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制度后评价管理办法
（征求意见稿）
第一章总则
第一条为规范制度管理，保证制度的质量和效力，增强内部控制的有效性，根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行合规风险管理指引》等有关规定，特制定本办法。
第二条本办法所称制度是指全区xxxxxx为规范内部经营管理行为，根据法律、规则、准则和行业管理规定制定的各类规范性文件的总称。
第三条本办法所称的后评价是指对各类制度执行情况和实施效果等进行检验评估，适时进行补充、修订、完善和废止。
第四条本办法适用于全区xxxxxx，包括：。
第二章职责分工
第五条风险合规部门是本机构各项制度的牵头评价部门，负责组织制度后评价，提出评价建议，督促相关部门补充完善。
第六条其他业务和管理部门是本部门制度后评价的主体，根据外部要求及自身需要，对制度实施后评价，及时调整、补充和完善本专业条线的制度。
第三章后评价内容
第七条后评价主要从制度的健全性、统一性、完整性、有效性等四个方面对制度实施评价。
（一）健全性。评价各业务、管理条线操作、管理、监督、问责、考核等内容是否健全，是否能覆盖本专业、本条线所有环节、部位的管控要求，是否在某一领域、某一业务、管理条线存在制度缺失问题。
（二）统一性。评价各业务、管理条线之间，以及业务、管理条线内部之间的制度是否存在重复、交叉或矛盾问题。
（三）完整性。评价业务操作流程、管理流程、监督、问责、风险点等内容，是否存在流程和条款不明确、内容不完善、操作不顺畅、管控要求不具体、风险点不明确或其他漏洞问题，单项制度中是否存在管理和控制盲点。
（四）有效性。现行制度是否存在内容、要求与现行相关政策法规、监管要求不符或过时，以及与业务发展要求不适应的问题。
第四章后评价方式和来源
第八条制度后评价采取定期评价和不定期评价两种方式。
（一）定期评价。每年7月到9月，由风险合规部门组织，确定评价标准和范围，各部室对本业务、管理条线制度进行梳理，提出评价意见，出具部门评价报告，提交风险合规部门审核，风
险合规部门根据评价结果，统一出具评价报告，在风险管理委员会上审议通过，报告高级管理层、理（董）事会。各旗县法人机构后评价报告应于当年10月15日前报送自治区联社及属地监管部门。自治区联社评价报告于当年10月末前报送内蒙银监局。
评价报告内容应包括：年度定期评价情况以及本机构一个评价期（上年的6月末至本年的6月末）评价、修订制度情况。
（二）不定期评价。各部门根据需要，随时对本专业条线某一类或某一项制度进行评价，提出补充完善意见，及时修订完善，并报送风险合规部门审查、备案。
第九条制度后评价的信息可从以下途径获取：
（一）国家政策、法律、法规调整情况以及经济、金融市场变化情况；
（二）监管部门、审计部门对本机构进行监管、审计、检查提出的整改意见、建议；
（三）内部稽核、检查报告提出的问题、建议；
（四）反映制度存在缺陷的意见；
（五）基层机构、员工对制度执行情况的反馈意见；
（六）各类经济纠纷或经济、刑事案件中反映出的制度漏洞；
（七）实地调研、调查等方式收集的评价意见、建议；
（八）其他途径。
第五章修订完善
第十条制度后评价结束后，风险合规部门提出修订、完善有关制度的建议，相关部门应予以采纳；不予采纳的，应当说明理由，并于后评价结束后半个月内将反馈意见报至风险合规部门。
第十一条各部门要根据评价结果在当年年内完成制度补充、修订和废止工作，报送同级风险合规部门审查、备案，及时下发实施。对于自治区联社修订的行业管理制度，各旗县法人机构要尽快完成相应制度的修订工作，确保制度执行的统一性。
第六章罚则
第十二条违反本办法未及时制定、修订或废止制度的，将对相关部门和机构责任人进行问责，涉及因制度修订、更新不及时，造成责任事故和重大损失的，将按有关规定严肃追究相关部门和机构责任人的责任。
第七章附则
第十三条本办法由xxxxxx负责解释、修订。
第十四条本办法自印发之日实施。
中央政府投资项目后评价管理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强和改进中央政府投资项目的管理，建立和完善政府投资项目后评价制度，规范项目后评价工作，提高政府投资决策水平和投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》要求，制定本办法。 第二由国家发展改革委员会审批可行性研究报告的中央政府投资项目，适用本办法。 国际金融组织和外国政府贷款项目后评价管理办法另行制定。 第三条中央政府投资项目的评价（以下简称项目后评价）应当在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评价。 第四条项目后评价应当遵循独立、公正、客观、科学的原则，建立畅通快捷的信息反馈机制，为建立和完善政府投资监管体系和责任追究制度服务。 第五条国家发展改革委建立项目后评价信息管理系统，负责项目后评价的组织管理工作。 第二章后评价工作程序 第六条国家发展改革委每年年初研究确定需要开展后评价工作的项目名单，制定项目后评价年度计划，印送有关项目主管部门和项目单位。 第七条开展项目后评价工作应主要从以下项目中选择：
（一）对行业和地区发展、产业结构调整有重大指导意义的项目； （二）对节约资源、保护生态环境、促进社会发展、维护国家安全有重大影响的项目； （三）对优化资源配置、调整投资方向、优化重大布局有重要借鉴作用的项目； （四）采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及其他具有特殊示范意义的项目； （五）跨地区、跨流域、工期长、投资大、建设条件复杂，以及项目建设过程中发生重大方案调整的项目； （六）征地拆迁、移民安置规模较大，对贫困地区、贫困人口及其他弱势群体影响较大的项目； （七）使用中央预算内投资数额较大县比例较高的项目； （八）社会舆论普遍关注的项目。 第八条列入项目后评价年度计划的项目单位，应当在项目后评价年度计划下达后3个月内，向国家发展改革委报送项目自我总结评价报告。项目自我总结评价报告的主要内容包括： （一）项目概况：项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况等； （二）项目实施过程总结：前期准备、建设实施、项目运行等； （三）项目效果评价技术水平、财务及经济效益、社会效益、环境效益等； （四）项目目标评价：目标实现程度、差距及原因、持续能力等； （五）项目建设的主要经验教训和相关建议。
固定资产投资项目后评价管理办法 一、总 则 第1条 为规范公司固定资产投资项目后评价工作（以下简称“项目后评价”），加强项目全过程管理，提高投资决策水平和投资效益，依据《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》，结合公司实际情况，制定本办法。 第2条 本办法所称项目后评价，是指对已竣工投产、并经过一段时间生产运营的固定资产投资项目，就其前期论证决策、设计施工、竣工投产以及生产运营等全过程和项目目标、效益、影响及持续性进行的综合分析和评价。 根据需要，也可对项目实施的某一方面或某一阶段进行专题评价。 第3条 项目后评价应当遵循“独立、科学、公正”的原则。 第4条 公司单项投资金额在5000万元以上的项目，应纳入项目后评价管理。单项投资金额不满5000万元，但有利于公司主业结构调整、战略转型、企业发展、技术进步、市场竞争力提升的具有较大影响力的项目，经公司主管领导批准，均需纳入项目后评价管理。 第5条 纳入项目后评价管理的项目，项目实施单位应完成《项目自我总结评价报告》（以下简称“自评报告”）。 二、职责划分和组织实施 第6条 ****部门是公司项目后评价工作的主管部门，主要职责为： 一、拟定公司后评价管理办法； 二、研究确定纳入公司项目后评价管理的项目范围，报送公司主管领导批准； 三、组织项目实施单位开展项目后评价自评工作，完成项目后评价。 第7条 项目实施单位依照本办法，完成项目自评报告。对于实际绩效与预期绩效目标存在较大偏差的项目，自评报告应作出详细的分析说明。项目实施单位对自评报告中资料信息的准确性、客观性和
真实性负责。 第8条 纳入后评价管理的项目，在项目竣工投产6-18个月内，主管部门组织项目实施单位开展项目后评价的自评工作，完成项目后评价，并上报公司主管领导。 三、项目后评价内容及方法 第9条 项目后评价的内容包括项目全过程的回顾、项目绩效和影响评价、项目目标实现程度和持续能力评价、总结经验教训和提出对策建议四个方面。 第10条 项目全过程的回顾 一、项目立项决策阶段的回顾，主要内容包括：项目可行性研究、项目决策审批、核准或批准等。 二、项目准备阶段的回顾，主要内容包括：资金来源和融资方案、前期准备工作等。 三、项目实施阶段的回顾，主要内容包括：工程进度控制、投资控制、质量控制等。 四、项目竣工和运营阶段的回顾，主要内容包括：工程竣工和验收、试生产运行、经营和财务状况等。 第11条 项目绩效和影响评价 一、项目技术评价，主要内容包括：工艺、技术和装备的先进性、适用性、经济性、安全性，建筑工程质量及安全，资源、能源合理利用等。 二、项目财务和经济评价，主要内容包括：项目总投资和负债状况；重新测算项目的财务评价指标、经济评价指标、偿债能力等。 三、项目环境和社会影响评价，主要内容包括：项目污染控制、环境治理与保护；增加就业机会等。 四、项目管理评价，主要内容包括：项目管理情况；主管部门对项目实施单位的项目管理和投资的监管情况等。 第12条 项目目标实现程度和持续能力评价
风险评价管理制度 1 目的 为对加油站生产活动中可能存在的危险、有害因素进行识别、评价、控制，确保生产活动安全进行，有效预防和控制生产事故，识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏,特制订本制度。 2 适用范围 本制度适用于本加油站下列活动： 1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员的活动； 5）汽油、柴油、卸油、储存、加油过程； 6) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围坏境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 3 引用标准和相关文件 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）
4 评价准则 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）本加油站安全管理标准、技术标准； 4）本加油站安全生产方针和目标等。 5 评价方法 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 本加油站将采用工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。 2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组
---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------信息化项目后评估管理细则 1 目的 项目后评估是项目管理的重要环节，是公司对投资活动进行监管和建立投资回报约束机制的重要手段，是评估投资决策的重要机制。为评估**（以下简称“公司”）信息化项目的投资效果，防范投资风险，根据《信息化项目管理办法》程序，特制定本细则。 2 适用范围 本办法适用于公司范围内各单位。 3 定义 3.1项目后评估是指项目单位，在完成项目建设程序、验收合格并投入运行，经半年到一年的运行考核后，对项目在技术、经济、环境、社会各项指标上产生的效果及其影响，与项目立项时的目标值进行对比分析所得出的综合评价。项目单位应及时组织项目后评估，编制项目评估报告（附件一）。 3.2后评估项目是指列入**股份信息化建设项目计划及预算内的信息化科研项目和技改项目。 3.3项目后评估主要依据是指经公司批准的立项书及其可研报告（方案）、立项文件中设定的各项技术经济指标，项目上线运行后的各项
考核结果，以及用户反馈意见作为评价依据。项目后评估应当坚持“科学、公正、客观、实用”的原则。 4 管理职责 4.1公司领导负责项目后评估报告的终审结论。 4.2运营管理部 4.2.1负责公司信息化项目归口管理，负责本办法的制（修）订。4.2.2负责组织或委托项目后评估工作，负责项目后评估报告审（复）核，提出审核意见报公司终审，负责终审意见的跟踪和检查。 4.2.3负责总部和子公司项目的后评估报告备案和归档。 4.3地区公司和项目单位 4.3.1地区公司根据年度工作计划或运营管理部的委托，负责组织本区域内自行管理的信息化项目的后评估工作。根据项目实际情况，组织研究后评估项目的评价内容、评价深度、评价方法和评价方式，确定项目后评估指标集，以及科学严谨的指标体系和评估工作计划，报运营管理部批准后组织评估，并对过程进行管理。 4.3.2项目单位配合项目后评估工作，提供项目立项原始资料和项目投运后考核结果资料，配合评估组开展工作，并负责终审意见的落实和执行。 4.4经营财务部负责信息化项目后评估工作中的经济效益评审、技术经济分析对比，以及对生产经营及财务相关数据和指标的复核。
四川铁投城乡投资建设集团有限责任公司投资项目后评价管理办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步加强四川铁投城乡投资建设集团有限责任公司（以下简称“集团公司”）投资项目的管理，建立和完善投资项目后评价制度，不断调整和优化集团公司投资方向，根据省国资委《关于印发<四川省属国有企业固定资产投资项目后评价工作指导意见>的通知》和《四川省铁路产业投资集团有限责任公司投资项目后评价管理办法》等相关法律、法规精神，结合集团公司工作实际，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司本部、以股权投资方式独资或与他人合资设立的经营实体，包括分公司、控股子公司、参股公司和直属项目部，其中：分公司是指集团公司全资设立，由集团公司直接管理、财务独立核算的非法人经营实体；控股子公司是指集团公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益超过50%的企业法人；参股公司是指集团公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益不足50%的企业法人；项目部是指为完成项目管理目标而建立的管理组织，实施或参与项目管理工作，且有明确的职责、权限和相互关系的人员及设施的集合。（以下统称“投资单位”）。
第三条本办法所称项目后评价是项目投资完成后，在一定的期限内，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，通过对项目的前期准备、实施过程、运营情况及其影响效果等方面进行对比分析，找出差距及原因，总结经验，提出切实可行的改进措施和建议，以提高投资的决策水平、管理水平，不断完善和改进项目投资决策管理，为项目规划编制、投资计划编制及项目建设管理等工作提供借鉴，达到提高投资效益的目的。 第四条本办法所指投资行为包括： （一）权益性投资。包括但不限于投资单位以资本金投入方式参与的长期股权投资，可分为新设公司类、兼并收购类、合资合作类、增资扩股类及BT、BOT项目类投资等；集团公司二级以下子公司原则上不进行权益性投资； （二）固定资产投资。包括但不限于基本建设投资和更新改造投资，主要指房屋、建筑物以及办公自动化和局域网建设等； （三）金融投资：包括投资商业银行、非银行金融机构、金融衍生品、产业基金、证券投资、期货投资、外汇交易以及对外委托理财等； （四）其他投资。 第二章项目后评价原则 第五条项目后评价应当遵循以下原则：
中国华电集团公司投资项目后评价管理办法（试行） 第一章总则 第一条为提高中国华电集团公司项目投资决策水平、管理水平和投资效益，规范项目后评价工作，根据国家有关法规，结合中国华电集团公司（以下简称“集团公司”）的实际情况，特制定本办法。 第二条后评价是指项目投资完成之后，在一定的期限内，对项目实施全过程所进行的评价工作。即通过对项目实施过程、结果及其影响，进行调查研究和全面的系统回顾，和项目投资决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会等指标进行对比，找出差别和变化，并分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策建议；以不断完善和改进项目投资决策管理，为项目规划编制、投资计划编制、项目建设管理及生产运营整改建议等工作提供借鉴，达到提高投资效益的目的。 第三条本办法适用于集团公司全资或控股（含间接控股）的新建、扩建和增容性技改电源项目、煤炭项目及其他投资建设项目。 第二章项目后评价依据 第四条主要依据 《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》。 第五条其他依据
（一）项目投资决策论证报告、项目核准申请报告（可行性研究报告）、各阶段设计及审查意见、评估报告、核准批复意见等。 （二）设计、施工、设备、材料、监理、调试等重要的招投标及承发包工程合同。 （三）设计变更（变更设计）、会议纪要等文件。 （四）竣工验收报告、达标投产报告、决算审计报告。 （五）企业生产经营情况、财务统计报表。 第三章项目后评价内容 第六条项目后评价的主要内容：投资决策评价、建设实施评价、生产经营评价、财务评价、项目环境和社会影响评价、采用新技术评价等。 第七条投资决策评价的主要内容：决策依据是否正确、论证方法是否得当等。 第八条建设实施评价的主要内容：设计方案及重大设计变更（变更设计）、各项合同执行、三大控制（投资、工期、质量），设计单位、监理单位、施工单位及供货单位等合作伙伴的选取，资金支付和管理，分部调试及整体试运、工程竣工和验收管理等。 第九条生产经营评价的主要内容：全厂热效率、平均发电标准煤耗及供电标准煤耗、厂用电率、耗水率、主机设备及主要辅机设备选型等技术指标和设计能力达标状况等，
风险评价管理制度 为实现公司的安全运行工作，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 1、目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 2、评价范围 1）项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和异常活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8）丢弃、废弃、拆除与处置； 3、评价方法 制定的评价准则包括事件发生的可能性和后果的严重性以及风
险度。 该方法采用与系统风险率相关的3种方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这3种方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。 4、量化分值标准 对这3种方面分别进行客观的科学计算，得到准确的数据，是相
当繁琐的过程。为了简化评价过程，采取半定量计值法。即根据以往的经验和估计，分别对这3方面划分不同的等级，并赋值。具体如下：L—发生事故的可能性大小； E—人体暴露在这种风险环境中的频繁程度； C—一旦发生事故会造成的损失后果。 D根据其简化公式为：D=L×E×C 风险分值D的选择确定（就可以计算作业的危险程度，并判断评价危险性的大小。其中的关键还是如何确定各个分值，以及对乘积值的分析、评价和利用。） 定性等级 可承受风险(一级)：安全的，不需要采取措施； 一般风险（二级）：临界的，有可能千百万较轻的伤害和损坏，应采取措施； 主要风险（三级）：危险的，会造成人员伤亡和系统破坏，要立即采取措施； 重大风险（四级）：破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除。
交通运输部关于印发《公路建设项目后评价工作管理办法）和《公路建设项目后评价报告编制办法》的通知 交规划发〔2011〕695号 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通（运输）厅（局、委），天津市市政公路管理局，上海市城乡建设和交通委员会： 原交通部于1996年颁布了《公路建设项目后评价工作管理办法》和《公路建设项目后评价报告编制办法》。15年来，我国经济社会发生了巨大变化，原办法中的部分内容已不能适应形式发展的要求。 为进一步规范公路建设项目后评价管理和后评价报告的编制工作，提高公路建设项目决策的科学性，我部组织专门力量对办法进行了修订。现将修订后的《公路建设项目后评价工作管理办法》和《公路建设项目后评价报告编制办法》印发给你们，请遵照执行。原交通部《关于印发<公路建设项目后评价工作管理办法>和<公路建设项目后评价报告编制办法>的通知》（交计发[1996]1130号）中《公路建设项目后评价工作管理办法》和《公路建设项目后评价报告编制办法》同时废纸。 二〇一一年十一月二十八日 公路建设项目后评价工作管理办法 第一条项目后评价是基本建设程序的重要组成部分。为加强和规范公路建设项目后评价管理工作，制定本办法。 第二条本办法适用于纳入交通运输部后评价工作管理的公路建设项目，其它公路建设项目可参照执行。第三条公路建设项目后评价是用科学、系统的评价方法，通过对项目立项、可行性研究、设计、施工和运营各阶段工作的跟踪、调查和分析，全面评价项目的作用与影响、投资与效益、目标实现程度及持续能力等，总结项目的经验与教训。根据需要，也可针对项目的某一方面或问题进行专题评价。
第四条公路建设项目后评价应遵循独立、公正、客观、科学的原则，后评价工作不受项目以往各阶段结论的约束。 第五条纳入交通运输部后评价工作管理的公路建设项目，由交通运输部根据有关规划和具体项目情况，商各省（区、市）交通运输主管部门确定，重点选择国家公路网规划中的重大建设项目或对行业发展具有重大指导意义的项目，并以后评价工作计划形式下达；进行后评价的项目应已建成通车运营5年以上并通过竣工验收。 省（区、市）交通运输主管部门应组织项目单位，按照公路建设项目后评价报告编制办法要求开展公路建设项目后评价报告编制工作，并组织可行性研究、设计、施工、监理、运营、管理等部门和单位配合，提供必要的外部条件和基础资料。报告完成后，省（区、市）交通运输主管部门进行项目后评价报告的初审工作，并将修改后的报告和初审意见报部。交通运输部根据后评价工作计划情况，委托具备相应资质的咨询机构承担项目后评价报告的审查任务。 第六条纳入交通运输部后评价工作管理的公路建设项目后评价报告的编制应由具有甲级工程咨询资质的咨询机构承担，该机构不得是参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构；参与后评价工作的人员不得是该项目各阶段的主要参与者。 第七条承担公路建设项目后评价报告编制的工程咨询机构，在接受委托后，应组建满足后评价要求的专家组或工作组，并在现场调查和资料收集的基础上，按照公路建设项目后评价报告编制办法的要求，对项目进行全面系统地分析与评价。 第八条工程咨询机构在开展项目后评价报告编制的过程中，应重视公众参与，广泛听取各方面意见，并在后评价报告中予以客观反映。 第九条对于纳入交通运输部后评价工作管理的项目，项目法人或建设单位应健全收集、保存项目各阶段的相关信息和档案资料的机制，为后评价工作积累完整的技术经济数据和资料。 第十条公路建设项目后评价经费由省（区、市）交通运输主管部门负责落实。
基建管理系统 后评价管理子系统 项目后评价管理规定 GHDJ/PJ-04-01 2008-xx-xx发布2008-xx-xx实施_____________________________________________________________北京国华电力有限责任公司发布 控制表
目录 第一章总则错误!未定义书签。 第二章编制依据错误!未定义书签。 第三章术语、定义和缩略语错误!未定义书签。
第四章分工及职责错误!未定义书签。 第五章项目后评价的内容错误!未定义书签。 第六章项目后评价指标错误!未定义书签。 第七章项目后评价方法错误!未定义书签。 第八章项目后评价的组织实施错误!未定义书签。第九章项目后评价结果的应用错误!未定义书签。第十章附则错误!未定义书签。
第一章总则 为加强对工程建设项目的管理，提高投资决策的科学化水平和投资效益，结合国华公司建设项目的实际情况，特制定本规定。 本规定所称后评价，是指对国华公司管理的工程建设项目，在竣工验收或投入使用后一段时间后，运用科学、系统、规范的评价方法，对项目的立项决策、建设管理及投入运行后的实际效果、投资产生的技术、经济、社会、生态效益和影响等方面进行的综合评价。 采用直接投资、资本金注入等方式且总投资在3000万元以上的工程建设项目，或国华公司认为有必要进行后评价管理的工程建设项目，应按本规定的要求实行后评价。 项目后评价应遵循"客观、独立、科学、实用"的原则。 对项目进行后评价的主要依据： 国家投资建设项目管理的相关法律、法规、规章、规定； 国家关于电力行业及国华公司相关行业的总体规划； 国家有关行业的产业政策； 项目立项及核准文件、初步设计文件、资金申请报告、评估报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整批复、监理报告、竣工验收鉴定书、审计或稽察的结论性资料、财务决算资料及其相关的批复文件； 其他相关资料。 第二章编制依据 编制依据： 《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）。 《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》（国资发规划[2005]92号）。 《中央企业投资监督管理暂行办法实施细则》（国资发法规〔2006〕133号）。 《中国神华能源公司工程建设项目后评价》（中国神华工[2007]65号）。 第三章术语、定义和缩略语 神华股份公司是中国神华能源股份有限公司简称。 国华电力公司是北京国华电力有限责任公司和中国神华能源股份有限公司国华电力分公司的统称。 项目公司是指国华电力公司控股子（分）公司。 第四章分工及职责 项目公司负责组织项目后评价的自评价工作，并按时提交国华公司项目管理部，对自评报告中资料信息的准确性、报告的客观性和真实性负责。 依据神华股份公司或国华公司的安排，负责做好项目后评价的配合工作。 国华公司负责对项目公司提交的项目自评价报告组织审核和评审，并将自评价报告提交神华股份公司。 依据神华股份公司的安排，负责做好神华股份公司组织的项目后评价的配合工作。 神华股份公司负责直接组织或者委托中介机构实施后评价，指导、监督、检查后评价工作，验收后评价报告，建立后评价信息库。 第五章项目后评价的内容 项目后评价的主要内容包括对项目立项决策、审批管理、项目实施内容、项目功能技术、资金管理效率、经济效益、公共效益方面进行全面、综合评价。 项目后评价重点是对项目决策预期效果和项目建成投运后实际效果进行对比考核，分析变化原因，及时总结和反馈经验教训，同时对工程项目建设管理工作进行分析总结。 对经济、社会和环境有重大影响的建设项目，可以在项目竣工验收或投入使用一定时间后分阶段进行后评价。第六章项目后评价指标 项目后评价应制定科学、系统、规范的评价指标，指标的设置应遵循以下原则： 适用性原则。应根据不同的投资方式，不同的项目类型以及投资管理要求，分别设置不同的指标。 可操作性原则。后评价指标的设计力求简便易行，便于理解和运用，同时又要具有可操作性。 定性和定量相结合原则。既要考虑设计定量指标，反映投资建设项目的绩效水平；又要设计定性指标，反映投资建设项目的管理水平。 项目后评价指标分为一般性指标和特殊性指标： 一般性指标包括项目审批管理后评价指标、项目实施内容后评价指标、项目功能技术后评价指标、资金管理后评价指标、经济效益后评价指标、公共效益后评价指标以及根据需要采用的其他后评价指标。
风险评估管理制度 中南建设集团有限公司 密涿高速公路廊坊段L2合同项目经理部2013年8月10日
风险评估管理制度 为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，提高密涿高速公路廊坊段L2项目工程的安全管理水平，在工程施工中杜绝安全事故、消灭安全隐患，控制危险源，根据国家相关法规和公司规定，结合本项目部工程施工实际状况，制定本制度。 一、施工风险评估 1、开工前施工风险评估 （1）单位工程开工前，项目部经理应组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中可能存在的风险、消除风险的管理方法及代价进行评估，确定施工中的危险源，并对危险源进行动态管理。 （2）风险评估和危险源管理是项目部安全生产管理工作的重要内容之一。风险评估和管理的主要目标就是已知某种危险的存在而研究制定相关的管理、控制措施，提高项目部应对突发事件的能力。危险源管理的主要目标就是控制危险源的状态，通过制订相关的管理、技术措施以保证危险源运行在一个可控、可预见的范围内，进行安全生产。 （3）项目部风险评估和危险源管理主要采取事前预防管理的方法： 一是落实政府及相关部门颁布的各项安全法规、标准、公司制订的安全管理制度。2002年实施的《安全生产法》对各级、各部门、各单位特别是生产经营单位主要负责人的安全生产职责
作出了严格而明确的规定，项目部是施工安全生产的主体，是落实安全生产的关键环节。 二是强制实施许可证制度。劳务队伍必须具有安全生产许可证，项目经理、项目部主要领导具有安全培训证，安全工程师、安全员和安全管理人员具有资质证，特种作业人员持证培训上岗等。 三是执行多方位的安全培训制度。作业人员进场施工前必须进行安全操作培训并考试合格，特种作业人员必须定期培训。 四是定期对单位工程的危险源进行辨识与评价。这是危险源管理的工作重点，在对各施工工点、环境、设备等进行全面辨识与分析的基础上进行相应的危险源评价，制订出各项措施，消除事故隐患，确保安全生产。 五是制订事故应急救援预案。根据可能发生的同类事故案例及预先事故评估模拟结果制订出预防事故、控制事故、展开救援的方案，为后续的事故控制与处理提供技术支持。事故发生后，现场人员应根据制订的应急救援预案，成立并指挥救援队伍快速有效地控制事故、对受伤人员进行有效的医疗处理、组织涉险人员疏散、事故灾后的清理与恢复生产等。 2、施工中风险评估 单位工程施工过程中，项目部经理应定期组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中存在的风险、危险源进行评估及管理： （1）项目部重点工程及危险性较大的工程进行评估，确定施工中出现的新的危险源并制定落实预防措施。
风险评价管理制度 1 目的 对公司生产、经营、服务和后勤保障等活动及设备设施持续地进行危害因素辨识、风险评价以及风险控制，确定重大及不可容忍的风险，采取有效或适当的控制改进措施，把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。 2 围 公司员工进行的危害因素辨识和风险评价，以及由安全评价机构进行的危害因素辨识和风险评价。 3 引用文件 （无） 4 术语和定义 （无） 5 职责和权限 5.1 生产技术部 5.1.1 生产部是本程序归口管理部门。 5.1.2 负责组织危害因素辨识和风险评价，负责制订风险评价准则，审核工作危害分析表（JHA）和安全检查表（SCL），负责本部门职责围的危害因素辨识和风险评价工作。 5.1.3 组织编制公司重大及不可容许风险控制改进措施清单及控制改进措施。
5.1.4 组织、检查、监督考核控制改进措施的实施。 5.1.5 组织评价人员的培训。 5.1.6 组织部设备、设施危害因素的辨识与风险评价； 5.1.7 负责外界所提供的生产检修建设用设备、设施的危害因素辨识和风险评价； 5.1.8 负责组织检维修、技改技措、隐患治理类项目的控制改进措施的实施； 5.1.9 参加编制重大及不可容许的风险控制改进措施清单，审核设备、设施类控制改进措施。 5.2 安全管理部 5.2.1 负责本部门部及公司办公场所、设施的危害因素辨识和风险评价。 5.2.2 负责组织危险化学品危害因素辨识与风险评价，并负责审核相关风险辨识与评价表。 5.2.3 负责编制危险化学品控制改进措施，参加编制重大及不可容许的风险控制改进措施清单，并监督、检查、考核实施情况。 5.2.4 负责绿化工程危害因素辨识与风险评价。 5.2.5 组织新员工、转岗员工、外来人员、临时用工及厂区交通（公路）活动的危害因素辨识与风险评价。 5.3 供储部 5.3.1 负责本单位职责围的危害因素辨识与风险评价； 5.3.2 负责委托运输相关的活动与设施危害因素辨识和风险评价，编制重大及不可容许风险控制改进措施清单并组织实施。 5.4 其他单位
风险评价管理制度 1
风险评价管理制度 1 总则 1.1 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危险、有害因素，并进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产决策提供可靠依据，根据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013- ，结合公司实际，制定本制度。 1.2 明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 1.3 本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险控制、隐患治理和风险信息更新等环节进行规定。 1.4 引用和支持性文件 （1）《中华人民共和国安全生产法》主席令第70号( 11月1日实施) （2）《危险化学品安全管理条例》国务院令第591号( .12.1实施)（3）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013- （4）《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-
（5）《生产过程安全卫生要求总则》GB/T12801- （6）《生产设备安全卫生设计总则》GB5083-1999 （7）《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-89 （8）《职业性接触毒物危害程度分级》GBZ230- （9）《工作场所有害因素职业接触限值第1部分化学有害因素》GBZ 2.1- （10）《工作场所有害因素职业接触限值第2部分物理因素》GBZ2.2- （11）《有毒作业分级》GB12331-1990 （12）《噪声作业分级》LD80-1995 （13）《高处作业分级》GB/T3608- （14）《危险化学品重大危险源辨识》GBl8218- （15）《职业安全卫生术语》GB/T15236- （16）《安全标志及其使用导则》GB2894- （17）《安全色》GB2893- （18）《危险化学品重大危险源辨识》 GB 18218- （19）《常见危险化学品的分类及及标志》GB13690-1992
医疗质量管理办法与考核评价制度 一、目的 通过科学的质量管理，建立正常、严谨的工作秩序，确保医疗质量与安全，杜绝医疗事故的发生，促进医院医疗技术水平，管理水平，不断发展。 二、目标 逐步推行全面质量管理，建立任务明确职责权限相互制约，协调与促进的质量保证体系，使医院的医疗质量管理工作达到法制化、标准化，设施规范化，努力提高工作质量及效率。 三、健全质量管理及考核组织 1、成立两级质量管理组织 医院设立医疗质量管理小组，由分管领导负责，医务科、护理部及主要临床、医技、药剂科室主任组成。负责制定，修改全中心的医疗、护理、医技质量管理目标及质量考核标准，制定适合我中心的医疗工作制度，诊疗护理技术操作规程，对医疗、护理、病案的质量实行全面管理。负责制定与修改医疗事故防范与处理预案，对医疗缺陷、差错与纠纷进行调查、处理；负责制定、修改医技质量管理奖惩办法，落实奖惩制度。 各临床、医技、药剂科室设立质控小组。由科主任、护士长、质控医、护、技等人组成。负责贯彻执行医疗卫生法
律、法规、医疗护理等规章制度及技术操作规章。对科室的医疗质量全面管理。定期逐一检查登记和考核上报。 2、成立医院医疗质量检查小组，由主任担任组长，分管领导担任副组长，医务科、护理部主任分别负责医疗组、护理组的监督考核工作。各科室成立医疗质控小组，对本科室的医、护质量随时指导、考核。 3、建立病案管理小组、药事小组、医院感染管理小组、医疗事故预防及处理工作领导小组。分别负责相关事务和管理工作。 四、健全规章制度 1、过硬执行以岗位责任制为小组内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种诊疗护理技术操作规程、常规。 2、重点对以下关键性制度的执行进行监督检查： （1）首诊负责制度 （2）疑难病例讨论制度 （3）会诊制度 （4）危重病人抢救制度 （5）死亡病例讨论制度 （6）查对制度 （7）医疗文书书写基本规范与管理制度 （8）交、接班制度
建设项目环境影响后评价管理办法（试行） 环境保护部令 部令第37号 建设项目环境影响后评价管理办法（试行） 《建设项目环境影响后评价管理办法（试行）》已于2015年4月2日由环境保护部部务会议审议通过，现予公布，自2016年1月1日起施行。 附件：建设项目环境影响后评价管理办法（试行） 部长陈吉宁 2015年12月10日 附件 建设项目环境影响后评价管理办法（试行） 第一条为规范建设项目环境影响后评价工作，根据《中华人民共和国环境影响评价法》，制定本办法。 第二条本办法所称环境影响后评价，是指编制环境影响报告书的建设项目在通过环境保护设施竣工验收且稳定运行一定时期后，对其实际产生的环境影响以及污染防治、生态保护和风险防范措施的有效性进行跟踪监测和验证评价，并提出补救方案或者改进措施，提高环境影响评价有效性的方法与制度。 第三条下列建设项目运行过程中产生不符合经审批的环境影响报告书情形的，应当开展环境影响后评价： （一）水利、水电、采掘、港口、铁路行业中实际环境影响程度和
范围较大，且主要环境影响在项目建成运行一定时期后逐步显现的建设项目，以及其他行业中穿越重要生态环境敏感区的建设项目； （二）冶金、石化和化工行业中有重大环境风险，建设地点敏感，且持续排放重金属或者持久性有机污染物的建设项目； （三）审批环境影响报告书的环境保护主管部门认为应当开展环境影响后评价的其他建设项目。 第四条环境影响后评价应当遵循科学、客观、公正的原则，全面反映建设项目的实际环境影响，客观评估各项环境保护措施的实施效果。 第五条建设项目环境影响后评价的管理，由审批该建设项目环境影响报告书的环境保护主管部门负责。 环境保护部组织制定环境影响后评价技术规范，指导跨行政区域、跨流域和重大敏感项目的环境影响后评价工作。 第六条建设单位或者生产经营单位负责组织开展环境影响后评价工作，编制环境影响后评价文件，并对环境影响后评价结论负责。 建设单位或者生产经营单位可以委托环境影响评价机构、工程设计单位、大专院校和相关评估机构等编制环境影响后评价文件。编制建设项目环境影响报告书的环境影响评价机构，原则上不得承担该建设项目环境影响后评价文件的编制工作。 建设单位或者生产经营单位应当将环境影响后评价文件报原审批环境影响报告书的环境保护主管部门备案，并接受环境保护主管部门的监督检查。 第七条建设项目环境影响后评价文件应当包括以下内容： （一）建设项目过程回顾。包括环境影响评价、环境保护措施落实、环境保护设施竣工验收、环境监测情况，以及公众意见收集调查情况等； （二）建设项目工程评价。包括项目地点、规模、生产工艺或者运行调度方式，环境污染或者生态影响的来源、影响方式、程度和范围等；
风险评价管理制度 1 总则 1.1 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危险、有害因素，并进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产决策提供可靠依据，根据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013-2008，结合公司实际，制定本制度。 1.2 明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 1.3 本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险控制、隐患治理和风险信息更新等环节进行规定。 1.4 引用和支持性文件 （1）《中华人民共和国安全生产法》主席令第70号(2002年11月1日实施) （2）《危险化学品安全管理条例》国务院令第591号(2011.12.1实施) （3）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013-2008 （4）《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009 （5）《生产过程安全卫生要求总则》GB/T12801-2008 （6）《生产设备安全卫生设计总则》GB5083-1999 （7）《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-89 （8）《职业性接触毒物危害程度分级》GBZ230-2010
（9）《工作场所有害因素职业接触限值第1部分化学有害因素》GBZ 2.1-2007 （10）《工作场所有害因素职业接触限值第2部分物理因素》GBZ2.2-2007 （11）《有毒作业分级》GB12331-1990 （12）《噪声作业分级》LD80-1995 （13）《高处作业分级》GB/T3608-2008 （14）《危险化学品重大危险源辨识》GBl8218-2009 （15）《职业安全卫生术语》GB/T15236-2008 （16）《安全标志及其使用导则》GB2894-2008 （17）《安全色》GB2893-2008 （18）《危险化学品重大危险源辨识》 GB 18218-2009 （19）《常用危险化学品的分类及及标志》GB13690-1992 （20）《化学品安全标签编写规定》GB15258-2009 （21）《化学品安全技术说明书编写规定》GB16483-2000 （22）其他相关规范、标准等 2 风险评价目的、范围与准则 2.1 风险评价的目的： 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 2.2 风险评价的范围：
投资项目后评价管 理办法
四川铁投城乡投资建设集团有限责任公司 投资项目后评价管理办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步加强四川铁投城乡投资建设集团有限责任公司（以下简称“集团公司”）投资项目的管理，建立和完善投资项目后评价制度，不断调整和优化集团公司投资方向，根据省国资委《关于印发<四川省属国有企业固定资产投资项目后评价工作指导意见>的通知》和《四川省铁路产业投资集团有限责任公司投资项目后评价管理办法》等相关法律、法规精神，结合集团公司工作实际，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司本部、以股权投资方式独资或与她人合资设立的经营实体，包括分公司、控股子公司、参股公司和直属项目部，其中：分公司是指集团公司全资设立，由集团公司直接管理、财务独立核算的非法人经营实体；控股子公司是指集团公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益超过50%的企业法人；参股公司是指集团公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益不足50%的企业法人；项目部是指为完成项目管理目标而建立的管理组织，实施或参与项目管理工作，且有明确的职责、权限和相互关系的人员及设施的集合。（以下统称“投资单位”）。 第三条本办法所称项目后评价是项目投资完成后，在一定
的期限内，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，经过对项目的前期准备、实施过程、运营情况及其影响效果等方面进行对比分析，找出差距及原因，总结经验，提出切实可行的改进措施和建议，以提高投资的决策水平、管理水平，不断完善和改进项目投资决策管理，为项目规划编制、投资计划编制及项目建设管理等工作提供借鉴，达到提高投资效益的目的。 第四条本办法所指投资行为包括： （一）权益性投资。包括但不限于投资单位以资本金投入方式参与的长期股权投资，可分为新设公司类、兼并收购类、合资合作类、增资扩股类及BT、BOT项目类投资等；集团公司二级以下子公司原则上不进行权益性投资； （二）固定资产投资。包括但不限于基本建设投资和更新改造投资，主要指房屋、建筑物以及办公自动化和局域网建设等； （三）金融投资：包括投资商业银行、非银行金融机构、金融衍生品、产业基金、证券投资、期货投资、外汇交易以及对外委托理财等； （四）其它投资。 第二章项目后评价原则 第五条项目后评价应当遵循以下原则： （一）客观、公正、真实的原则。项目后评价分析研究的是项目的实际运行情况，必须确保数据的真实可靠，评估结论客观
安全风险评价管理制度 1、目的 规范危险、有害因素识别和评价，增强安全风险预防和控制能力，确保安全生产。 2、适用范围 适用于气雾剂公司安全风险识别、评价和控制的管理 3、职责 3.1各科、组＼车间：负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。 3.2安管科：负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，指导各科、组＼车间开展危险、有害因素风险识别、评价，负责各科、组＼车间风险评价记录的审查与控制效果有效性验证。建立、更新《重大危险源档案》，定期进行风险信息更新。 3.3经理： 3.3.1负责组织分管部门生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作； 3.3.2负责审核危险、有害因素识别和风险评价结论。 3.4执行董事： 3.4.1负责组织生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作； 3.4.2负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。 4、内容与要求 4.1公司建立风险评价组织，组织成员由执行董事、经理、安管科长、各科、组＼车间主管和基层班组长骨干组成。 4.2风险评价和控制以各科、组＼车间为单位进行，各科、组＼车间在安管科的指导下实施。审核由执行董事、经理、安管科负责。 4.3评价依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。 4.4各级员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作。主动参加公司和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法，能自行评价。 4.5 同一个项目涉及多个部位作业的（如设备、电气、仪表、几个施工单位等），由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。 4.6风险分级管理 4.6.1风险评价依据本制度附录《风险评价方法》进行分级。 4.6.2各科、组＼车间负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。 4.6.3作业风险：重大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安管科负责人复审签字后，报执行董事批准；较大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安管科审核批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人签字审核批准。