证券与证券市场-练习作业
一、单选题
1. 有价证券是（）的一种形式。
A 实际资本
B 虚拟资本
C 货币资本
D 商品资本
2. 只有当货币资本和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。
A 实物资本
B 产业资本
C 金融资本
D 自有资本
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A 募集方式
B 是否在证券交易所挂牌交易
卫生法律法规知识考试试题 一、单项选择题。（每题2分，共30分） 1、《乡村医生从业管理条例》自（）起施行。 （A ） 2、黄某2001年10月因医疗事故受到吊销医师执业证书的行政处罚， 2002年9月向当地卫生行政部门申请重新注册。卫生行政部门经过 审查决定对黄某不予注册，理由是黄某的行政处罚自处罚决定之日起 至申请注册之日止不满（B ） A. 1年 B.2年 C.3年 D.4年 3、对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工 作实施统一监督管理的相关部门是：（C ） A 卫生行政主管部门 B 地方人民政府 C 环境保护主管部门 D 交通运输主管部门 4、 医师在执业活动中应当履行法定义务。 不属于法定义务的是 （B ） A. 遵守技术操作规范 B.参与所在机构的 民主管理 C.遵守职业道德 D.尊重患者，保护患者的隐私 A 2003年6月16日 C 2004年1月1日 B 2003年7月16日 D 2004年7月16日
5、医疗卫生机构中医疗废物管理的第一责任人应该是谁？（B） A法定代理人 B法定代表人 C分管废物处理的主要负责人 D医院感染管理委员会主任 6. 医疗事故是指（C） A. 虽有诊疗护理错误，但未造成病员死亡、残废、功能障碍的 B. 由于病情或病员体质特殊而发生难以预料和防范的不良后果的 C. 在诊疗护理工作中，因医务人员诊疗护理过失，直接造成病员死亡、残废、组织器官损伤导致功能障碍的 D. 发生难以避免的并发症的 7、医疗机构执业，必须进行登记，领取（A ）。 A《医疗机构执业许可证》B《卫生许可证》 C《医疗机构登记证》D《工商营业执照》 &《邹平县打击非法行医网格化监管方案》中四级网格指的是那些 医疗机构？（D） A、市卫生局 B、县卫生局 C、镇办卫生院 D、社区卫生服务站、村卫生室 9、.医师在执业活动中违反卫生行政规章制度或者技术操作规范，造成严重后果的责令暂停执业活动，暂停期限为（C） A.3个月以上6个月以下 B.半年至1年 C.1年以上，1年半以下 D.半年以上，3年以下
证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析 一、单选题（本大题54小题．每题0.5分，共27.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A 25% B 30% C 35% D 75% 【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 参见《证券法》第八十八条。 第2题 下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C 证券公司借用客户资金，30日内还清 D 法律规定的其他情形 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第3题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A 10 B 15 C 20 D 30 【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 我国《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 第4题 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( ) A 10；5%以上10%以下 B 3；1%以上50%以下 C 5；1%以上5%以下 D 5；5%以上10%以下 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。第5题 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A 70%
医学法律法规考试题库及答案 一、单4选1 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过，中华人民共和国第十七号主席令公布。 A.2004年12月1日 B.2004年8月28日 C.1989年09月1日 D.1989年2月21日 答案：B 2.国家对传染病防治的方针是什么？ ( ) A.预防为主 B.防治结合、分类管理 C.依靠科学、依靠群众 D.以上三项 答案：D 3.国家实行有计划的预防接种制度，对儿童实行( )制度。 A.计划免疫 B.预防接种 C.预防接种证 D.疫苗接种 答案：B 4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 A.省级以上卫生行政部门 B.县级卫生行政部门
C.国务院卫生行政部门 D.省级卫生行政部门 答案：A 5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时，应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 A.医疗机构 B.采供血机构 C.疾病预防控制机构 D.任何单位和个人 答案：D 6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的，可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 A.公安机关 B.卫生行政部门 C.卫生监督机构 D.卫生防疫机构 答案：A 7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度，对传染病病人或者疑似传染病病人，应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 A.隔离、消毒 B.预检、分诊 C.分类、隔离 D.定点、隔离 答案：B 8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( )，减免医疗费用。
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案：D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B [第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案：B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C
论我国证券市场的国际化发展历程及前景 在世界经济全球化和金融自由化趋势下和我国已加入WTO的背景下，实现中国证券市场的国际化，完善资本市场体系对于我国经济的稳定发展具有重要作用。中国证券市场的规和健康发展是一个复杂而巨大的系统工程。对于中国资本市场而言，证券市场是构建现代金融体系的核心的、基础性的部分。一个实现了与国际接轨的、规健康、功能完备的证券市场的建立，是时代的要求，也是历史的必然，因此研究探讨如何构建一个适合我国国情的切实可行的证券市场国际化发展战略是我国证券市场国际化过程中面临的最重要问题。 学术界对证券市场国际化并没有一个统一的定义。有的学者从投资者投资行为的角度来理解：“所谓证券市场国际化，是指参与市场交易的借款人和投资者都不受国界的限制，他们买卖的证券既可以是市场所在国发行的证券，也可以是外国发行的证券”，还有学者从资本国际流动的角度来定义：“所谓证券市场国际化，是以证券形式为媒介的奖金在国际上自由流动，即证券的发行、证券的投资证券交易和证券市场超越国境，实现国际间的自由化”，以上定义均从不同的角度反映了证券市场国际化的一个侧面，但都必须不够完整，也有欠准确。 实际上，证券市场国际化是指证券市场运作的过程，在这个过程中，既有投资者的参与，也包含证券中介机构作为媒介所提供的服务，同时证券监管当局也要适应国际化的趋势调整监管策略。此外，证券
市场的国际化是个双向的过程，它既有一国证券市场走向国际市场的问题；又有世界上其他国家证券市场走进本国证券商场即开放本国的证券市场的问题。 鉴于此，可以认为，证券市场国际化是指以证券为媒介的国际间资本流动，即证券市场主体能够不受国界的限制，使证券资本实现跨国自由流动，从而能够使整个的国际证券市场互相融合，互相渗透，成为一个一体化的世界证券市场。这个定义具体包括四层含义：第一，证券发行的国际化，即一方面本国的政府、企业、金融机构在一定的规则下在外国的证券市场上发行本国的证券；另一方面外国的政府、企业、金融机构也可以在本国的证券市场上发行其证券，这也可以称之为融资的国际化。 第二，证券交易的国际化，即本国的投资者、投资机构可以走出国门投资于国外证券市场上的证券并进行交易，同时国外的投资者、投资机构也可以进入本国的证券市场进行投资和交易，这也可以称为投资的国际化。 第三，证券商及中介机构业务的国际化，即允许本国证券经营者以及从事会计、法律、咨询、评估的证券中介服务机构在完善自我的情况下可以走出国门从事境外证券业务，同时国外的类似的证券服务机构可以进入本国参与证券业务。 第四，证券监管国际化，即借鉴运用国际通行的国际惯例和规则，并且通过国际间证券监管机构的协调共同完善对证券市场的管理。总的来说，证券市场国际化是一种过程。这种过程，从静态上讲实现了
宁化县安乐中心学校教师师德师风测试题 姓名：得分： 一、选择题（40） 1.教师职业道德区别于其他职业道德的显著标志就是（）。 A为人师表B 清正廉洁C敬业爱业D团结协作 2.教师公正的核心是（）。 A对学生的公正B对自己公正C对同事公正D对上级公正 3.教师与学生沟通的基本技巧，也是在沟通中认识与了解学生的第一步是（）。 A 善用表扬B换位思考C积极倾听D采用书面形式 4.从教师个体职业良心形成的角度看，教师的职业良心首先会受到（）。 A 社会生活和群体的影响B教育对象的影响 C 教育法规的影响 D 教育原则的影响 5当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”的现象，违背了（）。 A 爱岗敬业的职业道德B爱国守法的职业道德 C 关心学生的职业道德D廉洁从教的职业道德 6.在现代社会，教师与学生家长的社会地位应该是（）。 A平等的B不平等的 C 对立的D互补的 7.教师职业道德修养包含两个方面，一个是职业道德意识修养，另一个是( )。 A 职业技术修养B职业理念修养 C 职业道德行为修养 D 科学文化修养 8.“师者，所以传道、授业、解惑也。”这句话出自（）。 A 柳宗元 B 韩愈 C 欧阳修 D 苏轼 9.教师的师德修养，只有在（A ）中才能得到不断的充实、提高和完善。 A实践 B 交往 C 思考 D 学习 9提出教育事业要“面向现代化、面向世界、面向未来”要求的是（）。 A江泽民 B 胡锦涛 C 周恩来D邓小平 10.教师在求知、教学过程中要做到严密谨慎、严格细致，所以教师必须（）。 A严谨治学B实事求是C与时俱进D理论联系实际 11.教师教育学生的感情基础是（）。 A 爱工作 B 爱学生 C 爱学校D爱教育事业 13.教师在履行教育义务的活动中，最主要、最基本的道德责任是（）。 A 教书育人 B 依法执教 C 爱岗敬业 D 团结协作 14. 教师要提升自身的师德修养，除学习师德修养的科学理论，还必须（）。 A积极参加社会实践B学习学科专业知识 C提高教育教学技能D加强与社区合作沟通 15.加强师德建设是具有社会意义的重要工程，是贯彻（）的现实需要。 A依法治国B以德治国C以人为本D均衡发展 16.现代学生观的基本观点包含下列几点：（）。 ①学生是发展的人②学生是独特的人③学生是自由的人④学生是教育活动的主体 A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④ 17.《未成年人保护法》中所指的未成年人是指未满（）周岁的公民。 A 10 B 16 C 18 D 20 18.为帮助义务教育阶段的贫困生就学，国家采取的措施是（）。 A免去全部费用B免去杂费C减少杂费D设立助学金
证券从业资格证书 8月考试《证券市场基本法律法规》单选题 1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。 1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合 2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散 3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散 4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维 A.2、3、4 B.1、2、3、4 C.1、2、3 D.1、4 1.【答案】C。解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承 1.人民币三千万元 2.人民币四千万元 3.人民币六千万元 4.人民币一亿元 A.3、4 B.1、3 C.1、2 D.2、3 2.【答案】A。解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规 定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务 1.取得证券、期货投资咨询从业资格 2.只需要取得一般证券从业资格 3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 4.加入一家基金经营机构 A.2、4 B.2、3 C.1、4 D.1、3 3.【答案】D。解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资 咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
中国证券市场与美国证券市场交易制 度的区别 、美国1、法系在证券立法方面,一些国家将有关证券发行及交易等同的 法令汇集而制成专门的证券法或证券交易法,而另一些国家只是在本国的公司 法中附带说明,人们一般将世界各国证券法规体系分成三种：美国式,英国式, 欧陆式三大法系。美国属于美式法系的主要代表。它历史最为悠久,完善。由 三个层次的众多法律组成。美国式法系的显著特点是对证券管理制定有专门的 法律,在立法中更注重公开原则。美国各州会也有相当的自治权,这些组织的一些规章和条例也可视同立法实施。美国的证券立法,由于其自身历史原因,对公开原则及立法层次更为重视,而民间自律也往往成为准立法。2、立法原则与监管体制特征如前所述,在美国证券立法中,自律管制在监管体制中一直占重要地位。政府监管与行业自律相结合形成美国证券监管体制的基本特征,同时,美国又在立法过程中始终贯彻着一个基本原则：对竞争的绝对推崇。基于此,美国 的证券立法始终力图通过"信息公开"的间接管制来达到保护投资者和公正交易 的目的。但政府监管机构也曾经有过一段时期过分强调了对投资者的保护。而 使他们的权利及组织不断膨胀,以至逐渐威胁到了证券经营的稳定,进而严重影响了证券市场生存与发展。在这种情况下,监管机构又将重心转移到效率上,使证券业在政府监管的引导下,依靠行业自律,回到"竞争原则"上来。这一原则, 集中体现在70年代后的一系列证券制度改革,其中将在下文中提到的1975年 佣金自由化改革是美国历史上最为彻底的改革。因此,市场竞争原则和行业自 律与政府管制相结合的监管特征贯穿半个多世纪来美国证券立法的整个历史。3、券商管理众所周知,美国的券商不仅在本国有着强大的竞争力,而且在国际 上也具有强烈的创新冲动,从而保持了全面的攻势,他们的这种活力不是与生俱 来的,是有着内在的制度上的原因。60年代后期,由于各种保险基金,养老基金 众多的风险投资基金的出现,机构投资者在证券市场上日益活跃,逐渐成为市场中的一支重要力量。由于他们资金雄厚,交易量大,逐渐成为众多券商争夺的对象。伴随着业务量的飞速增长,投资者对券商的要求也逐步提高。大券商在这 一竞争中备受青睐,而中小券商也逐步走向联合,一只只航空母舰纷纷驶向大洋。另一方面,由于固定佣金制使得机构投资者背上了沉重的包袱。随着大笔交易 比率的上升,固定佣金日益成为阻碍市场的绊脚石。为此,1975年佣金自由化 改革最终出台。这一改革最终形成了现在美国券商格局。(1)券商纷纷推出金
2016年医疗安全知识及法律法规试题 一、单选题：每题2分共50分 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过，中华人民共和国第十七号主席令公布。 A、2004年12月1日 B、2004年8月28日 C、1989年09月1日 D、1989年2月21日 2.国家对传染病防治的方针是什么？ A预防为主B防治结合、分类管理 C依靠科学、依靠群众D以上三项 3.国家实行有计划的预防接种制度，对儿童实行( )制度。 A计划免疫B预防接种 C预防接种证D疫苗接种 4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 A省级以上卫生行政部门B县级卫生行政部门 C国务院卫生行政部门D省级卫生行政部门 5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时，应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 A医疗机构B采供血机构 C疾病预防控制机构D任何单位和个人 6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的，可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 A公安机关B卫生行政部门 C卫生监督机构D卫生防疫机构 7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度，对传染病病人或者疑似传染病病人，应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 A隔离、消毒B预检、分诊 C分类、隔离D定点、隔离 8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( )，减免医疗费用。 A医疗救济B困难补助C医疗救助D医疗照顾 9.国家对病原微生物实行分类管理，将病原微生物分为( )类。对实验室实行分级管理，将实验室分为( )级。 A 4；4 B 3；4 C 5；4 D 4；3 10.医疗卫生机构应当建立医疗废物的暂时贮存设施、设备，不得露天存放医疗废物；医疗废物暂时贮存的时间不得超过( )天。 A 1 B 3 C 5 D 2 11.国家实行无偿献血制度。国家提倡( )的健康公民自愿献血。 A 18～55周岁 B 18～50周岁 C 16～55周岁 D 16～50周岁 12.特殊血型的血液需要从外省、自治区、直辖市调配的，由( )级人民政府卫生行政部门批准。 A 设区的市 B 县 C 省 D 国家
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。 Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽 Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 2.当前，非法证券活动的主要形式有()。 Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股” Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票 Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱
财 Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 『正确答案』B 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的 Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的 Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 A.Ⅰ、Ⅲ
海外主要证券交易所简介及其发展趋势 证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物，是为证券集中交易提供服务的组织机构。从组织形式来看，证券交易所分为公司制和会员制。公司制证券交易所依据公司法设立，以营利为目的，交易所以投资者认购或发行股票的形式筹集资金，投资者是交易所的股东，但不一定是交易所的会员，交易所本身可以上市。会员制证券交易所是由会员发起设立的非营利性法人，证券公司是其主要的会员，交易所的筹建费用及营运资本由会员以缴纳会费的形式筹集，交易所不向会员之外的投资者融资，也不可以上市。许多证券交易所在成立之初采用的是会员制，后来又转变成了公司制。目前国际上主要的证券交易所，如纽约证券交易所、纳斯达克、伦敦证券交易所、东京证券交易所以及香港交易所采用的都是公司制，大多数证券交易所都已经上市。 一、全球主要证券市场的发展历史和现状 1、纽约证券交易所 纽约证券交易所是目前世界上规模最大的有价证券交易市场。在美国证券发行之初，尚无集中交易的证券交易所，证券交易大都在咖啡馆和拍卖行里进行，1792年5月17日，24名经纪人在纽约华尔街和威廉街的西北角一咖啡馆门前的梧桐树下签订了“梧桐树协定”，这是纽约交易所的前身。到了1817年，华尔街上的股票交易已十分活跃，于是市场参加者成立了“纽约证券和交易管理处”，一个集中的证券交易市场基本形成，1863年，管理处易名为纽约证券交易所，此名一直沿用至今。 由于一次世界大战的爆发，交易所在1914年7月被关闭，但同年11月又重新开放，各种债券的自由交易，有力地支持了美国的一战。1929年10月的“黑色星期四”导致美国股票市场崩溃，股价下跌引起的恐慌又引致了美国经济的大萧条。交易所随后推出的恢复投资者信心的计划，重振了资本市场，对美国经济的复苏和发展功不可灭。1971年2月18日，纽约证券交易所成为非营利性法人团体。2005年4月，纽约交易所宣布收购电子交易运营商Archipelago控股公司。纽约交易所从非营利性法人团体转化为营利性公司，合并后的新公司名为纽约证券交易所集团公司，集团的股票在纽交所上市。2006年6月1日，纽约证券交易所宣布与泛欧证券交易所合并组成纽约－泛欧证券交易所。2007年4月4日，纽约－泛欧证券交易所于正式成立，总部设在纽约，由来自5个国家的6家货币股权交易所以及6家衍生产品交易所共同组成，其上市公司总数约4000家，总市值达28．5万亿美元（21．5万亿欧元），日平均交易量接近102 0亿美元（77亿欧元）。 在200多年的发展过程中，纽约证券交易所为美国经济的发展、社会化大生产的顺利进行、现代市场经济体制的构建起到了举足轻重的作用，也是世界上规模最大、对世界经济有着重大影响的证券交易所。 2、纳斯达克证券市场
第2章证券市场的运行与管理 一、判断题 1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 答案：是 2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非 3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是 4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。答案：非 5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。 答案：是 6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是 7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是 9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是 10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非 11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。答案：是13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是 14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。答案：是 15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案：是 16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。答案：是 17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是 18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。答案：是 19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是 20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是 21．市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。答案：是 22．保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。答案：是 23．对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案：是 24．我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案；是 25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案：是
医学法律法规考试题库及答案 56.《母婴保健法》规定，婚前医学检查包括对下列哪些疾病的检查？ A.严重遗传性疾病 B.指定传染病 C.有关精神病 D.血吸虫病 答案：ABC 57.从事《母婴保健法》规定的医学技术鉴定人员的条件是： A.行医10年以上 B.具有医学遗传学知识 C.具有临床经验 D.具有主治医师以上的专业技术职务 答案：BCD 58.婚前保健服务包括下列哪些内容？ A.婚前卫生指导 B.新生儿保健 C.婚前卫生咨询 D.婚前医学检查 答案：ACD 59.申请设置医疗机构，应当提交下列哪些文件？ A.资产证明文件 B.设置可行性研究报告 C.选址报告和建筑设计平面图 D.设置申请书 答案：BCD
60.下列哪些是医疗机构执业登记的主要事项？ A.名称、地址、主要负责人 B.所有制形式 C.诊疗科目、床位 D.注册资金 答案：ABCD 61.医师资格考试类别分为哪几类？ A.临床 B.中医 C.口腔 D.公共卫生 答案：ABCD 62.下列哪些人员可以参加执业资格考试？ A.具有高等学校医学专业本科以上学历 B.具有高等学校医学专业本科以上学历，在执业医师指导下，在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的 C.取得执业助理医师执业证书后，具有高等学校医学专业专科以上学历，在执业医师指导下，在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的 D.具有中等专业学校医学专业学历，在医疗、预防、保健机构中工作满五年的 答案：BD 63.医师执业必须按照注册的( )从事相应的医疗、预防、保健活动。 A.执业地点 B.执业类别
C.执业范围 D.执业科室 答案：ABC 64.负责首次医疗事故技术鉴定的医学会是( )。 A.设区的市级地方医学会 B.省级直接管辖的县(市)地方医学会 C.省级地方医学会 D.中华医学会 答案：AD 65、卫生行政部门收到医学会的医疗事故技术鉴定书后，应当对( )进行审核。 A.参加鉴定的人员资格和专业类别 B.鉴定程序 C.鉴定结论是否正确 D.鉴定依据 答案：AB 66.医疗事故的赔偿应当考虑的因素包括：( )。 A.医疗机构的等级和性质 B.医疗事故等级 C.医疗过失行为在医疗事故损害后果中的责任程度 D.医疗事故损害后果与患者原有疾病状况之间的关系 答案：CD 67.医师经批准在( )情况下可以不变更执业地点和执业类别。 A.卫生支农 B.进修 C.学术交流
2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案 第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。 A.公司股东人数应当为2人以上50人以下 B.公司股东不能以特许经营权作价出资 C.公司营业执照签发日期为公司成立日期 D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案：A 【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第 二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第 五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一 个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的 公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期 为公司成立日期。”据此可知，选项C、D表述正确，不符合题意。 关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。 第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并 报()备案。 A.交易所会员大会
B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 参考答案：C 【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二 十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建 立证券自营账户，并报证监会备案。 第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.15% 参考答案：A 【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。 第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险
一、单项选择题 1.下列不属于建设行政主体的是（）。 A.乡级以上人民政府及其建设行政主管机关 B.地方行使对建设活动管理职权的其他行政机关 C.法律法规授权的组织 D.受行政机关委托的组织 【答案】A 本题考核的是建设工程法规的调整对象及建设行政主体的概念。 建设行政主体主要包括两类：一是国务院及其建设行政主管机关、县级以上人民政府及其建设行政主管机关，以及国家和地方行使对建设活动管理职权的其他行政机关；二是被法律法规授权的组织或受行政机关委托的组织，如建设工程质量监督机构、建设工程安全监督机构等。 2. 在建设工程中，下列不具备法人资格的是（）。 A.施工企业 B.项目经理部 C. 勘察设计单位 C. 监理单位 【答案】B 本题考核的是法人的概念及施工企业法人与项目经理部的法律关系。 项目经理部是施工企业为了完成某项建设工程施工任务而设立的组织，是一次性的具有弹性的现场生产组织机构。项目经理部不具备独立的法人资格，无法独立承担民事责任。 3．在同一个法律体系中，按照一定的标准和原则所制定的同类法律规范总称为（）。 A.法律形式 B．法律体系 C．法律规范 D．法律部门 【答案】D 本题考核的是法律体系及法律部门（部门法）的概念。 4．有关招标投标的法律文件中，法律效力最高的是()。 A．《招标投标法》B．《招标投标法实施条例》 C．《江苏省招标投标条例》D．《工程建设项目施工招标投标办法》 【答案】A 本题考核的是法的形式及其效力。 我国法的形式主要表现为宪法、法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章等。法律的效力高于行政法规、地方性法规、规章。 5．下列与工程建设有关的规范性文件中，由国务院制定的是()。 A．房屋建筑工程质量保修办法 B．建设工程安全生产管理条例 C．安全生产法D．建筑业企业资质管理规定 【答案】B 本题考核的是行政法规的概念。 行政法规是指由国家最高行政机关国务院根据宪法和法律就执行法律规定和履行行政管理职权的事项，以及依据全国人大及其常务委员会的特别授权所制定的规范性文件。其名称一般是《×××条例》。 6.《建筑业企业资质管理规定》属于()。 A．法律B．行政法规C．司法解释D．部门规章 【答案】D 本题考核的是部门规章的概念。 部门规章是指由国务院各组成部门和具有行政管理职能的直属机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的规范性文件。其名称可以是“规定”、“办法”和“实施细则”等。 7. 被代理人因为向代理人授权不明确而给第三人造成的损失，应（）。
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券市场基础知识 第一章 证券市场概述 知识点：国际证券市场发展现状与趋势 ● 定义： 国际证券市场发展现状与趋势有八大特征 ● 详细描述： （一）证券市场一体化 （二）投资者法人化 （三）金融创新深化 （四）金融机构混业化 1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯——斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 （五）交易所重组与公司化 （六）证券市场网络化 （七）金融风险复杂化 （八）金融监管合作化 1、金融机构的去杠杆化 2、金融监管的改革 3、国际金融合作到的进一步加强 例题： 1.下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是()。 A.标志着金融混业制度的终结 B.同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》 C.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 D.推动了金融机构之间的购并重组 正确答案：A 解析：考察金融机构混业化。标志着金融分业制度的终结。
2.1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业经营制度的终结。 A.《商业银行法》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法案》 C.《金融服务现代化法案》 D.《金融服务法案》 正确答案：C 解析：记住两个法案：1933年危机爆发后制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，当初实行分业经营；1999年《金融服务现代化法案》，恢复了混业经营. 3.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（ ）。 A.金融分业经营 B.对金融监管边界的重新界定 C.限制高管年薪 D.金融混业经营 正确答案：B 解析：扩大金融监管的边界，而不再局限于某一，或几个国家，G20也取代了原来的G15 4.自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（ ）为主要目标的金融自由化运动。 A.分业经营 B.投资者法人化 C.证券市场网络化 D.放松金融管制 正确答案：D 解析：放松金融管制，致使金融更加自由化，扩大了无监管或少监管的范围 5.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。 A.金融分业经营 B.国际金融合作的加强 C.金融机构的去杠杆化 D.金融监管的改革
第二章《证券市场运行》练习题 一、名词解释 证券市场一级市场二级市场第四市场 私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数 沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价 IPO 证券信用评级除权日 二、简答题 1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？ 2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。 3．简述我国证券交易的基本程序。 4．简述证券市场的基本功能。 5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。 6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？ 7. 股价指数的基本功能有哪些。 8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？ 9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。 10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？ 三、单项选择题 1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。 A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D 次级市场 2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。 A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 3 以下不属于有偿增资发行的是______。 A 股东配股 B 公募增资 C 私人配售 D 股票分割 4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确 5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。 A 收益较稳定 B 市场价格波动较大 C 风险相对较小 D 发行手续简便 6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。 A 证券交易所 B 二板市场 C 证券监管机构 D 证券自律机构 7 会员制的证券交易所的权力机构是______。 A 股东大会 B 会员大会 C 理事会 D 董事会 8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。 A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 9 以下在场外交易市场交易的证券是______。 A 我国记账式国债 B 我国凭证式国债 C 封闭型基金 D 上市股票 10 证券市场监管的核心任务是______。 A 保护投资者利益 B 有效控制风险 C 维护市场秩序 D 监管证券中介机构的经营 11新发行的股票在购买。 A.二级市场 B.一级市场 C.投资银行家的帮助下 D.A和B E.B和C 12国证券交易所的组织形式是。 A.公司制 B.会员制 C.合作制 D.独资 13证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为。 A.股票市场和债券市场 B.场内市场和场外市场 C.发行市场和流通市场 D.国内市场和国外市场 14以下属于投资银行作用的是。 A.是股票发行者和投资者之间的媒介 B.是公司的顾问，帮助它们分析财务需求，为新发行的股票寻找买家 C.接受储户的存款并把它们贷给公司 D.A和B E.A、B、C 15证券业协会和证券交易所属于（）。
2016年北京市医师定期考核业务水平测评 （法律法规复习题） 一、单项选择题（每题1份，共20题） 1.《传染病防治法》规定，在传染病暴发、流行时，当地政府可报上一级政府决定采取必要的紧急措施。下列措施中，不符合法律规定的是（） D A.限制或停止集市、集会、影剧院演出或者其他人群聚集的活动 B.停工、停业、停课 C.封闭被传染病病原污染的公共饮用水源 D.限制或不允许离开自家家门 2.生产不符合卫生标准的化妆品，或销售明知不符合卫生标准的化妆品，造成严重后果的，应（） D A.处以警告 B.停产或停止营业 C.吊销生产企业卫生许可证 D.处以三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金 3.下列哪项不属于放射事故（） A A.从事放射工作的人员受到放射性损害 B.丢失放射性物质 C.人员超剂量照射 D.放射污染 4.《传染病防治法》规定，各级各类医疗保健机构在传染病防治方面的职责是（） C A.对传染病防治工作实施统一监督管理 B.按照专业分工承担责任范围内：的传染病监测管理工作 C.承担责任范围内的传染病防治管理任务 D.领导所辖区域传染病防治工作 5.《执业医师法》规定，医师在执业活动中应履行的义务之一是（） D A.在注册的执业范围内，选择合理的医疗、预防、保健方案 B.从事医学研究、学术交流，参加专业学术团体 C.参加专业培训，接受继续医学教育 D.努力钻研业务，更新知识，提高专业水平 6.医疗机构对限于设备或者技术条件不能诊治的病人，应当依法采取的措施是（） B A.立即抢救 B.及时转诊 C.继续观察 D.提请上级医院派人会诊
7.某县从事母婴保健工作的医师胡某，违反母婴保健法规定，出具有关虚假医学证明而且情节严重。该县卫生局应依法给予胡某的处理是（） C A.罚款 B.警告 C.取消执业资格 D.降职降薪 8.按照《母婴保健法》规定，必须经本人同意并签字，本人无行为能力的，应当经其监护人同意并签字的手术或治疗项目是（） C A.产前检查、产前诊断 B.产前检查、终止妊娠 C.终止妊娠、结扎 D.产前诊断、终止妊娠 9.医疗事故鉴定办法由哪个部门制定（） A A.国务院卫生行政部门 B.省级卫生行政部门 C.市级卫生行政部门 D.高级人民法院 10.对传染病人的控制，正确的是（） C A.对乙、丙类传染病病人予以隔离治疗 B.对艾滋病病人密切接触者应在指定场所进行医学观察 C.淋病、梅毒病人未治愈前不准去公共浴室、理发店等公共场所 D.对甲类传染病病原携带者限制活动范围 11.医疗责任事故包括下列情形，除了（） D A.擅离职守，贻误诊治时机而造成过失 B.遇复杂难题不执行上级医师指导，擅自处理造成过失 C.上级医师接到下级医师报告后不及时处理造成过失 D.由于相应职称的一般水平，能力不足而造成的过失 12.在传染病的预防工作中，国家实行的制度是（） B A.预防保健制度 B.有计划的预防接种制度 C.爱国卫生运动 D.有计划的卫生防疫 13.国家实行特殊管理的药品不包括（） C A.麻醉药品 B.精神药品 C.进口药品 D.医疗用毒性药 14.医疗事故是指（） C A.虽有诊疗护理错误，但未造成病员死亡、残废、功能障碍的 B.由于病情或病员体质特殊而发生难以预料和防范的不良后果的 C.在诊疗护理工作中，因医务人员诊疗护理过失，直接造成病员死亡、残废、组织器官损伤导致功能障碍的