构设置，强调了各机构之间的权力制衡，继续保持了实体标准掌握上的灵活度与自由裁量权，在审查程序上以自愿申报与强制审查相结合，在再审查方面以“常青条款”替代“安全港规则”。我国已确定了由商务部牵头的部际联席会议负责外国投资者并购境内企业安全审查的基本模式，在相关实施细则的制订过程之中，可对美国的经验加以借鉴。 关键词：埃克森?弗罗里奥条款；外国投资；国家安全 一、我国外资并购安全审查制度的立法现状 2008年8月1日正式生效的我国《反垄断法》第31条规定，“对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依照本法规定进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查”。这是我国首次以法律形式提出外资并购需要进行国家安全审查，对于维护我国经济金融安全有着十分积极的意义，表明在我国由产业政策、竞争政策和国家安全审查政策所构成的“三位一体”的外国直接投资管理体系已逐渐成型。 东西方冷战结束之后，新安全观下的国家安全战略考虑受到越来越多国家的重视。鉴于外国投资对本国经济存在的重大影响及其对东道国国家安全所构成的潜在威胁，近年来各国纷纷通过立法加强了对外资的安全审查和监控，我国《反垄断法》中的上述规定正是在这一背景下所制定。不过，《反垄断法》第31条仅为原则性规定，如何具体实施仍有待于“参照国家有关规定”进行。在当前我国深化对外开放政策和国际投资自由化的总体趋势下，对外资进行必要的国家安全审查固然是一个国家主权范围内的事情，但是外国投资者都希望在其操作程序上能做到透明、固定、具有指导性。因此该条文的细化和执行问题不仅是广大外国投资者关注的焦点，也是进一步配套立法的工作重点。 在外资准入国家安全审查制度方面，美国一直走在世界的前列。自1975年以来，美国就逐渐形成了由外国投资委员会（Committee on Foreign Investment in the United States, CFIUS）及其成员的审查和调查程序、总统采取行动权、国会加以监督的一套完整的外资国家安全审查体系。2007年美国对其外资并购安全审查法案作出重大修订，新的《外国投资和国家安全法》（The Foreign Investment and National Security Act o f 2007，以下简称FINSA）由美国总统布什于2007年6月26日签署，并于2007年10月24日正式生效。根据该项法案，2008年4月23日，美国财政部又进一步制订并公布了《外国人合并、收购和接管条例》（草案）（Regulations Pertaining to Mergers, Acquisitions, and Takeovers by Foreign Persons，以下简称《条例》）作为其实施细则并公开征求公众意见。 根据我国2008年8月23日公布的《商务部主要职责内设机构和人员编制规定》，商务部负责统一受理并答复外国投资者并购境内企业申请，其中属于安全审查范围内的并购行为，将由国家发展和改革委员会、商务部会同有关部门组成外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议进行安全审查。这种跨部门联合审查的模式，在很大程度上借鉴了美国由财政部牵头的跨部门机构——外国投资委员会专门负责外资并购安全审查的做法。考察美国国家安全审查制度的近期发展，对于我国在即将制订的实施细则中如何界定国家安全等概念，部际联席会议如何运作和接受监督，如何确定国家安全审查的标准和考量因素等等细节问题均有重要参考意义。 二、美国外资并购安全审查制度的近期趋势及启示 美国对外国公司并购本国企业的安全审查由来已久。根据“第11858号行政令”，1975年美国就组建负责监督和评估外国投资对美影响的跨部门机构美国外国投资委员会。1988年，为了应对外国企业主要是日本企业的大范围收购，美国国会通过了修正《1950年国防生产法案》（Defense Production Act of 1950）第721条的埃克森?弗罗里奥修正案（The Exon-Florio Amendment），该法于1988年8月23日生效，已成为美国规制外资并购、保护国家安全的基本法。该法规定，只要有足够的证据证明外国并购会危及美国国家安全，美国总统有权力暂停或中止该项交易，并据此授权CFIUS作为该条款的执行机构，负责对外资并购交易进行国家安全审查。此后，埃克森?弗罗里奥条款分别于1992年10月23日、1992年10月28日、1994年10月14日先后三次接受修订。2001年“911事件”之后，美国国家安全日益全方位受到重视。2006年发生的阿联酋国营公司迪拜港口世界（Dubai Ports 1