描述：伴随着世界经济一体化以及区域集团进程不断地加速，我国以国家利益为出发点，制定出了具有重大意义的国际贸易的政策。我国加入世贸组织五年过渡期已然结束，面对实力雄厚的国际竞争者，我国的幼稚产业该如何从容应...
摘要：伴随着世界经济一体化以及区域集团进程不断地加速，我国以国家利益为出发点，制定出了具有重大意义的国际贸易的政策。我国加入世贸组织五年过渡期已然结束，面对实力雄厚的国际竞争者，我国的幼稚产业该如何从容应对本文章从西方幼稚产业保护理论的角度，结合了我国国情进行分析。认为我国不仅要继续保持自身再制造产业方面的比较优势，还要进一步挖掘有潜力的幼稚产业，希冀能够保护和提升自我尚处于幼年时期的的高科技产业。此外，政府公共部门应创建良好有序健康的市场环境，建立公平市场竞争机制，加大幼稚工业市场的竞争强度。
一、有关幼稚产业的理论综述
德国的李斯特在《政治经济学的国民体系》中全方位地阐明并且建立了关于幼稚产业的保护理论。它的中心思想：对于经济的发展来说，其可以分为好几个阶段，国家政府通过运用宏观的经济手段建立相当程度的贸易保护，可以来抵抗国外产品的竞争，从而促使我国自身企业的发展与成长。穆勒以幼稚产业特征为研究重点，指出幼稚产业的选择可以有三大标准：重点的名正言顺的保护应该仅仅限于从国外引进不久尚处于摸索消化阶段的产业部类；而这些部类在保护相当一段时间里后具有独立发展壮大的能力，即取消保护以后同样能够弗如有保护一般地在国内或国际市场上竞争，即成为游泳比较优势的企业。巴斯塔布认为，对于如何评判幼稚产业应该是从保护成本与企业预期收益来评判的，即：评判一种产业可否归属于幼稚产业不光要看他的未来发展前景，还要在以一定的前提条件下，把此企业或产业未来可能获取收益按照风险加权法确定一个贴现利率来贴现，并借此与施加的保护成本比较，从而确立是否值得保护。只有在被分析的产业未来所获利润的贴现要大于保护所产生的成本时，这个企业才值得去保护，才可以被划分入幼稚产业这一范畴。坎普则是依据外部规模经济这一因素来确定幼稚产业的，他指出，倘若一个企业在发展的过程中能够产生相当明显的正的外部性，这个企业能够为其周围的企业和社会持续带来额外的好处，那么这个产业即便是不符合穆勒和巴斯塔布的标准，它同样具有贸易保护的必要。坎普将外部经济效应与幼稚产业保护相联系在，这显然相对于此前的那两种评判标准具有进步性。学术界把巴斯塔布、肯普以及穆勒三人的评判标准组合在一起，统称穆勒—巴斯塔布尔—肯普评判标准。自此后，幼稚产业的保护理论在众多专家学者的调整、完善下，逐渐地形成了一个观点十分鲜明的贸易保护学科分支。
二、中国当前面临的问题
中国在本国的幼稚产业保护的身体力行为我们研究此问题的人提出了更深层次的挑战。在此提出两个典型的案例：（1）对农业的保护（2）汽车工业方面的保护。谈到中国的农业也许会有这样的疑问：在我国农业能够算得上是幼稚产业吗？中国从某种方面来说确实是一个农业大国。可是从产业化的角度来剖析，中国的农业确确实实符合幼稚产业这个名号。对于农业产业化经营的概念是这样界定的：是指以市场为导向，家庭承包经营为基础，凭借着龙头企业以及
各类中介组织带动来将农业的产前、产中和产后三大环节联结为一个完整产业链条.同时一体化经营也是以多种形式出现的，从而形成一个相互促进、有机结合以及利益互补的有机整体，它是一种新型的可以实现资源优化配置的生产经营方式。加人WTO后，我国的农业政策务必在世界贸易组织农业协议框架内来进行相应的调整。我国现在立刻要面临对外部放开农产品市场的巨大考验。恶劣的自然条件、长期封闭的政策以及陈旧的灌溉基础设施同时伴随着在自然经济条件下特有的分散耕作让我国的农业一直都停留在落后与低效的状态；我国于国际市场范围也处境愈加艰难，在欧洲和美国同类农产品的疯狂打压下，我国谷物类所具有的比较优势正在逐步丧失，护理统计源而其他的农产品的处境就更加艰难了。对于北美、西欧的高度发达农业体系，中国政府目前面临的问题是在面对西方相对发达的农业体系的前提下，该如何制定契合我国战略规划与前景的农产品政策，从而推动我国农业向产业化集群化进发的政策。由于我国220世纪初才加入世界贸易组织我国当前所实施的农产品贸易政策其效用还无法进行验证，使得我国在巨大劣势的前提下，选择与调整贸易政策显得极度的困难。而我们所要讨论的第二个问题——汽车工业问题则显得比农业问题更加紧张。与农产品类似，入关后我国汽车工业同样面临着减少灌水的问题，从全要素生产率角度来看，我国汽车工业的水平相比于美国与日本等国家地区，差距绝不止十几年。虽然我国汽车行业在加入WTO后仍能够享受有限时间的高额关税保护，但是非关税壁垒以被消弭于无形了。我国汽车工业目前所受到的保护实际上说来仅仅是一种十分被动的保护，当高额税率解除后，一切都将暴露在世界市场的残酷竞争上。在幼稚产业在被解除相应的保护措施后，是让他在政府支持下干中学抑或是把它丢在世界市场上磨练自我呢？中国目前尚有许许多多多如保险业、电信业等仍旧处于幼稚期的产业，之所以说它们仍然处于幼稚期是因为其产业化、市场化程度都颇低，根本没有相应的实力曲圣阶市场上与其他同业开展竞争。
三、中国应采取的对策
1、构建理性的国家生产体系
经济的发展决定了一个国家的综合国力，然而经济发展的根本又取决于生产力的发展水平。李斯特指出了生产力在国民财富创造中的的重要地位，与此同时，他还强调了无必要促使工农商三产业共同和谐地发展。倘若三大产业没有获得相对平衡的发展，那么它不光会阻碍经济的发展，还会造成更加难以对付的社会问题。
2、重视精神资本的积累
社会的发展在于精神文明与物质文明的统一。坚持以经济建设为中心，但是强大的精神力量的积累，对于一个民族国家的崛起，也是极其重要的。
3、有限度、有条件地保护幼稚产业
中国的经济发展近年来取得了巨大成就，但同发达国家相比仍存在一定的差距，特别是在科技产品和知识产权上还有相当大的差距我国要从基本国情出发，对我国贸易实行适度的保护，在贸易自由化的潮流中学会保护本土企业。
4、为保护知识产权和增强创新能力提供适当的保护
科技是第一生产力。一个国家综合竞争力的形成，首要的是在于科技的发展
水平和自主创新的能力；保护知识产权和增强创新能力是促进本土企业的发展的一个重要方面。
5、合理引导广大消费者对幼稚产业的支持
市场的发展程度离不开消费者；幼稚产业的成长，也离不开广大消费者的支持。个人的价值认同总是“认同”某种社会的价值规范。积极合理的引导消费者，唤起全民对幼稚产业的保护意识，这是极其重要的。
保护幼稚工业论 李斯特的“保护幼稚工业论”的概述 随着第一次工业革命，英国等先进工业国打着亚当·斯密自由贸易大旗，杀气腾腾涌入德意志经济领域，强烈冲击着脆弱的民族工业。分崩离析中的德意志显得那么虚弱，无力与英法等国争锋于贸易战场。 但是德意志没有被亚当·斯密唬住。李斯特对此洞若观火：斯密提倡的自由贸易，反映的是英国作为先发国的利益；德国需要贸易保护，因为它处在后发的位置上。如果按部就班跟着走，只能永远为英国伐木或者牧羊，成为被掠夺的对象。 对此，他有一个精彩的比方：“当一个人已登上了高峰以后，就会把他登高时所使用的那个梯子一脚踢开，免得别人跟着他爬上来。 为此，1841年，李斯特提出了影响深远的“幼稚工业保护论”。 李斯特认为：在现代化的第一阶段，后发国应采取自由贸易政策，吸收先发国的生产力。像西班牙、葡萄牙那样“对先进的国家实行自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态”。在现代化的第二阶段，后发国向先发国推进过程中，应像美、法那样采取保护主义政策，保护本国工业。在现代化的第三阶段，已成为先发国的强国，应像英国那样“当财富和力量已经达到了最高度以后，再行逐步恢复到自由贸易原则，在国内外市场进行无所限制的竞争。” 幼稚工业保护论影响了19世纪的德国和美国，影响了20世纪的日本，使他们都能在保护主义的篱笆后面成长，强大之后又转而推行自由贸易。这一点对今天许多发展中国家来说依然有着积极意义。 当英国工业化的车轮滚滚向前时，德国仍然是个农业国家，停留在中世纪田园生活的时代。在这个国家，政治家和有识之士的最大愿望就是，使德国进入工业国家的行列，能与英国分庭抗礼。他们迫切地感到，德国必须有自己的经济学，没有别的理由，只因德国是个后进的国家，因此德国的经济学必须是后进国家的经济学。于是，一个有名的贸易理论———幼稚工业保护论便应运而生了，弗里德里希·李斯特成为其代表人物。 在政治经济学方面，李斯特是亚当·斯密的批判者。李斯特认为，斯密和李嘉图自由贸易的主张，代表着英国有产阶段的利益，他们不仅要求在国内，而且在国际上也开展自由竞争，这有利于英国发财致富，却会牺牲落后国家的经济发展。他指出：“在这种情况（自由贸易）下，整个英国就会发展成一个庞大的工业城市。…… 最上等的美酒就得供应英国，只有最下等的劣酒才能留给自己，法国至多只能干些小型女帽业那样的营生。德国看来对英国世界没有什么别的可以贡献，只有一些儿童玩具、木制钟、哲学书籍等，或者可以有一支补充队伍。他们为了替英国人服务，扩大英国的工商优势，传播英国文化，牺牲自己，长途跋涉到亚洲或非洲的沙漠地带，就在那里沦落一生。” 李斯特为德意志民族发出抗议的呼声：“德国人为英国砍伐木材、生产扫帚和牧羊已经够久了。”
什么是幼稚产业 所谓幼稚产业是指某一产业处于发展初期，基础和竞争力薄弱但经过适度保护能够发展成为具有潜在比较优势的新兴产业。在保护幼稚产业上，如何界定和选择幼稚产业是一个关键，选择不好就可能导致保护落后，保护需要大量的投入，付出一定的代价。 幼稚产业的选择标准 穆勒标准 如果某个产业由于缺乏技术方面的经验，生产率低下，生产成本高于国际市场价格而无法与外国企业竞争，在一定时期的保护下，该产业能够提高效率，在自由贸易条件下存在下去，并取得利润，该产业即为幼稚产业。概括如下几点为：①正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。②保护只应限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业。③最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。 巴斯塔布尔标准 受保护的产业在一定的保护期后能够成长自立，为保护、扶植幼稚产业所需要的社会成本不能超过该产业未来利润的现值总和，符合条件的即为幼稚产业。概括的讲为:①受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；②受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。 肯普标准 除了前两个标准的内容外，应考虑产业在被保护时期的外部效应，如具有外部性，该技术可以为其他产业所获得因而使得本产业的利润无法增加，将来利润无法补偿投资成本，国家应该予以保护。 只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。因为开创一种新的幼稚产业，先行企业本身的投资大，成本高，要冒很大的风险，而成功之后很容易被其他企业模仿，后来进入该产业的企业也可享用最早的幼稚工业所开发的知识与经验，导致市场竞争激烈，原先的先行企业无法获得超额利润以补偿学习期间所付出的代价。对于这种幼稚产业，政府应当采取保护措施，否则企业就不愿投资于这种具有外部经济效果的产业。 小岛清的选择标准 应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。至于怎样确定这种幼稚产业，则要从一国要素禀赋状况及其变化，从幼稚产业发展的客观条件方面来考察这一问题。 概括为以下几点：①所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用；②对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化；③保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。
幼稚产业保护理论 概述 对幼稚产业的保护历来是各国限制进口，排斥国外竞争者的相对合理的理由。在经济全球化迅猛发展的今天，对幼稚产业保护论的争论更加激烈。因此，我们需要以唯物辨证的世界观重新审视这一理论，认识时代赋予它的新内涵。 幼稚产业保护理论（Infant Industry Theory）是美国经济学家A．汉密尔顿（H lexander Hemilton 1757-1804）提出的，一种对某些产业采取过渡性的保护、扶植措施的理论，是国际贸易中贸易保护主义的基本理论。其基本内容是：某个国家的一个新兴产业，当其还处于最适度规模的初创时期时，可能经不起外国的竞争。如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口并对国民经济发展作出贡献的，就应采取过渡性的保护、扶植政策。主要运用关税保护之类手段来实现。 但是传统的幼稚产业保护理论强调以规避竞争为主的保护方式。但随着贸易全球化的发展，国际资本市场的初步形成，汇率变动的日趋频繁，对幼稚产业的保护面临着规范保护程序、加强受保护产业的监管、鼓励国内竞争等新问题。 历史起源 幼稚产业保护理论最初于18世纪后半期由美国独立后的第一任财政部长汉密尔顿提出，在19世纪中叶由德国的史学派先驱弗里德里希·李斯特加以系统化。李斯特认为生产力是决定一国兴衰存亡的关键，而保护民族工业就是保护本国生产力的发展。所以国家和政府需要作为民族工业发展强有力的后盾，而不是禀承古典学派的自由放任原则。 幼稚产业的界定 在进入对幼稚产业保护的更深一步探讨之前，我们有必要对幼稚产业的内涵有一个清晰的界定。这里指的幼稚产业必须具备以下3个特点： 1. 这种产业是该国尚未发展成熟的新兴产业。它暂时还没有能力同国外较发达的同类产业竞争。且该产业具有发展潜力。 2. 该产业具有较大的产业关联度。即该产业和国内很多相关产业的发展息息相关，对这些产业的发展有正的外部效应。这一特征为幼稚产业的保护提供了必要性。 3．该产业在现阶段缺乏推动其发展的资金实力。 在此还需要特别说明，对幼稚产业的保护是指通过一系列政策制定使其免于国外同类产业的激烈竞争，同时为其发展提供各种优惠条件，为其营造良好的国际国内环境。 幼稚产业保护理论的主要思想 幼稚产业保护理论最先由美国当时的财政部长汉密尔顿提出，后经德国的李斯特发展和完善。李斯特对幼稚产业保护理论的阐述更系统、更深刻，因此这里以他的思
第六讲贸易保护理论 贸易保护理论始于重商主义，经过汉密尔顿、李斯特、凯恩斯、普雷维什等人的发展，形成了一个与自由贸易理论相对立的贸易保护理论。贸易保护理论是保护贸易政策的理论基础。本章将系统介绍贸易保护理论及其发展，为全面分析贸易保护政策提供理论框架。 第一节贸易保护理论的演进 一、重商主义 1 5～1 7世纪是西欧从封建社会向资本主义社会过渡的时期。为适应商品经济迅速发展的需要，产生了一种新的经济理论即重商主义。重商主义认为，财富就是金银，金银是货币的惟一形态。根据对待金银的态度和获取金银的手段不同，重商主义可分为早期和晚期两个阶段。 早期的重商主义也称为货币差额论，其主要代表人物是英国的斯塔福德和法国的孟克列钦。他们认为，积累财富的主要途径就是获得对外贸易顺差，因此在对外贸易活动中必须使每笔交易和对每个国家都保持顺差，以使金银流人本国，并将其储藏起来，不再投入到对外贸易。同时，为了增强国力，应阻止本国金银货币外流，禁止金银输出。在贸易保护的政策主张上，大多奉行出口垄断、进口高关税和外汇管制等举措。 晚期的重商主义也称为贸易差额论，其主要代表是英国的托马斯·孟。他批评了早期的重商主义禁止货币流出，将货币储藏起来的不明智做法，主张将货币投入到有利可图的对外贸易中，认为货币产生贸易，贸易增多货币，只有保持贸易顺差，才可能增加货币并使国家富足。但一国追求贸易顺差的办法应是保持本国对外贸易总额的顺差，而不必使对每个国家的每笔交易都保持顺差。为了实现对外贸易顺差，托马斯·孟提出发展英国工场手工业、航运业、殖民扩张以及保护贸易等政策主张。并同时增加了以优惠条件鼓励工业原料进口、以退还税款方式鼓励商品输出以及对出口生产厂商发放奖金或补助等辅助性措施。 二、自由竞争时期的贸易保护理论 1 8世纪后期～1 9世纪中期是资本主义自由竞争时期。西欧各国和美国相继完成了产业革命。当时英国的工业水平最高，在国际市场上竞争力最强，需要在世界范围内获取丰裕而廉价的原料，需要开拓新的销售市场，极力倡导实行自由贸易政策。而当时工业处于落后地位的美国和德国的经济学家竭力主张实施贸易保护政策。当时贸易保护理
幼稚产业保护论 幼稚产业保护理论（Infant Industry Theory）最早是由美国政治家汉密尔顿（Alexander Hanmilton）于1791年提出，但是真正引起人们注意的是德国经济学李斯特（Friedrich List，1789-1846）的论述。 弗里德里希·李斯特（Friedrich List，1789 年8月6日－1846年11月30日），德国经济 学家。他被视为经济历史学派的先驱，而他的 思想亦被视为建立欧洲经济共同体的理论基 础。 1、人物生平： 李斯特的一生串连着一系列的失败和困苦。1819年，由于组织旨在统一德国经济的全德工商联盟受到迫害，被迫辞去蒂宾根大学教授职务，并被解除其他政府公职。 1820年，担任市议员期间，由于提出激进的民主改革主张，被以“煽动闹事，阴谋颠覆国家政权”的罪名判处10个月监禁。李斯特潜逃到了法国和瑞士。两年后回国，随即被关押。为了彻底摆脱这个危险分子，政府同意他移居美国。 1825年李斯特一家到了美国。他开始经营农场，还担任过报社编辑，并开办了一个规模很大的煤矿。 1832年，李斯特回到欧洲参与莱比锡—德累斯顿铁路建设工程，他希望通过建立全国铁路系统推动德国经济的统一。 1834年，德国关税同盟建立。但他的全国铁路系统计划由于封建
割据和资产阶级的狭隘的惟利是图本性失败。 1837年，李斯特在美国的矿山在美国的银行危机中破产了，李斯 特陷入生活困境中。其间，李斯特一直受 到政府的监视，并受到再次被监禁的威胁。 尽管他不断努力，仍然不能在他的祖国找 到一份固定职业。李斯特被迫流亡法国。 法国梯也尔政府曾邀请他担任铁路建设 和贸易政策方面的要职，但由于法国对德 国的侵略性态度，李斯特拒绝了，主要靠给报社撰稿牟取微薄的收入。俄国财政部长曾经聘请他在政府中担任要职，以推行他的“国民体系”，李斯特因为俄国实行专制的沙皇制度而拒绝了。 1841年，李斯特曾经被委任为《莱茵报》主编，由于健康原因未能成行（不久后马克思担任了这一职务）。 1846年，英国废除“谷物法”，这对立主贸易保护主义的李斯特是一个打击。随后，李斯特提出建立英德联盟的计划没有被理睬，而他参与德国关税同盟工作的愿望也一直得不到实现。此时，李斯特陷入深深的失望中。“他对德国实现他为之奋斗的民族资产阶级——资本主义的进步感到无望，被容克地主封建反动势力在‘科学界’和新闻界的御用文人的越来越肮脏的污蔑搞得一蹶不振，被他自己的阶级——优柔寡断的怯懦的德国资产阶级——可耻地抛弃。”一直身体健壮的李斯特此时明显衰老了，他已经无法忍受肉体和精神上的挫折。李斯
关税结构及其对中国幼稚产业保护的意义 摘要 介绍关税结构理论的内容，并在此之前阐述了作为其基础的有效保护率的概念。 在对理论深入分析的基础上结合中国幼稚产业保护的实际现状，用关税结构理论和有效保护率的概念来检验中国幼稚产业保护的效果和意义。同时还将指出中国幼稚产业保护存在的问题，并提出自己的几点改良建议。 关键词：关税结构；幼稚产业；保护 一、绪论 我国是一个发展中的大国,虽然改革开放以来经济建设取得了巨大的成绩,但与发达国家、新兴工业国相比在资金、技术、管理、人才等诸多方面有很大差距,一些产业基础较差,一些产业刚刚起步,如毫不保护地让其与国际上兵强马壮的对手竞争,势必会使这些幼稚产业扼杀在摇篮中,不利于我国经济持续、快速、稳定的发展,对世界经济的发展也会产生不良影响。因而有必要对我国的幼稚产业进行适度的保护。 二、关税结构理论概述 （一）有效保护率 1.产生 早在1955年，由加拿大的经济学家巴伯提出了有效保护这一概念，然而，直到二十世纪六十年代，才形成理论性阐述，进而被人们引用。到了1970年，日内瓦召开了有关有效保护理论的学术讨论会，促进了该理论的发展。 2.概念 有效保护率（effective protect rate，简称EPR）指的是按照某个产品的增加值而征收的税率。对于一个产业来说，在最终产品的生产过程中，往往要投入一些进口原料或者中间品，而有效保护率则是对产业生产增加值的保护程度的测度。一般来说，其计算公式为： 设p,t,pi,ti,ai（i=1,2…n），其中，p是最终商品的价格，而pi是第i种中间产品的价格，ai是第i种中间产品的使用数量，t是征收的最终产品关税税率，ti 是对第i种中间产品所征收的关税税率，那么： EPR= 其中εi=piai/p，指的是中间产品价值在最终产品价值中所占百分比。假设 中间产品的种类为n，则可以得出：EPR=
浅谈保护幼稚工业理论 08级工管2班黄晓林学号：2008301204 改革开放以来，特别是近十年以来，中国汽车工业得到了较快发展，汽车工业生产供应结构与汽车市场结构发生了积极变化，对促进整个国民经济发展和提高人们物质生活水平发挥了重要作用。因此国家加大力度对汽车工业加以保护，其效果是相当明显的，我国汽车工业长期处于高度的关税保护之下，尤其是轿车产品，进口关税曾达到180-220%的水平。近年来，关税税率已经大幅度降低，但与相关国家相比，我国关税仍在较高水平。此外，我国还运用多种非关税保护措施，如进口许可证、进口配额、进出口经营权以及外汇管制等控制汽车进口和销售。过度保护，虽然对保护幼稚期的汽车工业具有重要的作用，但其负面影响也不可忽视。一方面，过度保护所产生的超额利润诱使许多资本进入这一领域，各地，各部门为了追求汽车工业的超额利润，不顾条件盲目发展汽车产业，恶化了我国汽车产业组织结构，也使得我国统一的汽车市场难以形成；另一方面，过度保护所产生的超额利润使企业缺乏改革和创新的内在动力，是我国汽车工业技术进步，产品开发以及管理落后的主要原因。 加入WTO前，我国汽车零部件关税水平为26%，保护程度较低，刺激了进口散件装配，加上长期投资力度不够，地方、部门自成体系等原因，导致我国汽车零配件工业生产规模小，没有形成按专业化分工分层次的合理配套的产业结构。发展零部件生产是我国建立自己的汽车工业的基础，在降低零部件关税时，应视其下降幅度小于整车关税的下降幅度。对那些我国不具备生产能力，并且生产中急需的产品关税要下调，以降低国内企业的成本。对我国正在研制的关键零部件应暂时不降或减少降低幅度，以便更好地发挥关税的有效保护作用。依照关税降低的网络协调法原则，调整税率差趋于均衡，将使利润趋同，资源配置更为合理，使产业从整体上得到发展。中国汽车产业基本是投资拉动型的粗放型增长，规模经济、市场竞争度、产业的国际竞争力都严重不足，战略性贸易政策并没有培植起中国汽车产业的内生比较优势并实现国家比较优势的动态化升级。幼稚产业保护论的根本目标在于通过国家干预和保护关税，促进幼稚产业的成长，提高生产力。中国加入WTO后，大幅降低关税，逐步取消对汽车这种幼稚产业的高关税保护政策，使其逐步具有较高的市场竞争度，提高我国汽车产业的规模经济水平和技术创新能力，培植其国际竞争力。 尽管中国汽车市场正在发生一些积极变化，但不容回避的是，到目前为止，汽车市场还存在较多的缺陷，如价格竞争无序，乱收费，特别是汽车市场竞争仍然不充分，一些地方政府从局部利益出发，通过行政干预保护本地汽车生产企业。排斥外地产汽车之风愈刮愈盛，造成了严重的地方市场分割，扰乱了汽车市场的正常运行，对此有必要进行深入的剖析。 而我国家电业对外开放较早，市场竞争相对充分，且经过多年的不断发展，目前在世界家电市场中已颇具竞争实力，但因生产的核心技术相对落后，我国又称不上是家电强国，在遭受国外产品的冲击后，其竞争力更加削弱，要想与世界产品一争高下，必须转变思路，因此，中国加入WTO对我国家电业而言，既
描述：伴随着世界经济一体化以及区域集团进程不断地加速，我国以国家利益为出发点，制定出了具有重大意义的国际贸易的政策。我国加入世贸组织五年过渡期已然结束，面对实力雄厚的国际竞争者，我国的幼稚产业该如何从容应... 摘要：伴随着世界经济一体化以及区域集团进程不断地加速，我国以国家利益为出发点，制定出了具有重大意义的国际贸易的政策。我国加入世贸组织五年过渡期已然结束，面对实力雄厚的国际竞争者，我国的幼稚产业该如何从容应对本文章从西方幼稚产业保护理论的角度，结合了我国国情进行分析。认为我国不仅要继续保持自身再制造产业方面的比较优势，还要进一步挖掘有潜力的幼稚产业，希冀能够保护和提升自我尚处于幼年时期的的高科技产业。此外，政府公共部门应创建良好有序健康的市场环境，建立公平市场竞争机制，加大幼稚工业市场的竞争强度。 一、有关幼稚产业的理论综述 德国的李斯特在《政治经济学的国民体系》中全方位地阐明并且建立了关于幼稚产业的保护理论。它的中心思想：对于经济的发展来说，其可以分为好几个阶段，国家政府通过运用宏观的经济手段建立相当程度的贸易保护，可以来抵抗国外产品的竞争，从而促使我国自身企业的发展与成长。穆勒以幼稚产业特征为研究重点，指出幼稚产业的选择可以有三大标准：重点的名正言顺的保护应该仅仅限于从国外引进不久尚处于摸索消化阶段的产业部类；而这些部类在保护相当一段时间里后具有独立发展壮大的能力，即取消保护以后同样能够弗如有保护一般地在国内或国际市场上竞争，即成为游泳比较优势的企业。巴斯塔布认为，对于如何评判幼稚产业应该是从保护成本与企业预期收益来评判的，即：评判一种产业可否归属于幼稚产业不光要看他的未来发展前景，还要在以一定的前提条件下，把此企业或产业未来可能获取收益按照风险加权法确定一个贴现利率来贴现，并借此与施加的保护成本比较，从而确立是否值得保护。只有在被分析的产业未来所获利润的贴现要大于保护所产生的成本时，这个企业才值得去保护，才可以被划分入幼稚产业这一范畴。坎普则是依据外部规模经济这一因素来确定幼稚产业的，他指出，倘若一个企业在发展的过程中能够产生相当明显的正的外部性，这个企业能够为其周围的企业和社会持续带来额外的好处，那么这个产业即便是不符合穆勒和巴斯塔布的标准，它同样具有贸易保护的必要。坎普将外部经济效应与幼稚产业保护相联系在，这显然相对于此前的那两种评判标准具有进步性。学术界把巴斯塔布、肯普以及穆勒三人的评判标准组合在一起，统称穆勒—巴斯塔布尔—肯普评判标准。自此后，幼稚产业的保护理论在众多专家学者的调整、完善下，逐渐地形成了一个观点十分鲜明的贸易保护学科分支。 二、中国当前面临的问题 中国在本国的幼稚产业保护的身体力行为我们研究此问题的人提出了更深层次的挑战。在此提出两个典型的案例：（1）对农业的保护（2）汽车工业方面的保护。谈到中国的农业也许会有这样的疑问：在我国农业能够算得上是幼稚产业吗？中国从某种方面来说确实是一个农业大国。可是从产业化的角度来剖析，中国的农业确确实实符合幼稚产业这个名号。对于农业产业化经营的概念是这样界定的：是指以市场为导向，家庭承包经营为基础，凭借着龙头企业以及
摘要作为国际贸易理论中极其重要的一个立论，关税结构理论以其简单的数学推导证明了一国政府应该根据产品的附加值不同来区别征收关税，以达到有效保护国内幼稚产业的目的。本文先对关税、幼稚产业及其界定提出系统性阐释，进而分析名义关税率和有效保护率间的关系，并拟通过对中国客车行业的有关分析，对关税结构理论及其保护意义、局限性等方面进行系统性的解释，并对我国政府在对客车及相关产业方面的有关措施提出一些可供参考的建议。 关键字关税关税保护理论名义关税率有效保护率幼稚产业 自2001年我国加入世界贸易组织（WTO）以来，随着2007年4月外资银行正式开始经营人民币业务，我国政府承诺的5年过渡期已经完全结束了，这也意味着我国关税政策也要完全按照WTO的框架执行。这也就涉及到了关税保护理论与对国内幼稚产业保护这一话题。 一、对关税和幼稚产业概念的基本解释 要讨论这一话题，首先我们要对一些基本概念作解释。所谓关税，就是海关代表国家，依据国家制定的关税政策和公布实施的税法及进出口税则，对进出口关境的货物和物品所征说的一种流转税[①]。而根据《我国税务百科全书》的解释，关税是“对进出口关境的商品课征的税种，是商品流转课税的一种形式”。 关税有财政性关税、保护性关税、自由性关税和社会性关税四种主要的形式。就目前来看，世界各国征收的各种关税中，以自由性关税和保护性关税最多。而目前我国征说的各种进出口商品关税中，保护性关税的比例最大，足以看出我国目前征收关税主要的目的就是为了保护国内本土民族工业。 保护国内工业理论是贸易保护理论中的一个重要分支，其中的幼稚产业保护理论又是最重要的一个理论。第一位系统提出幼稚产业保护理论的经济学家是19世纪的德国经济学家弗里德里希·李斯特[②]。对于该理论中最重要的是对“幼稚产业”这个名词的界定。根据国内外经济学文献和关税贸易总协定（GATT）的有关条款，我们可以这样认识“幼稚产业”：处于新建、扩建、改造的、具有动态外部经济效应、成本递减的、潜在国际比较优势的进口替代（竞争）产业[③]。为了更好的理解这个定义，正确地确定本国的幼稚产业，下列含义是不可少的： 第一，该产业具有潜在的比较优势。具体来说，首先，该产业在保护期内赖以成长壮大的要素禀赋等条件要真正具备，如果其生产所需的要素国内无法大量的提供，那么，即使实行严格的保护措施，该产业最终也不会成长为成熟产业；接下来，该产业需要是在未来的一个时期潜在的主导产业，因此其在国内产业结构中要具有高的收入弹性需求和高科技技术进步率的地位。 第二，关于某一产业的产业竞争力和幼稚产业的“毕业”标准。在GATT乌拉圭回合补贴与反补贴协议（草案）中，提出了一个发展中国家某一产业国际市场竞争力的量化标准，即当发展中国家某产品的出口量连续几年在该产品世界贸易中的比重达到3.25%以上，就认为该国该产业具有了竞争力，也可以认为该国该产业达到了“毕业”的标准。当然，这个量化标准并不是绝对的，其他的指标也是考察产业是否具有竞争力的重要指标。 第三，具有动态内部经济效应，尤其是外部经济效应。
幼稚工业保护理论对中国的借鉴作用 摘要：本文从李斯特幼稚工业保护论出发，阐述了幼稚工业保护论在中国的适用性。 关键词：幼稚产业；产业结构；技术承接 一、幼稚工业保护理论 德国经济学李斯特（Friedrich List，1789-1846）提出的，一种对某些产业采取过渡性的保护、扶植措施的理论，是国际贸易中贸易保护主义的基本理论。其基本内容是某个国家的一个新兴产业，当其还处于最适度规模的初创时期时，可能经不起外国的竞争。如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口并对国民经济发展作出贡献的，就应采取过渡性的保护、扶植政策。主要运用关税保护之类手段来实现。幼稚产业必须具备以下三个特点：一是这种产业是该国尚未发展成熟的新兴产业。它暂时还没有能力同国外较发达的同类产业竞争。且该产业具有发展潜力。二是该产业具有较大的产业关联度。即该产业和国内很多相关产业的发展息息相关，对这些产业的发展有正的外部效应。这一特征为幼稚产业的保护提供了必要性。三是该产业在现阶段缺乏推动其发展的资金实力。 李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。他认为，在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，自由贸易并不适用于每个经济发展阶段。在农工业阶段的国家应采用保护主义的贸易政策，原因是此时本国工业虽有所发展，但发展程度低，国际竞争力差，不足以与来自处于农工商业阶段国家的产品相竞争。如若采用自由贸易政策，
不但享受不到贸易利益，还会令经济遭受巨大冲击。 二、幼稚工业保护论在中国的适用性 常用的保护手段可分为产业政策和补贴、优惠贷款等和贸易政策包括关税与非关税贸易壁垒。关税政策是历史最悠久、运用最广泛的措施之一。虽然GATT有专门针对发展中国家的例外条款，允许经济处于发展中的成员国在经全体成员国批准后，可以为加速某些特定工业的监理二爱去提高关税、实行许可证、临时征收附加费等限制进口措施，但总体看关税对产业的保护作用在不断削弱，因为关税总协定和世界贸易组织的初中就是减税。我国从2005年起工业品的平均关税就已降至10%一下。从发展趋势看，零关税（除农产品、资源性产品）乃大势所趋，所以关税保护的作用极其有限，目前只能作为短期保护措施。反倾销也是当前世界各国普遍采用的保护措施之一，作为WTO 认定和许可的保护国内产业的三大措施之一，由于具有形式合法、有效控制进口、易操作性等优点，已被国际上特别是西方发达国家视为实施贸易保护的主要工具和对付非公平竞争的最佳手段之一。但是，反倾销容易遭到滥用，他国可能会采取针对性的反倾销报复，进而使贸易摩擦升级。同时，认定反倾销需要调查取证，该过程需耗费大量时间，期间国内相关产业可能受到实质性的冲击与损失。 目前，我国的幼稚产业主要集中在信息技术、电讯服务、金融保险、汽车、石化领域以及涉及国家经济安全的某些领域。加入WTO，这些产业将受到很大冲击，因此，应调整产业发展战略，确定重点产业发展方向，并采取具体措施加以扶持。在确定重点产业时，要考虑的问题包括：该产业在整个世界上的发展状况及在我国的现状、产业结构、发展模式、前景和由于保护而产生的损益比较。具体来看，高新技术产业近二十年来得到了飞速发展，其高度的渗透性和辐射性刺
自由贸易和幼稚产业保护理论的对比及意义 摘要：国际贸易理论的发展、演变过程，世界经济贸易发展的大趋势以及各国的贸易实践，无不揭示出自由贸易是人类世界追求的最终目标。然而同时我们也可以看到，当今各国都在竞相对一些产业，尤其是本国的幼稚产业，采取不同程度、不同措施的贸易保护。本文试图就自由贸易和幼稚产业保护理论进行对比分析以及对中国的外贸环境的现实状况进行探讨，以给出中国就采取的贸易政策的结论。 关键词：自由贸易幼稚产业对比中国外贸环境 一、对自由贸易的分析 （一）自由贸易理论的形成 自由贸易理论起始于法国的重农主义，完成于古典派政治经济学，后来又不断丰富。在古典派政治经济学前，法国的重农主义与英国学者休漠已提出自由贸易的主张。重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额关税。休漠主张自由贸易，并提出“物价与现金流出入机能”的理论，驳斥重商主义的贸易差额论。古典政治经济学派首由亚当·斯密在其名著《国民财富的性质和原因的研究》（我国译为《国富论》）中提出国际分工，实行自由贸易的理论。后由大卫·李嘉图继承并加以发展。后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对此加以阐述、演绎。 （二）自由贸易理论的积极意义 自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工。在自由贸易下，各国可以按照自然条件、比较利益和要素禀赋状况，专心生产其最有利和有利较大或不利较小的产品，促成各国的专业化。还可以扩大国民真实收入。在自由贸易环境下，每个国家都根据自己的条件发展最擅于生产的部门，劳动和资本就会得到正确的分配和运用。再通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富。在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民消费开支。 （三）自由贸易的弊端及贸易自由化的现实困境 自由贸易并非给各国都带来利益，自由贸易全球化使世界的两极分化越来越严重。之所以形成这种局面，是因为富国群体总是从自己的利益出发，建立各种所谓的自由贸易区或世界经济组织，并制订有利于自己的规则，一旦形势有变而对他们不利，富国则依仗自己的经济实力要求重新改变规则。上世纪70年代的经济危机使许多国家加大了利用关税和非关税壁垒保护本国产业的力度，尤其是隐蔽的灵活的具有歧视性的非关税壁垒的运用非常广泛。由于这一时期的贸易保护特点明显不同于以往的对幼稚产业的保护，所以被称之为“新贸易保护主义”。在进入21世纪以来，这种保护具有愈演愈烈的趋势，集中的表现就是更多
幼稚工业保护论 2 通过学习,使学生能了解幼稚工业保护论的内容，熟悉其建立者的简介。通过举例，使学生能较好的理解掌握幼稚工业保护论的优点和局限性。 重点： 幼稚工业保护论的内容。 难点： 幼稚工业保护论的优点局限性。 讲授
一、幼稚工业保护论 1.幼稚工业保护论的产生 代表人物是美国的汉密尔顿和德国的李斯特。其中尤以李斯特的理论更为系统、更具代表性。 2.幼稚工业保护理论的主要内容 李斯特的幼稚工业保护理论建立在三大理论基础上：国家经济学、社会经济发展五个阶段论及生产力理论。其中生产力理论是核心。建立在这三大理论基础上，他提出了如下基本观点： (1)提出发展阶段论，批判比较成本理论忽视了各国历史和经济的特点。 (2)提倡生产力论，指出比较成本论不利于德国生产力的发展。 (3)主张国家干预经济，反对古典学派的放任自由原则。 3.幼稚工业保护论简评 李斯特的幼稚工业保护论具有十分重要的理论意义。这一理论的提出，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派──自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。 做练习册相关题目。
第一课时 ［复习回顾］: 1 要素禀赋说的内容。 2、要素禀赋说的创立者简介。 3、要素禀赋说的简评。 教师提问，学生回答，教师小结、回顾、总结。 ［讲授新课］ 一、幼稚工业保护论 1.幼稚工业保护论的产生 在19世纪资本主义自由竞争时期，当产业革命在英、法两国深入发展时，欧洲、北美其他国家的经济还很不发达，资本主义工业还处在萌芽状态或正在成长时期。这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，于是形成了与古典学派自由贸易理论相抗衡的保护贸易理论。其主要代表人物是美国的汉密尔顿和德国的李斯特。其中尤以李斯特的理论更为系统、更具代表性。 李斯特（1789-1846）是著名的德国经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者，保护贸易的倡导人。其主要代表著作是1841年出版的《政治经济学的国民体系》，在该书中他系统地阐述了幼稚工业保护理论。 2.幼稚工业保护理论的主要内容 李斯特的幼稚工业保护理论建立在三大理论基础上：国家经济学、社会经济发展五个阶段论及生产力理论。其中生产力理论是核心。建立在这三大理论基础上，他提出了如下基本观点： (1)提出发展阶段论，批判比较成本理论忽视了各国历史和经济的特点。李斯特认为，斯密和李嘉图的理论尽管有其长处，但却只是适合英国的情况，或者说只是从全世界共同发展出发的，而没有考虑到各国情况不同、利益各异，这不是一种普遍适用于各国的理论。 李斯特特别强调每个国家都有其发展的特殊道路，并且从历史学的观点，把各国的经济发展分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。他认为，各国在不同的发展阶段，应采取不同的贸
1.1 幼稚产业保护理论 幼稚产业(Infant Industry Theory) 是指在本国处于初级发展阶段但又面临国外强大竞争的产业。幼稚产业保护理论形成于资本主义自由竞争时期，直到今天仍然是一些国家保护本国新兴产业的理论基础。 一、汉密尔顿的制造业保护论 汉密尔顿最早提出了幼稚产业保护理论。在向国会提交的《关于制造业的报告》中汉米尔顿指出：一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。美国工业起步晚，技术落后，生产成本高，根本无法同英、法等国家的廉价商品进行自由竞争。因此，美国应实行保护关税制度，帮助新建立起来的工业生存、发展和壮大。 汉密尔顿还较为详细地论述了发展制造业的直接和间接利益。他认为，制造业的发展有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业，促进移民流入，加速美国国土开发；有利于提供更多的开创各种事业的机会，使个人才能得到发挥；有利于消费农业原料，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展等等。 汉密尔顿的具体政策主张主要包括：（1）向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发展资金；（2）实行保护关税制度，保护国内新兴工业；（3）限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料；（4）为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金；（5）限制改良机器输出；（6）建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。
汉密尔顿的制造业保护理论对美国制造业的发展产生了积极影响，开创了后起国家保护新兴产业的先河。 二、李斯特的幼稚产业保护论 弗里德里希·李斯特是19世纪的德国经济学家，他对幼稚产业保护理论进行了全面的阐述和发展。李斯特认为当时的德国与法国和英国相比，是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，在国际贸易中处于不利地位。同期，德国国内对实行何种贸易政策意见尖锐对立：一派主张实行自由贸易政策，其理论基础是亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论；另一派主张实行保护关税政策，这主要是德国工业资产阶级的愿望，但缺乏有利的理论支持。李斯特代表德国工业资产阶级的利益，在1841年出版的著作《政治经济学的国民体系》提出了系统的保护幼稚产业的理论。 1．主要理论观点 （1）指责古典自由贸易理论忽视了经济发展的民族性特点。 李斯特认为，古典自由贸易理论完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而以所谓的推进全人类利益为出发点，是世界主义经济学。现实中，国家之间利益、分歧和冲突的存在，使贸易保护政策具有存在的合理性。 （2）强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。
The Application of Protecting Infant Industry Theory in China's Reform and Opening Up 第一章绪论 一课题研究的背景和意义 改革开放已经持续了30年，中国取得了举世瞩目的成就，国民经济飞速发展，国内产业结构不断优化调整，装备制造业、建筑业、金融业、新材料产业等新兴产业的不断培育、壮大，促进了我国产业结构的优化升级、提升产业竞争力，成为我过新的经济增长点和亮点，为我国成为“世界工厂”打下了坚实的基础。而在改革开放开始时，中国的现实国情还是工业基础薄弱，农业落后，为国民提供生活资料的轻工业则无法满足人民现实需求。前后对比差距极大。 因而对于改革开放过程中措施的分析具有重大的现实意义，为其他国家经济的发展提供了新的发展模式。改革开放成功的关键在于幼稚产业的发展，在经济全球化浪潮高速发展的今天，如何处理好经济开放与幼稚产业保护之间的关系十分重要。改革开放30年中，对于中国所采用的开放式保护幼稚产业政策，不应被认为是排斥竞争，而实际是引入竞争的动态保护。这种政策性的保护是短暂的、高效的，旨在促使弱势产业自身产生出一种自行不断壮大的能力，在短期内提高劳动生产率和竞争力。使自己能够在激烈的竞争中立于不败之地，确保改革开放的成功。 二论文研究的内容及创新点 论文的主要研究内容分为两方面，首先是对于幼稚产业保护理论进行系统的研究。包括幼稚产业保护理论产生的背景、理论、措施、影响等方面；再次是对于中国改革开放30年以来，分阶段所采取的具体措施进行分析，然后得到最终的结论。 本文的创新点在于论文主要运用了理论分析与实证分析相结合、宏观分析与微观分析相结合的方法对改革开放进行深度剖析，创造性的将改革开放分为微观三部分，根再据每部分的主要扶植措施来描述此阶段经济发展情况，取得的成就，以及保护措施造成的负面影响，然后通过微观的组合形成宏观的认识，形成总体上对改革开放的认识，达到论文的目的。
五、幼稚产业保护政策 M—B—K标准 （一）穆勒标准（潜在竞争力标准或自立标准） ?某种产业在其初创时期由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，无法竞争，但是通过政府的关税与补贴等政策的保护，最终能在自由贸易下获利，使得潜在的比较利益转化为现实的比较利益，可以自我投资发展，即为幼稚产业。但是在保护时，一是保护的时间应限制在产业进行学习新技术的过程中；二是保护必须具有很强的针对性，只对该产业予以保护。 （二）巴斯塔布尔标准（现值标准） 巴斯塔布尔在确定幼稚产业选择标准时引入了经济学中的成本——效益分析方法。 认为被保护、扶植的幼稚产业不仅要具有潜在的国际竞争力，而且该产业成熟之后所获得的未来利润的现值，一定要大于它在保护时所付出的社会成本，符合条件即为幼稚行业。 （三）肯普标准（外部经济标准） ?认为在确定幼稚产业时，应考虑产业在被保护时期内的外部效应问题，如该产业具有外部性，该技术可为其他产业所获得，其他产业利润提高，因而使得本产业利润无法增加，将来利润无法补偿投资成本，国家应该予以保护。但是，如果该产业在学习技术、经验时，具有很强的内部性，即只能为该产业所利用、垄断，而学习后垄断的利润的现值可以补偿保护的代价，则这种产业不需要予以保护。 （四）小岛清标准（总体经济发展标准） ?认为只要有利于国民经济整体的发展，某些幼稚产业即使不符合巴斯塔布尔标准或肯普标准，也是值得保护与扶植的。为此，他提出三个条件： ?潜在资源的利用标准； ?保护幼稚产业要有利于国民经济结构的动态变动调整； ?保护幼稚产业要有利于要素使用效率的改善。 六、战略贸易政策 （一）战略性贸易政策的含义 ?指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施扶持本国性产业的成长，获取规模经济效益，以增强这些产业在国际市场上的竞争力，夺取他国国内的市场份额。 必要条件： 不完全竞争和规模经济的存在。 充分条件： ?1、政府必须拥有充分的信息以选定战略产业，确定补贴程度； ?2、获得战略支持产业的垄断地位和外部经济的存在； ?3、国内相应市场的潜力； ?4、战略保护可以设置行业进入壁垒，维护战略产业的垄断地位； ?5、贸易对手国不采取报复措施等行为。 战略贸易理论的主要内容 在不完全竞争的现实社会中，在规模经济递增的情况下，要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，首先必须扩大生产规模，取得规模经济效益。 要扩大生产规模，仅靠企业自身的积累一般非常困难，对经济落后的国家更是如此。