编制：法务部
审核：人力资源部签批：
二〇一〇年五月版
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一、部门组织架构图........................................................ 错误！未定义书签。
二、部门工作职责 ........................................................... 错误！未定义书签。
三、职务说明书............................................................... 错误！未定义书签。
1、法务部经理职务说明书.......................................... 错误！未定义书签。
2、法务部副经理职务说明书 ...................................... 错误！未定义书签。
3、法务部职员职务说明书（1）................................. 错误！未定义书签。
4、法务部职员职务说明书（2）................................. 错误！未定义书签。
5、法务部职员职务说明书（3）................................. 错误！未定义书签。
四、基本管理制度 ........................................................... 错误！未定义书签。
1、经济合同管理办法................................................. 错误！未定义书签。
2、法务处理程序规则................................................. 错误！未定义书签。
3、调阅合同管理制度................................................. 错误！未定义书签。
五、应用表单 .................................................................. 错误！未定义书签。
1、诉讼事务办理表单................................................. 错误！未定义书签。
2、非诉事务办理表单................................................. 错误！未定义书签。
3、调阅合同审批单 .................................................... 错误！未定义书签。
六、法务部业务工作流程................................................. 错误！未定义书签。
一、部门组织架构图
二、部门工作职责
三、职务说明书
2、法务部副经理职务说明书
5、法务部职员职务说明书
四、法务部业务工作流程法律事务部内部工作流程：
五、基本管理制度
3、 调阅合同管理制度
六、应用表单
1、诉讼事务办理表单
2、非诉事务办理表单
3、调阅合同审批表
法律事务管理工作手册 一、合同管理规范化 按照公司要求，合同办联合其他各相关业务部门，切实完善了合同论证、起草、谈判、签订、履行等环节的管理制度，形成了规范 化和制度化合同的管理体系。 在合同论证阶段，主动参与技术、物资部分的讨论与计划，从到货时间，供货质量，采购成本等各方面考虑，做到集思广益。在合 同起草阶段，及时做好与供应商的沟通，避免出现出现不符合当地 市场或者违反当地国法律的情况发生。在合同谈判阶段，联合技术、物资部门，针对包分商的价格、质量、供货时间等方面进行联合谈判，避免出现供货不及时或者质量缺陷。在履行合同时，及时进行 制度化的动态跟踪，避免意外情况的发生。 项目所在国印度尼西亚是一个发展中国家，法律、法规并不是很健全，有很多法律也与国内的法律不同。以报税为例，最新的税务法，要求企业免税必须在三个月以内完成，如果超过三个月以上的，就不予免税。这就要求我们在签订合同的时候，既要符合国内的法律、法规，也要充分了解印尼法律，避免一些不必要的法律风险。 本项目是一个国际项目，需要同时在中国、雅加达、巴厘巴板同时驻守相关人员，同时在这三个地方都会发生采购。本着节约采购 成本的原由，分包合同签订被分成三个地方，分别规定其采购范围，进行集约化管理。在国内部分，主要负责三大主机及大部分辅机的 采购;在雅加达部分，主要负责大型的印尼 采购部分;巴厘巴板负责辅件等零星物资采购。 虽然项目采购地点较为分散，但是项目对各分包合同进行集约化管理。任何一宗采购的进行，都会同时与另外两个地方进行沟通， 保持采购的整体统一，避免重复采购。
在一个陌生的国家承担采购任务，相对来说是有一定困难的。面临着一个完全陌生的市场环境，大部分经营实体对中国水电不甚了解。所以在开拓市场的初期，严格履行合同，树立起中国的良好信 誉就显得尤为关键。 正是考虑到这一点，项目部严格执行合同，力图做到百分百履约。并努力做好与供应商的沟通工作，及时消除与合同的误解，在当地 获得了良好的声誉。 二、做好设备物资采购工作 一)规范设备和物资采购程序 按照公司设备物资管理分手册，项目部严格、规范执行设备物资采购程序，规避任何可能出现的采购风险。 为规范设备物资采购程序，项目部保障办制定了严格的采购管理程序文件，目前共有印尼东加火电项目部采购管理程序、印尼东加 火电项目部当地采购管理程序细则、印尼东加火电项目部采购招投 标工作操作流程、印尼东加火电项目部设备物资管理办法四个文件，切实做到设备物资采购价格公道合理、质量有保证、及时到位无延期。 为避免出现采购设备物资差错，项目部保障办会在采购前严格审查核实具体的设备物资型号、数量及质量要求，避免因上述问题而 带来的不必要的经济损失等风险。 二)按施工进度和主合同要求编制设备和物资采购计划 根据电厂安装进度特点，根据主合同要求，结合MASTERLIST设 备清单，项目部保障办制定项目/年度采购计划，再由设计院根据图 纸编制招标文件技术 规范书，项目部保障办编制采购计划申请表，报国际公司成套办批复，启动采购程序。 三)采购合同审批与处理
法务专员工作计划 合同→规章制度→诉讼案件→法务档案管理→接受法律咨询与宣传→自我提高一、合同及法律文件的审核、起草 (此项工作涉及内容包括但不限于:合同、协议、商务信函、会议纪要、通知、公告、意见、决定、报告、通报、请示、批复、承诺书、询证函、备忘录、手册、回执、收据、借条、说明、证明、申请书、规章制度、授权委托书、介绍信、股东会/董事会决议、公司章程等) 1、协助与完善合同及法律文件审核,加强合同审核的有效性。 2、对格式合同进行常规修改,进一步完善合同范本的制作,使其更符合实际操作与公司利益。 3、加强合同管理,规范审批流程,完善管理制度,尽可能降低公司的法律风险。 4、大胆地提出合同中所在的风险与问题,为领导决策提供法律依据。 5、坚持事前、事中、事后都跟进为原则,以高效、高准确率与零风险为法律服务准则。 二、公司规章制度的修订、完善 无规矩不成方圆,应加快公司规章制度的制定与完善。 法务部/行政部 1、《行政管理办法》 2、《公文管理办法》 3、《印章管理办法》 4、《公务车辆及司乘人员管理办法》 5、《档案管理办法》 财务部 6、《费用报销操作流程管理制度》 7、《财务印章及网银U盾管理制度》 8、《票据管理制度》 9、《现金管理制度》
10、《银行存款管理制度》 人力资源部 11、《出差管理办法》 12、《考勤及休假管理办法》 13、《招聘管理办法》 14、《入职与试用期管理办法》 15、《奖惩管理办法》 16、《劳动合同管理办法》 17、《劳动合同》 18、《保密协议》 19、《员工入职声明》 三、法律纠纷的处理 1、协助公司有关部门对公司债权、债务进行清理与催收。 2、在清理与催收中,发现重大法律问题立即向上级提出警示并同时报告相关案情。 3、发现需诉讼的案件,向上级报告情况,及时收集各类证据材料,做好诉讼准备,诉讼应当认真负责。 4、诉讼前做好与对方当事人协调谈判工作,争取双赢。 四、法务工作档案的建立 1、建立法务工作档案管理制度,所有合同与法律文件的评审均应登记与留存,以备随时查档。 2、对于将来法务介入的劳动争议纠纷与其她经济纠纷,相关材料应当整理归档,未结的纠纷方便处理,已结的纠纷便于查阅。 五、法律培训与宣传计划 1、根据公司的要求,积极配合有关部门,采用定期或不定期方式对公司所有在工作中需接触法律的业务、采购及管理人员进行相应的岗位法律培训。 2、在平时的工作中,积极地解答同事的法律咨询并不定时的进行法律宣传。 六、自身素质的提高
为明确法务工作内容、工作流程和工作要求，规范内部管理行为，制定本细则。 一、诉讼案件处理 1、我司为原告的案件处理程序 （一）、接到案件后，即开展进行诉前起诉资料收集工作，弄清案件基本事实。具体为： A、一般合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、房屋交付确认书、付款明细及资料、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； B、工程合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、开工通知、工作联系单、付款明细及资料、竣工验收单、整改意见单、文件资料交接手续、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； C、劳动争议纠纷：包括但不限于劳动合同、培训合同、工资明细（离职前十二个月工资）与案件有关的资料，等等； （二）资料收集后进行整理,起草起诉状，报公司领导,处理方案、证据处理、案件处理的难点及风险等方面，对案情进行深入分析，做到了然于胸，及时应对。 （三）起诉书、财产保全申请书、证据目录清单及证据说明、授权委托书、诉讼当事人资料等材料一并要书写出来。要补充完善起诉证据。
（四）公司领导指示后，按照公司领导指示进行处理。 （五）进行立案、缴费等各项工作。 （六）进行案件审理跟踪，及时书写代理词等诉讼文书。要求各类文书的书写要抓住要点和关键，条理清晰，论理充分。 （七）重大复杂案件进展及其遇案情变化时，须即时草拟报告报公司领导审阅批示。 （八）案件处理完毕，在五个工作日内进行整理装订归档。 2、我司为被告的案件处理程序 （一）、接到案件后，即开展进行诉讼资料收集工作，弄清案件基本事实。具体为： A、一般合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、房屋交付确认书、付款明细及资料、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； B、工程合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、开工通知、工作联系单、付款明细及资料、竣工验收单、整改意见单、文件资料交接手续、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； C、劳动争议处理：包括但不限于劳动合同、协议及经确认的工资构成、岗位说明书（录用条件说明）、入职资料档案、工资明细（离职前十二个月工资）、与案件有关的处理通报、住院病历、诊断证明、伤残鉴定、医药费发票、与案
大唐地产分公司法务工作流程管理 编制日期 审核日期 批 准 日期 修订记录日 期 修订 状态 修改内容修 改人 审 核人 批准人
五、管理规定 第一节总则 第一条通过对分公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供支持。 第二条除非特别指出，本制度中“公司”指“大唐地产分公司”，“集团”指“厦门大唐房地产集团有限公司”，“其他城市公司”指“大唐地产其他城市公司，目前共分为四大区域公司”，“项目公司”指“大唐地产项目公司”。 第二节案件诉讼 第三条起诉申请：由各经办部门在《诉讼申请表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望的结果等事项，与相关证据材料一并报告公司法务人员；公司法务人员认为可以起诉的，上报集团法务部及计划运营部分管领导审批同意后进入实务操作，如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起诉，待批准后进入实务操作程序。如属重大案件，公司法务在集团法务部同意的情况下可组织相关部门立会研究。 第四条经集团法务部同意且各部门领导在《诉讼申请表》上签字后，由公司法务人员展开诉前准备操作步骤： (一) 初步收集相关证据材料，经办部门应予积极配合，并提供证据材料及其他文件支持； (二) 如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走向、结果进行判断及预测； (三) 准备涉诉材料，提起诉讼；
(四) 对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需根据公司法务人员要求向公司法务人员提交的基本证据材料（如相关合同（协议）及其补充约定、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其它文件、被起诉对象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式等）。如公司法务人员认为需要补充的，各经办部门应根据要求及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人等。 第五条诉讼配合：经办部门应立即指定固定的专门负责人或联系人（视具体情况确定），负责配合公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟进、向公司法务反馈案件进展情况以及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。 第六条应诉： (一) 公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员，遇公司法务人员外出或不便接收等情况，应立即将相关信件交计划运营部副经理处理； (二) 公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应诉前期准备工作并上报集团法务部和计划运营部分管领导审批； (三) 待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。 第七条审理阶段： (一) 本阶段工作主要由公司法务人员负责，各相关部门根据公司法务人员的要求给予及时、必要的配合。 (二) 公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书呈报集团法务部及公司各相关部门的分管领导。 (三) 涉及调解： 1) 公司法务人员应上报集团法务部及公司各相关部门的分管领导；
前言 为规范法务中心管理工作，为法务中心工作人员提供全面的操作指导，特制定本手册。 法务中心中心实行统一规划、集中决策、分层管理、有效控制的管理原则。 本手册主要介绍了法务中心职能、架构、岗位职责、工作流程等内容。 第一章职责及定位 第1条定位 法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，为集团提供法律支持的服务性部门。 第2条法务中心的职责 1. 建立和改善法务中心部组织架构，制度与流程等； 2. 控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制； 3. 修订和完善合同管理制度，监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审； 4. 参加项目谈判和重大经营决策，就经营、管理提供法律建议；
5. 参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案； 6. 代理公司诉讼和仲裁； 7. 公司内部文件、制度的合规性审核； 8. 法律知识培训； 9. 建立培养企业诉讼律师; 10. 集团指定的其他法律事务。 第3条法务中心基本职务权利 1. 经营战略规划建议权 2. 合同、内部制度合规审核权； 3. 用印审核权； 4. 对外法律事务联络处理权； 5. 法律风险提示权； 6. 法律事务筹划、制度完善建议权； 7. 对各部门、子公司合规检查权； 8. 集团批准赋予的其他权限。 第二章法务中心架构
集团层面职责：主要负责法务中心工作标准的制定，监督、检查各部门、子公司的风险控制人员的工作的职责； 第5条公司各部门、子公司法务中心架构 各部门、子公司层面：在集团的统一规划下，承担本公司制度补充，具体处理本公司各类风险控制事务工作的职责； 第三章岗位职责 第6条法务中心总监 1. 根据公司战略规划制定本各项工作制度及相关流程； 2. 统畴审查公司的重要规章制度； 3. 参与公司重大经营决策，提出法律意见； 4. 统畴法律知识的宣传与培训工作； 5. 处理公司重大法律事务； 6. 建立培养企业诉讼律师工作； 7. 统筹安排法务中心的日常管理工作，协调与各部门、各子公司的对接工作； 8. 上级领导交办的其他工作。
法务部工作指引 一、法务部职责 1.参与决策，为公司的运营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。 2.预防纠纷 1)协助公司高层及各部门建立、完善各项规章制度、对公司及各部门中容易出现漏洞加强管理、逐步建立完善的监督约束机制。 2)审查、修改、会签合同、协议、协助和督促公司对重大合同、协议的履行。 3)参与公司运营管理，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。 3.解决已发生的法律问题 1)处理或委托律师事务所专业律师处理公司及各部门诉讼案件、仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。 2)与各部门配合处理公司重大或复杂债权债务的清理和回收工作。 4.搜集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。 5.提供法律问题咨询，负责制订公司的各类法律文件。 6.处理公司高层交办的其他事务。 二、工作流程 1、合同类业务： 部门负责人拟定/送审/修改通知→与当事人沟通（合同目的、合同背景及要求）→业务部门发起业务请示报告→合同拟定/审查/修改（目的性、完整性、明确性、合法性、风险程度等方面）→提交结果→业务部门再次反馈修改意见
（如有）→确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本——业务部门持PDF合同版本走盖章流程——履行合同-----反馈（范本化/相关问题处理） 公司有关部门对外签订的合同（除劳动合同）外，一律要将复印件留存法务部，作为公司法律档案，长期保存。 *合同发起部门注意事项 1)在递交法务部之前，首先申请部门应进行初步审查。审查合同中的空白信息是否 填写完整，如我方及对方的名称、地址、联系人、对方法定代表或授权人是否签字盖章等。合同中标明有附件的要提供附件并盖章。 2)对于垄断、银行等制式不能修改的合同，要在报告中有明确说明。 3)是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同；若非续签合同，则可询问法务部是否有类似合同版本可以使用； 4)若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给法务部，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本； 5)与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以 便法务部核查； 6)合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的， 应当查看是否取得相对方的书面授权。 7)合同发起方应当在合同审查的发起邮件中明确：交易的基本背景情况、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些条款是不可调整的哪些是必须调整的等，以便法务部根据实际要求进行修改； 8)发起部门要跟进并将各部门意见汇总后和法务部一起审核。如果合同中涉及到相
法务工作流程及管理细则 为明确法务工作内容、工作流程和工作要求，规范内部管理行为，制定本细则。 一、诉讼案件处理 1、我司为原告的案件处理程序 （一）、接到案件后，即开展进行诉前起诉资料收集工作，弄清案件基本事实。具体为： A、一般合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、房屋交付确认书、付款明细及资料、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； B、工程合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、开工通知、工作联系单、付款明细及资料、竣工验收单、整改意见单、文件资料交接手续、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； C、劳动争议纠纷：包括但不限于劳动合同、培训合同、工资明细（离职前十二个月工资）与案件有关的资料，等等； （二）资料收集后进行整理,起草起诉状，报公司领导,处理方案、证据处理、案件处理的难点及风险等方面，对案情进行深入分析，做到了然于胸，及时应对。 （三）起诉书、财产保全申请书、证据目录清单及证据说明、授权委托书、诉讼当事人资料等材料一并要书写出来。
要补充完善起诉证据。 （四）公司领导指示后，按照公司领导指示进行处理。 （五）进行立案、缴费等各项工作。 （六）进行案件审理跟踪，及时书写代理词等诉讼文书。要求各类文书的书写要抓住要点和关键，条理清晰，论理充分。 （七）重大复杂案件进展及其遇案情变化时，须即时草拟报告报公司领导审阅批示。 （八）案件处理完毕，在五个工作日内进行整理装订归档。 2、我司为被告的案件处理程序 （一）、接到案件后，即开展进行诉讼资料收集工作，弄清案件基本事实。具体为： A、一般合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、房屋交付确认书、付款明细及资料、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； B、工程合同纠纷：包括但不限于合同及补充协议、合同附件、开工通知、工作联系单、付款明细及资料、竣工验收单、整改意见单、文件资料交接手续、与案件有关的传真及其他书面资料，等等； C、劳动争议处理：包括但不限于劳动合同、协议及经确认的工资构成、岗位说明书（录用条件说明）、入职资料档案、工资明细（离职前十二个月工资）、与案件有关的处理
篇一：法务工作计划(完整版) 法务专员工作计划 合同→规章制度→诉讼案件→法务档案管理→接受法律咨询和宣传→自我提高 一、合同及法律文件的审核、起草 （此项工作涉及内容包括但不限于：合同、协议、商务信函、会议纪要、通知、公告、意见、决定、报告、通报、请示、批复、承诺书、询证函、备忘录、手册、回执、收据、借条、说明、证明、申请书、规章制度、授权委托书、介绍信、股东会/董事会决议、公司章程等） 1、协助和完善合同及法律文件审核，加强合同审核的有效性。 2、对格式合同进行常规修改，进一步完善合同范本的制作，使其更符合实际操作和公司利益。 3、加强合同管理，规范审批流程，完善管理制度，尽可能降低公司的法律风险。 4、大胆地提出合同中所在的风险和问题，为领导决策提供法律依据。 5、坚持事前、事中、事后都跟进为原则，以高效、高准确率和零风险为法律服务准则。 二、公司规章制度的修订、完善 无规矩不成方圆，应加快公司规章制度的制定与完善。 法务部/行政部 1、《行政管理办法》 2、《公文管理办法》 3、《印章管理办法》 4、《公务车辆及司乘人员管理办法》 5、《档案管理办法》 财务部 6、《费用报销操作流程管理制度》 7、《财务印章及网银u盾管理制度》8、《票据管理制度》 9、《现金管理制度》 10、《银行存款管理制度》 人力资源部 11、《出差管理办法》 12、《考勤及休假管理办法》 13、《招聘管理办法》 14、《入职与试用期管理办法》 15、《奖惩管理办法》 16、《劳动合同管理办法》 17、《劳动合同》 18、《保密协议》 19、《员工入职声明》 三、法律纠纷的处理 1、协助公司有关部门对公司债权、债务进行清理和催收。 2、在清理和催收中，发现重大法律问题立即向上级提出警示并同时报告相关案情。 3、发现需诉讼的案件，向上级报告情况，及时收集各类证据材料，做好诉讼准备，诉讼应当认真负责。 4、诉讼前做好与对方当事人协调谈判工作，争取双赢。 四、法务工作档案的建立 1、建立法务工作档案管理制度，所有合同和法律文件的评审均应登记和留存，以备随时查档。
编制：法务部 审核：人力资源部签批： 二〇一〇年五月版
目录 一、部门组织架构图.......................................................... 错误!未定义书签。 二、部门工作职责 ............................................................. 错误!未定义书签。 三、职务说明书................................................................. 错误!未定义书签。 1、法务部经理职务说明书............................................ 错误!未定义书签。 2、法务部副经理职务说明书 ........................................ 错误!未定义书签。 3、法务部职员职务说明书（1）................................... 错误!未定义书签。 4、法务部职员职务说明书（2）................................... 错误!未定义书签。 5、法务部职员职务说明书（3）................................... 错误!未定义书签。 四、基本管理制度 ............................................................. 错误!未定义书签。 1、经济合同管理办法................................................... 错误!未定义书签。 2、法务处理程序规则................................................... 错误!未定义书签。 3、调阅合同管理制度................................................... 错误!未定义书签。 五、应用表单 .................................................................... 错误!未定义书签。 1、诉讼事务办理表单................................................... 错误!未定义书签。 2、非诉事务办理表单................................................... 错误!未定义书签。 3、调阅合同审批单 ...................................................... 错误!未定义书签。 六、法务部业务工作流程................................................... 错误!未定义书签。
集团法务中心手册 目录 前言 (2) 第一章职责及定位 (2) 第二章法务中心架构 (3) 第三章岗位职责 (3) 第四章日常工作管理及流程 (5) 第五章绩效考核 (6) 第六章薪酬与晋升 (7) 第七章奖惩规定 (7) 第八章附则 (7)
前言 为规范集团法务管理工作，为法务工作人员提供全面的操作指导，特制定本手册。 集团法务中心实行统一规划、集中决策、分层管理、有效控制的管理原则。本手册主要介绍了集团法务中心职能、架构、岗位职责、工作流程等内容。 第一章职责及定位 第1条定位 法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供法律支持的服务性部门。 第2条法务中心的职责 1.建立和改善集团法务组织架构，制度与流程等； 2.控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制； 3.修订和完善合同管理制度，监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；制订公司 自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审； 4.参加项目谈判和重大经营决策，就经营、管理提供法律建议； 5.参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案； 6.代理公司诉讼和仲裁； 7.公司内部文件、制度的合规性审核； 8.法律知识培训； 9.联系外聘法律顾问; 10.集团指定的其他法律事务。 第3条法务中心基本职务权利 1.经营战略规划建议权 2.合同、内部制度合规审核权； 3.用印审核权； 4.对外法律事务联络处理权； 5.法律风险提示权； 6.法律事务筹划、制度完善建议权； 7.对各部门、子公司合规检查权； 8.集团批准赋予的其他权限。
第二章法务中心架构 第4条集团法务中心架构 总经理 总监 部门经理 法务主管 法务专员/文员 集团层面职责：主要负责法务工作标准的制定，监督、检查各子公司的法务工作的职责； 第5条子公司法务架构 法务主管/经理 法务专员/文员 子公司层面：在集团的统一规划下，承担本公司制度补充，具体处理本公司各类法律事务工作的职责； 第三章岗位职责 第6条法务中心总监 1.根据公司战略规划制定本中心各项工作制度及相关流程； 2.统畴审查公司的重要规章制度； 3.参与公司重大经营决策，提出法律意见；
中建路桥集团保通工程有限公司 合约法务部工作手册 （上册） 2016年8月
目录 1、关于合约法务管理工作相关要求的通知 (001) 2、中建路桥集团有限公司合同管理规定 (010) 3、中建路桥集团有限公司施工承包合同管理办法 (034) 4、中建路桥集团有限公司授权管理办法 (048) 5、中建路桥集团有限公司合同专用章管理办法 (058) 6、中建路桥集团有限公司合同文本管理办法 (072) 7、中建路桥集团有限公司授权项目商务工作管理规定 (078) 8、中建路桥集团有限公司分包招投标管理办法 (097) 9、中建路桥集团有限公司分包合同管理办法 (123) 10、中建路桥集团有限公司分包分供结算管理办法 (135) 11、中建路桥集团有限公司工程商务策划管理办法（试行） (156) 12、中建路桥集团有限公司分包合同范本 (206) 13、中建路桥集团有限公司招标文件范本 (240) 14、中建路桥集团保通工程有限公司分包合同管理细则 (279) 15、中建路桥集团保通工程有限公司分包分供结算管理细则 (293) 16、中建路桥集团保通工程有限公司分包招投标管理细则 (323)
说明 为了建立健全中建路桥保通工程有限公司合约法务部制度管理体系，规范合约及相关人员的日常管理工作，使管理工作中有章可循、有据可依，现将2015年12月15日起至2016年8月31日止中建路桥集团有限公司（上级公司）与中建路桥集团保通工程有限公司合约法务部相关制度汇编成册，望相关人员认真学习，遵照执行。 相关人员遵照以下原则执行： 1、中建路桥集团保通工程有限公司文件与中建路桥集团有限公司文件相 冲突时，按集团公司文件规定执行。 2、后期文件规定与前期文件规定相冲突时，按后期文件规定执行。 3、相关条款相冲突时，按要求严格条款执行。 4、相关文件下发新版本时，按新版本规定执行。 中建路桥集团保通工程有限公司 2016年8月31日
企业法务工作手册——对企业内部法务工作开展的指导意见 一、公司内部法律事务机构的设置： 在国内，有些企业将法律事务工作机构设置在经理办公室、总裁办、行政部或企业管理办公室等管理部门，这对于一些企业内部法律事务工作不多，机构规模较小的企业是比较适宜的；最早，还有些企业将法律事务部门设置在财务、审计、纪检或监察部门，我们认为这样的设置实际上是基于对企业内部法务工作的误解，把企业内部法律事务工作误解为监督、监察性质。这种现象目前已经越来越少了。目前越来越多的企业将法律事务机构单独设置，成立公司法律部，我们认为这将是企业内部法律事务机构未来的发展方向。 二、企业内部法律事务人员的等级： （一）。根据国家经贸委的文件规定，国有企业内部法律事务人员分为以下等级： 1.法律顾问，指有一定工作经验并通过国家企业法律顾问资格考试的法务人员，能够独立承办案件。 2.高级法律顾问，指有多年法律工作经验，并在学术上有一定成绩的企业法律顾问。 在助理法律顾问之下还设有助理法律顾问和法律事务员，助理法律顾问指相当于法律顾问的秘书，从事一些比如文档的整理、一般法律文书的草拟等辅助性的工作。 1.助理法律顾问 2.法律事务员 （二）根据《公司法律部》，一个标准美国公司法律部律师设置分为如下几个等级： 1.律师助理，见法律助理； 2.助理律师，需要2-3年工作经验，需要在律师指导下工作，不能独立承担工作。 3. 律师，指工作经验相对有限，能够独立承担一定的法律事务工作，但需要在一个或几个高级律师指导下工作的律师，一般需要3-5年的工作经验方可成为律师。 4.高级律师，具有广泛经验和法律工作能力的律师，可以监督一些律师的工作，他们可能被分配专管公司的分支机构或工作组，或负责处理特殊法律领域里的问题。需要的工作年限为7-8年 5.总律师，为公司法律事务主要负责人，他直接向总经理或另一公司高级职员报告。需要8-10年以上的专业工作经验。 有些美国公司的法律事务机构中，结构比上面所说要复杂的多在美国的公司法律事务机构中也存在类似国内助理法律顾问和法律事务员的职位，分别被称为法律助手和法律秘书。 1.法律助理（PARALEGAL）法律助手在律师的监督下，运用法律知识、法律程序给律师、当事人和法院提供直接帮助，安排、发展和修改程序、技巧、服务和手续；制作和解释法律文书法律程序；查找、选择、估价、编排和使用法律书库和其他参考资料。《公司法律部》 2.法律秘书（LEGAL SECRETARY）法律秘书帮助律师和法律助手安排时间、起草文件、存取档案、记录电话、安排会议和出差以及处理日常委托事务。 以上所提到的不同级别律师所需要的工作年限，不同公司会有一些差异，但基本上会有比较严格的工作年限要求，一个法务人员必须拥有足够的经验之后，才能独立承担工作。但在国内企业中，漠视对法务人员工作经验的要求，这种现象却非常普遍。要知道法务工作像医生一样，需要丰富的工作经验，拥有丰富的经验，才能够做到对事务迅速准确的判断，只有拥有丰富的经验，一个法务人员才能做到，采用最经济又最有效的方式，解决企业面临的
法务部工作职能及流程简介 第一部分法务部的主要职能 法务部三大基本职能 一、合同文书审查职能 1.所有对外签订的合同、协议、备忘录、意向书等文书的审查、修改、版本确定、重大文书的谈判、协商等工作； 2.所有需要盖章的对外发文的审核、修改等工作； 3.与香港方面协调有关重大合同的协同审查工作； 4.与顾问律师协调合同的协同审查工作。 二、定稿文件存管职能 1.公司所有的文件、合同、公司资质等文件由各公司财务部保存原件，法务部保存PDF件（北京公司除外）； 2.准备并跟进所有需要法定代表人及或董事、监事签署的所有文件； 3.每月底与财务部等部门进行存管文件、合同等台账的核对； 4.用章手续办理。 三、公司设立存续职能 1.准备土地招拍挂及成立公司的所有资料； 2.安排公司成立事宜； 3.办理公司工商变更、备案、年检等手续； 4.安排公司在经营过程中需要高管签署的任何文件，包
括董事会决议、银行印鉴卡等。 第二部分法务部的主要工作流程 合同审查工作主要流程 业务部门发起业务请示报告——对方或业务部门起草合同（可询问法务部合同范本）——业务部门将合同征询财务部、设计部、合约部相关专业意见——将合同及专业意见发送给法务部门审核——法务部综合专业意见并提出法律修改意见，反馈给业务部门——业务部门再次反馈修改意见（如有）——确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本——业务部门持PDF合同版本走盖章流程——履行合同合同发起部门注意事项 1.是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同； 2.若非续签合同，则可询问合同主管部门是否有类似合同版本可以使用； 3.若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给审核部门，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本； 4.与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便合同审核部门核查； 5.合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面
法务部工作流程 一、合同审查工作流程 注：①上报的合同包括：格式合同、客户单位提供的合同及相对应的合同附件。 ②审查事项包括：格式合同的填写事项、客户合同及附件的权利义务和违约责任。 ③标注需要修改的合同条款和修改意见，交由大队或业务人员反馈至客户 ④依据客户反馈的意见最终确定条款内容，并填写合同审批意见二、意外伤害保险、工伤、工亡处置流程
注：①意外情况：该情况为队员工作期间及上下班途中发生的意外伤害事件。 ②报案：法务部将该事件的详细情况汇总后依据保险合同的相关要求上报保险公司。 ③保险公司:报案后保险公司将案件是否受理将给与答复。 ④相关材料：（）事故发生经过、注明时间、地点、诊疗情况、康复情况、机打书面材料（）住院病例、诊疗明细、发票原件、身份证复印件（）队员发生事故月份的工资条（）队员与公司签订的劳动合同原件，去工会调取（）队员的工资卡复印件、标注：开户行、队员姓名。 ⑤各大队汇总上述材料后交法务部。 三、仲裁与诉讼
注：①根据法院或仲裁院的通知，依据队员的诉讼请求、核实具体情况、需要大队和公司有关部门的支持和配合。 ②法务部与公司的法律顾问进行沟通，视案件的具体情况并参考公司领导的意见决定由公司法律顾问还是法务部进行处置。 ③搜集有关证据和应诉材料、并完成答辩书的制作，交由分管领导审查后加盖公章，提交法院或仲裁院等待开庭。 ④开庭审理后等待判决书或在开庭中结合具体情况决定是否调解处理 ⑤依据判决或调解意见完成后续执行的有关工作。 四、重大突发性事件处理
注：①意外事件包括队员执勤过程中与第三方发生冲突造成的突发性事件，公司各部门员工发生的各类突发性、意外性伤害事件。 ②根据各部门提供的意外事件的具体情况，法务部出据具体的处理意见，并报分管领导。 ③依据事件具体情况、结合领导意见决定是否参与事件的调解、赔偿、诉讼等处理环节。 ④处置完毕后、配合有关部门汇总处置情况。 各大队突发事件汇总表
【内部机密，禁止外传】 法务工作手册之诉讼篇2017年7月版
第一章诉讼经理岗位说明1.1岗位说明书
教育背景： ◆本科及以上学历，有一定匹配工作经验者，可适当放宽学历； 培训经历： ◆受过企业风控、诉讼实务方面的培训； 工作经验： ◆5年以上法律工作经验； 技能技巧： ◆熟悉民事诉讼法、行政诉讼法及其他法律、行政法规； ◆具有较好的分析判断能力、应变能力，综合使用各种知识和技能灵活处理问题的能力； 环境认知： ◆具有环境保护意识 ◆具备一定健康安全认知条件及自我安全防护意识 态度： ◆良好的职业操守、细致、耐心、谨慎、踏实、稳重； ◆强烈的敬业精神与责任感、工作原则性强； ◆人际沟通、协调能力强、良好的团队合作意识。 工作执行标准： ◆《奥克斯集团案件管理办法》； ◆《法务部工作手册诉讼篇》。 工作条件： 工作场所：办公室 环境状况：舒适 危险性：无 1.2主要输出 1.2.1例行输出 案件进展实时更新、月度案件进展总结 1.2.2年度输出 年度案件管理工作计划、年度案件管理工作总结 第二章案件启动 2．1案件定义
案件是指以奥克斯空调股份有限公司、分公司、全资子公司、控股子公司、参股公司为当事人的诉讼（仲裁）案件。诉讼案件包括民事、行政案件。仲裁案件包括劳动仲裁、商事仲裁。 2.2案件启动定义 案件启动是指起诉（申请仲裁）和被起诉（被申请仲裁）的初始阶段。 2.3起诉（申请仲裁） 起诉（申请仲裁）是指我司担任原告（申请人）的案件，提起诉讼，办立立案的行为。 相关部门需要起诉（申请仲裁）的，应填写《案件起诉(申请仲裁)申报表》，指定熟悉案件情况的人员负责全程协助，提供证据材料及清单，经部门负责人审核签字后移送法务部。 2.3.1 经审批起诉（申请仲裁）的，法务部组织相关部门进行研究，拟定诉讼方案，撰写起诉状、制作证据材料和清单等法律文书和诉讼所需资料。不批准起诉的，法务部要说明理由，并提出建议或解决方案。 2.3.2起诉状（申请仲裁）的撰写规范 2.3.2.1被告（被申请人）系法人 相关部门须提供被告（被申请人）的相关信息和资料。如果被告（被申请人）系法人的，相关部门须提供该主体的营业执照复印件，如果该主体已经发生变更，相关部门须提供该主体的变更材料及说明。相关部门提供被告（被申请人）证明材料包括但不限于营业执照、合同、变更证明、来往公函。如果该主体在我司并没有营业执照存档。相关部门应按法务部要求查询该主体的工商登记情况。
综合管理部工作手册 1、目的和围 1.1目的 本部室根据燕山华龙建筑工程《质量环境职业健康安全管理手册》第一版（第二次修改），《程序文件》第一版（第二次修改）的要求。制定本部室工作手册，以达到以下目的：通过工作手册的建立和实施，规本部室的各项工作，使本部室的各项工作质量不断提高，确保本部室工作目标、指标的顺利完成，为公司年度目标、指标的实现起到保证作用。 1.2适用围 本工作手册适用于综合管理部的质量环境职业健康安全管理职能。 2、引用标准和文件 2.1GB/T19001-2000质量管理体系要求 2.2 GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南 2.3 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规 2.4燕山华龙建筑工程《质量环境职业健康安全管理手册》第一版（第二次修改） 2.5燕山华龙建筑工程《质量环境职业健康安全程序文件》第一版（第二次修改） 2.6燕山华龙建筑工程有关规章制度。 2.7相关法律法规及其他要求。 3、术语和定义 3.1部门负责人：指综合管理部部长 3.2员工：指本部室担任不同岗位的工作人员。 4、质量、环境、职业健康安全管理体系 4.1总要求 综合管理部在日常工作中对本部室主控及相关过程加以管理，按照质量、环境、职业健康安全管理体系文件实施，保持和持续改进。并对各部室的过程执行情况、法律法规和其他要求的合规性评价等工作进行监视和测量，体现公司管理体系运行的有效性。部室负责人应经常组织员工学习，使综合管理部员工明确本部门工作程序和各项工作的目标指标。 4.2文件要求 4.2.1总则：本部室质量、环境、职业健康安全管理体系文件包括： a.《管理手册》第一版（第二次修改） b.《程序文件》第一版（第二次修改） c.《工作手册》、《法律法规及其他要求清单》、《相关管理制度》 d.体系运行中的记录和表格 4.2.2质量、环境、职业健康安全手册 见《质量环境职业健康安全管理手册》第一版（第二次修改）。 4.2.3文件控制 综合管理部依据《文件控制程序》要求做好文件控制工作。 a.每年组织进行一次文件评审，使文件适用于管理体系的运行，体现公司管理体系运行 的适宜性； b.确保各使用场所使用有效版本； c.定期检查各部门文件保存、使用情况。 4.2.4记录控制 执行《记录控制程序》，并做到： a.确定本部室有关的记录，对其进行收录、编目便于检索。
法务工作流程设置 工作流程按照五大类不同事务予以设置不同的工作流程 1、合同类事务：业务部门发起业务请示报告——对方或业务部门起草合同——业务部门将合同征询财务部、采购部、品质部相关专业意见——将合同及专业意见发送给法务审核——法务综合专业意见并提出法律修改意见，反馈给业务部门——业务部门再次反馈修改意见（如有）——确定并发送定稿邮件，由法务部发出定稿后的合同给业务部门——业务部门持合同走盖章流程——履行合同 公司有关部门对外签订的合同（除劳动合同）外，一律要将复印件留存法务处，作为公司法律档案，长期保存。公司合同发起部门应当注意以下事项： （1）在递交法务之前，首先申请部门应进行初步审查。审查合同中的空白信息是否填写完整，如我方及对方的名称、 地址、联系人、对方法定代表或授权人是否签字盖章等。 合同中标明有附件的要提供附件并盖章。 （2）对于垄断、银行等制式不能修改的格式合同，要在报告中有明确说明。 （3）是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同；若非续签合同，则可询问法务 是否有类似合同版本可以使用；
（4）若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给法务，为便于审查修改，应发送WORD 清洁版本； （5）与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便法务核查； （6）合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面 授权。 （7）合同发起方应当在合同审查的发起邮件中明确：交易的基本背景情况、合同目的、交易的程序性要求、付款方式 的要求、哪些条款是不可调整的哪些是必须调整的等，以 便法务根据实际要求进行修改； （8）发起部门要跟进并将各部门意见汇总后和法务一起审核。 如果合同中涉及到相关部门意见的，需要相关部门的负责 人签字确认。 （9）对外的重要函、文件，都需要经过法务审核，需要提交电子版文档以供法务修改。待定稿后，走盖章流程。 2、咨询类事务：部门负责人提出咨询请求→搜索信息（咨询对 象、事件背景、当事人要求）→准备答复（方式选择、内容 整理）→答复-----反馈（形成建议/意见） 3、建议、意见类事务：自主观察/信息搜集/反馈→思考（性质 划分，如何应对）→作出建议/提出意见（法律/管理角度）
法律事务工作流程（法律法规）法律事务工作流程。（法律法规）法律事务工作流 程。
（法律法规）法律事务工作流程。（法律法规）法律 事务工作流程。 法律事务工作流程 （一） 应诉案件管理流程 （法律法规）法律事务工作流程。（法律法规）法律事务工作流程。 （法律法规）法律事务工作流程。（法律法规）法律事务工作流程。 法院（仲裁委）法律文书 分支机构 法律文书 法律事务部 确定（联系）涉案分支机构、初步分析案情、登记、向总裁办公会汇报、下发《应诉案件汇报单》、《应诉案件证据提交单》 分支机构 上报《应诉案件汇报单》、按《应诉案件证据提交单》提交证据文件，按规定上交案件费用
（法律法规）法律事务工作流程。（法律法规）法律事务工作流程。 备注： 1、按规定需报建研院的应诉案件，经总裁批准后，法律事务部按建研院规定上报。 （二）起诉案件管理流程 法律事务部 分析证据资料，确定案情，确定案件处理机构、填写《应诉案件承办单》 重大、重要应诉案件 集团公司法务部接管、联系代理律师、召开案件诉前准备会议、研究并确定处理方案、签订律师代理合同 一般案件 下发《应诉案件承办单》，交由分支机构处理并按进展向法务部汇报、报送法律文书 法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、协调、案件进展汇报 法律事务部 联系、配合、指导、监督、案件进展汇报 法律事务部 案件结案后，负责执行的处理、案件总结、向总裁办公会汇报 集团公司 主管领导指派 分支机构 提交证据资料、《起诉 案件审批单》 法律事务部 收集证据资料、初步分析案情、汇报并征求主管领 导意见 法律事务部 初步分析案情，提出初步处理意见、完成《起诉案件审批单》的审批并下发分支机构、下发《起诉案件证据提交单》收集证据资料、建档登记 法律事务部 联系代理律师、召开诉前准备会议、研究并确定处理方案、签订律师代理合同、建档登记 重大、重要起诉案件 集团公司接管、召开诉前准备会议、联系代理律师、研究并确定处理方案、签订律师代理合同、分支机 构上交案件费用 一般案件 交由分支机构处理并按进展向法务部汇报、报送法 律文书