医药企业专利新颖性、创造性检索的方法及
案例分析应用
张志聪2013年7月
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问题
?新颖性/创造性检索与查新检索是否相同？
?何时进行新颖性/创造性检索？
?新颖性/创造性检索的关键之处？
?造成漏检的原因？
?何时停止检索？
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大纲
新颖性/创造性检索的策略指导
新颖性/创造性概论及判断原则3
新颖性/创造性检索的案例分析
检索资源介绍
新颖性概论及判断原则
?法律条文
–A22.2
?概念要点
–现有技术–抵触申请–对比文件
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?常见情形
–相同内容–上下位概念–惯用手段置换–
数值与数值范围
新颖性概论及判断原则
?新颖性
?该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局者个人就样的发或者实新型在申请前向专利
提出过申请，并记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
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新颖性概论及判断原则
?现有技术
–申请日以前在国内外为公众所知的技术。
–现有技术包括在申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众
所知的技术。
–现有技术应当是在申请日以前公众能够得知的技术内容。
–处于保密状态的技术内容不属于现有技术。
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公众
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特定人
非特定人
负有保密义务，应当并且能够保密
新颖性概论及判断原则
?抵触申请
–在发明或者实用新型新颖性的判断中，由任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出并且在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件损害该申请日提出的专利申请的新颖性。
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新颖性概论及判断原则
?对比文件
–对比文件是客观存在的技术资料。
–该技术内容不仅包括明确记载在对比文件中的内容。
–而且包括对于所属技术领域的技术人员来说，隐含的且可直接地、毫无疑义地确定的技术内容。
–不得随意将对比文件的内容扩大或缩小。
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新颖性概论及判断原则
?常见情形
–相同内容（技术领域、技术问题、技术方案和预期效果）
–上下位概念
–惯用手段置换
–数值与数值范围
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创造性概论及判断原则
?法律条文
–A22.3
?概念要点
–所属技术领域的技术人员
–突出的实质性特点
–显著的进步
?常见情形
–开拓性发明、组合发明、选择发明、转用发明、已知产品的新用途发明、要素变更的发明
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创造性概论及判断原则
?创造性
?发明的创造性，是指与现有技术相比，该发明有突出的实?质性特点和显著的进步。
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创造性概论及判断原则
?所属技术领域的技术人员
?假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，普技术知能够获知该领域中所有的有技术
并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具
有创造能力。
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创造性概论及判断原则
?突出的实质性特点
–是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。
–如果发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明
是显而易见的，也就不具备突出的实质性特点。
?三步法
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创造性概论及判断原则
?显著的进步
–发明有显著的进步，是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果
术效果。–发明与现有技术相比具有更好的技术效果；
–发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；
–15
发明代表某种新技术发展趋势；
–尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。
创造性概论及判断原则
?常见情形
–开拓性发明–组合发明–选择发明–转用发明
–已知产品的新用途发明–
要素变更的发明
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大纲
新颖性/创造性概论及判断原则
新颖性/创造性检索的策略指导
新颖性/创造性检索的案例分析
检索资源介绍
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新颖性/创造性检索策略
确定基本检索要素
表达基本检索要素
组合基本检索要素
调整检索策略
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3.1确定基本检索要素
?理解权利要求
–理解权利要求与检索的关系
–理解权利要求遵循的原则
–“申请日时相关领域技术人员赋予它们的通常的含义和范围”
?确定基本检索要素
–在一项权利要求的全部检索要素之中，反映该权利要求的基本构思所对应的检索要素即是基本检索要素。
–1、权利要求请求保护的主题名称
1权利要求请求保护的主题名称
–2、发明的区别特征
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[案例]
?一种洛伐他汀缓释片，其特征在于：每1000片由以下处方的原料和辅料制成：洛伐他汀5～80g，骨架材料8～128g ，填充剂56～896g，抗氧剂7.5～120mg，0.25%～16%粘合填充剂56896抗氧剂75120025%16%粘合剂乙醇溶液31～496ml，润滑剂0.7～11.2g。
3.2表达基本检索要素
?分类号
?关键词
?其他
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3.2表达基本检索要素-分类号
?确定分类号的原则
–最适合于覆盖该基本检索要素的分类位置；不明显排除的下位组、高一级小组直至大组。
高级小组直至大组
–必要时扩展检索领域：功能类似或应用类似的分类领域、其它相关的分类领域。
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【案例】
23 A61K9
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3.2表达基本检索要素-分类号
?寻找分类号
–参考说明书中引用的背景技术文献、同族文献的分类等
–使用关键词、发明名称、发明人等入口检索，通过浏览或统计分析确定对应的检索要素涉及的IPC
–例如：https://www.doczj.com/doc/e914172373.html,
25【案例】
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不同分类体系
国际专利分类IPC 欧洲专利分类CPC(ECLA)德温特专利分类体系DC/MC
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美国专利分类UC 日本专利分类FI/FT
分类号
?Cpc ?EC
–EPODOC数据库以及EPO网站中使用的分类号EC
–在A61K9/00项下在描述药物的制剂形式时IPC有41个分类号，而EC 中有约180多个分类
?MC
–WPI数据库(德温特公司所属)中使用的分类号MC
具有比IPC更进步的细分类应用分类如剂型疾病种类等
–具有比IPC更进一步的细分类，应用分类，如剂型、疾病种类等?FI/FT
–细节的技术改进
3.2表达基本检索要素-关键词
表达三层次
形式意义角度
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3.2表达基本检索要素-关键词
?形式上准确和完整
?英文检索词的不同词性、单复数词形、英美不同拼写形式、甚至常见的错误拼写形式。
?①美式英语用“...ize”-英式英语用“...ise”；?②美式英语用“..o..” -英式英语用“..ou..”；?③美式英语用“...er” -英式英语用“...re”；
美式英语用“”英式英语用“”
?④其它不同的复数形式、拼写格式等。
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3.2表达基本检索要素-关键词
?意义上准确和完整
?同义词、近义词、反义词、上位概念、下位概念、等同特征。?溴芬酸钠or 溴芬那酸钠or Xibrom、Bromfenac、91714-93-1 or Bronuck、ahr 10282、ahr 10282b、ahr10282、ahr10282b、bromday、duract、yellox|、、y、、y |?Bromfenac 1d sodium|
?Sodium 1d bromophenolate|
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3.2表达基本检索要素-关键词
?角度上准确和完整
功能/效果
用途
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解决的技术问题
关键词的选取与扩展
?1、横向扩展
–从检索要素语义的角度扩展同义词、近义词、反义词、及该技术领域中常用的别称、俗称、通用名、商品名、缩略语、错别字等
领域中常用的别称俗称通用名商品名缩略语错别字等–例如Eudragit RS是丙烯酸和甲基丙烯酸酯的共聚物的商品名
?2、多角度选取关键词
–检索要素的效果、性质、用途、作用或解决的技术问题、发明原理
关键词哪儿找？
?利用案卷信息、英文摘要、背景文件、同族专利、引证文件
?通过对分类号下的关键词字段统计分析
?利用中国期刊网及网络资源
?中国药物数据库中的中药、西药词典
?https://www.doczj.com/doc/e914172373.html,中的EMTREE和MEDLINE的MeSH表
?建立自己的关键词库
检索要素表
检索主题
检索数据库
检索要素表达形式基本检索要素1基本检索要素2基本检索要素3
分类号
IPC
EC
其它分
类
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关键词中文英文
其它表达
3.3组合基本检索要素
?全面检索
?Set1(A)=code11 or code12 … or kw11 or kw12…?Set2(B)=code21 or code22 … or kw21 or kw22…?Search=(set1) and (set2)
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3.3组合基本检索要素
?常用模式：
?search1=codeA and kwB
?search2=codeA and codeB
?search3=kwA and codeB
?search4=kwA and kwB
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3.3组合基本检索要素
?要素组合方式：
?全要素组合：A+B+C
?部分要素组合：A+B；A+C；B+C
–技术启示
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3.3组合基本检索要素
?算符使用
?布尔运算符
–and, or, not,
?同在算符
–s, f, p,
?临近算符
–d, w,
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3.4调整检索策略
?检索系统/数据库的选择
?基本检索要素的确定
?基本检索要素的表达
?基本检索要素的组合（调整）
?停止检索
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