上海证券交易所大宗交易操作手册
1用户操作流程
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。
用户操作流程示意图如下：
图1-1 大宗交易系统交易用户业务流程
大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：
●开市时间：交易日下午2：30
●开盘时间：交易日下午3：00
●收盘时间：交易日下午3：30
●收市时间：交易日下午4：00
在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开
市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2系统使用说明
本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。
2.1 用户登录
图2-1 用户登录
在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。
2.2 系统主界面
主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
图2-2 大宗交易系统主界面
●系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计
等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。
●意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。交易用户可
以通过设置“显示范围”、“证券类型”和“报价方向”，显示符合条件的意向报价信息。在意向报价区域内单击鼠标右键弹出以下菜单，可直接进行意向报价发布及其相关操作。
图2-3 意向报价信息区弹出菜单
选中【转洽谈】以后可以进入交易洽谈操作，具体请见5-16中的转洽谈部分。
“显示范围”说明：
全部：显示所有的意向报价信息
我订阅的：只显示本交易用户已经订阅的证券的意向报价信息
我发布的：只显示本交易用户发布的意向报价信息
用户可以利用这一功能在意向报价信息区只显示本人感兴趣的报价信息。
●成交申报信息区：显示当日开盘期间本交易用户自己的成交申报信息。交易用户
可以通过设置“报价状态”和“报价方向”，显示符合条件的本交易用户的成交申报信息。在成交申报区域点击鼠标右键可以弹出以下菜单，可直接进行成交申报及其相关操作。
图2-4 成交申报信息区弹出菜单
选中一条成交申报记录，双击鼠标左键可以得到该条记录的明细信息，如下图所示：
图2-5 成交申报记录明细
报价状态说明：
全部：显示所有的成交申报信息
报价：只显示有效的成交申报信息
已撤单：只显示已经撤单的成交申报信息
已成交：只显示已经成交的成交申报信息
强制撤单：只显示已经被强制撤单的成交申报信息
撤单中：只显示正在进行撤单中的成交申报信息
●证券价格浏览区：显示所选择的证券当日交易的最高价格和最低价格等信息。用
户可以通过主菜单中“证券订阅”功能订阅证券价格信息，订阅后的证券信息以红色字体显示。如果需要取消订阅可以按右键弹出菜单的“取消订阅”。用户也可
以直接在“证券代码”栏中输入关心的证券代码后按“”按钮来查询，查询到的证券信息以黑色字体显示，如果需要将查询到的证券信息订阅可以按右键弹出菜单的“订阅”；在“证券类型”下拉框中选择不同的证券类型，可以分类显示证券价格浏览区中的证券价格信息。
●自创洽谈室信息区：显示该交易用户创建的洽谈室信息，双击洽谈室即可进入。
●系统公告区：按照由新到旧顺序显示系统公告，双击公告标题可以查看详细内容，
如下图所示：
图2-6 系统公告
●系统状态区：显示系统当前状态信息。
●功能标签页：通过功能标签页可以在交易区、洽谈区以及交易日志之间进行切换。
2.3 修改证书口令
2.3.1菜单选项
从系统主菜单中，选择“系统功能”→“修改证书口令”。
2.3.2操作说明
用户可以使用“证书口令修改”功能来修改相应的EKey证书口令。操作界面如下：
图2-7 证券订阅
输入旧口令和新口令，并确认新口令后，按【确定】按钮，完成证书口令的修改，按【关闭】按钮取消该操作并关闭该窗口。
2.4 订阅证券信息
2.4.1菜单选项
从系统主菜单中，选择“系统功能”→“证券订阅”。
2.4.2操作说明
用户可以使用“证券订阅”功能来获得相关证券当日交易的最高价与最低价，可以一次订阅一只或若干只证券的价格信息。操作界面如下：
图2-8 证券订阅
●增加需订阅的证券：在证券码框中输入要订阅的证券代码，按【加入列表】按钮
将该证券加到列表中。
●删除已订阅的证券：选中列表中的要删除的证券代码，按【移出列表】按钮，将
从列表中删除该证券。
单击【确定】按钮完成订阅，单击【取消】按钮取消操作并关闭该窗口。
2.5 查询营业部
2.5.1菜单选项
从系统主菜单中，选择“系统功能”→“营业部信息”。
2.5.2操作说明
显示本营业部的简要信息，界面如下：
图2-9 营业部信息
2.6 意向报价发布
2.6.1菜单选项
1.从系统主菜单中，选择“交易报价”→“意向报价发布”。
2.在意向报价信息区中单击鼠标右键，弹出菜单，如图5-10所示，选择弹出菜单
中的【意向报价发布】。
图2-10 意向报价信息区弹出菜单
2.6.2操作说明
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户在作意向报价发布时，必须填写席位号、证券代码、买卖方向和股东帐号，数量和价格可以不填，如果用户填写了数量和价格，则必须符合大宗交易规则。交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户。意向报价界面如下图所示：
图2-11意向报价发布
用户输入的相关意向报价信息后，单击【确定】按钮，系统弹出确认信息框，如下所示：
图2-12 意向报价发布确认
选择【是】，则发布意向报价信息，发布成功后，系统会向用户提示“发送意向报价成功！”，选择【否】，则取消意向报价并关闭该窗口。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.7 意向报价撤单
2.7.1菜单选项
1.在意向报价信息区中选择要撤消的报价记录，单击系统主菜单“交易报价”→“意
向报价撤单”。
2.在意向报价信息区中选择要撤消的报价记录，单击鼠标右键，弹出菜单，选择弹
出菜单中的【意向报价撤单】。
2.7.2操作说明
交易用户只能对自己发布的意向报价进行撤单。操作界面如下：
图2-13 意向报价撤单
按【刷新】按钮刷新最新的意向报价信息，选中意向报价记录后按【确定】按钮，出现提示信息，请用户确认，用户单击【是】按钮则撤销该笔意向报价，单击【否】按钮则取消操作并关闭该窗口。如果意向报价撤销操作成功，则在意向报价信息列表中该记录被删除。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.8 意向报价转成交申报
2.8.1菜单选项
在意向报价信息区选中本人的意向报价记录，并单击鼠标右键，在弹出菜单中选择“转成交申报”。
图2-14 转成交申报
2.8.2操作说明
交易用户在意向报价信息区只能将本人的意向报价记录转为成交申报。操作员代码、席位号、证券代码、买卖方向、数量、股东账号、价格等信息如果意向报价时已填写完整，则在转成交申报时不用再次填写，但可以进行修改，对手席位和约定号则必须填写。
约定号是大宗交易交易双方彼此商定的代号。根据有关规则，约定号为000-999且不能重复。如果成交申报的证券为B股，且为境外用户帐户（C9帐户），则需要输入结算代码（3或5位数字）。
交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户，数量和价格必须符合《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定。
转成交申报后，会出现成交申报发布的操作界面：
图2-15 成交申报发布
用户可以修改报价内容，单击【确定】按钮后，出现确认成交申报窗口，在用户确认发送并操作成功后，成交申报信息区中会增加一条报价记录并且意向报价发布信息中该笔意向报价记录被清除。
图2-8 报价确认
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.9 成交申报发布
2.9.1菜单选项
1.从系统主菜单中，选择“交易报价”→“成交申报发布”。
2.在成交申报信息区单击鼠标右键，弹出菜单，如图5-17所示，选择弹出菜单中的
【成交申报发布】。
图2-9 成交申报发布弹出菜单
2.9.2操作说明
交易用户在作成交申报时，席位号、证券代码、买卖方向、数量、股东帐号、价格、对手席位和约定号必须输入。为了保证成交，报价双方之间的约定号应当相同且不能重复，如果报价证券为B股时，，且为境外用户帐户（C9帐户），需要输入结算代码（3或5位数字），数量和价格必须符合《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定。
交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户。成交申报操作界面如下图所示：
图2-18 成交申报发布
交易用户在确认输入报价信息无误后，单击【确定】按钮后会出现确认发送窗口，用户可完成报价发布或取消操作。成交申报发布成功以后在成交申报信息区中会增加一条报价记录。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.10 成交申报撤单
2.10.1菜单选项
1.在成交申报信息区中选择要撤消的报价记录，单击系统主菜单“交易报价”→“成
交申报撤单”。
2.在成交申报信息区中选择要撤消的报价记录，单击鼠标右键，选择弹出菜单中的
【成交申报撤单】。
交易用户只能对自己发布的并且状态为“报价”（尚未成交）的成交申报记录进行撤单。操作界面如下：
图2-10 成交申报撤单
按【刷新】按钮刷新最新的成交申报信息，选中成交申报记录后按【确定】按钮后出现提示信息，请用户确认，如下图所示：
图2-20 确认信息
单击【是】按钮则撤销该笔成交申报，单击【否】按钮则取消操作并关闭该窗口。如果撤销成功，在成交申报信息区中该笔成交申报状态被置为“撤单”。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.11 意向报价查询
2.11.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“意向报价查询”。
交易用户可以设置条件，查询所有意向报价信息，其中“买卖方向”必须选择。操作界面如下：
图2-21 意向报价查询
在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮查询符合条件的信息并在列表中显示，如果没有符合条件的信息提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。
2.12 成交申报查询
2.12.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“成交申报查询”。
2.12.2操作说明
交易用户可以设置条件，查询本人的成交申报，其中“买卖方向”必须选择。操作界面如下：
图2-22 成交申报查询
在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮查询符合条件的信息并在列表中显示，如果没有满足条件的信息则提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。
2.13 成交查询
2.1
3.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“成交查询”。
2.1
3.2操作说明
交易用户可以设置条件，查询本人成交信息，其中“成交状态”必须选择。操作界面如
下：
图2-23 成交查询
在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮在查询结果中显示符合条件的报价成交信息。如果没有符合条件的信息提示“无记录”，如果查询条件不输入则查询全部的信息。
在查询结果中选中一条记录，单击【打印】按钮则打印大宗交易成交单，如下图所示：
图2-24 大宗交易成交单
说明：本成交单仅作成交凭证，若有疑问，请与上海证券交易所联系。
2.14 过户数据下载
2.14.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“过户数据下载”。
2.14.2操作说明
交易用户可以下载过户数据，下载以后的文件格式与日间交易的过户数据文件格式相同。
注意：该操作只能在收盘以后进行。
2.15 查询证券信息
2.15.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“证券信息查询”。
2.15.2操作说明
交易用户设置查询条件，查询相关证券的当日最高价与最低价。查询条件中，“交易品种”与“交易标志”是必须设置的。操作界面如下所示：
图2-25 证券信息查询
在查询条件中输入条件，按【查询】按钮在查询结果中显示符合条件的证券价格信息。如果没有符合条件的信息提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。
2.16 在线用户列表
2.16.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“在线用户列表”。
2.16.2操作说明
交易用户设置查询条件，查询在线用户。操作界面如下所示：
图2-26 在线用户列表
选取在线状态中相应的选项，按【查询】按钮在查询结果中显示符合条件的在线用户信息，如果没有符合条件的信息提示“无记录”。选中在线用户后按右键出现弹出菜单，如下
图2-27 在线用户列表右键弹出菜单
按“转洽谈”以后出现如下界面进行交易洽谈
图2-28 交易洽谈
输入洽谈信息后按【发送】按钮或者按ctrl + enter发送消息，按【存盘】按钮保存洽谈信息，
按【清空】按钮清除洽谈信息，按【关闭】按钮关闭该窗口。
2.17 商务洽谈
2.17.1菜单选项
1.单击系统主菜单“商务交流”→“洽谈”。
2.从主界面功能标签页切换到商务洽谈区域。
3.在意向报价信息区中选中他人的意向报价记录，单击鼠标右键，选择弹出菜单中
的【转洽谈】项即可转入洽谈功能：
图2-11 转洽谈弹出菜单
2.17.2操作说明
交易用户可以利用商务洽谈功能，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商。
系统设有若干洽谈区，在洽谈区中用户可以创建洽谈室，进入洽谈室后交易双方就可以进行商务洽谈。洽谈区主界面如下图所示：
图2-30 商务洽谈
左边是洽谈区列表，右上方是洽谈室列表，右下方是洽谈室中的用户列表。开始进
行商务洽谈必须创建或者进入已经存在的洽谈室。双击相应的交易用户可以直接进行交易洽谈，具体操作请见5-16中的转洽谈部分。
创建洽谈室
点击洽谈区可显示区中所有的洽谈室，如下图所示：
图2-31 洽谈区中的洽谈室
在洽谈室列表中点击鼠标右键，选取【创建洽谈室】菜单项进入创建洽谈室界面，如下图：
图2-32 创建洽谈室
输入房间名称（房间名称不能和已存在的房间同名）、房间可容纳的最大人数，按【创建】按钮可创建该洽谈室。当选中“加入房间需要申请”选项后，想进入该洽谈室的用户需要向室主申请。当洽谈双方进入洽谈室以后即可以进行商务洽谈。在洽谈室中，输入发言内容后按【发送】或者CTRL + ENTER键即可发送洽谈内容。在发言对象中可以指定发送对象，也可以向所有人发送洽谈信息，如下图所示：
上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 国资管理与央企控股上市公司 治理结构优化研究 承接单位：华东政法大学 负责人：陈岱松、张卫东 成 员：贾希凌 邱进前 朱晓喆 杨海峰 魏华文 杨 席 荣 华 王 蕾 姜伯韬 何 单 蔡利初 卢 鹏 黄扬杰 吴诗婧
上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 课题摘要 上市公司是资本市场最重要的主体之一，央企控股上市公司是上市公司中最重要的力量。从整体上看，央企控股上市公司不仅是各行业的排头兵，也是促进我国资本市场健康发展的重要力量。央企控股上市公司的治理结构的优化程度、治理效率的高低，不仅是国资管理体制改革成败与国有资产保值增值重要目标实现程度的重要标尺，还是关乎整个资本市场能否健康发展的一个重要因素。 目前，央企控股上市公司治理结构存在如下问题：一是内部治理结构尚需进一步优化。上市公司所有者缺位，国有股投资主体不明确；委托代理机制失灵；公司内部人控制问题明显；高管激励约束机制不合理。二是公司治理的外部环境有待进一步完善。公司控制权市场严重扭曲；对公司治理进行不适当的行政干预；经理人市场较为落后；证券市场中介机构的监督作用发挥不明显。 因此，优化央企控股上市公司治理结构，需要在以下方面加以改进：其一，完善央企控股上市公司的内部治理结构。优化股权结构，逐步壮大机构投资者股东；优化董事会结构，严格规范董事会职权；健全高效的激励约束机制，提升央企控股上市公司治理效率；改进央企控股上市公司的内部监督机制。其二，尽快培育良好的公司治理外部环境。摒弃各种形式的行政干预，充分保障公司控制权市场功能的发挥；完善相关配套法律制度，优化公司治理的制度环境；建立健全经理人市场，完善经理人的任免制度。其三，充分发挥证券市场对优化央企控股上市公司治理结构的积极作用。提升证券市场中介机构的监督作用；实行严格的信息披露机制，增强经营的透明度；完善证券市场相关制度，规范各种经营行为。
600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华
大宗交易规则要点 Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】
大宗交易规则 当深沪交易所市场进行的证券单笔买卖委托达到交易所规定的限额时，可以进行大宗交易方式。现根据交易所相关细则及公司经纪业务服务平台设计，特制定公司大宗交易业务流程及操作说明。本业务属营运基础业务，可跨网点受理客户本人临柜的申请。 一、大宗交易说明 1、根据《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。（3）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。 （4）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （5）债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （6）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股。
（7）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。 （8）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。 交易所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 2、根据《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。 （3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元。 （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。 交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 3、大宗交易价格： （1）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前
企业门户网站使用说明书 配置源程序 附加数据库MySQL （1）将TM\08\Database文件夹中db_database25.sql放入mysql目录下的bin 文件中，选择“开始”/“所有程序”/“MySQL”/“MySQL Command Line Client”命令， （2）将打开MySQL数据库的Command Line Client窗口，在该窗口中，输入密码并按下〈Enter〉键时，进入数据库在命令行输入source db_database25.sql。 发布与运行 （1）将光盘\TM\08\MedicineManager文件夹拷贝到MyEclipse的工作空间中。 （2）启动MyEclipse。 （3）选择“文件”/“导入”菜单项，展开“常规”节点，选择“现有项目到工作空间中”子节点，如图1所示。 图1 “导入”窗口 （4）单击【下一步】按钮，单击【浏览】按钮，选择程序所在目录，然后勾选“将项目复制到工作空间中”复选框，如图2所示。
图2 “导入”窗口 （5）单击【完成】按钮。 （6）参照第07章文档中的7.3.5节中的第5小节，为MyEclipse配置Tomcat服务器。 （8）添加MySQL驱动包。 （9）单击工具栏的“”按钮，将弹出如图3所示的对话框。这个对话框是项目发布对话框，在对话框的“Project”下拉选择框中选择本系统的项目名称“MedicineManager”，单击Add按钮进行项目发布的设置。 图3 MyEclipse项目发布对话框 （10）在弹出如图4所示的对话框中，选择“Server”下拉选择框中的“Tomcat 5”服务器，单击“完成”按钮程序将自动发布到服务器中。如果需要重新发布项目，可以单击Redeploy按钮。
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
大宗交易有哪些减持方式及其意义 根据股东需要及减持股份市场流通特点，我们制定了灵活多样的减持方案。 1、单笔减持方式：适用于市场流通性强、减持量小的股份，使其在较短时间内通过大宗交易方式完成交易。 2、多笔分量减持方式：适用于市场流通性弱、减持量大的股份，通过设定交易底价、分笔分量在设定时间内根据市场流通变化，择机、择量减持，达到市场逐步消化目的，从而不会因减持造成股价下跌，有利于投资者利益及维护股东市场形像。 3、股权质押融资+大宗交易还款减持方式：适用于未解禁流通股份，先通过股权质押借款，待股权流通后，以大宗交易方式还款组合运作，从而达到合理盘活资产、节约成本、提高资产使用率。 股东发生减持行为后，税收可以优惠吗 视各地方税务征收机关税收政策而定。目前国内的确存在地域差异，所执行的税收费率不等现状，许多地方也通过我们寻求减持税收优惠对象，股东可向我们垂询各地税务征收费率事宜，操作事宜须由股东与税务部门直接沟通确定，达到合理、合规交纳税费。 股东如何实现股份价值最大化 股价创新高、财务需求是股东减持的主要动力，但也有股东所持股权股价创新高后，对股价估值过高或因行情振荡，未在最佳时机减持，错失机会。我们认为：股东应根据所减持股份公司基本面，科学合理估值后，进行减持，从而保证股份收益的稳定及价值最大化。 股东若对交易价格有要求，可事先约定吗 可以。减持之前双方签订减持协议，并支付履约保证金，协议中对交易价格进行设定，在协议有效期内，任一交易日股价触发交易价格，当日就可以交易，使股东获得最佳减持价格。 为什么大宗交易要提前签订减持协议 大宗交易是非常严谨的交易。具有资金要求高、时效性强等特点，交易失败会造成占用资金用途、错失减持时机、经济损失等问题。减持协议对交易数量、价格、时间等交易要素进行了约定，并采用交易保证金模式对交易提供了履约保证，有利于交易的稳定及安全性。
江苏电子税务局纳税人端用户操作手册
目录 1.1 功能概述 (3) 1.2 办税业务指引区 (3) 1.2.1功能概述 (3) 1.2.2操作步骤 (3) 1.2.3 注意事项 (4) 1.3 办税渠道区 (4) 1.3.1功能概述 (4) 1.3.2用户登陆注册 (4) 1.3.3纳税服务热线 (18) 1.3.4办税厅导航 (19) 1.3.5手机客户端、江苏国税官方微信 (20) 1.3.6邮递办税 (25) 1.4政策宣传发布区 (27) 1.4.1功能概述 (27) 1.4.2操作步骤 (27) 1.4.3 注意事项 (35) 1.5办税应用区 (35) 1.5.1功能概述 (35) 1.5.2操作步骤 (35) 1.5.3 注意事项 (37) 1.6视频辅导区 (37) 1.6.1功能概述 (37) 1.6.2注意事项 (38) 1.7在线帮助区 (38) 1.7.1功能概述 (38) 1.7.2征期日历 (38) 1.7.3 信息查询 (39) 1.7.4办税指南 (45) 1.7.5网上学堂 (45) 1.7.6在线帮助 (46) 1.7.7服务投诉 (46) 1.7.8涉税举报 (47) 1.7.9问卷调查 (47) 1.8其他 (48) 1.8.1功能概述 (48) 1.8.2下载中心 (48) 1.8.3 计算器 (49) 1.8.4 浏览器设置 (50)
首页各类功能区介绍及操作指引 1.1 功能概述 电子税务局门户首页包含7块区域，分别是A办税业务指引区、B办税渠道区、C政策宣传发布区、D办税应用区、E视频辅导区、F在线帮助区和G其他。页面如下： 1.2 办税业务指引区 1.2.1功能概述 本区域包含首页、税收优惠、申报及缴（退）税、发票使用、登记认定、税收证明和小微企业税银互动六个栏目，页面以若干常见问题问答的形式，系统友好地引导纳税人办理各类税收业务，并提供操作链接、办税指南、热点问题、视频学习，提高用户业务办理能力。 1.2.2操作步骤 点击进入各类模块即可查看。
上交所大宗交易规则 3.7.1在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （一）A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或交易金额不低于200万元人民币； （二）B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万元美元； （三）基金单笔买卖申报数量应当不低于200万份，者交易金额不低于200万元； （四）债券及债券回购单笔买卖申报数量应当不低于1000手，者交易金额不低于100万元；（本所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。) 3.7.2本所接受下列大宗交易申报： （一）意向申报； （二）成交申报； （三）固定价格申报； （四）本所认可的其他大宗交易申报。 3.7.3本所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为： （一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申报； （二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报； （三）15：00至15：30接受固定价格申报。 交易日的15:00仍处于停牌状态的证券，本所当日不再接受其大宗交易的申报。 3.7.4每个交易日9:30至15:30时段确认的成交，于当日进行清算交收。 每个交易日16:00至17:00时段确认的成交，于次一交易日进行清算交收。 3.7.5意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向等。 意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。 3.7.6 当意向申报被会员接受（包括其他会员报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的会员进行成交申报。 3.7.7 买卖双方就大宗交易达成一致后，应当委托会员通过交易业务单元向本所交易系统提出成交申报，申报指令应当包括以下内容： （一）证券代码； （二）证券账号； （三）买卖方向； （四）成交价格； （五）成交数量； （六）本所规定的其他内容。 成交申报的证券代码、成交价格和成交数量必须一致。 3.7.8买卖双方达成协议后，向本所交易系统提出成交申报，申报的交易价格和数量必须一致。 除本所另有规定外，大宗交易的成交申报、成交结果一经本所确认，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果、履行清算交收义务。 3.7.9 提出固定价格申报的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。 固定价格申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。
上海证券交易所大宗交易操作手册 1用户操作流程 根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。 用户操作流程示意图如下： 图1-1 大宗交易系统交易用户业务流程 大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下： ●开市时间：交易日下午2：30 ●开盘时间：交易日下午3：00 ●收盘时间：交易日下午3：30 ●收市时间：交易日下午4：00 在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开 市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2系统使用说明 本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。 2.1 用户登录 图2-1 用户登录 在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。 2.2 系统主界面 主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
附件2： 经销商门户系统操作手册 (V2.1) 四川沱牌舍得酒业股份有限公司 金蝶软件（中国）有限公司成都分公司 2015年09月
修改记录 更改记录 日期作者版本参考版本备注2015-8-6 谢松V1.0 2015-9-15 杜泽春V2.0 2015-10-8 杜泽春V2.1 添加了登录网址后缀 审校 日期作者版本参考版本备注
目录 修改记录 (2) 更改记录 (2) 审校 (2) 1 WEB端登录 (4) 1.1登录网址 (4) 1.2密码修改 (6) 2网上订货单制作 (6) 3渠道管理 (8) 3.1渠道网点建设单新增 (8) 3.2渠道网点建设单维护 (8) 4渠道库存导入单 (9) 5报表展示 (13) 5.1市场费用可用额度查询 (13) 5.2客户折扣对账表 (13)
本版本主要介绍经销商网上订货单制作、渠道网点建设制作、渠道库存导入单制作。 1 web端登录 1.1登录网址 1、输入网址：http://118.122.182.188:8888/K3WEB/login.aspx见如下界面 2、输入公司代号与密码：公司代号：06 密码：为空，不用输入任何文字 3、登录公司验证:点击确定则可，将出现如下界面。
4、公司验证通过后，选择命名用户登录 5、选择数据源：沱牌舍得业务账套 6、选择子系统：客户门户 7、输入用户名与密码（用户名系统唯一，客户首次登录须修改） 强恒用户名：13010303 密码：tpsd*2601 8、点击确定，则登录公司经销商门户系统。 注意事项： ①公司将为经销商在系统里建立1个唯一用户名。 ②系统将为经销商预设一个初始密码，第一次登录后，须更改密码，重新设置。 ③各经销商要妥善保管好用户名与密码，所有以自己用户名登录发生的经济业务自行承 担责任。
附件 上海证券交易所非公开发行公司债券业务 管理暂行办法 第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。 境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和
监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。 第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件： （一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定； （二）依法完成发行； （三）申请债券转让时仍符合债券发行条件； （四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人； （五）本所规定的其他条件。 本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
关于发布实施《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）》的通知 根据《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》及本公司相关业务规则，制定本指南。参与上海证券交易所（简称“上交所”）大宗交易系统专场业务(简称“大宗专场业务”)的相关各方，依据本指南办理大宗专场业务结算。 第一章结算业务概述 大宗专场业务结算是指根据上交所发送的通过其大宗交易系统确定成交的大宗专场业务成交数据，按照货银对付原则，以逐笔全额非担保方式，组织进行的证券与资金结算。 1.1交收方式、交收期和交收顺序 本公司对大宗专场业务实行逐笔全额非担保交收。本公司组织交易双方的结算参与人（或合格投资者）根据相关规则及本指南办理交收。交收资金（证券）是否足额的认定以单笔交易为单位，资金（证券）足额，则该笔交易交收；不足则该笔交易不交收，无部分交收。 大宗专场业务的交收期可为T+1至T+N（N<=5）。交收日日终，在权证行权交收处理完毕后，办理大宗专场业务的交收。 1.2结算路径 上交所会员参与的大宗专场业务通过现有路径结算。 合格投资者可以指定本公司的结算参与人代理结算，也可以以自己名义结算。 第二章结算账户的开立、变更和注销 2.1结算账户的开立 结算参与人参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南” （https://www.doczj.com/doc/d34216233.html,下“业务规则-上海市场-清算与交收”）申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。已经开立的，无需另行开立。
以自己名义结算的合格投资者，应在参与大宗专场业务前，向本公司申请安装PROP并签署《PROP 联网及使用合同书》，并申请开立资金交收账户，其证券交收账户为参与大宗专场业务的证券账户。合格投资者申请开立资金交收账户，需向本公司出具上交所认可合格投资者资格的文件，并提交下述材料： （1）合格投资者资金交收账户开立申请（见附件）； （2）营业执照等身份证明文件； （3）《PROP 联网及使用合同书》； （4）本公司认为必要的其他材料。 2.2结算账户的变更和注销 结算账户的变更和注销参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南”办理。 第三章清算 1、大宗专场业务发生的当日（T日）交易结束后，本公司结算系统接收上交所大宗专场业务当日成交数据后办理清算。 2、对每笔大宗专场业务成交，本公司逐笔计算买卖双方结算参与人（或合格投资者）应收应付金额。 应收付资金=清算金额-印花税-过户费-证券结算风险基金-经手费-证管费+/-佣 金 其中，清算金额=成交价格×成交数量，卖方为正数（+），买方为负数（-）；发起方“佣金”为“+”，响应方“佣金”为“-”；响应方应付中介机构的佣金数据，由上交所提供本公司。 3、本公司在T 日日终，将清算结果作为交收通知发送相关结算参与人（或合格投资者），当结算参与人（或合格投资者）与投资者证券托管人（指托管其证券的证券公司或托管银行）不一致时，清算结果同时发送证券托管人。 第四章交收
上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示 等有关问题的通知 为保护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》、《关于执行＜亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）＞的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等的有关规定，现就股票存在终止上市风险的公司有关风险警示等问题通知如下： 一、存在股票终止上市风险的公司，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”），以充分揭示其股票可能被终止上市的风险。公司在特别处理期间的权利和义务不变。 二、有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司： （一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）； （二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的； （三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的； （四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告（以下简称“定期报告”）的； （五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司； （六）本所认定的其他情形。 三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%. 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向本所申请撤销该特别处理，并应按照本所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所撤销其股票简称中的“*ST”。公司股票交易其他特别处理措施的实行和撤销依据《上市规则》第九章的规定。 四、出现本通知第二条第（一）、（二）款情形的，上市公司应当在收到审计报告之日起两个工作日内向本所报告。本所在公司披露该年度报告当日对其股票及其衍生品种停牌一天；披露日为非交易日的，则于披露后的第一个交易日停牌一天。自复牌之日起，对其股票交易实行退市风险警示。 上市公司股票被实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，且未出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的
大宗交易规则 当深沪交易所市场进行的证券单笔买卖委托达到交易所规定的限额时，可以进行大宗交易方式。现根据交易所相关细则及公司经纪业务服务平台设计，特制定公司大宗交易业务流程及操作说明。本业务属营运基础业务，可跨网点受理客户本人临柜的申请。 一、大宗交易说明 1、根据《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（1）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 （2）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。 （3）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。 （4）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （5）债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币。 （6）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股。 （7）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。 （8）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。 交易所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 2、根据《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。（2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。（3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元。 （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。
1、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。+－20% 2、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币（）元的，公开发行股份的比例为10%以上。4亿 3、《上海证券交易所股票上市规则》规定：“上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票衍生品种交易价格。”上述规定体现了信息披露的（）。公平性原则 4、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的担保，应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。10% 5、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司发生购买或者出售资产交易，不论交易标的是否相关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续12个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产的（）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。30% 6、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少（）不再筹划同一事项。3个月内 7、A上市公司为控股子公司贷款提供300万元的担保，占A公司最近一期经审计净资产的0.5%。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司就该担保（）全体董事过半数审议通过，且达到出席会议董事2/3以上并披露 8、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票同
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的 通知 （上证公字〔2010〕60号） 各上市公司： 为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。 特此通知。 上海证券交易所 二○一○年十月二十八日 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。
第一节独立董事候选人的备案程序 第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。 第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。 第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。 第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。 第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
大宗交易减持操作手册 1、什么是大宗交易？ 大宗交易,又称为大宗买卖。一般是指交易数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。具体来说,各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。 大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。 （1）A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股( 上海)交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在3 0万美元（含）以上；B股（深圳）交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 （2）基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上； （3）上海：债券交易数量在1万手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。 （4）深圳：债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在50 00万元（含）人民币以上。 大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。 大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。一般情况下是以当天收盘价或前一收盘价为标的不低于90%的折扣成交。 大宗交易的成交价不作为该证券当日的收盘价。大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。并且每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布最后还须了解的是大宗交易是不纳入指数计算的，因此对于当天的指数无影响。 2、大小非减持需要注意事项： (1)、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不
中国电信2013年 全国集中MSS外部门户系统
文档管理 文档信息 版本信息 批准 姓名: ____________________________ 日期: ___________ 姓名: ____________________________ 日期: ___________
目录 1文档说明 (4) 1.1编制说明 (4) 1.2项目背景 (4) 1.3文档目标 (4) 2供应商注册 (4) 2.1业务说明 (4) 2.2涉及角色 (5) 2.3操作流程 (5) 3登录系统 (14) 3.1用户登录 (14) 4系统功能 (16) 4.1系统功能模块 (16) 4.2角色简介 (16) 4.3常用操作 (17) 4.3.1常用操作 (17) 5日常业务 (17) 5.1系统主要业务功能简介 (17) 5.2日常业务操作 (19) 5.2.1采购协同 (36) 5.2.2付款协同 (39) 5.2.3可研协同 (46) 5.2.4设计协同 (51) 5.2.5施工协同 (59) 5.2.6监理委托 (66)
1 文档说明 1.1 编制说明 本操作手册适用于指导中国电信全国集中MSS项目外部门户系统的学习使用。 1.2 项目背景 通过集中MSS系统的建设，目标是在中国电信全国范围内建立一个集中、规范、统一的管理支撑系统的平台。通过数据规范的统一和数据透明促进企业内部数据和信息的共享，建立贯穿集团、省、地市的采购与库存管理体系一体化和标准化管理流程，提高采购执行效率、规范采购业务行为、规避采购风险，降低库存水平、提升供应链的总体运营效率；通过建立集团级企业管理信息数据仓库，为业务部门和管理层提供实时准确的业务管理和决策支持信息。 其次，通过建设集中MSS系统这样一个规范高度统一、业务高度集成的平台，为加强业务整合、统一业务模式、规范业务操作、优化业务流程、固化管理要求提供有效的管理手段和强有力的系统支撑。 总之，通过集中MSS系统的建设，将有效促进中国电信的纵向管理一体化和横向业务集成化进而达到集约高效，为中国电信进一步提高管理水平、保持可持续发展和实现精确管理搭建强大的技术和管理平台。 1.3 文档目标 2 供应商注册 2.1 业务说明 与电信合作单位需要在门户系统发起供应商注册申请，供应商注册审批通过后全国通用；