抚顺某行非现场
监管报表报送管理办法
为加强和规范抚顺某行（以下简称“我行”）非现场监管报表信息报送工作，提高工作效率，促进工作交流，及时满足监管部门非现场监管需求，确保信息及时、准确、全面地反映我行最新动态，特制定本办法。
一、信息报送的内容
非现场监管报表内要求填报的数据
二、信息报送的要求
1.注重时效性。填报部门要按照监管部门要求按期填写报送相关报表。
2.注重信息质量。信息内容事实清楚、层次分明、观点准确、材料得当。语言组织准确、凝练，无病句、错字。引用的数据应准确详实。
3.报送方式。按照监管部门要求的取到报送纸质或电子版本，需要纸质版本并确认需要加盖印章的，应严格按照印章使用流程完成报备记录。
4.从防范风险角度出发，并依照我行发布的“三道防线”等制度规定，我行在制定合规风险管理部为本报表的报送归口部门。
5.非现场监管报表的数据提供部门为我行组织及负责科技
工作的电子银行部和合规风险管理部及稽核监保部。三部门应本着数据共享，相互制约的关系，协作推进非现场监管报表报送工作的有效开展。
6.报送责任人及填报人职责填报人按期收集监管数据并按
照数据据实填报，并保证所填报数据与采集数据一致，并按监管要求及时报送非现场监管报表；报送责任人应及时复核填报人所填报的数据，并对填报人填报的数据与其收集到的其他部门提供的数据的一致性负总责。
7.非现场监管报表报送简要流程
1）填报人依据监管部门要求，在报送日之前收集科技、风险、稽核监保部上一监管周期内发生的监管数据或文字说明。
2）填报人依据所收集的数据据实填报，不得漏报、瞒报。
3）报送责任人复核填报人所填写数据与所收集数据的一致性，并对数据一致性负责。
4）填报人将经填报责任人复核后的数据依照监管部门规定的渠道及方式及时报送，不得迟报。
三、信息报送考核
奖惩措施。我行将对非现场监管报表报送工作进行考核，我行对数据提供人、填报人、报送负责人均提供一定的绩效工资参与报送工作的考核，若经监管部门发现有迟报、瞒报、漏报的现象发生，视情节情况扣罚当事人的对应绩效工资，甚至部门的绩效工资。
四、本制度自下发之日起执行
2016年2月
****统计报表报送制度 为加强和规范统计报表报送工作，更好地发挥统计的服务和监督作用，促进统计事业发展，根据《中华人民共和国统计法》和国家统计有关统计工作规定，结合本地统计工作实际，制定本制度。 第一条本制度所称统计报表包括月报表、季报表、年报快报等。 第二条统计报表报送工作坚持依法、依纪的原则，坚持客观性、真实性、时间性、一致性的原则。 第三条统计报表报送工作由各单位统计人员负责，人员必须具备一定业务能力和综合素质。要保持统计人员的相对稳定。 第四条统计工作人员要认真学习统计指标解释，确定每项指标所包括的范围，同时和各业务口核对有关数据，力求准确，不得漏报错报。 第五条严格按照上级规定报表报送时间，完成统计报表报送工作。填写统计报表时必须对有关数据审核评估，准确无误后才能传出数据，确保填报统计数据全面、准确、及时、数出一门。 第六条统计报表汇总后必须经单位主管领导审核签章、统计人员审核签字，并加盖单位公章后上报。各单位主管领导不得强令或者授意统计人员篡改统计资料或者编造
虚假数据。统计人员对领导人强令授意篡改统计资料或者编造虚假数据的行为，应当拒绝、抵制，依照统计法和统计制度如实报送统计资料，并对所报送的统计资料的真实性负责。 第七条严格报表报送签到制度，各单位统计报表和资料，必须由统计人员亲自送审，并在签到表上签名，未按规定送审的统计报表和资料视为迟报，将依照规定追究当事人的责任。 第八条报表报送通报制度，对迟报的单位进行通报批评，两次以上迟报视为拒报，对拒报等统计违法行为，将请示县统计局依照《统计法》和《贵州省统计管理条例》追究负责人和责任人的法律责任。 第九条各类统计报表实行档案化管理，应于次年二月底前装订成册，立卷归档，妥善保管。 第十条镇对各类统计报表报送工作实施监督检查，对所有报表的报送情况定期进行通报。并将各单位统计报表报送工作列入目标管理体系之中，年终实施考核，进行奖罚。对报表严重不实造成重大影响的，责成有关单位按照统计法规作出严肃处理。
我国银行业非现场监管存在的问题及改进的建议 摘要:非现场监管是有效银行监管的重要组成部分。我国非现场监管经过十几年的改进和完善,已经成为较为有效的监管手段之一。但是,在实际操作过程中,非现场监管在制度建设、指标设计、技术运用等方面仍存在诸多缺憾。笔者针对非现场监管存在的主要问题,提出修改和完善的建议,以期进一步提高监管的质量和效率。 非现场监管是有效银行监管的重要组成部分,也是持续银行监管的重要手段和方法。20XX年,银行监督管理委员会(以下简称“银监会”)承接银行监管职责后,有必要针对非现场监管中存在的主要问题,进行修改和完善,以进一步提高银行监管的质量和效率。鉴于此,笔者对非现场监管存在的主要问题进行探讨,并提出改进建议,供决策参考。 一、非现场监管中存在的主要问题 1.监管制度不完善,监管随意性较大。一是监管制度深度有待突破。监管责任制中仅对监管信息收集内容以及信息的处理和监管报告作了规定,对风险评价以及应采取的措施没有规范性的要求,致使非现场监管工作随意性较大。监管人员即使没有准确判断风险,并及时采取有效的监管措施,在制度上也缺乏相应的责任追究机制;二是监管制度广度仍需扩展。《商业银行法》和《金融违法行为处罚办法》仅对商业银行违反资产负债比例管理规定做出明确的处理规定,但资产负债比例管理指标仅是监管指标的一部分,对其他监管指标尚未从法规上进行约束。 2.监管指标体系设计欠合理,风险反映不够充分。一是注重对传统资产负债业务的监管,弱化对表外业务和新业务的监管。如银行承兑汇票、信用证、担保等表外业务,监管体系虽有所涉猎,但仅限于表面分析。对于见证、代客理财、外汇交易等新业务,监管体系尚未涉及;二是注重对信贷资产的监管,忽视对非信贷资产的监管。监管部门每月对信贷资产质量进行监测分析,但是对债券投资、抵债资产和递延资产等非信贷资产分析较少;三是注重对即时风险的监管,弱化对潜在风险的监管。对资产负债结构不匹配潜在的流动性风险、资金运用效率较低潜在的收益风险缺乏深入分析的工具和能力;四是注重对单个指标的考核,忽视对指标间的分析。对安全性、流动性和盈利性指标间,缺乏互动性的分析指标,如流动性比例和存贷比例的关系、资本充足率与资本利润率的关系等;五是重点
银行业金融机构信息科技风险 非现场监管报表 （征求意见稿） 1 目录 第一部分年度报表 (1) I信息科技风险调查问卷 (1) Q-R-1 信息科技风险调查问卷 (1) II基本情况报表 (8) T-B-1 信息科技治理基本情况表 (8) T-B-2 信息科技风险管理情况表 (10) T-B-3 信息科技内外部审计与评估基本情况表 (12) T-B-4 应急管理基本情况表 (14) T-B-5 信息科技项目基本情况表 (15) T-B-6 灾备基本情况表 (16) T-B-7 外包基本情况表 (18) T-B-8 各类中心基本情况表 (19) T-B-9 数据中心及灾备中心机房基本情况表 (20) T-B-10 重要信息系统统计表 (21) T-B-11 网络基本情况表 (23) T-B-12 电子银行业务品种统计表 (24) T-B-13 电子银行业务量统计表 (25) 第二部分季度报表 (27) T-B-14 重要信息系统运行基本情况报表 (27) T-B-15 组织机构、人员重大变动表 (30) 第三部分报告 (31) R-R-1 信息化建设与信息科技风险管理年度报告 (31) 附录参考定义 (32) 2 填报须知 一、本报表作为银监会信息科技风险监管体系的重要组成部 分及信息科技风险识别、评估工作的基础和前提，旨在全面收集和监测银行业金融机构信息科技风险状况。
二、本报表主要适用于在中华人民共和国境内依法设立的政 策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、外资法人银行等银行业金融机构。 三、本报表是为针对信息科技风险而设的专门报表，银行业 金融机构应当对所填报数据的真实性负责。 四、本报表应由风险管理部门组织填报。 五、本报表分为年度报表、季度报表和报告。年度报表统计 周期为12个月，即上一年10月1日至本年度9月30日，报送截止时间为每年10月15日；季度报表报送时间为季后10日内；报告报送时间为自然年后40日内。 六、报表中未特别说明统计范围的，皆指全行范围。 七、填报过程中，对于需要特别说明的项目或问题，请在备 注栏中描述具体情况。 八、报送截止后，对于存在疑问的报表，监管人员可要求机 构提供详实材料予以核实或重报；如有必要，将发起现场检查，并以现场检查结果为准。 九、本报表附有术语参考定义，填报过程中可供参考。 1 第一部分年度报表 I信息科技风险调查问卷 Q-R-1 信息科技风险调查问卷 填报机构：填报人：责任人：填报日期：年月日
内部管理制度系列 统计报表管理制度（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-76045统计报表管理制度 Template for statistical statement management system 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 以下是一篇有关统计报表管理制度，本文仅供参考，敬请阅读! 为加强全局统计工作，强化统计职能，发挥统计在各项工作中的作用，依照《中华人民共和国统计法》和上级有关规定，制定本制度。 一、立足现有条件，切实加强统计现代化建设，逐步实现统计工作规范化，统计调查科学化，统计计算和输出处理现代化，统计服务优质化。 二、各职能部门要加强统计基础工作，不断建立健全各自原始记录、统计台账和统计资料管理及归档制度，为保证统计数据准确可靠奠定基础。 三、各单位要有明确的统计工作人员。其基本职责是: (一)组织协调本局相关统计人员，认真贯彻《统计法》，
执行和落实统计调查任务。 (二)组织协调本单位承担的统计工作，负责统计报表的催报、送审和报送工作。 (三)在工作范围内依法独立行使统计调查权、统计报告权和统计监督权。 (四)熟悉统计分类、指标含意、计算方法、统计编码，负责对本人承担统计工作的咨询、指导。 (五)开展统计分析，为上级提供有决策依据的统计资料。 四、各单位要认真贯彻执行上级制定的统计报表制度和统计标准，准确、及时地完成上级安排的各项统计报表上报和统计分析任务，不得虚报、漏报、瞒报、迟报、拒报。 五、凡属上级下达的临时性统计任务，由对口单位按照上级要求和统一标准，按时、按质搜集和整理、提供本单位基础数据。 六、本着减轻基层负担、减少工作环节和提高工作效率的原则，机关科室能够独立完成的统计任务，不再安排基层;通过电话能够了解的数据和情况，不再使用网络;通过网络可以上报下达的数据，不再使用纸张。
XXXX集团股份有限公司 财务报告管理办法 1 目的 规范财务报表的列报，加强XXXX公司财务会计报告编报工作管理，提高会计报告整体质量，提供及时、真实、完整的财务会计信息。 2 适用范围 本办法适用XXXX公司本部、全资电厂和各控股公司 3定义或术语 本办法所称财务会计报告，是指集团公司系统各单位按照国家有关财务会计制度规定，根据集团公司统一规定编制口径、报表格式和编制要求上报的月度财务快报、基建快报、价格快报、季度和年度财务会计报告，包括会计报表、报表附注、报表编制说明、月季财务及经营情况分析、年度财务情况说明书、年度财务工作报告和集团公司要求固定上报的其他相关财务会计资料。 4管理与职责 4.1集团公司财务资产部是集团公司系统各单位财务会计报告考核评比的归口管理部门。 4.2二级单位财务部门负责所管三级单位财务会计报告的收集、审核、汇总、合并和上报，并参加集团公司组织的评比。
5工作内容与要求 5.1财务会计核算工作严格执行国家财税政策，遵守财经纪律。认真贯彻国家财务会计制度、集团公司会计核算办法及相关规定，真实、完整、及时编报本单位财务会计报告。 5.2财务会计报告考核评比内容包括：工作组织落实情况；财务会计报告完整性、数据的准确性和上报的及时性；报表说明和财务分析质量等。 5.3高度重视财务会计报告编报工作，财务部门配备专职报表编报人员，企业年度财务决算应成立相应的领导和工作机构。5.4报送完整的财务会计报告： 5.4.1财务会计报告齐全，无漏报、缺页、漏项、串项； 5.4.2月度报表附有简要说明，季度、半年度报表有详细财务情况分析及编报说明，年度决算报告有财务情况说明书及详细的编报说明。 5.5报送准确的财务会计报告： 5.5.1财务会计报表的表间数据衔接正确，无逻辑性错误；表内和表间运算及勾稽相符；表内数据填报完整，无缺项、漏项数据。 5.5.2资产、负债账实、账证、账表相符；上、下级内部往来、上级拨入资金核对相符。 5.5.3合并会计报表编制正确，内部关联交易、内部债权债务及应抵销的投资、权益等事项抵消充分、正确。
银行业金融机构分支机构信息科技 非现场监管报表 填报机构： 联系人： 联系方式：
目录 第一部分年度报表 (3) F-B-1 信息科技基本情况表 (3) F-B-1 填报说明 (5) F-B-2 各类机房情况表 (8) F-B-2 填报说明 (9) F-B-3 信息系统管理情况表 (11) F-B-3 填报说明 (15) F-B-4 业务连续性情况表 (17) F-B-4 填报说明 (17) F-B-5 网络管理情况表 (19) F-B-5 填报说明 (21) F-B-6 外包管理情况表 (22) F-B-6 填报说明 (23) 第二部分实时报表 (25) F-A-1 信息科技组织、人员重大变动报告表 (25) F-A-1 填报说明 (25) F-A-2 信息科技重大突发事件报告表 (26) F-A-2 填报说明 (27) F-A-3 重大投产及变更报告表 (28) F-A-3 填报说明 (29) F-A-4 信息科技内外部审计情况报告表 (30) F-A-4 填报说明 (30) 第三部分年度报告 (32) F-R-1 信息科技年度报告 (32) F-R-1 填报说明 (33) 银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报须知 (34)
第一部分年度报表 □报送空表F-B-1 信息科技基本情况表
附件： 2、本年度已完成的信息科技内部审计报告。 3、本年度已完成的信息科技风险评估或信息安全检查报告 F-B-1 填报说明 【信息科技管理职能】是指分支机构信息科技管理组织、人员等基本情况。 【信息科技管理职能部门工作报告路线】是指信息科技管理职能部门的主要工作报告路线。 【信息安全岗位】信息安全岗位是指分支机构信息科技管理职能部门内设专职负责信息安全管理、信息安全检查等岗位。以分支机构人力资源部门岗位职责定义为准。 【具有IT专业背景】是指具有3年以上信息科技专职工作经历，或具有本科以上信息技术、通信相关专业学历，或1年以上信息科技管理进修（培训）脱产学习经历。 【信息科技风险管理职能】是指分支机构信息科技风险管理组织和工作执行情况。 【是否明确信息科技风险管理职能（岗位）】是指分支机构明确有独立于信息科技部门的信息科技风险管理职能部门（岗位）。
统计站工作职责 1、组织学习宣传贯彻统计法律、法规和规章，执行统计法律法规和统计制度，监督检查统计法律法规和统计制度的实施，落实《统计违法违纪行为处分规定》。依法独立行使统计调查、统计报告和统计监督职权。 2、在区统计局的领导下，负责组织协调和开展本辖区的有关统计工作，行使综合统计职能。 3、执行国家、省、市、区统计标准和统计报表制度，按要求完成各类专业统计报表数据的采集、审核、整理、汇总工作，准确、及时向区统计局提供相关的统计数据资料。 4、负责组织实施本辖区内的各项社会经济调查，督促城镇居民生活质量调查员和农村住户辅助调查员、记帐户做好住户调查工作；承担国家、省、市和区统计局部署的各类抽样调查和周期性普查的调查任务。 5、负责组织本辖区内企事业单位及有证个体统计人员的业务培训工作，指导统计人员按规定准时完成各类统计报表的填报工作，加强企事业单位及有证个体统计基础工作，健全统计台帐制度，做好统计人员的上岗辅导工作。 6、做好统计资料的整理和管理工作。严格遵守保密规定，加强对各种原始统计资料的保密管理，防止泄密事件的发生。做好统计资料的交接管理、档案管理工作。 7、负责搜集、整理本辖区内的有关统计数据资料，建立健全各种统计台帐等基础资料，积极开展统计分析研究，及时为党委、政府提供统计数据、经济信息和其他统计服务。 8、建立、健全街道办事处统计信息网络，搞好统计站规范化建设和地域范围内基本单位及有证个体名录库的季度动态维护工作，为经常性的统计调查和管理奠定基础。 9、统一管理各部门的统计数据；完成国家、省、市及区统计局部署的其他各项工作任务。 统计站长工作职责 1、认真贯彻、执行《统计法》和《山东省统计管理条例》。定期组织统计员学习统计法 律法规及统计专业知识，不断提高队伍的整体
为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。现将填报工作有关事项通知如下。 一、报表内容调整 （一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类） 1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。 2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。 3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。 （二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）
1.修订《G06理财业务情况表》。与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。 2.修订《G31投资业务情况表》。行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。 3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。将项和项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。 4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。 5.修订《G01_Ⅶ贷款投向分行业情况表》、《G11_
报表管理制度 为规范公司统计报表行为，加强统计基础建设和报表管理，根据上级统计部门和集团公司有关规定，结合公司实际，制定本制度。 一、各部门要加强统计基础工作，不断建立健全各项工作的原始记录、统计台账和统计资料管理及归档制度，相关人员对各月（季、半年、年报）基层报表和综合汇总表要注意保管，及时整理，装订归档，确保统计数据真实、准确、可靠。 二、各部门要认真贯彻执行上级制定的统计报表制度和统计标准，准确、及时地完成上级安排的各项统计报表上报和统计分析任务，不得虚报、漏报、瞒报、迟报、拒报。凡属上级下达的临时性统计任务，由对口部门和人员按照上级要求和统一标准，按时高质量搜集、整理和上报。 三、建立报表登记制度。各部门要对统计报表要详细记录报表名称、报来时间、是否符合要求、有无分管领导签字、有无单位公章等，并由报送人签字，以促进报表质量。 四、各部门在上报报表前，要加强对报表逻辑关系、数量平衡关系、动态对比关系审核，发现异常情况及时查找原因，并予以纠正。上级核定报表发现有差错的，责任部门要积极配合，及时核对订正，保持上下报表数据一致。 五、向上级报送各类报表的，必须将报表送分管领导审核同意、签字（重要指标须经总经理审核），加盖单位公章后方可上报。因私自上报报表出现问题的，将追究相关人员责任。
六、各类报表至少一式两份，一份报上级统计部门，一份归档。 七、未经上级签字认定的数据报表，不得对任何单位、个人提供；对涉及公司、个人的数据和资料，未经公司或本人同意，不得对外提供。凡对外提供和发布数据，必须经公司领导同意。网络信息由网络信息员收集、初审，经分管领导核准后上报。 八、统计业务工作受到上级表扬的，按照相关规定予以表彰奖励；受到批评的，在年终考核时追究相关人员的责任；造成严重后果的，依照公司职工奖惩办法有关规定处理。 九、本制度由办公室负责监督落实。 山东锦城钢结构有限责任公司 2011年6月20日
1. 为了有效地、科学地组织统计工作，保证统计资料的准确性与及时性，发挥统计工作在企业生产 2. 统计工作的基本任务是对企业的生产经营活动情况进行统计调查，统计分析, 3. 企业实行厂部、车间、班组三级统计管理体制和按业务部门归口负责的原则。 织 领 导 和 协 调 全 厂 统 计 4. 根据各职能科室和车间统计工作的需要以及统计业务的繁简程度，配备专职或兼职统计员，班组 按照民主管理的要求，推选出兼职统计员。企业统计人员应保持相对的稳定，科室、车间统计人员 （包括兼职）调（变）工作时，事前必须征求计划管理科的意见，并要有适合的人员接替其工作。 □统计报表的管理与分工 1. 凡国家统计局、地方统计局和企业主管部门颁发的一切报表，由XX 根据厂内各职能科室的职责 分工，确定编制责任部门。如报表涉及两个以上部门，而又无适当部门负责时，则由XX 召集有关 部门协商编制。 2. 厂内各部门因工作需要，要求有关科室填报的定期统计报表，须经XX 审查同意，并经主管厂长 批准后，方能定为正式报表。厂内正式定期统计报表，由XX 制订“报表目录”，颁发全厂执行。 未经厂部批准的报表，各单位可拒绝填报。 3. 厂内统计报表有如有个别项目需要修改时，由原制表业务部门直接通知填报单位，并将修改后的 式样送XX 备经营活动 中 的重要作用 特制定本制度 提供统计资料，实 计划管理科负责组
案，不必再办审批手续。 4.各种定期统计报表，由行政福利科根据业务部门的实际需要统一印刷、保管、发放。 5.各科室对外报送的各种专业统计报表，必须先经XX会签。上报时，应抄送XX。 6.凡上级业务主管部门向所属业务部门直接颁发的有关统计文件和报表，各业务部门应转送XX传阅。 7.为确保统计报表数字的正确可靠，各科室、车间主管领导应对上报报表进行认真审查，签字后方能报出。 □统计资料的提供、积累和保管 1.各科室、车间向外提供统计资料，公布统计数字，一律以本单位的统计人员所掌握的统计资料为准。 2.各级党政领导所需要的统计数字，应由同级统计部门或统计人员负责提供，以便克服使用统计数字的混乱现象。 3.凡厂外单位根据上级规定，并持有上级主管部门或统计局介绍信件来厂索取统计资料时，统由 XX接洽提供，或由XX指定有关部门提供。 4.企业各项主要统计资料，由XX综合统计员掌管，科室、车间的各项主要统计资料，由本单位统计人员掌管。
银行非现场监管报表统计制度实施细则第一章总则 第一条为加强?非现场监管信息系统?的规范运行和管理，规范本行非现场监管信息的报送程序、内容、方法，明确非现场监管信息编制、审核、报送人员职责，提高非现场监管信息工作质量和效率，确保非现场监管信息数据的安全性、及时性及系统的正常运行，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《银监会非现场监管报表指标及数据内部管理办法》、《银行业监管统计管理暂行办法》以及《某银行统计管理暂行办法》等文件要求，特制定本实施细则。 第二条本管理办法适用于实施?非现场监管信息系统?过程中所涉及的机关各部室。 第二章客户端报送系统运行管理 第三条科技开发部门承担我行的客户端报送系统所涉及的软、硬件的安装、配置、维护的责任，并指派专人作为客户端报送系统的系统管理员。 第四条系统管理员应严格按照客户端报送系统的权限设置规定来设置用户权限，做到系统管理员同业务人员分离，严禁一人多职。 第五条系统管理员在对客户端报送系统进行维护时，必须有负责使用该系统的业务人员在场。 第六条客户端报送系统的登陆口令必须做到保密。第七条系统管理员必须在每期数据报送之后对客户 端报送系统做好数据备份，备份文件应同客户端报送系统异地存放，并且记录归档，由系统管理员专人管理。 第八条客户端报送系统所涉及的安装文件、系统资料都应记录归档，由系统管理员专人管理。 第九条系统管理员必须定期查看客户端报送系统的日志，如日志中出现错误操作，应在当天之内解决系统错误，确保系统的稳定运行，需要告知河北银监局的应立即与河北银监局统计信息处取得联系。 第十条负责非现场监管信息系统数据报送的部门应指派专人负责操作客户端报送系统。
工程项目产值统计管理制度第一章总则 第一条为公司施工管理决策及时提供准确的资料，准确、全面及时地汇总各施工项目阶段动态信息和工作信息，反映施工过程中存在的问题及困难情况，以便于发挥集团公司整体调控能力，协助项目经理部更好地开展工作，特制定本制度。 第二条施工进度管理的主要任务和目标：认真贯彻、执行公司所制定的各项统计规章制度；准确、及时、全面地向上级部门及单位领导提供项目统计报表和所需要的统计资料；建立和管理本单位的统计台帐，完整、全面地积累各类统计资料，统计公司下属项目部月生产完成量，下达月、季度生产计划；统计公司年生产产值完成情况，下达年生产产值计划。为公司决策提供准确的统计数据。 第三条施工管理部是工程项目产值统计的责任主体，负责协调解决项目部内外部影响施工进度的问题。生产经理是工程项目产值上报的第一责任人。施工管理部是工程项目施工产值统计的监督管理部门。 第二章工程项目产值统计 第四条工程项目产值统计包括《生产完成情况月报》、《生产情况月计划表》、《施工进度月计划表》、《施工进度季度计划表》（每月末上报下一月计划）。 第五条生产经理应根据施工合同规定的工期。结合施工项目特点要求，按施工时段分解为生产进度目标（季、月度进度目标）。各类施工生产、进度目标必须满足工程合同约定的工期目标，并留有适当的弹性空间。 第六条产值统计的要求： 1. 由公司成立项目指挥部的项目，直接向有限公司计划部门报送统计资料。 2.隶属于分公司所属的各项目部，向其项目部单位报送统计资料。 3.分公司计划部门，将各项目统计资料汇总后，向公司施工管理部报送统计资料。 4.月产值报表于当月25号上报，季度产值报表于季度最后一月25号上报，年度产 值报表按上级部门要求时间报送，每个月底（25日）编制上报下个月的月进度计划。第三章产值报表的审批 第七条项目生产报表编制完成后，提交项目部经理审批。审批通过后提交经营办、施工管理部进行审批，审核通过后三个工作日内召开月生产会议；通报月产值完成情况，下达月度产值计划。
为规范各类文件资料报送程序，保障公司各类报表的及时、准确和保密性，参照《集团文件、资料管理与保密制度》，特制定本制度。 2.范围： 本办法适用于各车间、部门各类针对公司对外的报表或资料的审查、审批、报送和保密管理。 3.原则 公司各类文件资料的报送管理及保密工作实行“业务谁主管，管理谁负责”和“自审与送审相结合”、“先审后报、先审后发”为主要原则。 4. 管理办法 4.1职责及分工：对外报表由公司办公室按要求统一组织外报，各类报表报送责任部门负责填写报表内容，报表由责任部门负责人及分管领导逐级审核后转至办公室。 4.2审批流程： 4.2.1对外提供资料涉及生产、经营、财务等方面数据应执行以下流程： 制表人-部门负责人-分管领导审核-办公室-集团管理部/财务中心审核-总经理审批-报送 4.2.2报表报送责任部门应在规定报送报表时间的前3个工作日内将分管领导审核完成的报表转至公司办公室，办公室2个工作日内将材料提交集团管理部/财务中心审核确定，并在规定上报日期前提交公司总经理审批后报送。 4.2.3报送材料前需填写《对外报表登记台账》，并由公司总经理签批。当公司总经理外出办理业务无法书面签批时，报送材料由部门领导和分管领导签批后，经集团管理部/财务中心审核，由公司办公室向总经理说明报送内容和相关数据，经总经理允许后方可报送。报送材料由办公室做好留存，在总经理返回公司后2个工作日内提交公司总经理审查确认。 4.2.4凡对外提供公司系统的统计数据等资料，一律以集团管理部提供的数据为准，财务数据以集团财务中心提供数据为准，其他任何单位、部门和个人不得提供和使用与其不一致的数据。 4.3备案及保密： 4.3.1报送材料由责任部门和公司办公室进行备案，其他部门、个人一律不得留存。
第1篇银行非现场监管工作交流 非现场监管工作交流 § 一、紧紧把握年度工作重点，坚持制度先行。 § 二、从日常监管工作中发现被监管单位的异常变化，充分发挥非现场监管的预警作用。§ 三、按照年度工作重点，作好重点和难点工作。 一、紧紧把握年度工作重点，坚持制度先行。 （一）根据省局强化不良资产监管，着力化解信用风险的要求，印发了《关于进一步加强辖内信用社授信风险监测的通知》。要求各联社进一步健全完善了不良贷款、中央银行票据置换不良贷款和大额贷款以及关联方交易和关联企业（集团客户）授信监测台账，建立了不良贷款、央行票据置换不良贷款、大额贷款以及关联方和关联企业（集团客户）授信情况分析报告制度，对50万元以上存量不良贷款及新发生20万元以上不良贷款，按月逐户逐笔监测，按季进行考核。下发了《关于督促辖内农村信用社完成2007年度不良资产清收处置目标的通知》。将不良双降等目标进行了分解，督促辖内农村信用社确保完成2007年度不良资产清收处置目标。6月末，信用社不良贷款余额40.3亿元，占比281%，余额和占比分别较年初下降27亿元，93个百分点，分别完成计划的784%和726%。其中环翠区联社不良贷款余额下降79亿元，占比下降126个百分点，分别完成全年下降计划的138%和126%。 （二）建立了分局与省联社威海办事处监管与经营分析会议制度的规则。进一步推动了监管与被监管的互动与交流，及时、全面掌握辖内农村信用社的经营管理情况，加强监管政策传导。 一、紧紧把握年度工作重点，坚持制度先行。 （三）根据省局强化合规监管，增强审计稽核作用的要求，制定《信用社内部审计报告制度》。要求各联社审计稽核部门每2年要对辖内分支机构进行一次全面检查，建立对联社高管人员的年度审计报告制度，并及时将审计报告及日常专项审计报告上报分局，至6月末收到省联社威海办事处及环翠区联社审计报告6份，实现资源共享，对审计报告反映的问题将作为采取监管措施的参考资料。 二、从日常监管工作中发现被监管单位的异常变化，充分发挥非现场监管的预警作用。 （一）通过参加联社贷审会发现环翠区联社继续向原超比例大户增加授信，并发生新的超比例授信。
非现场监管报表、报告报送要求 一、报送内容 10张非现场监管报表（excel报表）、非现场监管报告（word文档）以及相关工作报告。 第一、二、三季度分别报送非现场监管报告的季度报告，第四季度的季度报告和年度报告整合在一起，只需报1份年度报告。 二、报表填报注意事项 1、必须使用规定的非现场监管报表模板填报报表。 非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在“反洗钱监管台账”中的“非现场监管报表模板维护”上直接下载。使用该模板前必须要进行以下的参数设置： （1）打开Excel程序，更改Excel的宏的安全级别为“中”或者“低”。 点击“工具”---〉“宏”---〉“安全性” 更改或者确定安全级别为“中”或者“低” 1
（2）打开相应的模版，选择“启用宏” 警告：“禁用宏”会引起上报不成功。 非现场监管报表的文件名直接使用模板原有的名称，不能修改， 2
报表填报完毕后直接存盘，不能对报表进行任何处理，比如加密等操作。 非现场监管报告文件名的命名规则为：年度+季度+机构代码+反洗钱非现场监管报告，使用01/02/03/04分别代表第一/第二/第三/第四季度，机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码，长度为12位阿拉伯数字，如果机构的系统用户代码的长度为12位阿拉伯数字的，则系统用户代码即为机构代码，新增用户代码的长度为15位阿拉伯数字。反洗钱相关的工作报告的命名不受此限制。 2、非现场监管报表由两部分组成：报表头和报文，报表头由报表前3行组成，必须完整填写，“填报单位类别代码”为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为15位阿拉伯数字，“数据类别”和“数据来源”字段不需要填写。 3、非现场监管报表字段的输入： 数字字段一定为半角字符，如为全角或非数字型，则无法统计。 单位一定要准确：如附表9、10金额的单位为万元。 各字段一定要手工输入，不要粘贴，因为粘贴操作有可能粘贴上一些隐藏的字符，系统在读取数据时将报表判断为错误报表，拒绝接受。 三、信息上报注意事项 1、使用“非现场监管报表上传”模块上传10张非现场监管报表和非现场监管报告，使用“工作报告新增”模块上报反洗钱相关的工作报告。 2、非现场监管报表和报告上报成功后，务必要点击“非现场监管报表维护”模块确认所有信息已上报，并查看所上报的报表、报告以 3
企业能源计量、统计管理制度 1、能源计量是企业计量工作的一个重要组成部门，由企业的计量机构（企业计量主管部门）统一管理，企业通过能源计量管理，促进企业实行能源定量化管理，做到能耗有数据，制定生产工序和产品能耗定额有依据，考核用能状况有标准，为制订节能的操作制度创造条件，同时为合理开展节能技术改造提供可靠依据，有利于采用新技术，提高监测、控制水平。 2、企业计量主管部门应做到企业用能实行全面计量，各种能源（包括一次能源、二次能源）和含能工质在其分配、加工、转换、储运和消耗的全过程中，按生产过程需要实行分别计量。 3、在企业的计量主管部门中，设置能源计量的机构，并配备适当的专业人员，负责完成能源计理的管理、检定、测试和维修工作。 4、计量主管部门按生产工艺的具体情况和实际需要，按工艺流程路线，设计绘制本企业能源计量点网络图，编制企业能源计量器具配备规划。 5、计量主管部门为实施企业能源计量的统一管理，必须建立健全的有关能源计量的具体、管理制度如下： ⑴能源计量器具周期检定制度； ⑵能源计量测试实验室的工作制度；
⑶能源计量测试人员岗位责任制； ⑷能源计量器具使用、维护、保养制度； ⑸能源计量器具检定、测试、修理定额管理制度； ⑹能源计量器具采购、入库、流转、降级、作废核准制度； ⑺能源计量测试原始数据，统计报表管理制度； ⑻能源计量测试档案，技术资料使用保管制度。 6、企业能源计量配备的范围应做到： ⑴进出厂的一次能源（煤、石油、天然气等），二次能源（电、焦炭、成品油、煤气、石油气、蒸汽等）以及含能（或称载能）工质（压缩空气、氧、氮、氢、水等）的计量； ⑵自产二次能源和含能工质及能源生产单位自用的一次能源的 计量； ⑶生产过程中能源和含能工质的分配、加工、转换、储运和消耗的计量； ⑷生活和辅助部门（办公室、食堂、浴室、宿舍等）用能的计量； ⑸为能源平衡测试所需要安排的计量。
资料、报表报送制度及管理办法 为加强和规范统计报表报送工作，信息报送工作，提高工作效率，保持信息畅通，及时、准确、全面地反映工程实施过程中的最新动态，更好地发挥统计的服务和监督作用，根据《中华人民共和国统计法》和国家统计局有关统计工作规定，结合本工地统计工作实际，制定本制度。 第一条统计报表报送工作坚持依法、依纪的原则，坚持客观性、真实性、时间性、一致性的原则。 第二条本制度所称统计报表包括周报、月报表、季报表、年报、快报、临时性各类报表等。 第三条统计报表报送工作由各单位统计人员负责，统计人员必须具备一定业务能力和综合素质，要保持统计人员的相对稳定。 第四条统计工作人员要认真学习统计指标解释，确定每项指标所包括的范围，同时和业务口核对有关数据，力求准确，不得漏报、错报。 第五条严格按照规定报表报送时间，完成统计报表报送工作。填写统计报表时必须对有关数据审核评估，准确无误后才能传出数据，确保填报统计数据全面、准确、及时、数出一门。
第六条统计报表汇总后必须经单位主管领导审核签章，统计人员审核签字，并加盖单位公章后上报。各单位主管领导不得强令或者授意统计人员篡改统计资料或者编造虚假数据。统计人员对领导人强令、授意篡改统计资料或者编造虚假数据的行为，应当拒绝、抵制，依照统计法和统计制度，如实报送统计资料，并对所报送的统计资料的真实性负责。 第七条严格报表报送签到制度，各单位统计报表和资料，必须由统计人员亲自送审，并在签到表上签名，未按规定送审的统计报表和资料视为迟到，将依照规定追究当事人的责任。 第八条执行报表报送通报制度，对迟报的单位进行通报批评，两次以上迟报视为拒报，对拒报等统计违法行为，将请示市统计局依照《统计法》和《湖北省统计管理条例》追究负责人和责任人的法律责任。 第九条各类统计报表实行档案化管理，应于次年二月底前装订成册，立卷归档，妥善保管。 第十条乡党政综合办公室对各类统计报表报送工作实行监督检查，对所有报表的报送情况定期进行通报。并将各单位统计报表报送工作列入目标管理体系之中，年终实行考核，进行奖罚。对报表严重不实造成重大影响的，责成有关单位按照统计法规定作出严肃处
非现场监管知识考核试题库 一．单选题 1、银行（ D ）对本行监管统计数据的真实性负责 《银行监管统计数据质量管理良好标准》 A、合规部领导 B、合规部员工 C、财务部主管 D、法定代表人 2、业务及管理基础系统具有良好的（ D ），满足新业务、新产品和监管新要求的需要，并为监管统计管理系统预留能够灵活加载的数据接口。 《银行监管统计数据质量管理良好标准》 A、稳定性 B、统一性 C、安全性 D、可拓展性 3、银行按照规定加强对监管统计资料的存储管理，保证监管统计数据信息的（ A ）《银行监管统计数据质量管理良好标准》 A、安全性和连续性 B、安全性和统一性 C、持续性和稳定性 D、持续性和准备性 4、“1104工程”的启动时间是（ C ）《1104非现场监管培训知识》 A、2001年11月4日 B、2002年11月4日 C、2003年11月4日 D、2004年11月4日 5、以下不属于流动性风险报表的有（D ）《1104非现场监管培训知识》 A、流动性期限缺口统计表 B、流动性比例检测表
D、客户大额授信统计表 6、《中华人民共和国银行业监督管理法》是在第（ C ）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。《中华人民共和国银行监管管理法》 A、八 B、九 C、十 D、十一 7、银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（ C ）罚款。 《中华人民共和国银行监管管理法》 A、五万以上十万以下 B、十万以上二十万以下 C、十万以上三十万以下 D、三十万以上五十万以下 8、银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（ A ）罚款。 《中华人民共和国银行监管管理法》 A、二十万以上五十万以下 B、二十万以上六十万以下 C、三十万以上五十万以下 D、三十万以上六十万以下 9.G01《资产负债项目统计表》的报送频度为（ A ） 《1104报表实务》 A、月报（境内分支机构）、季报（境内外分支机构）、半年报和年报（境内外分支机构和附属公司）。 B、月报（境内外分支机构）、季报（境内分支机构）、半年报和年报（境内外分支机构和附属公司）。 C、月报（境内外分支机构和附属公司）、季报（境内外分支机构）、半年报和年报（境内分支机构）。 D、月报（境内分支机构）、季报（境内外分支机构和附属公司）、半年报和年报（境内外分
1 银行非现场监管报表统计制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为加强“非现场监管信息系统”的规范运行和管理，规范本行非现场监管信息的报送程序、内容、方法，明确非现场监管信息编制、审核、报送人员职责，提高非现场监管信息工作质量和效率，确保非现场监管信息数据的安全性、及时性及系统的正常运行，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《银监会非现场监管报表指标及数据内部管理办法》、《银行业监管统计管理暂行办法》以及《银行统计管理暂行办法》等文件要求， 特制定本实施细则。 第二条 本管理办法适用于实施“非现场监管信息系统”过程 中所涉及的机关各部室。 第二章 客户端报送系统运行管理 第三条 科技开发部门承担我行的客户端报送系统所涉及的软、硬件的安装、配置、维护的责任，并指派专人作为客户端报送系统的系统管理员。 第四条 系统管理员应严格按照客户端报送系统的权限设置规定来设置用户权限，做到系统管理员同业务人员分离，严禁一人多职。 第五条 系统管理员在对客户端报送系统进行维护时，必须有负责使用该系统的业务人员在场。 第六条 客户端报送系统的登陆口令必须做到保密。 第七条 系统管理员必须在每期数据报送之后对客户端报送系统做好数据备份，备份文件应同客户端报送系统异地存放，并且记录归档，由系统管理员专人管理。 第八条 客户端报送系统所涉及的安装文件、系统资料都应记录归档，由系统管理员专人管理。 第九条 系统管理员必须定期查看客户端报送系统的日志，如日志中出现错误操作，应在当天之内解决系统错误，确保系统的稳定 运行，需要告知银监局的应立即与银监局统计信息处取得联系。
安全生产统计报表报送制度 1 安全生产统计报表报送制度 第一条为及时将我公司安全生产的实际情况上报到上级安全监察局、集团公司安监局和根据有关安全生产报表报送的具体要求，特制订本制度。 第二条安全生产月报由安全管理科专人负责进行统计、安管副总负责、生产经理审核、经理签字批准。 第三条安全生产月报由安全管理科专人负责每月统计并于次月1日起，三个工作日内上报神宁集团驻矿安监处、集团公司安监局、宁夏煤矿安全监察局银南监察分局、宁夏回族自治区安全生产监督管理局宁东能源化工基地安全生产监督管理分局。 对于神宁集团、神华集团、宁夏煤矿安全监察局银南监察分局、第四条 宁夏回族自治区安全生产监督管理局银北安全生产监督管理分局、宁夏回族自治区安委会等上级下达随时报送的有关安全生产的各项报表，自接到通知后按上级具体要求由安全管理科负责上报，不得延误。 第五条上报的的各类表报按照“谁统计、谁负责、”的原则进行管理，上报的各类报表数据必须真实、准确。所有上报的安全生产表报的存档期不得少于3年。 第六条月度安全生产统计报表报送的内容: (一)本月安全生产完成情况说明:包括安全生产指标、各类事故、回采工作面初采初放、收尾搬家、巷道贯通、安装情况; (二)本月安全生产情况简介、分析及总结; (三)本月安全教育培训情况; (四)下月安全工作重点;
第七条月度安全投入统计报表的报送内容: (一)本月采、掘、机、运、一通三防、地测(防治水)和其他方面的投入的专项安全资金，安全技术措施设备、设施计划投入的资金情况; (二)本月采、掘、机、运、一通三防、地测(防治水)和其他方面的投入的专项安全资金，安全技术措施设备、设施实际投入的资金使用情况; (三)“专项”指不进入“安技措”项目，由集团公司或公司确定的用 于安全方面的专项投入，并备注给予简要说明; 第八条月度安全管理人员安全指标完成情况统计表报送的内容: (一)安全管理人员是指安全管理、生产技术、机电动力、工程管理、生产调度、地质测量等生产职能科室副科级、正科级管理人员和各专业副总工程师、矿级领导干部下井跟带班本月指标完成情况; (二)安全管理人员是指安全管理、生产技术、机械动力、工程管理、生产调度、地质测量等生产职能科室副科级、正科级管理人员和各专业副总工程师、矿级领导干部抓“三违”本月指标完成情况; 第九条月度安全动态情况统计表报送的内容: (一)安全动态情况(汇总)上报项目: 1.直接经济损失 2.原煤生产百万吨死亡率 3.安全生产周期(月) 4.原煤产量，其中原煤生产百万吨死亡率必须原煤和非煤产品分别统计，说明增减，所上报的项目必须做同期与本期进行比较。 (二)安全动态情况(死亡)上报项目: 1.死亡人数 2.事故起数
内部管理制度系列统计报表制度（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-40213 统计报表制度 Statistical reporting system 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 一、目的 1、全面运用各种统计调查方法，系统、准确、及时地反映公司各项工作 基本情况，开展统计分析，提供统计资料，为公司科学决策提供信息服务。 2、发挥统计监督作用。 二、统计信息网的构成 1、综合统计(包括上级各种统计报表要求等) 2、专业统计(包括工程统计、财务统计等) 3、基层统计(包括上级各种统计报表及班组原始记录，如:工长日记、机械班组记录等) 三、统计人员要求 1、各部门应安排素质好、责任心强的员工担任(专职或
兼职)统计人员。统计人员应按“统计法”的要求，认真负责地搞好各项统计工作，并应加强学习，参加培训，不断提高自身业务水平。 2、统计人员享有所辖范围内的统计调查权、统计报告权及统计监督权。被调查部门和人员应积极协助统计人员工作，及时提供真实可靠的资料和情况。 3、各部门统计人员要保持相对稳定，以保证统计工作的正常进行和连续性。 四、统计报表与统计台账 1、统计报表是各部门通过统计数字向上级机构报告本部门在生产、业务、经济等方面活动情况的主要形式。各级领导及统计人员都应重视统计报表的填制与报送。各部门领导对上报报表均要签名，以示负责。 2、上级布置本公司填报的统计调查表，由公司统计人员及时、准确地填制，送呈总经理签发。个别由上级专业管理部门直接布置给本公司有关专业部门的调查表，由专业部门按上级要求填写，同时抄送公司统计人员一份备案，保证本公司统计资料的统一性与完整性。