国科发政…2011?684号
关于组织开展第五批创新型企业试点工作的通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市科技厅（委、局）、国资委、总工会，新疆生产建设兵团科技局、国资委、总工会，各有关单位：“十一五”期间，按照国家技术创新工程的总体部署，科学技术部、国务院国资委、中华全国总工会（以下简称三部门）在各地方和部门的支持下，共同组织开展创新型企业建设工作，先后分四批选择了550家试点企业，分三批对356家创新型企业进行了命名和授牌，形成了鲜明的政策导向，增强了企业创新活力，有力促进了以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设。
“十二五”时期，是我国深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，也是实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》、加快建设创新型国家的攻坚阶段。按照《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》和《国家“十二五”科学和技术发展规划》的部署，为深入实施国家技术创新工程，建立完善企业主导产业技术研发创新的体制机制，增强企业自主创新能
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力，加快转变经济发展方式，经三部门研究，决定组织开展第五批创新型企业试点工作。
现将《第五批创新型企业试点工作实施方案》印发给你们，请结合实际，抓紧组织实施。
联系电话：科学技术部政策法规司（创新体系建设办公室）
010－58881762
国务院国资委规划发展局010－63193490
中华全国总工会经济技术部010－68591420 附件：1. 第五批创新型企业试点工作实施方案
2. 企业开展创新型企业试点工作申报书
3．企业开展创新型企业试点工作申报表
科学技术部国务院国资委中华全国总工会
二Ｏ一一年十二月二十一日主题词：创新型企业试点通知
科学技术部办公厅2011年12月29日印发
附件1：
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第五批创新型企业试点工作实施方案
为深入贯彻党的十七届五中、六中全会精神，落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》（以下简称《科技规划纲要》）、《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》和《国家“十二五”科学和技术发展规划》，深入实施国家技术创新工程，进一步推进创新型企业建设，增强企业自主创新能力，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，充分发挥科技对加快转变经济发展方式的支撑引领作用，经科学技术部、国务院国资委和中华全国总工会研究，决定组织开展第五批创新型企业试点工作。
一、工作原则
（一）加大推进力度。贯彻落实党中央国务院战略决策，以发挥科技对经济社会发展的支撑引领作用为核心，在总结以往经验的基础上，创新体制机制，加大试点力度，强化试点要求，推进创新型企业建设。
（二）加强引导支持。按照《科技规划纲要》部署，围绕转变经济发展方式、调整产业结构的重点领域，结合企业技术创新需求，既注重政府引导，又发挥市场配置资源的基础性作用，促进创新要素向企业集聚。
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（三）突出示范带动。对地方深入开展创新型企业建设工作加大支持力度，强化区域示范效应；对试点企业进行跟踪评估和动态管理，加强宣传交流，带动广大企业走依靠创新获得持续发展的道路。
二、试点范围
重点在国有骨干企业、转制科研院所、高新技术企业等依靠技术创新发展的企业中选择试点企业。注重选择战略性新兴产业重点领域的高成长性企业开展试点。地方重点从高新技术企业中推荐试点。
三、选择资格和条件
（一）选择资格
申请开展试点的企业应具备以下资格：
1. 在中国境内注册登记的具有法人资格的企业。
2. 企业主营业务和技术发展重点符合国家产业政策、能源政策、环保政策和《科技规划纲要》的战略方向。
3. 企业守法经营，近两年无重大质量、安全、环保问题及相关负面信息。
（二）选择条件
根据企业符合以下条件的情况进行优选：
1. 具有企业发展的关键技术和自主知识产权。近三年获得过授权发明专利，软件、集成电路、农业企业获得过著作权、集成电路布图设计权或植物新品种权等。主持或参与制定过行业、国家或—4—
国际技术标准。
2. 具有持续创新能力。研发费用占年主营业务收入比例处于同行业前列。有较高水平研发机构，具有行业技术领先地位。重视科技人员和高技能人才的培养、吸引和使用。有良好的产学研合作关系。
3. 具有较强的盈利能力和较高的管理水平。2008年以来连续盈利。资产负债率合理，治理结构健全，具有良好的社会诚信形象。通过质量管理等相关认证，制药企业通过国家GMP认证。知识产权管理制度和管理体系比较健全。
4. 具有行业带动性和自主品牌。能够带动行业技术进步。主导产品市场占有率在全国同行业（细分）位居前列，有较大的主营业务收入规模，发展潜力大。拥有省部级以上名牌产品或知名商标。新产品（新服务）或采用新工艺带来的销售收入占当年主营业务收入的20%以上。
5. 具有明确的创新发展战略和良好的企业文化。主要负责人重视技术创新。制定了技术创新规划或技术创新成为企业发展规划的重要内容。鼓励创新的薪酬激励和奖励表彰制度比较健全。工会组织健全，正常开展活动，企业劳动关系和谐。职工技术创新活跃，积极提出合理化建议。
四、组织实施
（一）基本程序
企业自愿申请，地方科技管理部门会同有关部门，国务院国资
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委规划发展局，科学技术部政策法规司（创新体系建设办公室）分别组织推荐，科学技术部、国务院国资委和中华全国总工会共同审核确定第五批试点企业。
（二）申报方式和主要步骤
1. 本次申报采取“网络+纸质”方式进行。在企业自愿申请的基础上，各推荐单位组织符合条件的企业可于2012年1月16日后登录“创新型企业建设服务网”（https://www.doczj.com/doc/923967747.html,）的“信息上报系统”凭用户名和密码点击进入“试点企业申报”栏目，在线填报《企业开展创新型企业试点工作申报书》和《企业开展创新型企业试点工作申报表》（见附件2和附件3），并于2012年2月29日前完成网络报送。各推荐单位推荐的符合条件的企业一般不超过5家，由科技部信息中心分发用户名和密码。企业网络报送后，由系统生成Word文档，打印盖章装订成册，并附有关证明材料（申报书、申报表及证明材料合并装订）进行纸质报送。
网络报送工作联系人：陈原
电话：010-******** E-mail：cheny@https://www.doczj.com/doc/923967747.html,
因涉密等原因不能通过网络申报的，经推荐单位与科技部联系同意后，可报送纸质申报材料及电子版光盘。申报文件电子版格式从科技部主页（http:// https://www.doczj.com/doc/923967747.html,）的“通知通告”栏目或“创新型企业建设服务网”（http:// https://www.doczj.com/doc/923967747.html,）的“信息上报系统”的用户登录页面中下载。
2. 地方企业向本地方推荐单位报送纸质申报材料一式三份；—6—
中央企业集团向国务院国资委规划发展局报送纸质申报材料一式三份；中央级转制科研院所向科学技术部政策法规司（创新体系建设办公室）报送纸质申报材料一式三份。各企业于2012年3月9日（以收到之日为准）前将纸质申报材料寄送到相应推荐单位。只采取纸质报送的，还需提交电子版光盘两份。
3. 请各推荐单位对企业的网络和纸质申报材料进行初审，于2012年3月16日前完成网络推荐，2012年3月23日（以收到之日为准）前将推荐意见函一份和企业纸质申报材料一式两份（只采取纸质报送的，还需电子版光盘一份）寄送到受理工作组。推荐函中需给出企业排序，推荐函需加盖公章。
受理工作组联系人：赫运涛，卢凡
电话：010-********，58881460
E-mail：heyt@https://www.doczj.com/doc/923967747.html,
通信地址：北京市海淀区复兴路乙15号国家科技基础条件平台中心（100862）
4. 科学技术部将会同国务院国资委、中华全国总工会等有关部门对被推荐企业组织审核和优选后发布第五批创新型试点企业名单。
5. 请各地方参照本通知要求推进本地区的创新型企业试点工作，并及时向我们报告工作进展，加强沟通和联系。
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附件2：
企业开展创新型企业试点工作
申报书
申报单位（盖章）：
推荐单位（盖章）：
科学技术部
国务院国资委
中华全国总工会
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二O 年月
编写说明
一、企业基本情况
1．“经济类型”需对“（）”内的选项进一步选择；
2．“企业的实际控制人”应披露至自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人为止。
3．“所属国民经济行业分类及代码”对照《国民经济行业分类》( GB/T 4754-2002)填报中类代码，为3位数字；
4．“所属技术领域”根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》确定的重点领域、前沿技术等内容或《国家重点支持的高新技术领域》的范围填写；
5．“科技活动人员”是指企业内直接从事或参与科技活动的人员，包括参加科技项目人员、从事科技活动管理人员和为科技活动提供直接服务的人员；
6．“高级工、技师和高级技师”是指企业内获得国家职业资格三级、二级和一级证书的人员；
7．“境内增加值”、“境内缴税额”分别指源自中国境内的产品增加值和在中国境内缴纳的税金；
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8．“质量管理、环境保护、职业健康等认证情况”对制药企业还应包含通过国家GMP认证情况等；
9．“近两年是否有质量、环保、安全等处罚记录”是指申报年度及上一年度受到中央及地方政府有关主管部门的行政处罚；
10．“拥有有效知识产权数”是指在申报年度拥有的、经国内外有关部门授权并在有效期内的知识产权总数，不包括因放弃权利等原因提前失去效力的知识产权。
二、创新发展的现状及经验总结
简要介绍企业创新发展历程和现状，包括技术创新、经营管理、市场开拓等内容；着重总结企业的创新特色和模式。不超过2000字。
三、试点工作的总体目标
结合企业实际，一般按照2～3年试点期，提出通过试点要达到的主要目标，要求体现企业特色。不超过500字。
四、试点工作的重点内容
围绕试点目标的实现，根据企业战略规划和发展急需，提出在试点期内开展相关工作的重点内容，不要求面面俱到。可以下列方面为参考提出2－3项重点内容。不超过3000字。
1．如何确立创新在企业发展战略中的核心地位，明确创新的重点领域、发展方向以及合理的技术路线。
2．如何完善有利于创新的内在体制和机制，持续加大研发投入，完善考核评价，加强中长期激励，探索新的产学研结合模式。—10—
3．如何加强创新的基础和能力建设，增强技术开发和工程配套能力，做好核心技术的知识产权管理和保护，加强品牌及营销创新。
4．如何培养和吸引创新人才，提高员工队伍素质，增强持续创新能力。
5．如何培育企业创新文化，形成尊重创新、鼓励创新、勇于创新的内部氛围。
五、试点工作的计划进度和阶段目标
企业在试点期内，根据整体发展规划，自主设定试点工作的工作进度、阶段目标。设定的阶段目标应可以评估。不超过600字。
六、试点工作的保障措施
在试点期内，为完成试点工作的各项重点内容所采取的保障措施，包括组织、人员、经费、内部机制政策等方面。不超过1000字。
七、试点工作组织和责任分解
建立由企业主要负责人或分管负责人牵头的组织机构，加强试点工作的组织领导，明确各成员的分工，指定专人与政府管理部门进行沟通联系。
八、本方案用仿宋体小四号字填写并需打印（A4）；凡不填内容的栏目，均用“无”表示；如内容较多不够填写，可以适当附页。
九、以下材料随方案一并报送：
1．营业执照，验资报告（如有变更需提交反映变更情况的报告）；
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2．会计师事务所出具的2008年、2009年和2010年以及2011年上半年审计报告及有关财务报表，包括基本情况表、资产负债表、利润表、现金流量表、科技支出与科研成果情况表以及其他能够证明研发费用支出的相关报表等；2011年上半年财务报表未经会计师事务所审计的，需在报表上加盖企业公章并标注“未经过审计”。
3．高新技术企业认定证书，资信等级评定证书，省部级以上研发机构认定证书或批准文件，省部级以上科技奖励证书，省部级以上科技计划项目任务书，相关认证评级（评比）证书，专利或著作权等知识产权证书，技术标准批准文件；
4．企业（科技）发展规划，知识产权管理制度，薪酬激励制度和奖励表彰制度等。
5．留学生归国创办企业（简称留学生企业）应提供能够证明符合留学生企业界定条件的有关材料。留学生企业应符合以下条件：留学生为企业的实际控制人（参照证监会2006年第35号令《上市公司收购管理办法》第八十四条规定进行界定）；企业的运营总部、研发总部和高新技术产品生产部门设在中国境内，且近三年（成立不足三年的按实际经营年限计算）在中国境内发生的缴税额和研发费用均占全部纳税额和全部研发费用的60%以上，产品增加值的60%以上源自中国境内。
以上证明材料可以是复印件，财务报表复印件应加盖企业公章。
十、企业对所填写内容的真实性负责。推荐单位须对企业申报—12—
材料认真进行初审。一经发现有故意隐瞒、虚报、漏报等行为，将取消申报资格。
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