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内部审核检查表
表单编号：HC-WI-CK-07
质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则4.2.1 总则 ◆是否有文件化的管理体系？相关文 件是否齐全？文件是书面形式还是电 子形式？ ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的 要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆是否有组织结构图、管理方针？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素 （或过程）并符合其要求？要素（或过程）之 间相互作用关系是否给予确定及描述？ ◆管理体系文件的容是否满足ISO 9001的要求？ ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口 是否清楚？ √ √ ◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ 4.2.2 综合管理手册4.2.2 质量手 册 ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对 ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明 的是否合理？ ◆管理手册是否包括管理体系的围？ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ ◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的 相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？ √ √ √ √ √
质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件控制4.2.3 文件控 制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修 订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制围？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有 效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足 要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √
内审检查表 部门代表：审核员： 标准章节号检查内容检查记录备注 7.5.4顾客财产1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认： a、有哪些顾客财产。 b、顾客财产是否得到了标识、 验证、保护和维护。 c、已经标识的顾客财产是否 分类摆放，是否存在混杂的 情况。 d、当顾客财产发生丢失、损坏 或不适用情况时，是如何记 录并向顾客报告的。
7.5.5产品防护1、询问仓库员是否对产品防护 （标识、搬运、包装、贮存和 保护）作了具体的规定，并在 仓库现场查看标识、搬运、包 装、贮存和保护的有关情况。 确认： a、书面的规定是否切合实际， 是否是有效版本。 b、有无防护标识（如堆码标识 等）的规定，是否按规定执 行。 c、发货时，是否做好了发货标 识。 d、是否有搬运的规定和管理 办法。搬运工具、方法、场 地是否都适宜。 e、现场搬运过程是否符合要 求，是否做到了保证产品不 受损伤。 f、是否对包装过程、标志过程 作出了明确规定。 g、包装使用的材料、标志是否 符合要求。 h、现场查看包装、标志过程是 否符合要求？ i、包装随带的包装文件是否 齐全。 内审检查表 部门代表：审核员： 标准章节号检查内容检查记录备注
7.5.5产品防护j、是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损 坏、变质的措施，是否作了 恰当的入库验收、保管、出 库的规定，贯彻情况如何。k、是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如 有规定的话）。 l、贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。m、仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防 霉、防变质等措施，是否进 行了适当隔离，这些措施是 否能有效地保护产品质量。n、仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不 同状态物品的混淆。 o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目 的地。向外发货时，是否做 好了有关记录。 2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。 7.5.3标识和可追溯性1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认： a、是否对产品进行标识，标识 方法、位置是否正确。 b、标识移动是否及时移植。 c、对有可追溯性的产品是否 保持唯一性标识，是否做了 记录。 4.2.3文件控制1、查看各种文件，了解文件受控情况。 2、查看作废文件是否已清除。 3、查看引用的外来文件的受控情况。 4、询问参加文件定期评审的情况。
内部审核检查表 说明：结果判定分为“符合”“不符合”。当不符合时，需明确“严重不符合”“轻微不符合”还是“观察项” 内审员： 内审组长： WK-FM-012 要 求 审 核 内 容 审 核 记 录 结果判定 过程名称：仓库管理过程 管理责任： 资材部仓库 ①、过程所含活动流程及其抽样 ▲供应商管理过程的职责是否明确？ ▲对应ＩＳＯ９００１：２０１５的哪些条款？ 1.1主要负责：材料出入库管库、产品出入库管理、日常仓库管理等。 1.2过程涉及的条款：5.3/6.1/6.2/8.5.2/8.5.4/10.2等 ■符合 ②过程输入，如： 计划、过程目标（是否可测量）、过程所涉及的风险识别及可能应对的措施等： ▲公司对于供应商的要求、采购材料要求、外包过程的要求等 ▲是否识别该过程中是否存在风险和机遇？ ▲针对可能面临的风险和机遇，是否已经对策？ 2.过程输入： 2.1材料和产品的储存要求、公司仓库管理规定等。 2.2可能面临的风险：仓管人员的能力不足，导致材料和产品保存不当出现品质不良等。 采取措施：有计划的进行仓管理人员培训。提供仓管员的水平。 ■符合 ③使用什么方式（材料/设备）（包括生产和监测设备，材料，计算机系统，过程中所使用的软件等）？是否适宜？ ▲采取何种方式进行此过程？ ▲配置的资源是够满足要求？ 3.本过程配置的资源满足过程运行的要求。 ■符合 ④过程（活动）如何实现，如： a)采取方法/程序/技术； b)活动具体观察、证据抽样； c)涉及的相关过程，过程间关系，接口及相关程序，方法等 ▲对供应商选择评价的过程 ▲采购和外包作业过程 ▲对供应商/外包商再评价的过程 4公司有《仓库管理办法》，规定产品资料转化和工艺过程策划的管理职责，处理方法及流程等。 本过程主要利用液压叉车、手推车等工具进行材料和产品的搬运，通过换气扇、灭火器、应急灯等设备确保仓库管理正常运行。 ■符合 ⑤输出，如： 产品/服务抽样，并与规定目标和实际有效性相联系、相关文件信息： ▲供应商调查结果、合格供应商清单 ▲主要材料采购证据 ▲外包过程受控的证据 ▲对供应商再评价的证据 5过程输出： 5.1区域规划： 5.2 标识 5.3入库出库的单据、定期的仓库盘点等 ■符合 ⑥过程操作者的能力（资格、教育、培训、经验等；特殊工种上岗资格）： ▲负责采购过程、外包过程的人员的能力是否满足要求？ ▲如果不满足，如何保证？ 仓管人员的实际能力满足要求 ■符合 ⑦过程绩效测量，如： 绩效测量方法，测量结果是否满足预期的目标；未能满足是否所采取措施？ ▲针对供应商管理过程有没有策划考核目标？ ▲如果有，是否有规定统计分析和方法和频次？是否按要求实施统计和分析？ ▲目标是否达成？如果未达标，是否采取改善措施？必要时，验证上一阶段的措施实施结果是否符合？ 仓库管理过程的质量目标有定期统计和分析。结果均达成。 ■符合 ⑧该过程有效性评价及改进建议 ▲评价过程控制是否有效？ ■该过程策划合理；过程控制实施有效。 □该过程策划不充分。需进一步完善。见不合格报告 □该过程策划合理，过程实施环节存在不符合。见不符合报告。 □该过程在策划和实施环节均存在不符合，需改善。见不符合报告。 ——
Q/HXGJ 0106-04 Q M S/E M S/O H S M S内部审核检查表 受审核部门审核日期部门代表审核员审核组长汇总 页码第页共页 仓储科本表共7页 序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号 1 Q（5.5.1） E/O （4.4.1） 本部门的概况以及在管理体系中的职 责和权限。 2 Q（5.4.1）询问事业部的质量目标，本部门质量目标制定及实现情况，以及其制定的依据，是如何落实的？ 3 E/O （4.3.1） 部门的环境因素/危险源有否变化和更 新，有否重要环境因素/重大危险源， 查清单。 4 E/O （4.3.2） 应遵守的主要法律法规有无变化和更 新，是否清楚本单位应遵守的法律法规 要求，查适用的法律法规清单。
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号 5 E/O （4.3.3） 查有无目标、指标、方案，是否有分解 的目标指标方案，如有查实施进度，完 成查实施效果，延期查原因及是否评审 修订？ 6 E/O （4.4.6） 运行控制的重要环境因素/重要危险 源，是如何控制管理的。是否制定作业 指导书，日常如何控制管理的，查有否 作业指导书，日常管理记录。 7 E/O （4.4.7） 是否有紧急情况，如何应急准备的。有 否应急预案，是否发放相应应急场所， 且日常如何管理的，查记录。 8 E/O （4.4.6） 有否危险化学品清单，对提供危险化学 品的相关方，是否索取化学品安全技术 说明书。
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号 9 E/O （4.4.6） （4.4.7） 现场检查危险化学品的管理情况，（如： 油库的分类、标识、警示、防护设施等） 是否符合相关法律法规的要求。现场观 察、询问环境/安全应急场所是否有化 学品安全技术说明书，有否应急预案？ 10 E/O （4.4.7） 现场检查应急器材的有效性，存放地点 的合理性，确认预防措施是否合理，安 全通道是否畅通。 11 E/O （4.4.2） 是否对本部门重要环境/安全岗位人员 进行了培训，是否进行过应急培训。是 否了解谁是员工代表，以及员工代表职 责履行情况。 12 E/O （4.4.6） 检查现场设备设施（包括特种作业设 备）、工具的安全工作状态情况。现场 物品的码放高度是否满足要求，是否整 齐？