Q/HXGJ 0106-04
Q M S/E M S/O H S M S内部审核检查表
受审核部门审核日期部门代表审核员审核组长汇总
页码第页共页
仓储科本表共7页
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号
1 Q（5.5.1）
E/O
（4.4.1）
本部门的概况以及在管理体系中的职
责和权限。
2 Q（5.4.1）询问事业部的质量目标，本部门质量目标制定及实现情况，以及其制定的依据，是如何落实的？
3
E/O
（4.3.1）
部门的环境因素/危险源有否变化和更
新，有否重要环境因素/重大危险源，
查清单。
4
E/O
（4.3.2）
应遵守的主要法律法规有无变化和更
新，是否清楚本单位应遵守的法律法规
要求，查适用的法律法规清单。
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号
5
E/O
（4.3.3）
查有无目标、指标、方案，是否有分解
的目标指标方案，如有查实施进度，完
成查实施效果，延期查原因及是否评审
修订？
6
E/O
（4.4.6）
运行控制的重要环境因素/重要危险
源，是如何控制管理的。是否制定作业
指导书，日常如何控制管理的，查有否
作业指导书，日常管理记录。
7
E/O
（4.4.7）
是否有紧急情况，如何应急准备的。有
否应急预案，是否发放相应应急场所，
且日常如何管理的，查记录。
8
E/O
（4.4.6）
有否危险化学品清单，对提供危险化学
品的相关方，是否索取化学品安全技术
说明书。
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号
9
E/O
（4.4.6）
（4.4.7）
现场检查危险化学品的管理情况，（如：
油库的分类、标识、警示、防护设施等）
是否符合相关法律法规的要求。现场观
察、询问环境/安全应急场所是否有化
学品安全技术说明书，有否应急预案？
10
E/O
（4.4.7）
现场检查应急器材的有效性，存放地点
的合理性，确认预防措施是否合理，安
全通道是否畅通。
11
E/O
（4.4.2）
是否对本部门重要环境/安全岗位人员
进行了培训，是否进行过应急培训。是
否了解谁是员工代表，以及员工代表职
责履行情况。
12
E/O
（4.4.6）
检查现场设备设施（包括特种作业设
备）、工具的安全工作状态情况。现场
物品的码放高度是否满足要求，是否整
齐？
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号
13
Q
（5.5.3）
本部门通过哪些形式达到内部沟通，以
便及时交流关于质量管理体系的有效
信息，查阅记录。
14
Q
（4.2.3）
查看本单位的文件管理情况是否符合
要求，各种文件是否有登记及发放记
录。
15
Q
（7.4.1）
（7.4.2）
本单位是如何安排原材料、辅助材料采
购计划，查是否符合要求。采购产品信
息是否适当？是否按规定确保采购要
求是充分和适宜性？本单位是否有临
时采购计划，如有是否按规定执行？
16
Q
（4.2.3）
现场查看入库材料的存放是否符合文
件规定要求. 查询仓库管理员，材料的
入库必须具备哪些条件，查出入库手
续，有否质检单。
17
Q
（7.5.3）
仓库内各种材料的是否标识明显，易于
识别。帐卡物是否三对照？
18
E/O
（4.5.1）
对现场的日常检查及检查记录。管理体
系在本部门内部如何执行，如何进行识
别改进，并保证体系的适宜性、有效性
和充分性。通过体系的运行，本单位是
否有比较明显的绩效？
19
E/O
（4.4.6）
现场作业人员（包括特种作业人员）的
安全作业行为及劳保用品配戴情况、持
证上岗情况。
20
Q
（7.5.5）
是否针对产品的符合性，在标识、搬运、
包装、贮存期间采取防护措施，确保产
品不损坏、不变质、不丢失。
21
Q
（8.5.2）
（8.5.3）
E/O
（4.5.3）
如何对本单位实施纠正措施和预防措
施，防止不合格再发生，是否对纠正措
施实施及有效性是否进行记录、评审？
对已经发现或潜在的不符合是否进行
调查？结果如何？采取了怎样的措
施？
22
E/O
（4.4.6）
运行控制中，在哪些方面作了哪些工
作，检查各种记录。（如：废旧物资处
理）
23
E/O
（4.4.2）
与岗位人员交谈：是否清楚岗位职责，
是否清楚危险化学品管理的相关法律
法规要求，了解相关危险化学品的相关
内容；清楚应急响应的信息交流渠道。
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号
24
Q
（8.3）
对不合格的原材料是如何进行管理控
制的。是否有记录，以及处理措施。是
否有材料使用情况的反馈信息，如有查
记录。
25
Q
（8.3）
根据情况的变化,是否识别了基础设施
需求？未满足要求时如何补充？对设
施是否进行了必要的维护？
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Q
（6.4）
对工作环境是否按规定实施管理？
注：术语“工作环境”是指工作时所处
的条件，包括物理的、环境的和其他因
素（如，如噪声、温度、湿度、照明或
天气）等。
范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？