从法学视角评科斯定理中的产权概念
董芸汶
【学科分类】其他
【出处】本网首发
【摘要】科斯产权理论对交易成本与法律安排的关系进行了系统的阐述，
实现了法学与经济分析学的结合，奠定了现代法经济学的基础，同时这也
是法学研究方法论的一个飞跃。但是，对于“产权”一词的定义还存在很
大争议，本文就试从法学角度来评析科斯产权理论中“产权”的具体含义。【关键词】科斯；产权理论；产权；法学视角
【写作年份】2011年
【正文】
一、科斯产权理论
（一）科斯产权理论的形成
科斯的产权理论是人们对科斯《社会成本问题》（1960年）和《企业性质》（1937年）两篇论文思想的总结。该理论的形成大致分为两个阶段。第一阶段为20世纪30年代，这一阶段的代表作为1937年发表于伦敦经济学院《经济学家》杂志上的经典型论文《企业的性质》。第二阶段，为20世纪50到20世纪60年代中期，这一阶段的代表作为1960年发表在《法
学与经济学》杂志上的《社会成本问题》一文。[1]
（二）科斯产权理论的主要内容
科斯产权理论的主要内容由"科斯定理"和"科斯第二定理"及其推论所
构成。其实科斯定理并非由科斯本人提出，而是由科斯的同事、芝加哥大
学教授斯蒂斯蒂格勒根据科斯列举的一系列案例提炼概括出来的。科斯第
一定理指出：在交易成本为零的情况下，只要产权明确界定，无论初始产
权如何配置，通过市场交易都可以实现资源的最优配置。这时的最优配置
包含两大方面的意义：从微观上看，就是将资源配置到那些最能发挥资源
效率的所有者手中。从宏观上看，就是把资源配置到最需要的地方去，那么产权交易就没有必要。然而在现实世界里，交易成本无处不在，因而产生了科斯第二定理。科斯第二定理认为，在交易成本大于零的现实世界里，产权初始配置会影响经济效率，而法律制度在决定资源如何利用方面起着重要作用。由于交易成本的存在，使资源配置的市场机制不能充分发挥作用，交易成本成为通过市场实现资源优化的最大障碍。如果通过法律制度调整产权所花费的成本小于市场交易调整的成本，就应寻找相应的制度规则来降低市场机制中的交易成本，由此科斯提出了"制度和合约安排"作为市场交易的替代，政府的直接管制是一种制度安排，企业也是一种替代市场机制的合约安排。市场、企业或政府的制度安排取决于交易成本的大小。
二、从法学角度分析科斯所指“产权”的定义
那么，科斯定理中所提到的产权到底是什么意思呢？下面本文就试从法学的角度分析科斯产权理论中的产权概念。
（一）科斯"产权"的定义
根据法学概念给出的定义，产权被认为是一组权利，它包括"占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的权利。" [2]科斯本人并没有对什么是科斯定理给出正面的直接回答，它是不同的学者在阅读科斯的著作过程中对其中体现的经济学思想做出的总结。用通俗的语言对其可以进行如下描述：只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将产权赋予给谁，市场均衡的最终结构都是有效率的，能够实现资源配置的帕累托最优。但是现实情况是，交易费用不可能为零。因此，制度的设计是使资源得到最有效率配置的基础。人们对“科斯定理”产生了浓厚的兴趣，并将这个“定理”运用到各个领域的分析当中。然而，大量的运用科斯定理的文献却让我们产生了隐忧，到底什么是科斯定理中所谓的“产权”，为什么人们在不同的涵义上使用这个概念？那些将科斯定理中的产权观念运用到国有企业改革、现代化企业制度的建立、甚至还有
婚姻、家庭等各个方面的分析当中，是否可行？事实上，中国并没有一个专门的被经济学家称为产权的法律概念。
（二）理论界对科斯定理中描述的产权的三种不同观点
1.在所有制层面上理解产权
有学者从马克思主义基本理论的角度理解产权并从各种产权关系中抽象出生产资料所有制，认为产权关系是随着生产资料所有制的变化而变化的，生产资料所有制是生产资料归谁所有的问题，而产权是生产资料所有制的法律用语。用马克思主义的产权观点来分析科斯定理中的产权概念会发现西方产权概念存在一个重大的缺陷，它没能从各种所有权或产权关系中突出生产资料所有制的决定地位，因而，在财产的各种权能中，西方学者没能看到生产资料归谁占有是最重要的、最具有决定意义的权能，而其他权能如支配权、使用权、处置权和收益权都由其派生出来。
施米德认为，从科斯的分析中可以得出如下结论，公有制不能够提升效率，一切财产应该属于私人和个人[3]。德姆塞茨在论述产权问题时指出：如何在共有制、私有制和公有制中判断哪种产权结构更有效率？这取决于哪种产权结构能够以较低的成本将外部性内部化。在这方面私有制具有天然的优势[4]。还有一些学者如波斯纳指出在土地方面，私有产权会使个人通过选择种植或其他方法从而实现土地价值的最大化。诺思认为私有产权能够激励技术和知识进步，从而推动人类社会的进步，这可以从保护知识产权的角度得到很好的证明。我国有学者认为科斯定理中隐含着其所偏好的制度前提：产权明晰的私有制是最具资源配置效率的，市场本质上是一种以私人占有权为基础来实现交易和重组的机制[5]。上述学者基本上都在私有制的层面上理解科斯定理的产权概念。
同时，也有很多学者指出科斯定理实质上并没有体现出制度偏好。如麦克米伦在《现代经济学词典》就明确的将科斯定理描述成中性定理[6]。科斯的本意是只要将权利界定清楚，不管由谁拥有产权，即不管是公有制
还是私有制，只要产权明晰，资源配置效率都会提高。所以黄少安认为上述学者是误解了科斯和科斯定理从而体现了对制度的偏好[7]。
2.在所有权层面理解产权
艾尔奇安认为“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物流的多种用途进行选择的权利”[8]。即产权要有社会强制才能实现。这种权利，既指对不同类型的财产本身所拥有的所有权、占有权、使用权、支配权、处置权和相应的受益权，也指人们所拥有的对这些财产所派生出来的种种有形或无形的物品或功效的受益权和不受损害权[9]。
库特认为产权是一组权利，它包括“占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的权利”[10]。还有的学者这样定义产权，它是指一系列的权利，包括：在权利所允许的范围内以各种方式使用权利，即使用权；在不损害他人的情况下可以享受从事物中所获得的各种利益，即用益权；改变事物的形状和内容，即决策权；通过出租可以把用益权转让给别人或把所有权出售给别人，即让渡权。产权也可简单地认为由财产所有引出的一系列权利。产权的界定就是指把权利的行使判给谁，或者说谁有资格行使这些权利[11]。
费方域在《企业的产权分析》中指出产权是排他性地使用资产并获得收益的权利，是剩余索取权，是剩余控制权行使的资产使用权。这也突出了所有权的几项权能[12]。
上述学者对产权概念进行的界定实质上与我国法学理论当中的“所有权”概念相一致。法学理论的“所有权”概念是指所有人依法对自己财产所享有的占有、使用、收益和处分的权利。所有权是物权中最重要也最完全的一种权利，具体内容包括占有、使用、收益、处置等四项权利。大部分的经济学家在这个层面上使用产权概念，只不过不同的学者在具体涉及这四项权能时，理解有分歧。
3.在民事权利层面理解产权
德姆塞茨指出：“产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。”……“产权包括一个人或其他人受益和受损的权利。……产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动”[13]。菲吕博腾和配杰威齐在对产权文献所作的一篇综述中认为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确立了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。产权理论所强调的是资源配置过程中人与人之间的关系[14]。
很多学者认为，科斯定理中所使用的“产权”概念表面上与我国“所有权概念”一致，但本质上不同。我国法学界所使用的“所有权”概念是大陆法的概念，而科斯定理中的产权概念是英美法中的产权概念。两者在内涵和外延上均存在不同。所有权仅指对物的占有、使用、收益、处分的排他性权利。它的客体只能是物，且一物一权不可分割。而产权则不然，它的含义要比所有权宽泛的多，不仅包括所有权还包括其他的权利，也即产权的客体不仅是物，还可以是权利，也即它可以用来表征某项具体的民事权利。从这个角度来讲它的含义就非常广泛，它可以包括所有权，也包括类似地上权、地役权、相邻权、请求权、损害赔偿权等各项权利。
三、结语
我个人认为西方经济学家所使用的产权概念实质上就是对民事权利的泛指。因此，产权不仅指不同人之间对物的占有、使用、收益、处分的关系，还包括不同权利人在行使各自权利时对他人造成的损害承担问题。例如，在一起侵权损害赔偿案件中，如果可以用科斯定理来解释的话，那个被法律赋予可以对他人实施侵害的人就享有西方学者所说的产权。在环境污染案件中，如果允许企业排污，企业便是产权人。而在我国，乃至大陆法系国家，我们一般会用民事权利来表征产权这个概念的基本含义。所以我们认为产权的概念要比所有权的概念要大一些，所有权和产权是两个不同层次的概念。目前我国经济学界流行的做法是将产权制度理解为所有权
制度，并将之运用于国有企业的产权改革中，这是对科斯定理的误解。科斯定理中的“产权”概念是一种民事权利，而不是指财产所有权。多数情况下，科斯是在所有权已确定的情况下，研究其他权利的界定。而我国经济学界所谈的产权制度变革是指财产所有权的改革，是要将原已确定的产权作重新界定，将所有权一分为二，分为法人所有权与终极所有权。显而易见，用科斯的产权概念和科斯定理来指导、研究中国企业制度的改革，是对科斯定理的误解，也是不着边际的事情[15]。张乃根教授在分析科斯定理时明确指出该定理的核心内容之一是“权利的界定是市场交易的基本前提”[16]。在这里张教授直接将产权界定替换为权利界定。这也佐证了我们上述的论证。
所以，我们应该在民事权利的层面来理解“产权”这个词汇。人们对科斯定理中频繁出现的产权二字存在误读。一方面在于英美法系和大陆法系关于权利划分的差异，致使产权这个概念在中国被过分的限制含义并且被滥用。另外一方面，如果不将产权理解为民事权利，对于科斯的著作很多是无法理解的，会导致自相矛盾的结论。但是，我国目前的研究却没有深入分析科斯定理所言之产权的本质含义，直接导致了今天人们在各种层面上，各种语境中使用着科斯定理，而这些人相互之间无法沟通，不能找到一个完美的契合点，致使很多问题得不到妥善解决，因此我国应该加强这方面的研究，尽快地与国际接轨。
【作者简介】
董芸汶，单位为北京林业大学法学系。
【注释】
[1]陈霜华：《科斯产权理论评析》，载《Journal of Yunnan
Finance&Economics University》，2002（3）。
[2] [美]R·库特：《法与经济学》中译本，上海三联书店，1991年版,第
125页。
[3] [英]施米德．财产、权力和公共选择[M].纽约：普拉格出版社，1987：220。
[4]盛洪．现代制度经济学：上卷[M].北京：北京大学出版社，2003：81。
[5]颜鹏飞．现代产权经济学评述——兼论西方理论和制度移植的若干原则[M].产权理论与国企改革——兼评科斯产权理论．北京：社会科学文献出版社，2005：84。
[6] [英]皮尔斯．麦克米伦．现代经济学词典[Z]．伦敦：麦克米伦出版公司，1981：67。
[7]黄少安．产权经济学导论[M].山东：山东人民出版社，1993：350。
[8] [美]阿梅恩·A·艾尔奇安．新帕尔格雷夫经济学大辞典[C]．北京：经济科学出版，1992：1101。
[9]曾芳芳．解决外在性问题的市场化思路——科斯定理的启示[J]．重庆行政，2004（4）：74。
[10] [美]R·库特．法与经济学[M].上海：三联书店，1991：15。
[11]牛保全．科斯定理的涵义、前提和争论[J]．经济经纬，1994（5）：99。
[12]费方域．企业的产权分析[M]．上海：三联书店，上海人民出版社，1998：7。
[13] [美]德姆塞茨．关于产权的理论[M].财产权利与制度变迁．上海：三联书店，上海人民出版社，1994：167。
[14]刘金花，杨建慧．浅谈科斯定理[J]．商场现代化，2007（12）：32。
[15]王健，张恒山．科斯定理的法学评析[J]．高校理论战线，1996（6）：36。
[16]张乃根．法经济学——经济学视野里的法律现象[M].北京：中国政法大学出版社。
科斯定理与产权所属感想 学号：12081210 姓名：李玲科斯定理是由罗纳德·科斯提出的一种观点，他认为在某些条件下，经济的外部性或者说非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。我的理解是，只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕雷托最优。一下是科斯定理的三个内容：（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致资源配置的帕雷托最优； （二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置； （三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。 科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本。钢铁厂生产钢，自己付出的代价是铁矿石、煤炭、劳动等，但这些只是“私人成本”；在生产过程中排放的污水、废气、废渣，则是社会付出的代价。如果仅计算私人成本，生产钢铁也许是合算的，但如果从社会的角度看，可能就不合算了。于是，经济学家提出要通过征税解决这个问题，即政府出面干预，赋税使得成本高了，生产量自然会小些。但是，恰当地规定税率和有效地征税，成本也较高，而且还存在很大的不确定性。于是，科斯提出：政府只要明确产权。如果把产权“判给”河边居民，钢铁厂不给居民们赔偿费就别想在此设厂开工；若付赔偿费，成本高了，产量就会减少。如果把产权界定到钢铁厂，如果居民认为付给钢铁厂一些“赎金”可以使其减少污染，由此换来健康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。当厂家多生产钢铁的赢利与少生产钢铁但接受“赎买”的收益相等时，它就会减少生产。从理论上说，无论是厂方赔偿，还是居民赎买，最后达成交易时的钢产量和污染排放量会是相同的。但是，产权归属不同，在收入分配上当然是不同的：谁得到了产权，谁可以从中获益，而另一方则必须支付费用来“收买”对方。总之，无论财富分配如何不同，公平与否，只要划分得清楚，资源的利用和配置是相同的——都会生产定量的钢铁、排放定量污染，而用不着政府从中干预。那么政府要做的就是明确产权，并且有效地保护产权。 科斯定理表明，市场的真谛不是价格，而是产权。只要有了产权，人们自然会“议出”合理的价格来。 但是，明确产权只是通过市场交易实现资源最优配置的一个必要条件，却不是充分条件。另一个必要条件就是“不存在交易成本”。就河水污染这个问题而论，居民有权索偿，但可能会漫天要价，把污染造成的“肠炎”说成“胃癌”；而在钢铁厂有权索要“赎买金”的情况下，它可能把减少生产的损失一元说成十元。无论何种情况，对方都要调查研究一番。所以说，科斯定理的“逆反”形式是：如果存在交易成本，即使产权明确，私人间的交易也不能实现资源的最优配置。 科斯定理的两个前提条件各有所指，但并不是完全独立、没有联系的。最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。产权不明确，后果就是利益不清楚，意味着交易成本无穷大，任何交易都做不成；而产权界定得清楚，即使存在交易成本，人们在一方面可以通过交易来解决各种问题，另一方面还可以有效地选择最有利的交易方式，使交易成本最小化。 此定律与我们的社会生活密切相关，它不仅适用在狭小的范围，而且我们生活中的诸多社会现象都可以用科斯定律来解释，它的出现使我们对社会的解释更加深刻。
第四节 三相交流电路 工业上应用最多的交流电是三相交流电。单相交流电实际上也是三相交流电的一部分。三相交流电有很多优点：例如三相电机比同尺寸的单相电机输出功率大，性能好；三相交流电的输送比较经济；既节约了有色金属又降低电能损耗等。 一、 、 三相交流三相交流三相交流电电的产生 三相交流电一般由三相发电机产生。其原理可由图1-46说明。发电机定子上有U1-U2、V1-V2、W1-W2三组绕组，每组绕组称为一相，各相绕组匝数相等、结构一样，对称地排放在定子铁芯内侧的线槽里。在转子上有一对磁极的情况下，三相绕组在排放位置上互差120o 。转子转动时U1-U2、V1-V2、W1-W2绕组中分别都产生同样的正弦感应电动势。但当N极正对哪一相绕组时，该相感应电动势取得最大值。显然，V相比U相滞后120o ，W相比V相滞后120o ，U相比W滞后120o 。 三相电动势随时间变化的曲线如图1-47所示。这种大小相等、频率相同、但在相位上互差120o 的电动势称为对称三相电动势。同样，最大值相等、频率相同、相位相差120o 的三相电压和电流分别称为对称三相电压和对称三相电流。 图1-46 三相交流电发电机示意图 图1-47 三相交流电波形 三相交流电动势在时间上出现最大值的先后次序称为相序。相序一般分为正相序、负相序、零相序。 最大值按U—V—W—U顺序循环出现的为正相序。最大值按U—W—V—U顺序循环出现的为负相序。如令三个相电压的参考极性都是起始端U1、V1、W1为正，尾端U2、V2、W2为负，又令U1—U2绕组中的电动势e u ，为参考正弦量，那么，三个相电压的函数表达式为：
第二讲交易费用理论与科斯定理 （2课时） 教学重点与难点： 本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。 第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时） 教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。 第一节交易费用理论的基本内容 [问题与思考] 一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。 问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？ 一、交易费用的涵义 交易费用概念是由科斯创立的。他在1937年发表的《企业的性质》一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。 1、科斯以前的交易理论 （1）亚里士多德对交易的论述 商业交易；贷钱交易；雇佣交易。从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。 他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。 （2）康芒斯对交易的论述 在1934年出版的《制度经济学》一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。 康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。他将交易的具体类型分为三种： 第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。其一般原则是稀少性。 第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。其一般的原则是效率。 第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。市财富或购买力的限额配给。
课题：4-1三相交流电的基本概念 4-2三相负载的连接方式 班级：1323级 时间：3-4周 课时：2节 课型：新授 教具:挂图及三角板 教法：灵活授课法 教学重点：了解三相交流电的产生,掌握三相负载的连接方法. 教学难点：掌握三相负载的连接方法及计算. 教学目的: 了解三相交流电的产生,掌握三相负载的连接及特点 授课过程: 组织教学：清点人数整顿教学秩序（1分钟） 复习相关内容;(5分钟) 三相发电机的绕组主要是星形接法,三相负载有星形连接和三角形连接法, 进行提问： 1.纯电感电路电压与电流的相位关系 2.纯电感电路电压与电流的相位关系 本节授课内容（170 分钟）：
3-4三相交流电的基本概念 一、交流发电机简介 发电机的基本组成部分是磁极和线圈(线圈匝数很多，嵌在硅钢片制成的铁心上，通常叫电枢)。电枢转动、而磁极不动的发电机，叫做旋转电枢式发电机。磁极转动、而电枢不动，线圈依然切割磁感线，电枢中同样会产生感应电动势，这种发电机叫做旋转磁极式发电机。不论哪种发电机，转动的部分都叫转子，不动的部分都叫定子。 旋转电枢式发电机，转子产生的电流必须经过裸露着的滑环和电刷引到外电路，如果电压很高，就容易发生火花放电，有可能烧毁电机。这种发电机提供的电压一般不超过500 V。旋转磁极式发电机克服了上述缺点，能够提供几千伏到几十千伏的电压，输出功率可达几十万千瓦。所以，大型发电机都是旋转磁极式的。 发电机的转子是由蒸汽机、水轮机或其它动力机带动的。动力机将机械能传递给发电机，发电机把机械能转化为电能传送给外电路。 二.交流电的产生及正弦交流电的概念 1．对称三相电动势 振幅相等、频率相同，在相位上彼此相差120的三个电动势称为对称三相电动势。对称三相电动势瞬时值的数学表达式为
3.1.1.1产权理论 研究高校国有资产的经营和管理，首先应从其产权的研究着手。目前，产权关系模糊不清是造成高校国有资产流失的关键。长期以来，我国的高等院校资产名义上是国家所有，实际上是“谁占有谁所有”。所有权、使用权、支配权混在一起，概念不清，产权关系模糊，打着为公的旗号，以集体名义，明公暗私，难以识别。随着市场经济的发展，高等院校的经济活动日趋频繁，在创办“三产”、出租联营、股份合作等环节过程中，发生资产转移和流失的情况将更为严重。为此，必须加强对高等院校国有资产的产权界定和权属管理，对现有的资产价值重新核定，以保持资产价值的真实性；同时资产管理机构要认真履行职责，代表高校行使监督管理权、投资和收益权、资产处置权，实现对高等院校国有资产的全过程管理，促进高等院校国有资产结构、布局的优化，资源配置合理，保证国有资产的保值增值，为我国高等教育的发展做好资产保证。 3.1.1.1 产权的概念 《新帕尔格雷夫经济学大辞典》对产权定义是：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产权即为私有产权，它可以通过转让以换取对其它物品同样的权利。”这一定义强调产权是一组权利，其有效性取决于对此权利强制实现的可能性以及为之付出的代价，而这种强制有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理道德规范。 德姆塞茨在《关于产权的理论》中认为，“在鲁宾逊的世界里，产权是不起作用的。产权是一种社会工具，其重要性就在于它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期”，“产权包括一个人或其他人受益或受损的权利”，“产权的一个主要功能就是为实现外部效应的更大程度的‘内部化’提供行动的动力”。德姆塞茨将产权与外部效应联系起来，指出外部效应存在的根源在于资源稀缺性导致的对资源使用的竞争性需求。德姆塞茨认为，产权作为一种社会工具，有助于实现外部效应内部化，使资源在市场机制的调节下能够达到最优配置。同时，产权是一个不断变化的概念，新的产权的形成是相互作用的人们对新收益－—成本的可能渴望进行调整的回应，随着社会技术的发展和组织结构、制度的创新，社会会赋予产权以新的内涵。 科斯从权利行使的角度来定义产权。科斯在揭示传统教条的错误时，提出了权利的界定和权利的安排在经济交易中的重要性。科斯指出：“人们通常认为，商人得到和利用的是实物(一亩土地或一吨化肥)，而不是行使一定行为的权力。但这是一个错误的概念。我们会说某人拥有土地，但土地所有者实际上拥有的是实施一定行为的权力。”当产权发生分解后，每一种权利只能在规定的范围内行
科斯第一定理 （一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致资源配置的帕雷托最优； （二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置； （三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度科斯定理的设置是优化资源配置的基础（达到帕雷托最优）。 科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。 科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本钢铁厂生产钢，自己付出的代价是铁矿石、煤炭、劳动等，但这些只是“私人成本”；在生产过程中排放的污水、废气、废渣，则是社会付出的代价。如果仅计算私人成本，生产钢铁也许是合算的，但如果从社会的角度看，可能就不合算了。于是，经济学家提出要通过征税解决这个问题，即政府出面干预，赋税使得成本高了，生产量自然会小些。但是，恰当地规定税率和有效地征税，也要花费许多成本。于是，科斯提出：政府只要明确产权就可以了。如果把产权“判给”河边居民，钢铁厂不给居民们赔偿费就别想在此设厂开工；若付出了赔偿费，成本高了，产量就会减少。如果把产权界定到钢铁厂，如果居民认为付给钢铁厂一些“赎金”可以使其减少污染，由此换来健康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。当厂家多生产钢铁的赢利与少生产钢铁但接受“赎买”的收益相等时，它就会减少生产。从理论上说，无论是厂方赔偿，还是居民赎买，最后达成交易时的钢产量和污染排放量会是相同的。但是，产权归属不同，在收入分配上当然是不同的：谁得到了产权，谁可以从中获益，而另一方则必须支付费用来“收买”对方。总之，无论财富分配如何不同，公平与否，只要划分得清楚，资源的利用和配置是相同的——都会生产那么多钢铁、排放那么多污染，而用不着政府从中“插一杠子”。那么政府做什么呢?明确产权，并且有效地保护产权。 科斯定理表明，市场的真谛不是价格，而是产权。只要有了产权，人们自然会“议出”合理的价格来。 但是，明确产权只是通过市场交易实现资源最优配置的一个必要条件，却不是充分条件。另一个必要条件就是“不存在交易成本”。交易成本，简单地说是为达成一项交易、做成一笔买卖所要付出的时间、精力和产品之外的金钱，如市场调查、情报搜集、质量检验、条件谈判、讨价还价、起草合同、聘请律师、请客吃饭，直到最后执行合同、完成一笔交易，都是费时费力的。就河水污染这个问题而论，居民有权索偿，但可能会漫天要价，把污染造成的“肠炎”说成“胃癌”；在钢铁厂有权索要“赎买金”的情况下，它可能把减少生产的损失一元说成十元。无论哪种情况，对方都要调查研究一番。如果只是一家工厂和一户居民，事情还好办。当事人的数目一大，麻烦就更多，因为有了“合理分担”的问题。如果是多个厂家，谁排了污水、排了多少，他们如何分摊赔偿金或如何分享“赎买金”就要先扯皮一番；如果是多户居民，谁受害重谁受害轻，怎么分担费用或分享赔偿，也可打得不可开交。正是这些交易成本，可能使得前面所说的那种由私人交易达到的资源配置无法实现——或是大家一看有这么多麻烦，望而却步。所以说，科斯定理的“逆反”形式是：如果存在交易成本，即使产权明确，私人间的交易也不能实现资源的最优配置。 科斯定理的两个前提条件各有所指，但并不是完全独立、没有联系。最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。产权不明确，后果就是扯皮永远扯不清楚，意味着交易成本无穷大，任何交易都做不成；而产权界定得清楚，即使存在交易成本，人们在一方面可以
课题：4-1三相交流电的基本概念4-2三相负载的连接方式班级：08级 时间：3-4周 课时：2节 课型：新授 教具:挂图及三角板 教法：灵活授课法 教学重点：了解三相交流电的产生,掌握三相负载的连接方法. 教学难点：掌握三相负载的连接方法及计算. 教学目的: 了解三相交流电的产生,掌握三相负载的连接及特点 授课过程: 组织教学：清点人数整顿教学秩序（1分钟） 复习相关内容;(5分钟) 三相发电机的绕组主要是星形接法,三相负载有星形连接和三角形连接法, 进行提问： 1.纯电感电路电压与电流的相位关系 2.纯电感电路电压与电流的相位关系 本节授课内容（170 分钟）： 3-4三相交流电的基本概念
一、交流发电机简介 发电机的基本组成部分是磁极和线圈(线圈匝数很多，嵌在硅钢片制成的铁心上，通常叫电枢)。电枢转动、而磁极不动的发电机，叫做旋转电枢式发电机。磁极转动、而电枢不动，线圈依然切割磁感线，电枢中同样会产生感应电动势，这种发电机叫做旋转磁极式发电机。不论哪种发电机，转动的部分都叫转子，不动的部分都叫定子。 旋转电枢式发电机，转子产生的电流必须经过裸露着的滑环和电刷引到外电路，如果电压很高，就容易发生火花放电，有可能烧毁电机。这种发电机提供的电压一般不超过500 V。旋转磁极式发电机克服了上述缺点，能够提供几千伏到几十千伏的电压，输出功率可达几十万千瓦。所以，大型发电机都是旋转磁极式的。 发电机的转子是由蒸汽机、水轮机或其它动力机带动的。动力机将机械能传递给发电机，发电机把机械能转化为电能传送给外电路。 二.交流电的产生及正弦交流电的概念 1．对称三相电动势 振幅相等、频率相同，在相位上彼此相差120?的三个电动势称为对称三相电动势。对称三相电动势瞬时值的数学表达式为 第一相(U相)电动势：e1=E m sin(ωt)
关于产权的理论 当一种交易在市场中议定时，就发生了两束权利的交换。权利束常常附着在一种有形的物品或服务上，但是，正是权利的价值决定了所交换的物品的价值。提出权利束构成的形成与结合的问题比经济学家所共同探讨的问题更为重要。经济学家常常将产权束作为一个论据，来寻求对决定价格和这些权利所附着的物品的单位数量的力量的解释。 在本文中，我将试图形成一些关于产权的经济理论的基本原理。全文由三部分组成。第一部分简要地讨论了在社会体制中产权的概念和作用。第二部分为研究产权的形成提供了一些指导。第三部分阐述了一些将产权结合成特定的权利束以及那些决定与这些权利束相联系的所有制结构的基本原理。 产权的概念和作用 在鲁宾逊的世界里，产权是不起作用的。产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权利。一个所有者期望共同体能阻止其他人对他的行动的干扰，假定在他的权利的界定中这些行动是不受禁止的。 要注意的很重要的一点是，产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。通过生产更优质的产品而使竞争者受损是被允许的，但是如果诋毁他就不行了。一个人可能被允许去诋毁他的入侵者而受益，
但是他在一个价格下眼下销售产品则会受到禁止。那么很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。这一认识能很容易地导致产权和外部性之间的密切关系。 外部性是一个意义不明确的概念。为了本文的目的，这一概念包括外部成本、外部收益以及现金和非现金的外部性。没有一种受益或受报效应是在世界以外的，有的人或人们常常会遭受或享有这些效应。将一种受益效应或受损效应转化成一种外部性，是指这一效应对相互作用的人们的一个或多个决策的影响所带来的成本太高以至于不值得，这就是该词在这里的含义。将这些效应“内在化”是指一个过程，它常常要发生产权的变迁，从而使得这些效应（在更大程度上）对所有的相互作用的人产生影响。 产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励。与社会相互依赖性相联系的每一成本和收益就是一种潜在的外部性，使成本和收益外部化的一个必要条件是，双方进行权利交易（内在化）的成本必须超过内在化的所得。一般地，由于交易中的“自然”困难，交易的成本要相对大于所得，或由于法律的原因它们也可能较大。在一个法制的社会，对自愿谈判的禁止会使得交易的成本无穷大。当外部性存在时，资源的使用者对有些成本和收益没有加以考虑，但允许交易中内在化的程度增加。例如可以认为，一个企业在使用奴隶劳动时就没有承认他的活动的全部成本，因为它可以只向奴隶劳动者支付自给工资。如果允许谈判，情形就不会
西安工程技术（技师）学院 陕西省明德职业中等专业学校 理论课教案 2009至2010学年第二学期第4周授课班级：09机电1-4班 课程名称电工电子技术 课 次 内容名称审批签字 11 三相交流电路的基本概念 三相电源和负载的联接年月日 授课方法讲授授课时数2节教 学 目的和要求1、使学生掌握三相交流电的产生及三相电源的联接特点； 2、使学生了解三相四线制中线的作用； 3、使学生掌握三相负载星形联接和三角形的电路特点与分析方法； 教学 重点 三相电源的联接、三相负载的联接特点 教学 难点 三相负载的星形联接和三角形联接的特点 复习提问正弦交流电的表示方法 课外 作业 题号 P92 3.3 3.5 3.6 教学过程 任课教师：景永新
三 相 交 流 电 路 一、三相交流电路的基本概念： 1、教学引入： ① 三相交流发电机比单相发电机体积小、成本低； ② 同样条件输送同样功率，尤其远距离送电，三相输电比单相输电节省约25%线材； ③ 三相交流电动机的结构更简单、使用和维修方便，性能好、运行平稳； 2、特点： ① 三相交流电路由三个独立的单相交流电路以一定的联接方式组成； ② 三相发电机感生的三个对称交流电动势同时作用于电路； ③ 每个电动势的大小相等(Em 相同)，频率(ω、T 、f)相同，初相不同，相位差120° ④ 每个电动势的正方向：由绕组的末端指向始端，即如果i 从始端流出则i 为正； 二、三相交流电动势的表示方法： 1、解析式：以e A 为参考量：（相序：到达最大值的先后顺序。正序——ABC —黄绿红） e A = Em sin ωt e B = Em sin(ωt – 120°) e C = Em sin(ωt + 120°) 2、波形图：P77 图3.2 3、相量图： 0∠=E E A 120-∠=E E B 120∠=E E C 三、三相电源的联接： 1、三相电源的星形连接：三相四线制，一般用于低压供电系统。 ① 联接图：P78 图3.3 N — 中性点或零点（三个线圈末端连接点） 中线 — 由中性点N 引出的导线，也称零线； 相线 — 由三相绕组首端引出的三根导线，俗称火线； ② 相电压：相线与中线间的电压。正方向：相线指向中线（绕组始端指向末端） 有效值：U P = U A = U B = U C 相互对称： ∠=P A U U ， 120-∠=P B U U ， 120∠=P C U U ③ 线电压：任两根相线间的电压。双下标表示方向。 有效值：U L = U AB = U BC = U CA 相互对称 ④ 相电压与线电压的关系： 根据相量图：B A AB U U U -= ? U AB = 2U P cos30°= 3Up, AB U 超前A U 30° 2、三相电源的三角形连接：很少采用
摘要：产权理论是现代经济学的重要理论之一，也是国内外经济理论界研究的热点之一，为了深刻掌握产权理论的深刻内涵，理清产权理论的发展脉络，本文对西方产权理论的起源和发展史做了梳理，对西方产权理论的重点理论成果做了罗列与分析，并对西方产权理论前沿和存在的问题进行了分析。对西方产权理论的研究成果进行分析与研究，有利于明确产权理论对现实经济运行的制度安排的指导意义，更好地运用产权理论来提高经济效率，促进经济发展。 关键词：产权理论；交易；财产 一、导言 随着经济实践探索程度的不断加深，经济学理论界对产权理论的研究也在不断深入。如果交易费用为零，产权的产生存在都是没有意义的，当然也没有必要对产权进行分析。而在市场经济环境中，交易费用为零的假设是不成立的，商品和劳务的交易，实际上是附着在商品上的产权的交换，研究产权理论范畴内的相关问题，是产权经济学及新制度经济学的重要内容。对于产权的出现，结合不同学者的研究成果进行分析，可以分为以下两方面。 第一，资源配置方面。德姆塞茨从资源配置的角度，对产权的起源提出了自己的见解。他认为产权的出现最好从有利或有害效应的出现之相互关系中去理解，经济价值产生了相应的内部化效应，而经济价值的增加，正是由于技术水平的提高和市场范围的扩大，旧的产权自然不能适应新技术的发展要求，所以新的产权就应运而生。德姆塞茨认为产权的起源可以理解为一种新产权的产生，即在旧产权的基础上不断变革之前不适用生产力和技术发展要求的部分，不断产生新的产权。所以不论在哪个时间点上，都可以说是“产权的起源”。第二，经济发展方面。私有产权的出现是为了节约交易费用，西蒙-迪蒙赛尔的“交易费用节约说”，通过案例的方式说明了这一点。同时人口与资源的矛盾导致了资源稀缺，人们在利用资源上的竞争会加剧这种状况，使得产权的建立更加必要和迫切。阿尔奇在《产权经济学》中提到，“产权在任何国家、社会中都能得到启示。”产权的形成受不同社会因素的影响，例如社会风度习惯、约束机制、国家暴力等。张五常认为，当潜在寻租成本大于寻租成本时，要降低成本，需要对产权进行明确界定，这样新的产权就产生了。巴泽尔进一步指出了，在社会中权利是产生于一个不断发展的过程中的，同时产权也是不断产生和不断放弃的，因此产权要适应经济社会的发展而发生相应的变化，以动态的情形来分析。 总而言之，产权的产生归根结底是为了满足经济发展的需求，产权也会随着经济发展的变化而变化。随着时间的推移，社会生产力水平不断提高，分工和交换的不断完善和深化，使得产权的存在发挥着激励的作用，使得拥有财产的人将财产用于能带来更多收益的用途，促进财产的高效利用，资源得到整合。产权理论对于理解具体经济运行的制度建设和运行、以及实现经济绩效有着深刻的指导作用，不仅能够促进现代市场经济的发展，还能够指导个人的经济行为更加有利于他人。我国学者注重从财产的实际运用上来划分财产，不论财产的性质是公有制还是私有制，都能够运用产权理论来分析。 二、西方产权理论主要成果总结 1.产权与所有制问题 产权用英文来表示，是propertyrights，即财产权利的复数，由此可见产权是一组权利束。产权是包含所有权、使用权、收益权、让渡权等一些权利。产权理论认为资源配置效率与产权的界定有很大的相关性，从经济现实角度考虑，需要提高资源的配置效率，因此产权的界定必须要明确，并建立明确有效的产权制度。产权制度的目的是规范产权关系，以明确各种权利的界限问题，使得产权成为既定物品权利的载体，保证既定权利能够通过对物的权能来确定。所有权分配关系是经济基础，由此决定的上层建筑就是产权制度。所有制实质上是一种经济利益的分配问题，从基本的层面对经济利益在不同所有者之间的分配做了规定，
科斯定律及其产权理论 科斯定理是由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·哈里·科斯(Ronald H. Coase)命名。他于1937年和1960年分别发表了《厂商的性质》和《社会成本问题》两篇论文，这两篇文章中的论点后来被人们命名为著名的“科斯定理是产权经济学研究的基础，其核心内容是关于交易费用的论断。 科斯定理的基本含义是科斯在1960年《社会成本问题》一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治·史提格勒(George Stigler)1966年首次使用的。 科斯定理较为通俗的解释是：“在交易费用为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的不当配置。因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和消费者）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判，也就是说，是外部性因素内部化。 科斯第一定理即为史提格勒的表述：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。在交易成本大于零的现实世界，科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。如果产权的界定是适当的，那么，人们就会被迫偿付他们给别人带来的任何外部负效应，而且，市场交易将产生有效率的结果。 关于什么是科斯定理，西方学者有多种说法，一般认为该定理可表述为：在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。 科斯定律由三个关键概念和四个要点组成。 三个关键概念： （1）交易成本。 它是指协商签订契约以及契约签好后付诸实施所需要的成本。以雇工程队修建一座办公大楼为例来说明。这时的交易成本包括下列若干项之和：寻找合适的建筑工程队所花费的时间与精力；与建筑单位协商、讨价还价，签订有关契约，确定工程的价码所花费的时间与精力；雇人检查已建成的办公楼的工程质量是否符合契约上的标准所付出的时间与货币；如果工程不合标准，通过法律途径寻求赔偿所需花费的时间与货币。 （2）产权。 使用与拥有某种资源的权利。每一位在图书馆看书的人，都拥有获得安静的读书环境的权利，这是他拥有与使用”安静环境“的产权。 （3）产权交易。
第10组：实验经济学及其他分支学科外部性的复杂性与科斯定理 胡石清乌家培 （福建泉州华侨大学商学院） 摘要：外部性分为简单外部性和复杂外部性，对于简单外部性，科斯定理具有很好的实用价值，但是对于复杂外部性，D-O模型说明了基于自利理性的分析是有局限的。从个体理性的二元性出发，引入社会理性，复杂外部性问题才能得到解决。 关键词：外部性复杂性自利理性社会理性 一、引言 外部性是指在特定的经济活动中，未参与决策的一方受到了经济活动的影响，并且缺乏有效的反馈机制获得补偿。外部性反映了在经济活动中，活动的实施者（行为方）对其他人（受影响方）的影响，具有两个基本特征，一是受影响方的“决策的非参与性”，即受影响方没有参与行为方的行为决策，是行为方的单方面行动；二是受影响方“缺乏有效的反馈机制获得补偿”，无法将受到的影响反馈给行为方从而得到补偿。外部性的意义正是要揭示在缺乏有效的反馈机制下，如何解决经济活动对那些没有参与决策的被动受影响方的补偿问题。 外部性中的一方对另一方的影响以及反馈机制等，体现了系统的特性，所以，需要用系统观和系统方法来分析。然而，在外部性的研究中，一直没有认识到外部性的复杂性，没有引入系统论方法，采用的仍然是还原论方法，这是外部性研究的局限。系统是相互作用的诸要素的综合体，有简单系统和复杂系统之分，简单系统可以采用还原论方法，但对于复杂系统，由于其非线性、涌现等特点，只能应用复杂性理论来研究。复杂性理论已经成为当今世界的跨学科、跨领域的热点理论，圣达菲研究所创始人考温把复杂性科学誉为“21世纪的科学”。 解决外部性问题需从系统的角度来从方法上跨越还原论，引入系统论，按照复杂程度区分不同的外部性类型，针对不同类型的外部性，对症下药，解决好现实中的外部性问题。 二、简单外部性与复杂外部性 为了明晰外部性的外延，我们将特定经济活动的行为方作为一个核心，从这个核心出发，不断扩大系统的边界，将系统对环境的影响范围划分为不同的“外部”：一是行为方对直接参与者的影响，二是对与特定经济活动紧密联系的其他经济体以及相关产业等间接参与者的影响，三是对社会和自然环境的影响。根据受影响对象的不同，把外部性分为第一类外部性、第二类外部性和第三类外部性。 第一类外部性是行为方对直接参与者的影响，这里的受影响方就是活动的另一些直接参与者。这类外部性正是科斯研究的范畴，在科斯学派的一系列案例中，都是指活动的行为方与另一方直接参与者之间的矛盾，如养蜂人与果园主的关
科斯的产权理论概述 1991年诺贝尔经济学奖得主科斯是现代产权理论的奠基者和主要代表, 被西方经济学家认为是产权理论的创始人, 她一生所致力考察的不是经济运行过程本身(这是正统微观经济学所研究的核心问题), 而是经济运行背后的财产权利结构, 即运行的制度基础。她的产权理论发端于对制度涵义的界定,经过对产权的定义,对由此产生的成本及收益的论述,从法律和经济的双重角度阐明了产权理论的基本内涵.以马克思对产权的定义为指导,全面深刻地从正反两个方面分析研究科斯产权理论(主要是"科斯第二定理")的实质和特点。 没有产权的社会是一个效率绝对低下、资源配置绝对无效的社会。能够保证经济高效率的产权应该具有以下的特征: ( 1) 明确性, 即它是一个包括财产所有者的各种权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系; ( 2) 专有性, 它使因一种行为而产生的所有报酬和损失都能够直接与有权采取这一行动的人相联系; ( 3) 可转让性, 这些权利能够被引到最有价值的用途上去; ( 4) 可操作性。
清晰的产权同样能够很好的解决外部不经济( 指某项活动使得社会成本高于个体成本的情形, 即某项事务或活动对周围环境造成不良影响, 而行为人并未因此而付出任何补偿) 。美国芝加哥大学教授科斯提出的”确定产权法”认为在协议成本较小的情况下, 无论最初的权利如何界定, 都能够经过市场交易达到资源的最佳配置, 因而在解决外部侵害问题时能够采用市场交易形式。科斯产权理论的核心是: 一切经济交往活动的前提是制度安排, 这种制度实质上是一种人们之间行使一定行为的权力。因此, 经济分析的首要任务界定产权, 明确规定当事人能够做什么, 然后经过权利的交易达到社会总产品的最大化。 因此完善产权制度, 对人口、资源、环境和经济和协调与持续发展具有极其重要的意义, 对水资源开发利用和保护具有重大的作用。市场经济需要完善水资源产权, 在保证国家对水资源宏观调控、统筹规划的前提下, 应尽可能扩大产权的流转范围, 因此建立产权交易市场是产权制度的客观要求, 产权交易的结果最终将引导水资源流向最有效率的地区或部门, 流向能为社会创造更多财富的用户。 对正统微观经济学和标准福利经济学的这种基本观点, 西方部分学者很早就开始了批判性考察, 现代产权理论就是在这种批判性考察中形成的。从上世纪30年代以来的半个多世纪, 现代西
产权理论与科斯定理 一、回顾产权的定义 分析产权理论和科斯定理之间关系之前，我们先回顾一下产权的定义，产权的定义上一节已经探讨清楚了，我们这门课所探讨的产权，不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。比方说：排污权、那么还有那些呢？…… 分析产权理论和科斯定理的关系之前，我们首先考虑一下科斯研究的主要内容和研究的目的是什么？那么，我们小组讨论的结果是：优化资源配置。 二、企业的产生与产权理论 产权理论是什么？通过两个发展阶段说明科斯定理与产权理论的关系。 那么，产权理论到底是什么？产权理论是美国新制度经济学派(“芝加哥学派”)创立的、研究资本主义制度下产权的界定和交易的经济学理论体系。1991年度诺贝尔经济学奖得主凡·科斯1937年发表的《企业的性质》、是从交易成本的范畴说明产权理论。1960年发表的《社会成本问题》等论文被公认为西方产权理论的开山之作。《社会成本问题》是从社会成本范畴即存在外部性，来说明产权理论。其后,科斯的追随者如阿尔钦、德姆塞茨、威廉姆森、张五常、菲吕博滕和配杰威齐等为丰富与发展产权理论做出了重要贡献。 首先，第一个阶段：从企业的产生看产权，科斯重新提出了一个简单的问题：为什么企业会出现？为什么每种要素所有者不是以自己的产品直接参与市场交换，而是把各自的要素组合为企业，然后以企业作为产品的出售者参与市场交易？三种答案：一是教科书的答法：没有企业时，纯消费者都会饿死的。二是社会上不同的人对风险有不同的偏好，那些不喜欢冒险的人会成为企业的雇员，而不怕风险的人会成为雇主。雇员拿没有风险的工资，雇主承担所有风险。但科斯反驳道，这只是说明我们需要一个买卖风险的市场，并不说明我们需要企业，保险的买卖完全可以满足对风险态度的人们的需要。三是由于有劳动分工，所以需要企业。科斯在他1937年的经典文章中争辩道，这个答案是错的，因为市场的功能就是组织分工，既然市场可以组织分工。然而，科斯认为：如果没有企业制度，每一个要素所有者都用自己的要素来生产产品并直接参加交易，那么市场交易者的数目将非常之大，交易摩擦将极为剧烈，从而交易成本也会惊人地高，甚至使交易中止。企业作为一种参与交易的组织单位，其经济作用正在于把若干要素所有者组织成一个单位参加市场交换，从而减少市场当事者数目、减轻交易摩擦、降低交易成本。30年代科斯之所以提出交易成本范畴，直接的目的是论证企业存在的必要性。为了降低交易成本也就成为了企业产生的一个原因。 科斯的上述分析隐含了一个更深刻的思想，即交易背后的产权界定问题，他实际上已经注意到在企业产权界定清晰的条件下，运用价格机制去实现企业间联系的摩擦就小，交易成本就低，反之，交易成本就高。正是在这个意义上，交易成本范畴成为现代产权理论的一个基本范畴。 第二个阶段：这一阶段的代表作是科斯在1960年发表的《社会成本问题》是在上世纪50年代末至60年代中期，科斯正面论述了产权的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。50年代末，60年代初科斯产权思想的一个显著特点是将交易成本概念进一步拓展为社会成本范畴，而社会成本范畴研究的核心又在于外在性问题：恰恰在外在性问题上，产权界定含糊所造成的混乱和对资源配置有效性的损害表现得最为充分。1966年，施蒂格勒在《价格理论》一书中，把科斯在《社会成本问题》中表述的思想概括为“科斯定理”。科斯定理由此成为产权理论的一个重要基础。 那么，他们之间的关系可以总结为：交易成本范畴成为现代产权理论的一个基本范畴。
电力电子技术基本概念和基础知识练习：（王兆安、黄俊第四版） 第1章电力电子器件填空题： 1.电力电子器件一般工作在_开关_状态。 2.在通常情况下，电力电子器件功率损耗主要为__通态损耗__，而当器件开关频率较高时，功率损耗主要为_开关损耗__。 3.电力电子器件组成的系统，一般由_控制电路_、_驱动电路_、_电力电子器件_三部分组成，由于电路中存在电压和电流的过冲，往往需添加_保护电路_。 4.按内部电子和空穴两种载流子参与导电的情况，电力电子器件可分为_单极型_ 、双极型、_复合型_三类。 5.电力二极管的工作特性可概括为_加正向压降导通、加反向压降关断_。 6.电力二极管的主要类型有_普通二极管_、_肖特基二极管_、_快恢复二极管_。 7.肖特基二极管的开关损耗_小于_快恢复二极管的开关损耗。 8.晶闸管的基本工作特性可概括为_阳极和阴极_ 正向有触发则导通、反向截止_关断_ 。 9.对同一晶闸管，维持电流IH与擎住电流IL在数值大小上有IL_＞_IH 。 10.晶闸管断态不重复电压UDRM与转折电压Ubo数值大小上应为，UDRM_＜_Ubo。 11.逆导晶闸管是将_二极管_与晶闸管_反并联_（如何连接）在同一管芯上的功率集成器件。 12.GTO的_多元集成_结构是为了便于实现门极控制关断而设计的。 13.功率晶体管GTR从高电压小电流向低电压大电流跃变的现象称为_开通_ 。 14.MOSFET的漏极伏安特性中的三个区域与GTR共发射极接法时的输出特性中的三个区域有对应关系，其中前者的截止区对应后者的_截至区_、前者的饱和区对应后者的_放大区_ _饱和区_。 15.电力MOSFET的通态电阻具有_正_温度系数。 16.IGBT 的开启电压UGE（th）随温度升高而_略降_，开关速度_小于_电力MOSFET 17.功率集成电路PIC分为二大类，一类是高压集成电路，另一类是_智能功率集成电路_。 18.按照驱动电路加在电力电子器件控制端和公共端之间的性质，可将电力电子器件分为_电压型_和_电流型_两类。 19.GTR的驱动电路中抗饱和电路的主要作用是_使GTR导通时处于临界饱和状态_。 20.抑制过电压的方法之一是用_电感_吸收可能产生过电压的能量，并用电阻将其消耗。在过电流保护中，快速熔断器的全保护适用于_中、小_功率装置的保护。 21.功率晶体管缓冲保护电路中的二极管要求采用_快恢复_型二极管，以便与功率晶体管的开关时间相配合。 22.晶闸管串联时，给每只管子并联相同阻值的电阻R是_电阻均压_措施，给每只管子并联RC支路是_动态均压_措施，当需同时串联和并联晶闸管时，应采用_先串后并_的方法。 23.IGBT的通态压降在1/2或1/3额定电流以下区段具有_负_温度系数，在1/2或1/3额定电流以上区段具有_正_温度系数。 24.在如下器件：电力二极管（Power Diode）、晶闸管（SCR）、门极可关断晶闸管（GTO）、电力晶体管（GTR）、电力场效应管（电力MOSFET）、绝缘栅双极型晶体管（IGBT）中，属于不可控器件的是_P.Diode_，属于半控型器件的是_SCR_，属于全控型器件的是_GTO、GTR、IGBT、P.MOSFET_；属于单极型电力电子器件的有_P.Diode、P.MOSFET_，属于双极型器件的有_SCR、GTR、GTO_，属于复合型电力电子器件得有_IGBT_；在可控的器件中，容量最大的是_SCR_，工作频率最高的是_P.MOSFET_，属于电压驱动的是_P.MOSFET、IGBT_，属于电流驱动的是_SCR、GTR、GTO_。 第2章整流电路填空题： 1.电阻负载的特点是_输出电流与输出电压波形相同_，在单相半波可控整流电阻性负载电路中，晶闸管控制角α的最大移相范围是_0~180°_。 2.阻感负载的特点是_电流无法突变_，在单相半波可控整流带阻感负载并联续流二极管的电路中，晶闸管控制角α的最大移相范围是_0~180°_ ，其承受的最大正反向电压均为_√2U2_，续流二极管承受的最大反
《社会成本问题》以及“科斯定理”的一些理解 科斯在1991年获得了诺贝尔经济学奖，他的突出贡献是发现并阐明了交易成本和产权的重要性及其在经济活动中的作用。《社会成本问题》是现代产权理论的经典之作，其精髓之处在于交易成本的提出何处是权力的界定。其中包含了许多重要经济思想，如损客具有相互性，交易成本为证，出事权利界定的重要性等。我想先从我理解的角度谈一下整篇文章的架构，以及我对后来出现得“斯科定理”的理解和看法。 文章一开始便提出了讨论的主题：对他人产生有害影响的那些工商业企业的行为。并指出解决此类问题大都采用庇古在《福利经济学》中提出的观点，即限制甚至是惩罚施害者。而科斯对此提出质疑。紧接着在第二节科斯进一步列举了医生和糖果制造商使用机器的例子来说明由于受定势思维的影响，面对这类问题时人们很自然地就会想到如何制止和惩罚造成损害的一方，而不是相互影响或者说相互损害。第三节和第四节科斯用牛群与谷物的例子分别讨论了“对损害负有责任的定价制度”和“对损害不负责任的定价制度”，他说：“在这种（对损害不负责任的）情况下资源配置同在引起损害的企业承担损害责任时的情况一样”，都是最优化的。这就是后人总结的科斯定理的起源。 第五节科斯列举了四个案例分别是“斯特奇斯诉布里奇曼”案（关于医生和糖果制造商使用机器间的冲突）“库克诉福布斯”案（关于工厂排放硫酸氨气体影响漂白剂的问题）“布赖恩特诉勒菲弗”案（关于邻居间烟尘妨害问题）和“巴斯诉格雷戈里”案（关于地下室通风的问题），用此来说明继续阐述他的观点。可以看出科斯是在掌握了大量事实资料的基础上进行严密论证的。用事实说话，而不是空洞的说理。 在第六节中科斯指出前面所有的论述都是在没有“交易成本”的情况下进行的分析，而现实中并非如此。“为了进行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行，等等。这些工作常常是成本很高的，而任何一定比率的成本都足以使许多在无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡影。”科斯讨论了我们在研究实际问题时如何选择三种交易制度——市场、企业和政府。他认为，