第八章一般均衡、市场失灵与政府干预
1、分工与市场交换
A、分工的出现与深化促进了市场交换的形成、发展；同时，分工的出现也离不开市场交换，分工水平的提高受制于市场交易范围与交易数量的大小。
B、形成分工与交换的基本原因：第一是由于每个经济主体的偏好不同，第二是由于每个经济主体的比较优势不同，因此，分工与交换的出现促进了资源配置效率的提高与经济主体福利水平的提高（学会在生产可能性曲线图上展现分工与交换的好处）。
Ｃ、比较优势（或称相对优势）理论：一个经济学理论中少数经得起检验的理论
第一，绝对优势：在相同投入水平下一个国家、地区或个人实现的某产品的产出绝对地高于另一个国家、地区或个人，或者说，在相同的某产品产出水平下一个国家、地区或个人所需要的投入水平绝对地低于另一个国家、地区或个人，则就可以说，就某产品的生产而言，一个国家、地区或个人相比另一个国家、地区或个人具有绝对优势。
第二，比较优势：如果一个国家、地区或个人生产某产品的机会成本（即所需要放弃的另一种产品的产量）低于另一个国家、地区和个人，则就可以说，就某产品的生产而言，一个国家、地区或个人相比另一个国家、地区或个人具有比较优势。
第三，对管理者的启示：
决定分工与否的不是一个国家的绝对优势，而是比较优势。比较优势理论是一个对指导经济发展以及个人成长均具有重要意义的理论。一个国家或地区在经济发展中主导产业的选择与变化应该符合和顺应自己的比较优势，战后各国经济发展绩效上的差异与有没有遵循比较优势战略有极大关系。战后有些国家采取扭曲性的计划体制就与没有遵循比较优势战略有关。
比较优势理论告诉我们必须对盲目追求先进技术保持足够的警惕。
吴敬琏：转变经济发展方式一定要搞高、精、尖，这是一种误解。美国在里根当总统的时候也争论过，是不是一定要搞芯片才叫高技术。结果，里根的经济顾问委员会主席、一位斯坦福大学的教授说了一句名言：不管是土豆片，还是芯片，都是片，只要能赚钱，都是好片。(来自《羊城晚报》2010-12-8 A11版)
把比较优势理论、成本最低的生产要素组合理论与边际产量递减规律的管理启示进行对比是必要的。
第四，比较优势的形成：比较优势的形成与国家、地区或个人之间的要素禀赋不同密切相关，而要素禀赋本身也是可以内生变化的。通常，一个国家、地区或个人可以通过自己的努力创造新的比较优势。
D、分工与专业化带来的问题：分工与专业化形成的相互依存局面导致了协调的必要性；分工与专业化导致了知识与信息分布的不对称，以及加大了生活的不确定性；分工与专业化导致人的片面发展。
E、一个有趣的问题：为什么市场不是唯一的协调机制？
第一，市场只是协调分工的机制之一，还存在其他的协调机制，如企业、习俗。
第二，之所以市场不是唯一的分工协调机制，在于使用市场协调分工也是有成本的，这个成本叫做交易成本。当然，使用其他的协调机制也有交易成本。因此，人类必须针对不同类型的经济活动选择不同的协调机制。
对管理者的启示：组织的规模受制于交易成本的大小；管理制度的选择应该以交易成本作为基本选择准则。
2、埃奇沃思（Ｅdgeworth）箱以及帕累托最优的条件
（1）交换效率
A假设存在一个22
?的纯交换经济：存在两个经济主体——R ubinson以及F riday；存在两种物品：X、Y，而且X、Y的数量是给定的；存在一个X、Y在二人之间的初始配置。
B要实现X、Y在二人之间的帕累托最优配置，其条件是二人的无差异曲线必须相切，即二人的边际替代率必须相等。
Ｃ由二人的无差异曲线的切点组成的连线，叫做帕累托集；由穿过二人的初始配置点的无差异曲线所组成的帕累托集叫做契约线。
D帕累托最优的条件之一：任意两种物品在任意两个消费者之间的边际替代率应该相等，通常称之为交换效率，简单说就是，物品在消费者之间的配置必须位于效用可能性曲线之上，所谓效用可能性曲线就是物品给所有消费者带来的全部最大效用组合。（2）生产效率
A假设存在一个22
?的经济：存在两种产品——,X Y；存在两种生产要素：,L K，而且生产要素的数量是给定的；存在一个,L K在,X Y之间的初始配置。
B要实现生产要素,L K在,X Y之间的帕累托最优配置，其条件是,X Y的等产量曲线必须相切，即二者的边际技术替代率必须相等。
Ｃ帕累托最优的条件之二：任意两种生产要素在任意两种产品之间的边际技术替代率应该相等，通常称之为生产效率，简单说来就是，生产必须在生产可能性曲线上运行。
（3）产品组合效率
帕累托最优的条件之三：任意两种产品的边际转换率与消费者对它们的边际替代率应该相等，简单说来就是所生产的物品组合必须符合消费者的偏好。
3、一般均衡
（1）从局部均衡分析到一般均衡分析
A局部均衡分析：又称马歇尔均衡分析，该分析方法的特点是把被研究的市场与所有其他市场孤立开来，在假定所有其他市场保持不变的前提下研究某个市场。
B一般均衡分析：又称瓦尔拉斯均衡分析，该分析方法的特点是在所有市场相互作用的前提下研究某个市场或所有的市场，既考虑某个市场所发生的初始变化对其他市场的溢出效应，也考虑其他市场的溢出影响对某个市场的反馈效应。
（2）一般均衡的定义
A所有市场同时处于出清状态，即每个市场的需求与供给均相等。
B每个消费者在预算约束下最大化自己的效用。
Ｃ每家厂商在生产技术约束下最大化自己的利润。
（3）关于均衡研究的三个基本问题
A均衡的存在性问题：能否找到一组价格使得每个消费者在预算约束下最大化自己的效用，每家厂商在生产技术约束下最大化自己的利润，所有市场同时处于出清状态。
B均衡的唯一性问题：即均衡是否是唯一的。
Ｃ均衡的好坏问题，或社会合意性问题：现代经济学的两个最重要的结论
第一，福利经济学第一定理：在一定条件下，竞争性市场均衡所实现的资源配置一定是帕累托最优的。
第二，福利经济学第二定理：在一定条件下，只要恰当地分配初始资源，任何帕累托最优的资源配置状况都可以通过竞争性市场均衡来实现。
注：这两个定理所说的“均衡”都是指一般均衡。
（4）对福利经济学两个定理的管理启示
A福利经济学的两个定理如果成立，则意味着政府的职能仅仅是维护一个公平的市场竞争性秩序，即实现规则公平，以及通过财富再分配等手段实现起点公平，剩余的事情通通交给市场。无疑，这两个职能是最小政府必须履行的职能，是政府最原初、最基本的职能，政府职能再削减，这两个职能是不能被削减的。
B竞争性市场经济自动实现了个人私利与社会公共利益的和谐。制度设计的最高明境界就是实现私利与公益的自动和谐，而不是动辄通过改变人性的方法促进公益。最好的制度不是限制、约束人性，而是诱导人性。
Ｃ竞争性市场经济的运行所需要的信息是最少的。经济运行、经济主体的决策离不开一定数量的信息，但是并非掌握的信息越多就一定越好。在信息搜集时，首先必须明确的是该信息真的是经济运行必不可少的吗，然后才值得讨论信息的真伪。对于经济运行并非必需的信息，讨论信息的真伪并无多大的意义，而中国社会总是喜欢讨论这类信息的真伪问题。高明的制度设计首先应该考虑的是节约信息成本。
总之，竞争性市场经济之所以好，就好在它对人们的道德素质要求要求最低，无需人们大公无私，允许人们自由地追求自己的私利；就好在它对人们信息或知识方面的要求最低，无需人们全知全能，而是只要求人们掌握最基本的信息就可以作出既有利于自己，也有利于社会的决策，它只是要求人们了解自己的偏好或技术，资源及产品的价格，除此之外，不要求人们知道得更多。
管理制度的设计应该对人的道德素质及信息的要求越低越好，而我国自古以来的社会
治理总是缺乏这种基本的智慧，而是以皆可为尧舜、皆可为上帝为基础。制度设计应当顺应人性，而不是要求改变人性。这是微观经济学对人类管理的最大启示和贡献。
（5）一个补充问题：如何在纯交换经济的埃奇沃思箱中确定均衡？
A均衡点位于两个消费者的提供(offer)曲线的交点，所谓提供曲线就是给定一种产品的价格不断变化（假定另一种产品的价格保持不变）下连接消费者i的所有最优购买组合所形成的曲线。
B特别提醒：国内太多的教科书把一般均衡与帕累托最优混为一谈，经常把确定埃奇沃思箱中的帕累托最优交换组合与确定均衡交换组合相混同。
4、市场如同一架机器，也会失灵——市场失灵问题
（1）特别提醒：并不是任何市场经济都能够实现资源的有效配置，只有竞争性市场经济才可能实现资源的有效配置；竞争性市场经济并不一定必然、能够实现资源的有效配置，竞争性市场经济也必须具备一系列前提条件才能实现资源的有效配置，否则，竞争性市场经济也会失灵；此外，即便竞争性市场经济能够实现资源的有效配置，也不一定能够实现其他的社会目标（如收入的公平分配）
（2）（狭义的）市场失灵：市场机制由于内在的缺陷而无法实现资源配置的帕累托最优。广义的市场失灵还包括市场机制由于内在的缺陷而无法实现其他社会目标，如收入的公平分配。
（3）市场失灵的原因之一：自然垄断
A自然垄断：由于技术或市场需求狭小的原因，厂商生产的长期平均成本曲线总是不断下降的，多见于公用事业行业。自然垄断是非人为的、市场经济自然运行的结果。
B对自然垄断行业的规制办法（略，参见第七课的相关内容）
（4）市场失灵的原因之二：外部性
A外部性是指个人或厂商没有承担其行为的全部成本，或者没有享受其行为的全部利益。前者称之为消极外部性，后者称之为积极外部性。不过千万别以为积极外部性就是好的，而消极外部性就是不好的。
B消极外部性的典型就是环境污染、生态破坏。消极外部性的出现会导致资源的过度利用或产品的过度生产。对消极外部性的补救办法有：对制造消极外部性的单位征收相应的税收；对制造消极外部性的单位进行直接管制（如制定排污的强制标准）；明确产权，以市场交易的方法解决消极外部性。
C积极外部性的典型就是科学研究与发明创造。积极外部性的出现会导致人们的生产、创新的积极性不足，产品的供给量过少。对积极外部性的补救办法有：对产生积极外部性的单位提供相应的补贴；由政府以免费或低收费的方式提供具有积极外部性的产品；对具有积极外部性的物品实行产权保护。
（5）市场失灵的原因之三：公共物品——积极外部性的极端情形
A准确理解公共物品：与公共物品相对的是私人物品，公共物品具有消费上非竞争性与
非排他性，而私人物品则具备消费上的竞争性与排他性。所谓非竞争性是指增加一个人消费该物品的边际成本为零；所谓非排他性是指阻止他人免费享用该物品的成本极其高昂，换句话说，非竞争性是说公共物品不应该排他，非排他性是说公共物品不能排他。特别提醒：千万不要把公共物品理解为公有的物品，私人物品理解成私有的物品。
B公共物品为什么会导致市场失灵？一方面，公共物品由于具有非排他性会产生严重的搭便车现象，使得私人不愿意通过市场的方式提供公共物品，从而导致公共物品的供给量严重不足；另一方面，即便私人可以对公共物品的使用实行收费，但由于公共物品的非竞争性而导致资源的利用率不足。
C补救措施：由政府或社团直接免费提供公共物品，或者由社团直接提供公共物品，或者政府对公共物品的私人生产者提供补贴。
（6）存在信息不对称
信息不对称问题有两种情形：隐藏知识与隐藏行动，前者引发逆向选择问题，后者可能引发道德风险问题（另一种说法是：合同前的信息不对称会导致逆向选择；合同后的信息不对称会导致道德风险）。市场中存在的信息不对称问题，并不意味着就需要政府的干预，因为政府在解决这些问题时并不存在信息优势。
（7）特别提示：政府干预经济的理由就是市场失灵，绝非什么事关国计民生。但市场失灵只是为政府干预提供了必要条件，而非充分条件。
5、市场失灵并不意味着一定需要政府的干预，因为政府也会失灵——政府失灵问题（1）一个根深蒂固的偏见：长期以来，人们总是认为市场一旦失灵就一定需要政府的介入，似乎政府比市场更加高明。而真实情况是市场管不好的，政府也不一定能够管好；不过在解决某些问题上政府的确拥有自己的优势。
（2）政府为什么会失灵？
A公众对政府公共问题存在一种理性的冷漠——源于搭便车心理
B公共投票决策难以形成合理一致的意见
C政府官员是追求自身利益最大化的代理人
D利益集团操纵、影响政府的公共决策
E政府面临严重的信息不对称问题
政府如何解决市场失灵 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
政府如何解决竞争失灵 我们知道只要有市场就有竞争，竞争失灵也会连带着市场失灵。市场失灵包含两种意思，一是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况，这种情况通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。二是常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。 市场失灵的型态：不完全竞争市场独占独买寡占卡特尔买方寡占独占性竞争差别取价（差别定价）价格吸脂策略。 造成市场失灵的二个主要原因为：成本或利润价格的传达不适切，进而影响个体经济市场决策机制；次佳的市场结构。当然还有其他原因，如：收入与财富分配不公外部负效应问题竞争失败和市场垄断的形成失业问题区域经济不协调问题公共产品供给不足等等。 如果市场失灵达到一定程度市场的正常作用就会丧失，市场配置资源的功能也就失灵了。此时市场一般不能完全自行解决问题，为了保证市场的正常运转，政府需要制定一些政策来约束在这种情况下的欺诈行为。在宏观调控时要把握两个原则：一是政府尽量不参与资源配置；二是一旦参与要以市场的手段来进行。针对市场失灵的表现，作为经济主体的各级政府，发挥应有的经济职能解决市场失灵问题，可以采取如下对策： 首先，政府要做好提供公共物品的工作，搞好基础设施建设以保证整个国民经济有良好的“硬件条件”。同时，政府还要承担起那些投资规模大、资金回收期长而又是对经济发展起重大影响作用的项目，这样，既解决了市场不能提供公共物品的有效供给问题，保证了国民经济正常运行；同时，政府投资在过程中还可以解决相当一部分下岗工人的再就业问题，也可以带动其他相关产业的投资和生产，从而推动经济的繁荣。而对于经济发展中的垄断问题和其他不
第七章市场失灵的原因及其对策 本章教学内容：市场失灵及对策 本章教学重点：垄断和低效率、外部影响和科斯定理、公共物品、逆向选择和道德风险。 本章教学难点:科斯定理、逆向选择、道德风险 本章教学目标：1.理解垄断低效率分析。 2.理解寻租理论 3.掌握科斯定理 4.理解逆向选择 5.理解道德风险 支撑课程目标 本章总课时：4 第七章第一、二节作为市场失灵的原因及其对策、外部影响及其对策 一、教学内容：垄断和寻租理论、外部影响和科斯定理 二、教学重点：寻租理论、科斯定理 三、教学难点：科斯定理 四、教学目标：1.理解垄断低效率分析。 2.理解寻租理论 3.了解外部性影响 4.掌握科斯定理 五、学时分配：2
1.外部性影响及其分类 正外部性和负外部性 正外部性是指经济活动者 的经济活动给社会其他成 员带来的无需支付费用便 可得到的利益。 负外部性是指经济活动者 的经济活动给社会其他成 员带来的损害而不对其支 付费用。 根据经济活动的不同主体 将外部性影响区分为消费 的外部性和生产的外部性。消费的正外部性和负外部性
消费的正外部性是指消费 者的消费为其他消费者带 来的利益。 1.喜欢养花的人不但 自己从观赏鲜花中 获得了精神的愉悦, 邻居也从观赏其鲜 花中得到快乐。 消费的负外部性则是指消 费者为其他消费者带来的 损害。 1.个别消费者深夜大 音量地播放音乐对 附近居民的干扰在 河流或池塘冲洗马 桶对水资源造成的 污染等。 生产的正外部性和负外部性 生产的正外部性是指生产 者在其进行生产活动时为 其他生产者带来的利益。 1.苹果园旁边住着养 蜂者, 显然, 苹果 园在生产一定数量 产出的同时, 也给 养蜂者带来利益。 生产的负外部性是指生产 者在其进行生产时为其他 生产者带来的损害。 1.钢厂在生产一定数 量的钢的同时把一 定数量的污染物倒 入河中。
市场失灵与政府介入 正如美国经济学家曼昆所言，市场通常是组织经济活动的一种好方式。但是，市场并不能够实现社会效率。因为市场的竞争经常是不充分的，换言之，市场中还存在外部性，公共物品的提供也是市场无法解决的问题。这些不足只能有政府来解决。 在市场经济中，市场也不是万能的，也有市场失灵的时候，政府介入和干预经济活动，就是为了试图弥补市场这一缺陷。 市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。只要表现有：⑴收入与财富分配不公，⑵外部负效应问题，⑶竞争失败和市场垄断的形成，⑷失业问题，⑸区域经济不协调问题，⑹公共产品供给不足，⑺公共资源的过度使用。原因主要有以下几个方面： ⑴、公共产品。公共物品是可供社会成员共同享用的物品，具有非竞争性和非排他性。非竞争性是指一个人对公共物品的享用并不影响另一个人的享用，非排他性是指对公共物品的享用无需付费。例如国防就是公共物品。它带给人民安全，一公民享用国家安全时一点都不会影响其他公民对国家安全的享用，并且人们也无需花钱就能享用这种安全。由此可见，公共物品不能有市场提供而且市场也提供不了。 ⑵、垄断。垄断可能使得市场配置资源缺乏效率，消除市场的垄断只依靠个人的力量是不可能完成的，对这种情况的纠正需要依靠政府的力量是最佳的解决方式。 ⑶、外部影响。市场经济活动是以互惠的交易为基础，因此市场中人们的利益关系实质上是同金钱有联系的利益关系。例如，甲为乙提供了物品或服务，甲就有权向乙索取补偿。当人们从事这种需要支付或获取金钱的经济活动时，还可能对其他人产生一些其他的影响，这些影响对于他人可以是有益的，也可以是有害的。然而，无论有益还是有害，都不属于交易关系。这些处于交易关系之外的对他人的影响被为外部影响，也被称为经济活动的外在性。例如，建在河边的工厂排出的废水污染了河流对他人造成损害。工厂排废水是为了生产产品赚钱，工厂同购买它的产品的顾客之间的关系是金钱交换关系，但工厂由此造成的对他人的损害却可能无需向他人支付任何赔偿费。这种影响就是工厂生产的外部影响。当这种影响对他人有害时，就称之为外部不经济。当这种影响对他人有益时就称之为外部经济。比如你摆在阳台上的鲜花可能给路过这里的人带来外部经济。 ⑷、非对称信息。由于经济活动的参与人具有的信息是不同的，一些人可以利用信息优势进行欺诈，这会损害正当的交易。当人们对欺诈的担心严重影响交易活动时，市场的正常作用就会丧失，市场配置资源的功能也就失灵了。此时市场一般不能完全自行解决问题，为了保证市场的正常运转，政府需要制定一些法规来约束和制止欺诈行为。 政府干预和制约市场途径很多，基本上可以在市场活动的起点、过程、结果等各个步骤进行。具体讲，有以下几个主要方法：⑴为了消除垄断的影响，政府可以采取反垄断政策。针对不同形式的垄断，政府可以分别或同时采取行业的重新组合和处罚等手段，而这些手段往往是依据反垄断法来执行的。⑵解决公共物品的供给是消除公共物品所造成的市场失灵的关键。⑶外部性是造成市场失灵的重要原因，解决这一问题的政策主要包括：税收和补贴、政府直接调节以及明确产权和谈判三种手段。 总之，市场的失灵为政府的介入提供了可能政府可以通过对私营经济部门的活动经行某种限制或管理。政府介入市场的原因是由于市场失灵，但是，政府同样也不是万能的，也有缺点和不足，有可能介入失败，也就是说，市场失灵并不是政府介入的必要条件。政府介入成功与否建立在两个前提之上：一是政府有动机使资源的配置更有效率；二是政府有能力使资源的配置更有效率。 针对这一问题，诺贝尔奖获得者布坎南创立了公共选择理论，对政府行为的局限性进行分析，认为，政府活动的结果未必能校正市场失灵，政府活动本身也许就有问题，甚
市场失灵与政府失灵的表现 一、市场失灵的涵义 所谓市场失灵就是指对于非公共物品而言由于市场垄断与价格扭曲,或对于公共物品而言由于信息不对称与外部性等原因,导致资源配置无效或低效,从而不能实现资源配置零机会成本的资源配置状态。 二、市场失灵的表现 (一)收入与财富分配不公 这就是因为市场机制遵循的就是资本与效率的原则。资本与效率的原则又存在着“马太效应”。从市场机制自身作用瞧,这就是属于正常的经济现象,资本拥有越多在竞争中越有利,效率提高的可能性也越大,收入与财富向资本与效率也越集中;另一方面,资本家对其雇员的剥夺,使一些人更趋于贫困,造成了收入与财富分配的进一步拉大。这种拉大又会由于影响到消费水平而使市场相对缩小,进而影响到生产,制约社会经济资源的充分利用,使社会经济资源不能实现最大效用。(二)外部负效应问题 外部负效应就是指某一主体在生产与消费活动的过程中,对其它主体造成的损害。外部负效应实际上就是生产与消费过程中的成本外部化,但生产或消费单位为追求更多利润或利差,会放任外部负效应的产生与漫延。如化工厂,它的内在动因就是赚钱,为了赚钱对企业来讲最好就是让工厂排出的废水不加处理而进入下水道、河流、江湖等,这样就可减少治污成本,增加企业利润。从而对环境保护、其它企业的生产与居民的生活带来危害。社会若要治理,就会增加负担。 (三)竞争失败与市场垄断的形成 竞争就是市场经济中的动力机制。竞争就是有条件的,一般来说竞争就是在同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的。但一方面,由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大,资本规模扩大与交易成本的增加,阻碍了资本的自由转移与自由竞争。另一方面,由于市场垄断的出现,减弱了竞争的程度,使竞争的作用下降。造成市场垄断的主要因素。①技术进步;②市场扩大;③企业为获得规模效应而进行的兼并。一当企业获利依赖于垄断地位,竞争与技术进步就会受到抑制。 (四)失业问题 失业就是市场机制作用的主要后果,一方面从微观瞧,当资本为追求规模经营,提高生产效率时,劳动力被机器排斥。另一方面从宏观瞧,市场经济运行的周期变化,对劳动力需求的不稳定性,也需要有产业后备军的存在,以满足生产高涨时对新增劳动力的需要。劳动者的失业从宏观与微观两个方面满足了市场机制运行的需要,但失业的存在不仅对社会与经济的稳定不利,而且也不符合资本追求日益扩张的市场与消费的需要。 (五)区域经济不协调问题 市场机制的作用只会扩大地区之间的不平衡现象,一些经济条件优越,发展起点较高的地区,发展也越有利。随着这些地区经济的发展,劳动力素质,管理水平等也会相对较高,可以支付给被利用的资源要素的价格也高,也就越能吸引优质的各种
环境污染中的市场失灵、政府失灵和政策规制 摘要：解决环境污染问题既可以依靠市场自由调节，也可以依靠政府干预。然而，市场机制和政府规制都不可避免地存在着先天性和后天性失灵。中国客观条件复杂，市场失灵不易克服，因此现阶段应当主要依靠政府干预解决环境污染问题。本文在探讨环境问题中市场失灵和政府失灵作用机制的基础上，给出政策规制的逻辑依据。在解决中国环境问题时，应当注重改善政府的决策运行机制，同时健全相关法律法规以及政府监督机制。关键词：环境污染；市场失灵；政府失灵；政策规制任何一个经济体，无论市场成熟度有多高，都难以避免地面临着市场失灵问题，中国也不例外。市场失灵最明显的表现在于负外部性，在环境污染问题上体现尤为突出。对于环境污染中的市场失灵，应该基于什么样的理论逻辑来给其下定义，在环境规制政策的制定和执行需要把握什么样的原则，都是值得研究的。 一、环境污染中的市场失灵 在经济活动中，各种经济个体所做出的自由选择往往会产生诸多不良后果，这些不良后果对他人造成了非自愿承担的成本。环境资源的本质是公共物品，其具有消费的非竞争性、非排他性以及效用的不可分割性等特点，这些特点导致了在环境资源使用过程中“搭便车”的普遍现象。由于经济人的利己天性，对于没有价格的公共物品，经济人在使用环境资源时，并不受环境资源
成本的约束，市场的等价交换原则在这一过程中失效，因此环境资源必然是过度利用的，而过度的利用必然会为他人带来非自愿承担的成本，即外部性，例如烟雾、噪音、有毒气体、农药残留、化学排放物等环境污染现象。虽然环境问题日益严重，但人们对于环境问题并无充分明确的认识，主要是由于环境系统具有复杂性。人们对于环境的认识程度远远不能够激发人们主动保护环境的意识。换句话说，人类目前所作出保护环境的反应，都是在缓解严峻的环境问题而并非保护环境。这样的信息不对称造成人类保护环境缺乏动力、缺乏一致性，甚至成为污染者继续污染行为的诱因。 上述污染现象是市场失灵的表现之一，由于使用环境资源过程中外部性的出现以及环境信息的不对称，市场的运行机制受阻，不再能够通过价格与供求关系之间的变化，自主的达到资源配臵零机会成本的配臵状态，出现市场失灵。 在现实生活中，并不是所有的环境污染外部性的市场失灵都得到纠正的。只有当修正环境污染的危害所带来的收益大于修正当前市场结构和机构设臵产生外部性的成本时，环境污染的市场失灵才会得到纠正（Francis Bator，1957, 1958、Harold Demsetz，1967、Ronald Coase，1960）。如果修正的收益大于成本，则市场结构和机构设臵会针对环境的溢出效应作以变动；如果修正的收益小于成本，则不改变市场结构和机构设臵所造成的外部影响被视作有效率的。也就是说，尽管受污染者深受烟雾、
论市场失灵与财政职能作用 摘要 详细介绍了市场失灵与财政职能作用的关系。因为现实市场并不是完全理想市场，它由很多因素的影响而产生各种问题，就需要政府这样一个具有外部强制力的机构加强对市场的监管和调节；而政府解决市场失灵引发的类似资源配置和收入分配失衡等问题。 首先对市场失灵做了多层次剖析，从市场失灵的含义出发、原因的分析、它的表现形式，再到政府的财政职能，引出了政府的财政政策，通过财政职能的发挥对市场进行调节，弥补市场调节的缺陷，从而趋近最合理、最优化的配置，使整个市场健康发展。 关键词：市场；政府；市场失灵；财政职能；资源配置 1.市场失灵 经济学中把所有妨碍人类经济活动进入帕累托最佳境界的各种原因统称为市场失灵。或者说当市场价格不能真正反映商品的社会边际估价和会边际成本，而市场机制转移资源的能力不足，从而出现市场失灵。正因为这些现状的存在，才要通过国家财政只能这一个杠杆调节这些问题，从而有助于经济社会资源的优化配置。 1.1市场失灵的含义 市场失灵是指市场无法有效地分配商品和劳务的情况。一方面对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别严重时，或非市场机构较有效且创造财富的能力较私人选择为最佳。另一方面又表明社会经济交易处于不均衡状态，社会经济资源的配置未达到最优状态，而需要政府的调节。 1.2市场失灵的原因 1.2.1不完全竞争的市场结构 竞争是市场经济中的动力机制，竞争促进市场的活跃性，但是竞争的局限性在于同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的。由于物质技术条件、人为
的和法律的因素以及地理位置、稀缺资源等因素而产生了垄断。使产品之间的差异不断拉大，资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。而市场又存在垄断，垄断造成的后果：产品价格高于边际成本，从而资源配置缺乏效率。此外，垄断还可能造成其他的社会成本。如完全垄断厂商缺乏降低成本和进行技术革新的动力，寻租行为等。正因为垄断的存在，市场就不可能处于完全竞争的结构。所以市场就不能发挥其真正的作用，它就有不完全竞争的市场结构。 1.2.2公共产品 经济社会生产的产品大致可以分为两类，一类是私人物品，一类是公共物品。简单地讲，私人物品是只能供个人享用的物品，例如食品、住宅、服装等需要付费的。而公共物品是可供社会成员共同享用的物品。严格意义上的公共物品具有非竞争性和非排他性。非竞争性是指一个人对公共物品的享用并不影响另一个人的享用，非排他性是指对公共物品的享用无需付费。例如国防就是公共物品。它带给人民安全，公民享用国家安全时一点都不会影响公民乙对国家安全的享用，并且人们也无需花钱就能享用这种安全。正因为这些公共产品的存在。整个市场的竞争格局就不一样了。整个市场就并非真正意义上的完全市场经济。 1.2.3 外部经济效果 在市场经济活动中以互惠的交易为基础，因此市场中人们的利益关系实质上是同金钱有联系的利益关系。例如，甲为乙提供了物品或服务，甲就有权向乙索取补偿。当人们从事这种需要支付或获取金钱的经济活动时，还可能对其他人产生一些其他的影响，这些影响对于他人可以是有益的，也可以是有害的。然而，无论有益还是有害，都不属于交易关系。这些处于交易关系之外的对他人的影响被为外部影响，也被称为经济活动的外在性。例如，建在河边的工厂排出的废水污染了河流对他人造成损害。政府会给予产生正的外部经济效果的厂商在税收上会调节。从而也影响边际外部成本的税收。除了政府外这些企业对人直接造成的影响而对其赔偿也会影响厂商的成本。相反对人类的身心发展有益的企业或者新型企业政府会给其优惠或者补贴，从而也会影响其成本。这种影响就是工厂生产的外部影响，当这种影响对他人有害时，就称之为外部不经济；当这种影响对他人有益时就称之为外部经济；它直接影响着厂商的成本，从而影响市场经济活动。
市场失灵与政府失灵及其弥补【摘要】根据中国国情从理论和现实两个方面分析了市场失灵和政府失灵的问题和解决方法。一个高效、廉洁、强力的政府，是市场经济发展必不可少的条件和重要保证。因此政府主导市场经济的路线是使国内市场经济成功进入世界市场经济的可靠方针。所以只有政府和市场两者有效配合才能使中国经济腾飞，真正实现社会主义。【关键词】市场失灵；政府失灵；政府；市场；我国作为一个社会主义市场经济国家，无论是在经济运行方式还是在政府职能机构的构建方面都有其特殊性。通过对市场失灵和政府失灵问题的分析，结合中国社会的特殊性，研究中国的市场失灵和政府失灵问题的原因、表现及救治途径。一、市场失灵⑴市场失灵理论理论市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况，即对于非公共物品而言由于市场垄断和价格扭曲，或对于公共物品而言由于信息不对称和外部性等原因，导致资源配置无效或低效，从而不能实现资源配置零机会成本的资源配置状态。⑵我国市场失灵问题的表现及原因中国正处于社会转型时期，自由放任的市场经济在促进经济繁荣之时，也把罪恶、弊端和不幸统统释放了出来：残酷的剥削、欺诈、严重的两极分化、经济危机、失业等等。它未能给大多数人带来幸福，而带来的是绝对贫困化。从而导致市场失灵，目前我国市场失灵问题的表现及原因为以下几个方面：⒈收入与财富分配不公。市场机制遵循的是资本与效率的原则，资本拥有越多在竞争中越有利，而且效率提高的可能性也越大，收入与财富向资本与效率也越集中；另一方面，资本家对其雇员的剥夺，使一些人更趋于贫困，造成了收入与财富分配的进一步拉大。⒉市场垄断。竞争是市场经济中的动力机制，一般来说竞争是在同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的，但由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大，资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争，导致市场垄断的出现。⒊失业问题。失业是市场机制作用的主要后果。当资本为追求规模经营，提高生产效率时，劳动力被机器排斥。而市场经济运行的周期变化，对劳动力需求的不稳定性，也需要有产业后备军的存在，以满足生产高涨时对新增劳动力的需要。 ⒋区域经济不协调。市场机制的作用只会扩大地区之间的不平衡现象，一些经济条件优越，发展起点较高的地区，发展也越有利。随着这些地区经济的发展，劳动力素质，管理水平等也会相对较高，可以支付给被利用的资源要素的价
市场失灵与政府失灵及其弥补 经济1002 何勇竞2010090259 关键词：政府宏观调控、市场干预合理化 摘要：市场并非万能，很多情况下无法合理的配置资源，需要政府采取有效的宏观调控措施进行弥补，适当的干预市场才能促进市场更好的运作；政府在进行市场干预时需以正确的信息为前提，制定适合市场发展及解决市场机制中存在的问题，政府部门内部也要进行一定程度的竞争，缓解政府失灵造成的影响。 一，市场失灵 我国实行的是社会主义市场经济体制，社会主义市场经济作为一种资源配置方式，就需要发挥市场机制在资源配置中的基础性作用。然而，市场的功能不是万能的，包含着两方面。一方面说明市场在资源配置的一些方面是有所作为的，市场能够有效的配置资源、调节需求、奖优罚劣、价值评估；市场机制或者价格机制能传递充分的信息，提供刺激，形成合理的分配格局；由于市场机制的作用，资源得到合理配置。另一方面，市场不是万能的，意味着市场机制在经济调节中还存在重大缺陷。这一缺陷产生于两个方面：一是由市场经济机制所决定的经济决策不能兼顾长期与短期、生产与生态、效率与道德、经济与政治等类目标；二是在需要政治、文化等决策的经济问题面前，市场机制是无能为力的。市场失灵是指完全竞争的自由市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，即市场无法有效率地分配商品和劳务的情况①。 市场失灵包括市场无效率和不公平两种，分类为收入分配缺陷、通货膨胀风险、信息不完备性、商业保险的市场失灵。市场失灵的主要原因是：⒈无法合理的配置公共物品资源，使其不能充分发挥效用从而实现良好的资源配置状态。不完全竞争导致“市场失灵”。在不完全竞争市场中，买者和卖者的数量是有限的，存在不同程度的买方垄断或卖方垄断；它们有能力影响或决定市场价格，有能力阻止竞争者进入，商品的边际替代率不再相等；由于投入品受限制，投入品的边际技术替代率也不再相等。这样，消费品在消费者之间的配置和资源在生产者之间的配置均不能达到最优状态②。 ⒉外部影响也是一重大因素，外部效应引起“市场失灵”。外部效应是指一个经济人的行为释放是从外界接受的福利效果，而不从市场交易中直接反映出来。按市场法则，外部正效应的创造者应得到补偿；外部负效应的释放者应受到惩罚。但是在现实市场中，它要么被忽略了，要么在技术上难以处理而不计入交易值中。以效率和利润最大化为根本动力的市场机制不关心，因此必然导致资源配置的效率损失③。 市场机制配置资源的缺陷具体表现在:⑴收入与财富分配不公。⑵外部负效应问题。外部负效应实际上是生产和消费过程中的成本外部化，但生产或消费单位为追求更多利润或利差，会放任外部负效应的产生与蔓延。⑶竞争失败和市场垄断的形成. ⑷失业问题，失业是市场机制作用的主要后果，一方面从微观看，当资本为追求规模经营，提高生产效率时，劳动力被机器排斥。另一方面从宏观看，市场经济运行的周期变化，对劳动力需求的不稳定性，也需要有产业后备军的存在，以满足生产高涨时对新增劳动力的需要。⑸区域经济不协调问题，市场机制的作用只会扩大地区之间的不平衡现象，一些经济条件优越，发展起点较高的地区，发展也越有利。反之，则发展更为不利，差距日益增大。⑹公共产品供给不足，公共产品具有非排他性和非竞争性。从本质上讲，生产公共产品与市场机制的作用是矛盾的，生产者是不会主动生产
第七章市场失灵与政府干预案例提示 【案例导入】 贵屿镇洋垃圾之害 提示：潮阳市贵屿镇引进洋垃圾，对引进者而言无疑可以获取经济利益；对并未在洋垃圾进口中获利的当地居民而言，他们承受了处理洋垃圾带来的严重水污染和大气污染后果，并导致大量中小学生患病。经济外部性显然无法简单地依靠市场机制来解决，只能通过政府干预来治理洋垃圾进口产生的污染问题。比如，完善大众教育以培育社会环保意识。政府也可以通过禁止进口洋垃圾来消除污染，还可以通过征收高昂的污染税来激励企业减少环境污染。 【即问即答】 智猪博弈 提示：最终为大猪选择行动而小猪选择等待。若大猪选择行动，小猪也行动的话，小猪可得到1个单位的纯收益，而小猪等待的话，则可以获得4个单位的纯收益；若大猪选择等待，小猪如果行动的话，小猪的纯收益为-1单位，如果小猪也选择等待的话，那么小猪的收益为零，成本也为零，总之，等待还是要优于行动。 【案例讨论】 黄石公园应该像迪斯尼乐园一样收费吗 提示：拥挤的公园就是公地悲剧的例子，其原因是外部性。由于市场并没有充分的保护一些“物品”，这时就需要依靠政府来解决负的外部性。对于公园拥挤的问题，一种简单的方法就是收费。由于没有人有权给它一个价格，并从中获得利润，这时就需要政府主导，确定产权。 【案例讨论】 为什么黄牛没有绝种 提示：市场没有有效的配置资源，是因为没有很好的建立产权。当没有产权引起市场失灵时，政府可以帮助确定产权，从而重新焕发市场力量，或者政府管制私人行为，以及政府
提供市场不能提供的物品等。无论在何种情况下，如果能够很好的计划并实施政策，就可以使资源配置更有效率，并从而增进经济福利。 【即问即答】 成绩保险 提示：很显然，没有一个诚实的保险公司会开展这样的业务。原因是成绩与个人的努力直接相关，该市场会受到道德风险和逆向选择的影响。这些问题导致市场的不完全性，供给曲线和需求曲线会在零的保险水平处相交。 【复习与练习】 一、单项选择题 1.不存在帕累托改进的资源配置状态是（）。 A．帕累托改进 B．一般均衡状态 C．帕累托最优状态 D．瓦尔拉斯均衡状态 2.按照微观经济学的分析，只有在（）市场上，企业的生产成本从长期来看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置。 A．完全垄断市场上 B．完全竞争市场上 C．垄断竞争市场上 D．不完全竞争市场上 3.以下不属于市场失灵原因的是（）。 A．垄断 B．公共物品 C．信息完全 D．外部性 4.某人或某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿，称为（）。 A．规模经济
简述市场失灵与政府失灵的概念及其影响因素。 由于现实经济难以满足完全竞争市场以及其他一系列理想化假定条件，所以市场机制在很多场合不能导致资源的有效配制，这种情况被称为所谓的“市场失灵”。 政府失灵：政府宏观调控的范围和力度不足或方式选择失当，不能够弥补“市场失灵”维持市场机制正常运行的合理需要。 影响因素：1.资源公有：公有资源者人数越多，人们对资源的“关心度”越低，在囚徒困境的作用下，资源越有可能被滥用，资源价值越得不到体现。 2.外部性：自然资源很多具有正的外部性，因此其价值容易被低估。 3.垄断：资源被垄断以后，对于生产生活所必须的资源，如果需求弹性为0，从理论上说，资源所有者可以收取任意价格。 简述市场失灵的含义，并简要分析其产生条件。 由于现实经济难以满足完全竞争市场以及其他一系列理想化假定条件，所有市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置，这种情况被称为所谓的市场失灵。导致市场失灵的原因主要有：垄断，外部性，公共物品和不完全信息。 理解环境价值的构成 环境资源的价值称为总经济价值。分为两个部分：1使用价值：使用价值又分为直接使用价值，间接使用价值，选择价值。2非使用价值：非使用价值主要形式是存在价值，指从仅仅知道这个资产存在的满意中获得的价值和道德上的评判，包括人类对其他物种的同情和关注。 环境价值评价方法主要有哪些？其适用条件如何？ （1）直接市场评价法：包括剂量—反映法，损害函数法，生产率变动发，生产函数法，人力资本法，机会成本法，重量成本法等。 适用条件： ①土壤侵蚀对农作物品量得影响，泥沙趁机对流域下游地区使用者的影响（例如，对低地的农民，喝水使用者，河流航行等） ②酸雨对农作物和森林的影响，以及它对材料和设备造成的腐蚀等影响 ③空气污染对人体健康产生影响 ④水污染对人体健康造成的影响 ⑤由于排水不畅和渗漏问题，造成受灌地的盐碱化，从而影响作物的产量 ⑥砍伐森林对气候和生态的影响 （2）揭示偏好法:包括内涵资产定价法，旅行费用法，防护支出法等 适用条件： 内涵资产定价法合适评价：①局地空气和水质量的变化②噪声，特别是飞机和交通噪声③舒适性对于社区福利的影响④工厂选址（如，污水处理厂，电站等）铁路以及高速公路的选线规划⑤评价城市中比较贫困的地区改善项目的影响 防护支出法可以适用于以下方面：①空气污染，水污染，噪声污染②土壤侵蚀，滑坡以及洪水风险③土壤肥力降低，土地退化④海洋和沿海海岸的污染和侵蚀 （3）陈述偏好法：例如，意愿调查评估法等 适用条件：①空气和水质量②休闲娱乐（包括钓鱼，狩猎，公园等）③无价格的自然资产的保护，如原始森林④生物多样性的选择价值和存在价值⑤声明和健康英雄影响或风险⑥交通条件改善 帕累托最优概念，简述实现帕累托最优的条件
第五章市场失灵和政府的干预 资源最优配置的含义和标准 ⒈当整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置。 ⒉资源实现最优配置的标准是：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。 ⒊帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。 ⒋帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。 帕累托最优状态又被称作经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，否则就是缺乏经济效率的。 市场失灵的含义 实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的、信息是完全的、市场是完全竞争的、经济主体的行为不存在外部影响。这些条件很难具备，因此，帕累托最优很难实现。 市场失灵，就是指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。 市场失灵的原因 ⒈垄断与市场失灵 完全竞争市场只是一种理论假设，大部分产品都是处于不完全竞争市场，或完全垄断市场，或寡头垄断市场和垄断竞争市场。 在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。 ⒉外部性与市场失灵 所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。由于外部影响的存在，市场机制就不能有效地进行资源配置，导致资源配置失当。 外部性可以分为外部经济与外部不经济。 ①存在外部不经济时，会造成产品供给过多，超过了帕累托最优所要求的产量水平；
一、政府失灵的界定 所谓政府失灵就是政府克服市场失灵所导致的效率损失已超过市场失灵所导致的效率损失，即政府未能有效克服市场失灵，甚至阻碍和限制了市场功能的正常发挥，引起了经济关系的扭曲，加剧了市场缺陷和市场混乱，难以实现社会资源的优化配置；或者政府的干预效率低下，成本高昂。 二、政府失灵的根源 （一）政府行为目标与社会公共利益之间的差异政府经济功能的发挥、干预调节经济活动的有效性，是建立在这样一个基本假设基础上的，即政府作为社会公共利益的代表，其行为目标与社会公共利益是一致的。从理论上讲，这一假设是符合逻辑的，因为在市场经济中只有市场协调和政府协调在控制整个国民经济运行过程，当市场协调在一定领域表现为“失灵”时。政府自然要充当纠正、弥补或者恢复市场功能的角色，除此之外没有第三者能承担这一任务。然而，现实并非如此简单。政府不是一个超脱于现实社会经济利益关系的万能的神灵，它是由各个机构组成，而各个机构又是由各层官方组成的。无论是政府官员，还是政府机构都有自己的行为目标，而这些行为目标并不是自然而然地与社会公共利益之间划等号的。 （二）政府行为派生的外在性问题 政府干预调节经济的主要目的和作用是纠正和弥补市场的功能缺陷；然而，当政府试图通过各种经济政策手段弥补市场功能缺陷时，常常会产生某种难以预见的副作用和消极后果，这就是作为非市场活动的政府行为派生的外在性。在政府干预调节经济过程中，政府的行为有时会产生没有预料到的后果，而政府对于这种后果又缺乏控制力，这突出表现在政府推行的各种管制和福利性政策之中。政府行为派生的外在性另一个突出表现是寻租现象的普遍存在，它是与政府对经济活动的干预和管制紧密相联的。 （三）制度缺失 政府行为有时会导致某些违背公共利益的社会效应，主要是因为现行的政治制度缺乏合理的制约政府官员的限制结构和约束机制，从而使得公共范围和私人范围的界限一直在向不利于经济市场而有利于政治分配的方向移动。布坎南指出：在公共决策或集体决策，实际上并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在各种特殊利益之间（如政府部门、立法部门和利益集团）的“缔约过程”。“阿罗不可能定理”也表明：试图找出一套规则或程序来从一定的社会状况下的个人选择顺序中推导出符合某些理性条件的社会选择顺序，一般是不可能的。也就是说个人利益的最大化不一定推导出社会利益的最大化，这其中还有一个制度因素。特别是在政府部门中，制度的缺失最有可能导致个人利益偏离公共利益。“资本主义企业和行政部门的区别不在于个人在其中的表现不一样，而在于规定它们追求个人目标的自治程度的行为法则和制度约束在私人企业总要比在政府部门严格得多。由此产生了一种反常的结果：在其他条件不变的情况下，私人企业中的个人活动最有可能符合公共利益，而在行政机构中，人们却最有可能恣意追求最大化的个人利益，而不管这些个人利益是否符合公共利益。” 三、政府失灵治理对策 （一）必须认识和把握市场和政府的关系“市场失灵”可以靠政府去弥补、纠正，但是不能把政府的作用神化，认为政府能够完全有效地弥补和纠正所有的
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/b24343613.html, 论述市场失灵和政府干预 作者：骆华央 来源：《财讯》2017年第05期 市场的对经济作用是巨大的，然而市场失灵也是客观存在的，为使市场最大限度地发挥其积极作用，就需要在市场失灵的地方，进行调节和干预。能担当起干预市场失灵职责的只有政府，但政府在干预的同时，也要学会尊重市场，以市场发展规律来进行科学合理的干预。本文通过分析市场失灵形成的原因及政府干预的措施，以实现资源配置的“帕累托最优”。 市场失灵市场竞争政府干预 市场失灵的概念 市场失灵是指由于市场的内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，导致资源配置无效率或低效率。亚当史密说市场是一只“看不见的手”，可以实现资源配置的“帕累托最优”。当这只手无法有效分配好市场的现有资源，满足公众的效率配置需求时，市场就出现了失灵。 市场失灵的原因 （1）垄断 在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格。长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。 （2）信息不对称 对于买卖双方来说，信息的掌握量差距很大，有的掌握的多，有的掌握的就很少，信息掌握多的一方会利用他所掌握的信息，得到信息优势，来剥夺另一方的利益，从而达到个体利益最大化。当个体利益出现最大化的时，整个社会资源就不能得到有效合理的资源配置了，于是出现了因信息不对称导致的市场失灵。 （3）外部性 市场上的经济交易活动是以互惠互利为交易基础的，当甲方向乙方提供了劣质商品之后，乙方是可以向甲方提出经济索赔的，这种经济索赔叫做交易，但是在索赔的过程中，会对其他人的利益造成影响。不管这种影响是有益的，还是有害的，都不属于交易关系，而是交易关系以外的经济活动，简称为外部性。外部性违背了帕累托最优原则，导致了市场失灵。
第二节市场失灵的原因及第三节政府对市场的干预 【本节知识点】 1．垄断对市场的影响及政府干预方式 2．外部性的含义、类型、对市场机制运行的影响以及政府干预方式 3．公共物品的特征、分类、对市场的影响以及政府干预方式 4．信息不对称对市场的影响以及政府的干预方式 【本节内容精讲】 导致市场失灵的原因主要有垄断、外部性、公共物品和信息不对称等。 【知识点】垄断对市场的影响及政府干预方式 （一）垄断与市场失灵 1、根据微观经济学的分析，只有完全竞争市场上，企业的生产成本从长期看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置，资源得到充分利用，产量最大，价格最低，消费者获得最大满足。 2、在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。 3、由于不完全竞争市场的广泛存在，市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。 （二）政府对垄断的干预 1、为了保护和促进竞争，提高资源配置的效率，政府可以通过法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当竞争法》《反垄断法》 2、政府对垄断进行干预的另一种手段是对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限价，或规定利润率。 【知识点】外部性的含义、类型、对市场机制运行的影响以及政府干预方式 （一）外部性与市场失灵 1、外部性：所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。 2、外部性分类： 根据经济活动主体是生产者还是消费者，外部性分为生产的外部性和消费的外部性。 根据对他人的影响外部性可以分为外部经济与外部不经济。
政府如何解决竞争失灵 我们知道只要有市场就有竞争，竞争失灵也会连带着市场失灵。市场失灵包含两种意思，一是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况，这种情况通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。二是常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。 市场失灵的型态：不完全竞争市场独占独买寡占卡特尔买方寡占独占性竞争差别取价（差别定价）价格吸脂策略。 造成市场失灵的二个主要原因为：成本或利润价格的传达不适切，进而影响个体经济市场决策机制；次佳的市场结构。当然还有其他原因，如：收入与财富分配不公外部负效应问题竞争失败和市场垄断的形成失业问题区域经济不协调问题公共产品供给不足等等。 如果市场失灵达到一定程度市场的正常作用就会丧失，市场配置资源的功能也就失灵了。此时市场一般不能完全自行解决问题，为了保证市场的正常运转，政府需要制定一些政策来约束在这种情况下的欺诈行为。在宏观调控时要把握两个原则：一是政府尽量不参与资源配置；二是一旦参与要以市场的手段来进行。针对市场失灵的表现，作为经济主体的各级政府，发挥应有的经济职能解决市场失灵问题，可以采取如下对策： 首先，政府要做好提供公共物品的工作，搞好基础设施建设以保证整个国民经济有良好的“硬件条件”。同时，政府还要承担起那些投资规模大、资金回收期长而又是对经济发展起重大影响作用的项目，这样，既解决了市场不能提供公共物品的有效供给问题，保证了国民经济正常运行；同时，政府投资在过程中还可以解决相当一部分下岗工人的再就业问题，也可以带动其他相关产业的投资和生产，从而推动经济的繁荣。而对于经济发展中的垄断问题和其他不正当竞争问题，政府要站在仲裁者的立场，通过建立健全各项法律法规并严格执法加以解决。 第二，政府要建立良好的政治、经济、法律等制度和具体的运行体制，制定各级各类中长期的发展规划，降低交易成本，为经济的发展创造良好的“软件条件”。从我国经济发展的现状来说，当务之急是完善财产制度和市场经济制度。要加强国民经济和社会发展中长期规划的制定和研究，提出发展的重大战略、基本任务和产业政策促进国民经济和社会全面发展。 第三，政府还需要利用利率、国债、汇率、税收、预算等经济调控手段来“熨平”经济周期，使经济导入持续稳定的发展。制定财政政策和货币政策要以国家的宏观目标和总体要求为主要依据，发挥财政政策的功能，促进经济增长、优化结构、调节收入；发挥货币政策的作用，保持币值稳定、货币供求总量的平衡。 第四，政府要通过收入政策、税收政策和其他相关政策，努力缩小地区之间的差异，城乡之间的差距，居民收入水平的差距。使各个地区协调发展，在收入分配方面，政府要进行效率与公平兼顾的导向，通过政策的倾斜，对不同地区和社会成员之间进行公平与否的评价和调整。通过转移支付、完善税收制度、建立健全社会保障制度以扶持弱势群体，调节公众的心理平衡，达到维护经济稳定发展的目的。 2
市场失灵、政府失灵与政府干预 在现代市场经济体系中，市场调节与政府干预，自由竞争与宏观调控，是紧密相联、相互交织、缺一不可的重要组成部分。因为市场机制的完全有效性只有在严格的假说条件下才成 立，而政府干预的完美无缺同样也仅仅与“理想的政府”相。也就是说，市场调节与政府干预都不是万能的，都有内在的缺陷和失灵、失败的客观可能，关键是寻求经济及社会发展市场机制与政府调控的最佳结合点，使得政府干预在匡正和纠补市场失灵的同时，避免和克服政府失灵，这对我国社会主义市场经济体制的建立和完善，无疑具有重大的理论意义和实践意义。 一、市场失灵使政府的积极干预成为必要 西方发达国家及一批后发现代化国家市场经济的实际历程和政府职能的演化轨迹表明，市场调节这只“看不见的手”有其能，也有其不能。一方面，市场经济是人类迄今为止最具效率和活力的经济运行机制和资源配置手段，它具有任何其他机制和手段不可替代的功能优势：～是经济利益的刺激性。市场主体的利益驱动和自由竞争形成～种强劲的动力，它极大地调动人们的积极性和创造性，促进生产技术、生产组织和产品结构的不断创新，提高资源配置的效率。二是市场决策的灵活性。在市场经济中，生产者和消费者作为微观经济主体的分散决策结构，对供求的变化能及时作出灵活有效的反应，较快地实现供需平衡，减少资源的浪费，提高决策的效率。三是市场信息的有效性。高效率的分配资源要求充分利用经济中的各种信息。而以价格体系为主要内容的信息结构能够使每一个经济活动参与者获得简单、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，从而有利于提高资源配置的合理性。此外，市场经济的良性运行还有利于避免和减少直接行政控制下的低效和腐败等。但是另一方面，市场经济也有其局限性，其功能缺陷是固有的，光靠市场自身是难以克服的，完全摒弃政府干预的市场调节会使其缺陷大于优势，导致“市场失灵”（market failure），因而必须借助凌驾于市场之上的力量——政府这只“看得见的手”来纠补市场失灵。 （－）市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调的发展 市场调节实现的经济均衡是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往具有相当程度的自发性和盲目性，由此产生周期性的经济波动和经济总量的失衡。在粮食生产、牲畜养殖等生产周期较长的产业部门更会发生典型的“蛛
第七章市场与政府 习题答案 一、解释概念 1.公共物品：公共物品指的则是那些不具有消费排他性的商品，指那些能同时供许多人享用的物品，并且供给它的成本和与享用它的效果，并不随使用它的人数的规模的变化而变化。 2.科斯定理：科斯定理由罗纳德·科斯提出的一种观点（并非真是一条定理），认为在某些条件下，经济的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正。 3.外部性：外部经济效果，也称溢出效应，外部性。它是指在一种物品或服务的生产和消费过程中给别人带来的非自愿的成本和利益，这些附带产生的成本和利益没有由施加者对被施加者给予索取或补偿。 4.市场失灵：西方学者认为，外生效应扭曲了价格机制，使价格体系不再传递为获得效率所必需的正确信息，结果是资源不能达到有效率的配置，即不能达到的累托最优状态，经济学家把这种由市场导致的低效率称为市场失灵。 5.公共选择：公共选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通过对传统市场理论的批评产生的，并且成功地运用了经济学的分析方法，坚持“经济人”假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程。 二、思考题 1.公共物品为什么不能靠市场来提供? 答：公共物品是指同时具有以下两个特征的物品，一是非竞争性，二是非排他性。公共物品既然具有非排他性，市场是不会提供这种物品的，因为市场没有办法通过收费排除不付费的人的使用。收不到钱，理性人是不会做的。 2.什么是外部性？外部性是如何干扰市场运行从而导致市场失灵的？解决外部性的措施有哪些？ 答：市场失灵时市场机制不能按照人们的意愿有效地配置资源，正是由于市场经济无法达到最优的资源配置，需要国家对市场经济进行干预，以达到优化资源配置的目的。市场失灵的原因主要有：垄断、公共产品、外部性和信息不完全。 外部性在现实经济中广泛存在。无论是正的外部性还是负的外部性，都会导致市场失灵，